公司内部审计报告 模板
内部审计报告模板.doc
内部审计报告模板.ｄｏc内部审计报告模板内部审计报告模板(共6篇) 篇一：内部审计报告模板***内部**审计报告尊敬的公司董事会及主管领导: （一）审计概况:为了……,我们对公司……进行了专项审计，旨在自我评价,完善公司内部控制及财务核算,使之符合相关法规准则及公司内控制度的要求。
我们的审计目标是测试……内部控制方面是否存在漏洞,各关键控制点在实务工作中是否得到有效执行。
审计涉及的期间是20 年月日至2０年月日。
审核的范围包括……等方面。
说明审计立项依据、审计目的和范围、审计重点和审计标准等内容; (二) 审计依据：我们在审计过程中按照《中国内部审计准则》和内部审计实务指南以及公司内部审计制度的规定计划和实施本项内部审计工作，并采用了我们认为应当采用的必要的审计程序,根据抽查结果,我们认为,下列情况应当予以关注: 应声明内部审计是按照内部审计准则的规定实施，若存在未遵循该准则的情形,应对其做出解释和说明；（三) 审计结论:根据已查明的事实,对被审计单位经营活动和内部控制所作的评价; （四) 审计决定:针对审计发现的主要问题提出的处理、处罚意见; (五) 审计建议：针对以上问题,我们建议: 针对审计发现的主要问题提出的改善经营活动和内部控制的建议。
附件:审计项目负责人：审计小组成员：２0 年月日篇二:内部审计报告格式模板致: 由：日期：关于: 一、背景我们受XＸ集团董事会委托，每年度需对各子公司及合营公司的内部控制进行一次评价。
二、目的进行内部控制评价是对相关内部控制的设计与执行状况进行整体评价。
并依据评价结果对发现的内部控制设计或执行缺陷提出我们的改善建议。
以使内部控制合理合规，达到纠错防弊，提高效率的目的。
三、范围业务范围: 本次审计涉及的业务流程期间范围：本次审计涉及的期间四、方法此次内部控制评价过程中,我们依据《内部控制基本规范》、《内部控制应用指引》及其解读与XX集团的相关政策规定及相关法律法规的要求。
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本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==企业内部审计报告模板篇一：某某公司某年内部审计报告模板有限公司审计报项目编号：内审字[201X]第003号项目名称：报告时间：被审计单位：【项目概述】审计目的1、核实某某公司的财务状况和经营成果第 1页 /共 8页告2、核实某某公司是否存在舞弊、浪费以及其他重大不合理现象审计范围业务范围：某某公司所有与财务数据相关的业务组织范围：某某公司的财务部门、业务部门、公司领导。
期间范围： 201X年月日-201X年月日资料范围：财务报表、凭证、银行对账单、资产盘点表、合同、公司管理制度等（详见资料清单）。
审计方法审计依据和标准：会计准则、各项税收法律法规等审计流程及方法：首先审阅了财务资料，然后根据审阅中注意到的金额较大、性质异常的事件开始重点关注，收集相关证据以证明是否正常合理，最后与有关当事人进行沟通等方式以确定违规事实是否存在，最后出具审计意见。
【审计总体结论】经过审计。
我们认为某某公司财务资料所反映的财务状况以及当期的经营成果与公司的实际状况基本一致，在审计中没有发现某某公司存在重大差错、舞弊现象，公司的会计凭证和经营成果是真实可信的。
附：报表项目解析如下：一、资产负债表主要项目资产负债表简表单位名称：**公司201X年12月31日第 2页 /共 8页单位：万元资产负债表主要变化项目简析如下：（一）期末流动资产与期初相比减少元1、货币资金减少亿元，主要变化及原因如下：2、存货减少亿元，其中原材料和产成品分别减少万元和万元，造成。
其中主要原材料和产成品存量和单价变化如下：存货中的主要原材料、产成品存量、单价变化情况表第 3页 /共 8页3、预付账款……（二）非流动资产增加元1、固定资产项目2、长期股权投资3、在建工程减少主要投资项目如下表：（三）流动负债减少元，主要由于。
