2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。
A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构2、境内上市外资股采取（）股票形式。
A．无记名B．无面额C．记名D．面额3、2005年4月27日，__发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范。
A．财政部B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会4、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。
A．有效性B．独立性C．及时性D．审慎性5、根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。
表1A．收视率(%)B．-2C．-1D．1E．F．3G．概率H．0.2I．0.3J．0.1K．0.46、下列说法正确的是__。
A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降7、安全性高的有价证券是__。
A．股票B．国债C．公司债券D．企业债券8、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A．上升B．降低C．不变D．无规律变动9、关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。
A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌10、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度11、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（）。
A．发行人重组完成后就可以申请发行B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C．发行人重组运行后三年内不得申请发行D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行12、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
A．面额价值B．票面价值C．内在价值D．名义价值13、证券交易所的会员__。
A．可以自行转让交易席位B．转让交易席位必须由证监会审批C．转让交易席位必须由证券交易所审批D．不得转让交易席位14、上海证券交易所和深圳证券交易所__要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A．每日B．每周一次C．每个交易日D．每月一次15、预期理论暗含的假定之一是（）。
A．不同期限的债券是可以互相替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态16、证券投资咨询机构的从业人员可以__。
A．引导投资者进行理性投资B．代理委托人从事证券投资C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票17、上海证券交易所于（）正式开业。
A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月18、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．摘要B．概要C．绪言D．风险因素19、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据__予以确定。
A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．市盈率定价模型D．布莱克·斯科尔斯期权定价模型20、我国的基金指数是__。
A．由上证基金指数和中证基金指数组成B．由上证基金指数和深证基金指数组成C．由上证指数和深证基金指数组成D．由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成21、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A．60%B．30%C．40%D．20%22、存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的_______；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的_______。
__A．20%，5%B．20%，10%C．30%，5%D．30%，10%23、不属于会计报表附注披露的内容有__。
A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告24、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。
A．S股B．N股C．H股D．红筹股25、下列不属于反转突破形态的是__。
A．楔形B．头肩形态C．喇叭形D．三重顶(底)形态二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起__日内成立清算组，开始清算。
A．20B．15C．10D．302、下列关于公司解散的说法，正确的是__。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动C．公司解散后，仍具有部分业务活动的能力D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延3、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。
A．证券交易所B．中国证券登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券监管机构4、关于公司设立的子公司，下列说法正确的是__。
A．子公司具有企业法人资格B．子公司不可以设立分公司C．子公司不能独立承担民事责任D．子公司民事责任由母公司承担5、__又称价格收益比或本益比，是每殷价格与每股收益之间的比率。
A．收益率B．市盈率C．增长率D．到期率6、关于基金份额持有人大会的召集，下列说法正确的有__。
A．通常由基金管理人召集B．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集C．通常由基金托管人召集D．通常由基金持有人召集7、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。
A．1B．2C．3D．48、以下符合__条件的权证，方可申请在证券交易所上市。
A．约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素B．申请上市的权证不低于3000万份C．持有1000份以上权证的投资者不得少于100人D．发行人提供了符合规定的履约担保9、依法持有并保管基金资产的是__。
A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．证券交易所10、（）是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。
A．基金超市B．直销C．保险公司D．网上交易11、投资者教育的渠道不包括__。
A．客服中心B．模拟训练C．交易委托系统D．设立“投资者园地”12、经纪业务操作规范管理的一般要求有__。
A．前后台分离和岗位分离B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案13、投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换14、根据选定的参考基准和计算方法的差异，在道氏理论之后相继出现不少理论。
其中以__为代表。
A．简单过滤器规则B．移动平均法C．上涨和下跌线理论D．相对强弱理论15、下列对契约型基金的认识正确的是__。
A．契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．契约型基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行16、我国开放式基金目前的主要营销渠道包括__。
A．商业银行B．证券公司C．基金公司直销中心D．信托投资公司17、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是__。
A．公司盈利B．银行存款利率C．各种有价证券的价格波动D．金融市场的波动18、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF 结合了__的运作特点。
A．契约型基金与公司型基金B．封闭式基金与开放式基金C．股票基金与货币基金D．成长型基金与收入型基金19、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在__发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。
A．银行间债券市场B．交易所债券市场C．货币市场D．资本市场20、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为__。
A．2003年1月3日和2002年12月30日B．2002年12月3日和2003年1月30日C．2003年12月30日和2002年1月3日D．2002年12月30 R和2003年1月3日21、在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。
A．全部财产B．全部负债C．全部业务D．全部债权22、关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是__。
A．交易价格实行涨跌幅限制B．在计算涨跌价格的公式中，“前一交易日参考价格”为前一交易日的收盘价C．申报价格变动单位为0.001元D．交易价格涨跌幅比例为10%23、归纳法与演绎法的主要区别在于__。
A．归纳法是从个别出发以达到一般性，而演绎法是从一般到个别B．归纳法是从一系列特定的观察中发现一种模式，并代表所有给定事件的秩序；演绎法是从逻辑或者理论上得出个别事件所遵循的预期模式，并观察检验预期模式是否确实存在C．在演绎法中，研究的角度是用经验去检验每一个推论，从而使得推论获得经验验证；在归纳法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理论D．归纳可以对事件所遵循模式的原因进行解释，演绎不能对事件所遵循模式的原因进行解释24、清算组在公司清算期间可以行使__职权。
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。
则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。
A．400000B．18182C．33333D．20000002.股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．理论价值3.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于4.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费5. 关于市场组合，下列叙述错误的是__。
A．它包括所有风险资产B．它在有效边界上C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D．它是资本市场线和无差异曲线的切点6. __定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构7. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．508. 对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A．每日B．每星期C．每月D．每2日9. 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A．国债和企业债B．国债和金融债C．金融债和企业债D．金融债和公司债10. 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
2016年宁夏省证券从业资格《证券发行与承销》：发行公告的内容考试题
2016年宁夏省证券从业资格《证券发行与承销》：发行公告的内容考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不对2、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%3、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。
A．应重新申购B．发行底价即最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量4、资产评估报告须报送__审核、验证、确认。
A．主管部门B．中国证监会C．当地国有资产管理部门D．国家国有资产管理部门5、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。
A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日6、股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值7、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。
__A．10；5%以上10%以下B．3；1%以上50%以下C．5；1%以上5%以下D．5；5%以上10%以下8、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标9、公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
宁夏省2016年证券从业资格《证券市场》：证券市场发展阶段试题
