内部审核方案模板
IATF16949内部审核方案范例
IATF16949内部审核方案范例1.引言2.目的3.范围4.审核程序4.1审核计划创建内部审核计划是内部审核的第一步。
该计划应包括审核的时间表、地点、审核的范围和目标等信息。
审核计划需要在审核周期开始之前得到组织管理层的批准。
4.2配置审核团队4.3执行审核内部审核应遵循以下步骤：a)进行审核前准备工作，包括审核计划、文件准备和审核人员培训。
b)进行审核过程中的文件和记录的审查。
c)进行现场审核，包括对相关流程和操作的观察、与相关人员的交流和问题提问等。
d)收集并分析审核结果，包括发现的问题、不合规项以及潜在的改进机会。
e)编写审核报告，提供审核结果、总结和建议。
f)与相关人员分享审核结果，并讨论改进措施的实施。
4.4审核后处理审核后处理是指在审核结束后，组织需要根据审核结果采取相应的行动。
这包括纠正和预防措施的实施，以及对质量管理体系的不断改进。
5.记录和报告内部审核的记录和报告对于追踪整个内部审核过程的进展和结果至关重要。
审核报告应包括以下内容：a)审核的范围和目标。
b)审核过程和方法的描述。
c)审核中发现的问题和不合规项的列表。
d)潜在的改进机会。
e)审核的总结和建议。
6.审核的频率和变更内部审核的频率应根据组织的需要和特定情况进行调整。
一般来说，内部审核应至少每年进行一次，以确保质量管理体系的有效性。
如果组织发生了重大变更，例如进行了新的设备投资或制订了新的工作流程，内部审核的频率可能需要相应增加。
7.审核的改进组织应根据内部审核的结果和建议，持续地改进质量管理体系。
这包括持续改进流程、规程和记录，以及培训和提高内部审核员的能力。
8.总结。
内部审核制度方案
内部审核制度方案背景在企业内部，建立一套有效的内部审核制度至关重要。
这有助于确保企业运作的透明和规范，同时也能帮助企业发现和纠正自身存在的问题。
本方案旨在建立一套适用于企业内部审核的制度。
目的本内部审核制度方案的目的是确保企业在运营过程中严格遵循法规、合规、管理规范，通过防控风险，提高经营管理水平，增强企业的抗风险能力。
内部审核人内部审核人应由企业内部人员担任，对于小型企业，可以由管理层、部门领导或专门设立的审核组担任审核人。
对于大型企业，应成立专门的内部审核部门，并通过专业的内部审核人员进行审核。
内部审核流程1.确定内部审核的内容和计划依据企业本身的情况和需求，确定内部审核的内容和计划。
内部审核的内容应包括企业现有的制度、程序、规章制度、业务状况等，内部审核的计划应根据企业的情况来制定。
2.内部审核准备工作内部审核之前，内部审核人员应在审核计划和审核范围的基础上，进行审核准备工作，包括收集所需资料、审核目标的确定和审核工作的排期等。
3.内部审核实施内部审核实施时，应保持审慎、公正、客观的态度，通过对零散资料的收集和系统分析，向被审核对象提出问题并核查其真实性和有效性。
4.内部审核汇报和整改内部审核完成后，内部审核人员应向企业管理层和相关部门报告审核情况，并提出具体的审核整改措施，供企业进行落实和执行。
内部审核的注意事项内部审核在实施过程中，需要注意以下事项：1.内部审核应具有重视性、综合性和公正性。
2.内部审核工作应具有保密性。
3.国家法律法规和企业的规章制度应为内部审核的主要依据。
4.内部审核的意见和评价应为被审核对象所接受和认可。
5.内部审核意见应统筹处理，采取综合来考虑，对于重大问题应及时并准确地反映给企业管理层。
结论本内部审核制度方案可以帮助企业建立并完善内部审核制度，提高企业整体运营效率和风险控制水平。
同时，内部审核的实施需要全体员工的共同配合和支持，推动企业发展和健康稳定的运营。
内部审核计划书模板
内部审核计划书模板
编号：QES-QR17
质量、环境和职业健康安全管理体系覆盖的所有部门
审核方法:
1.集中式审核交流问询;
2.检查资料（记录）；
3.现场查看。
审核实施计划
编号：QES-QR-18审核目的：检查本公司的质量、环境和职业健康安全管理体系的符合性和运行的有效性，进一步提升内审员发现问题能力，识别体系运行中存在的问题，采取有效的纠正和纠防措施，规范内部质量体系运行过程。
2.质量环境职业健康安全管理手册与程序文件。
3.与质量环境职业健康安全管理体系有关的管理标准、工作标准、销售规程、验收规范、作业指导书以及应用到的所有相关的法律法规。
4. 顾客的投诉和要求及公司的有关合同。
内部审核管理程序模版（四篇）
内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。
第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。
第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。
第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。