公司进出口业务内部审计报告模板
公司进出口业务内部审计报告模板[公司名称]进出口业务内部审计报告日期：[日期]摘要：本报告是针对公司的进出口业务进行的内部审计报告。
通过对进出口业务流程和操作的全面审查，发现了以下问题和改进建议，并提供了相应的解决措施。
一、审计目的和范围1. 审计目的：评估公司的进出口业务流程和操作的合规性、效率和风险管理情况。
2. 审计范围：涉及公司进出口业务的所有部门和关键流程。
二、主要发现和分析1. 法律合规性在审计过程中，发现公司有部分进出口业务涉及的合同和文件并未完全符合国内外相关法律法规的要求。
例如，某些进口合同的文件缺失或不完整，未经过必要的批准程序。
建议公司建立一套完善的合规管理机制，并加强员工的法律意识和培训。
2. 风险管理公司管理层对进出口业务中的风险识别、评估和控制不够重视。
缺乏风险管理的标准化流程和有效的内部控制机制，容易导致业务操作中的各种问题和风险的发生。
建议公司制定完善的风险管理政策和流程，并加强内部控制体系的建设。
3. 供应商管理公司在选择和管理供应商方面存在一定的问题，例如，未对供应商进行全面的审查和评估，没有建立供应商绩效评估系统。
建议公司建立供应商管理体系，加强供应商的合作和监管，确保采购过程的合规性和优质供应。
4. 数据管理和记录在审计过程中，发现公司部分进出口业务的数据管理和记录存在不完善和不规范的情况。
例如，进出口业务文件和资料的保存和备份不完善，数据录入和统计存在错误。
建议公司建立健全的数据管理和记录制度，确保数据的准确性和完整性。
三、改进建议和解决措施基于以上发现和分析，我们向公司提出以下改进建议和解决措施：1. 建立进出口合规管理体系，确保所有业务活动符合国内外法律法规的要求。
2. 制定风险管理政策和流程，对进出口业务中的各类风险进行评估和控制。
3. 建立供应商管理体系，对供应商进行审查和评估，并建立供应商绩效评估系统。
4. 健全数据管理和记录制度，确保数据的准确性和完整性，并进行定期的数据备份。
企业内部审计报告模板
企业内部审计报告模板篇一：某企业内部审计报告(范文)企业内部审计报告范文一、导言日期：XX年10月26日接受者：公司总经理 ***引言：经公司XX年度内部审计的计划安排，我们对公司计划物控部业务管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统等事项进行就地审计，涉及的期间是从XX年1月1日至XX年月9月30日。
审计范围和目标：本次审计的期间范围涉及计划物控部从XX年1月1日至XX年月9月30日止计划物控部有关采购计划的制定、实施的及时性、有效性、合理性、合规性，存货成本管理的效益性，内部控制的健全有效等情况进行审计。
审计的依据是计划物控部提供的资料。
审计过程中我们结合其实际情况，实施了我们认为合适的、必要的审计程序。
简要的审计结论和审计发现的性质：（主要的审计发现和内部控制的薄弱环节及建议）在对计划物控部审计过(来自: 小龙文档网:企业内部审计报告模板)程中，我们认为最重要审计发现如下计划物控部存在问题：1、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善；2、采购计划制作被动，指导性不强，缺乏与实际的对比考核，采购工作效率不高；3、成本管理工作手段单一，市场信息搜集工作少，供应商管理需进一步规范化；4、仓储条件较差，未按价值大小分别管理，存货管理有少量缺陷需改进。
综上几点反映了内部控制制度存在的缺陷。
对回复的期盼：该报告的其他部分提供了有关部门审计发现和建议的详细资料，我们希望在收到报告之后的15天内作出书面回复。
公司审计部审计组长：***审计小组成员：***（以上部分是便于总经理简要阅读）二、审计过程说明：审计资料搜集方法采用直接观察法、采访法，资料搜集形式有抽样调查、重点调查、典型调查及组合调查。