宁夏省2016年证券从业资格《证券市场》：证券市场发展阶段试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。
A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同2、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。
A．30%B．35%C．40%D．50%3、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是__的观点。
A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论4、关于趋势线，下列说法正确的是__。
A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种B．反映价格变动的趋势线是一成不变的C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线5、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节6、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A．100B．200C．300D．4007、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+48、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%9、上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于__个完整的会计年度。
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10B．15C．20D．252、为了对基金绩效做出有效的衡量,必须加以考虑的因素包括__。
A．基金的投资目标B．比较基准C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性3、建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润4、金融衍生工具产生的最基本原因是__.A．避险B．利润驱动C．金融自由化D．新技术革命5、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。
A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段6、有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值是__A．5.995元/份B．6。
125元/份C．7。
203元/份D．5。
812元/份7、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。
A．公平竞争B．诚实信用C．专业胜任D．客户至上8、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效.A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月9、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。
A．可以进行再质押，也可单项卖出B．只能进行再质押C．可以进行同业回购，也可单项卖出D．只能单向卖出10、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。
A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款11、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。
A．200万元B．300万元C．400万元D．500万元12、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成.A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司13、不属于会计报表附注披露的内容有__。
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10C．13D．202、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆3、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权4、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A．正数B．负数C．0D．15、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券6、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书7、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价8、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型9、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债10、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格11、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司12、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．120013、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间14、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格2.发行人运行不足3年的，应披露（）。
A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表3.以下指标的计算不需要使用现金流量表的是__。
A．现金到期债务比B．每股净资产C．每股经营现金流量D．全部资金现金回报4.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性5. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段6. 下列各项中，__不是普通股票股东的权利。
A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产7. 某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。
A．8000万元B．25000万元C．15000万元D．10000万元8. 理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。
A．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要C．模型永远无法用经验事实来检验D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距9. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
宁夏2016年下半年证券从业资格考试证券与证券场考试试卷
宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、—在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT）,进一步丰富了证券组合投资理论。
A.马柯威茨B.理查德•罗尔C.史蒂夫•罗斯D.威廉•夏普2、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A.累计投标询价B.询价C.上网竞价D.协商定价3、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值—零。
A.大于B.小于C.等于D.不等于4、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利5、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A.股票股息B.股息C.负债股息D.财产股息6、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与—存在着线性关系。
A.标准差B.方差C. 6D.相关系数7、以下不属于面额股票特点的是（）。
A.便于股票分割B.转让价格灵活C.发行价格灵活D.为股票发行价格的确定提供依据8、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_。
A.高B.低C.一样D.都不是9、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A.监事会B.董事会C.监事会秘书D.董事会秘书10、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A.财务指标B.财务目标C.财务比率D.财务分析11、香港把证券投资基金称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金12、—又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A.市盈率B.市净率C.净资产倍率D.周转率13、下列说法不正确的是（）。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票14、最常见的股票是（）。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。
A．10B．8C．5D．32、公司的公积金不得用于__。
A．扩大公司经营B．弥补公司亏损C．转增公司资本D．改善职工福利3、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．累计询价B．询价C．首次发行D．公告招股说明书4、我国的国际储备主要是外汇储备和__。
A．黄金储备B．特别提款权C．在IMP的储备头寸D．美元5、证券投资基金在美国被称为__。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金6、股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A．发起人B．股东大会C．董事长D．董事会7、投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
A．T+1B．T+2C．T+38、下列不属于基金市场营销的特征的是__。
A．服务性B．专业性C．系统性D．持续性9、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。
表决投票时同意票数达到__票为通过。
A．特别程序，5B．特别程序，3C．一般程序，5D．一般程序，310、由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是__A．ADIB．ADRC．OBOSD．WMS11、__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册12、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是__A．股东权益周转率B．主营业务收入增长率C．总资产周转率D．存货周转率13、有效市场形式不包括（）。
宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试题
宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。
A．具有保荐资格的证券机构B．主承销商C．证券公司D．投资银行2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。
A．1B．3C．4D．63.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。
A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统4.根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。
A．特别会员B．普通会员C．专项会员D．临时会员5. 下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金收益凭证单位数D．基金持有人数6. 关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。
A．并购重组委会议表决采取无记名投票方式B．表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权C．表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过D．并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由7. 可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。
A．5%B．10%C．15%D．20%8. 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以__为面值向__投资者发行的债券。
A．本币；本国B．外币；外国C．本币；外国D．外币；本国9. 特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括__。
A．会员范围内通报批评B．公开批评C．取消会籍D．在中国证监会指定媒体上公开谴责10. __是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。