第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。
第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。
第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。
第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。
第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。
第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。
第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。
第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。
第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。
第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。
第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。
管理体系内部审核实施计划 模板
一．内审目的
二．内审范围
三．内审依据：
四．内审组成员（每组成员调配由各组组长自行调整）：
编制：审核：批准：
序号
日期
时间
பைடு நூலகம்审核人员
受审部门
审核内容
联络人员
备注
编制
审核
批准
日期
日期
日期
受审核区域或项目
审核的主要过程或要素
组 别
首次会议
公司领导、各部门负责人及内审员
最高管理者、管理者代表等公司领导
综合管理部
人力资源部
监理/咨询
经营部部
监理管理部
咨询管理部
事业部/业务部门
项 目部
检验检测机构内部审核方案模板(完整版)
内部审核方案
编号：
一、内部审核目的:
通过实施内部审核，以验证管理体系的运行和检验检测活动是否符合自身管 理体系要求、通用要求及相应领域的补充要求，以及管理体系是否得到有效的实 施和保持。
二、内部审核准则:
a）检验检测机构相关的法律法规要求；
b）通用要求及相应领域的补充要求；
c）检验检测机构的管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）；
d）检验检测标准、方法、规范和技术文件等。
三、内部审核范围：
管理体系的所有要素，与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动。
四、内审组组长Βιβλιοθήκη 成员：内审组长：XXX内审组成员：XXX、XXX、XX
五、内部审核频次:
每年1次，每次内部审核间隔不超过12个月。
六、内部审核方法：
采用提问、面谈、查阅记录和现场观察等方式方法。
七、内部审核安排：
具体按《内部审核计划》和《内部审核实施计划》要求执行。
八、报告内部审核结果：
质量负责人按照《内部审核程序》审批内部审核报告，报告给检验检测机构相关管理层，并输入管理评审。
备注：
编制：质量负责人编制时间：2021年3月8日
审批：总经理审批时间：2021年3月9日
内部审核方案
质量管理体系内部审核方案一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。
二、审核依据：1.质量管理体系要求2. 管理体系审核指南3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息；4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5. 顾客、供方等相关方的要求。
三、审核范围：1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。
包括体系审核、制造过程审核、产品审核2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。
四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。
五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。
当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。
六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。
七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。
内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。
八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。
九、首、末次会议地点参加人员1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。
十一、审核活动职责质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。
审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。
证据验证关闭后递交质量部门保管存档备1十二、体系审核方案23十三、制造过程审核方案4十四、产品审核方案5。
内部审核考核方案
内部审核考核方案一、背景在公司管理过程中，需要进行内部审核以确保公司的经营活动符合法律法规和公司规定，同时也需要对员工进行考核以评估其工作绩效，激发其工作积极性。
为了规范公司内部审核与考核管理，制定本方案。
二、内部审核考核范围内部审核考核范围包括以下三个方面：1.流程审核流程审核主要是针对公司日常运营流程进行审核，以确保公司流程规范、合规。
包括但不限于以下内容：•合同审批流程•采购流程•财务报销流程2.财务审核财务审核主要是对公司财务数据进行审核，以确保公司财务数据真实、准确。
包括但不限于以下内容：•财务报表审核•凭证审核•月度预算核对3.项目审核项目审核主要是针对公司各项目进行审核，以确保项目管理规范、合规。
包括但不限于以下内容：•项目进度审核•项目质量审核•项目成本审核三、内部审核考核方法1.审核方式内部审核考核分为日常审核和专项审核两种方式。
（1）日常审核日常审核是对公司日常运营过程中涉及到的流程、财务、项目进行审核，并记录审核结果。
日常审核由部门主管或专门负责的审核人员进行。
（2）专项审核专项审核是对公司重要项目进行审核，并详细记录审核结果。
专项审核由公司内部审计部门或委派的专项审核人员进行。
2.审核标准公司内部审核与考核须遵循相关法律法规和公司制度。
审核人员要严格按照公司规定的审核标准进行审核，确保审核结果的公正、准确。
3.考核标准公司考核标准应根据不同职位的工作性质和工作任务而定。
考核内容应结合具体职位的要求，包括工作完成情况、工作质量、个人能力与素质等方面。
四、内部审核考核效果评估内部审核考核效果评估应在内部审核考核完成后进行。
评估主要包括两个方面：1.审核与考核结果整理公司内部审计部门应对所有审核与考核结果进行整理与分析，并及时报告公司高层管理人员。
2.改进意见提出审核与考核结果分析后，应提出改进意见，并提供针对性的建议，帮助公司更好地规范内部管理，提高效率，促进发展。
同时，公司高层管理人员应当对相关部门进行表扬或口头警告等措施。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
过去1年该过程KPI绩效、质量目标、客户抱怨等，显示有不佳的趋势、内/外部审核结果有3 ~ 5个缺失(含发生主要缺失)以上，显示该过程有显著问题存在；
过去1年有新过程/制程工艺/新产品发生、或该过程的运作或控制，有发生主要的改变。
10
该过程运作控制失效时，将可能违反法规、导致客户/用户安全、产品市场召回、等状况。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表）/日期：
7.3体系审核
日期
2019年度
2020年度
2021年度
未调整、调整
未调整、调整
未调整、调整
调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表）/日期：
8、审核方案有效性评审结论及会签：
日期
过程审核方案
产品审核方案
内部审核方案模板
1、目的：
确保每三个日历年对公司的产品审核、过程审核和体系审核进行有效的策划和实施，以验证体系审核与本汽车QMS标准（IATF16949：2016）的符合性、验证过程审核的有效性和效率、验证产品审核对所规定要求的符合性。
2、范围：适用于本公司的产品审核、过程审核和体系审核。
3、依据：根据风险、内部和外部绩效趋势和过程的关键程度及有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。
2020年度
2021年度
未调整、调整
未调整、调整
未调整、调整
调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
调整具体情况概述：
描述人（管理者代表）/日期：
7.2产品审核
日期
2019年度
2020年度
2021年度
未调整、调整
未调整、调整
未调整、调整
调整原因：过程更改、内部不符合、外部不符合、顾客投诉、其它。
日期：
2021年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：
有效、无效
签名/日期：
9、说明：审核方案有效性评审作为管理评审输入资料之一。
内部审核过程重要性及状态等级评分标准
重要性等级评分
重要性等级评分标准说明
状态等
级评分
状态等级评分标准说明
1-3
该过程运作控制失效时，可能没有什么风险的产生，并不影响客户满意度、产品质量、产品准时交货、或获利情况。
有效、无效
签名/日期：
2020年度
整体有效；
整体无效无效说明：。
2020年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
日期：
2020年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：
有效、无效
签名/日期：
2021年度
整体有效；
整体无效无效说明：。
2021年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
顾客特定要求
×
×
×
8
COP01
市场营销
×
×
×
6
COP02
设计开发
×
×
×
6
COP03
生产提供管理
×
×
×
6
COP04
交付与服务管理
×
×
×
6
MP01
战略和体系策划
×
×
×
5
ห้องสมุดไป่ตู้MP02
改进管理
×
×
×
5
MP03
内部审核
×
×
×
6
MP04
管理评审
×
×
×
6
SP01
文件记录控制管理
×
×
×
3
SP02
人力资源管理
×
×
×
3
SP03
6、方案（审核频率）评审结论及会签：
过程审核
产品审核
体系审核
整体结论
同意、不同意
同意、不同意
同意、不同意
同意、不同意
会签（各部门主管和内审员）：
日期：
批准（最高管理者/管理着代表）：同意、不同意
签名/日期：
7、审核方案调整情况：（过程更改、内部和外部不符合及/或顾客投诉）
7.1过程审核
日期
2019年度
4-6
从KPI绩效、质量目标、客户抱怨、内/外部审核结果等，显示该过程有些许次要问题存在；
过去1年该过程/产品的运作或控制，有些许改变。
7-9
该过程运作控制失效时，可能会产生重大风险，影响客户满意度、产品质量会有退货或索赔、产品无法准时交货会被要求紧急交货处置、造成客户停线生产、或盈利能力大幅下降。
10
发生违反法规及安全事件；
过去1年该过程KPI绩效、质量目标、客户抱怨等，显示目标达标率低于75%以下有着绝对不佳的趋势、内/外部审核结果显示将造成被客户取消供货商资格或证书将被撤销的情况，显示该过程有重大问题存在。
总分
综合评分结果=重要性等级(I) * S状态等级(S)
1 - 25
该过程应该计划每三年至少一次内部审核，除非另有安排。
26 - 50
该过程应该安排在每12个月内进行一次内部审核，直到该过程"状态"恢复良好为止。
＞50
该过程应该安排在每6个月即进行一次内部审核，直到该过程"状态"恢复良好为止。
其他注意事项
任何过程的"重要性"≥7，除上述规则外应该每年至少一次内部审核；
4、职责：管理者代表负责内部审核方案的策划的主持，内部审核员负责内部审核方案的策划。
5、方案内容：（要含审核方法和时间策划）
5.1、体系审核：
5.1.1审核方法：采用过程方法（包含对顾客的特定要求的质量管理体系的抽样）
5.1.2方案内容：
审核过程/内容
日期
重要性及状态等级评分
2019年
2020年
2021年
2021年
1
2
注：
“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
5.3产品审核：
5.3.1审核方法：顾客指定：；公司确定方法：参照VDA6.5优化的企业方法。
5.3.2审核阶段：生产过程中；库房；主机厂；用户。
方案内容：
审核产品/内容
日期
备注
No
产品名称
规格型号
2019年
2020年
2021年
1
2
注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
设施环境管理
×
×
×
4
SP04
供应商及采购管理
×
×
×
4
SP05
产品检验管理
×
×
×
5
SP06
不合格品的控制
×
×
×
6
注：“×”表示在对应日期栏目内实施审核。
5.2、过程审核：
5.2.1审核方法：顾客指定：；公司确定方法：参照VDA6.3优化的企业方法。
5.2.2方案内容：
审核过程/内容
日期
备注
2019年
2020年
1-3
从KPI绩效、质量目标、客户抱怨、内/外部审核结果等显示，该过程运作控制绩效良好，且能达到持续改善的目的。
过去1年该过程/产品的运作或控制，无任何改变。
4-6
该过程运作控制失效时，可能会有些许风险，轻微影响客户满意度、客户会抱怨产品质量或服务、产品准时交货会有影响或有额外运费发生、或获利情况会会有影响。
体系审核方案
2019年度
有效，无效
有效，无效
有效，无效
2020年度
有效，无效
有效，无效
有效，无效
2021年度
有效，无效
有效，无效
有效，无效
2019年度
整体有效；
整体无效无效说明：。
2019年审核方案有效性评审会签（各部门主管和内审员）：
日期：
2019年审核方案有效性评审结论（最高管理者/管理着代表）：