三、审计发现的细节说明（一）、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善；主要问题1：目前采购行为来源依据主要是营销中心、客户服务部提交的产品需求计划，做为指导采购行为的依据针对性不强，有些特殊要求表达不够明确。
审计报告模板
最新审计报告模板最新审计报告模板「篇一」一、被审计单位概况：简要介绍被审计单位及被审计人的背景概况，包括被审计人员任职期间和分管职责，被审计单位的业务性质与特点、规模及组织机构、内部管理及考核方式、主要管理人员、员工数量等。
此处涉及的问题是是否需阐述被审计单位主要财务数据，以及是使用未审数据（账面数据）还是本次审定数据：不阐述可能不便于报告使用人了解被审计单位财务数据概况，使用未审数据可能误导报告使用人，而使用审定数据放在这里介绍被审计单位背景处似又与下面“审计发现/审计结果”分开了。
解决建议：根据被审计单位平时是否另行报出财务报表，本次报告使用人是否知悉这些报表数据，以及本次审计的重点之一是否是审计财务报表而定：（1）如被审计单位平时另报报表，且本次审计报告使用人知悉这些报表，则此处仅需简要陈述经本次审计审定的被审计单位资产、负债、所有者权益及收入、成本费用、利润的总额等概况，而无需进一步分项阐述报表各主要项目的最近一期的金额及构成内容等详情，可另附附表具体反映。
对于本次已审定报表项目仍存在的质量方面的问题（如呆坏账、物资积压、大量收入为新增应收帐款等），此处也不必详述，应列在“审计发现/审计结果”部分具体反映。
（2）如被审计单位平时不另报报表，或本次审计报告使用人不知悉这些报表，或本次审计的重点内容之一为财务报表时，则宜另单列为一大项“被审计单位的主要财务数据”专门反映，并进一步分项阐述报表各主要项目的最近一期的金额及构成内容等详情。
同时，将本次审计所做的主要调整情况，以及本次已审定报表项目仍存在的质量方面的问题，也归入该大项一并分析阐述。
无论列在此处概略反映、还是另列为一大项“经审定的主要财务数据”专门反映，阐述时应尽可能包括本次审计涵盖期间的各会计期，最少应包括被审计人任期初及最早一期、任期末及最后一期的数据，以便对比。
二、审计结果、发现的问题以及审计意见：对审计得出的具体结论及发现的问题逐项给予揭示和评价，包括问题的事实现状，该问题所应遵循的政策、程序和相关法律法规标准，已经或可能造成的影响或后果，产生的原因（包括内在原因与环境原因）等。
《内部审计工作总结报告》模板PPT
具体实例和数据支持
固定资产折旧错误的具体例子， 如设备 A 的实际使用年限与计算
折旧的年限不一致。
费用分摊不合理的具体例子，如 部门 B 的间接费用分摊比例过高
。
供应商选择不严谨的具体例子， 如供应商 C 的质量问题导致了产
品召回。
具体实例和数据支持
合同管理不规范的具体例子，如合同 D 中关于价格和交货期的条款不明 确。
销售订单处理流程延误的具体例子，如订单 E 的处理时间超过了承诺的 时间。
客户信息不准确的具体例子，如客户 F 的联系方式已经失效。
具体实例和数据支持
信息系统安全漏洞的具体例子，如系统 G 的用户权限设置存 在问题。
系统备份和恢复策略不完善的具体例子，如数据中心 H 的备 份频率过低。
单击此处添加正文，文字是您思想的提一一二三四五 六七八九一二三四五六七八九一二三四五六七八九文 ，单击此处添加正文，文字是您思想的提炼，为了最 终呈现发布的良好效果单击此4*25}
建立客户信息管理制度，定期更新客户信息，提高客 户满意度。
针对审计结果提出的具体改进建议和措施
在信息技术管理方面，应加强信息系统的安全管理，定期 进行安全漏洞扫描和修复。
状况和财务状况。
02
证明文件则提供了支持 审计结论的相关证据， 如合同、发票、支付凭
证等。
04
感谢您的观看
THANKS
04
改进建议
针对审计结果提出的具体改进建议和措施
在财务管理方面，应加强会计核算的准确性，建立定期的对账和审核制度。
应规范财务报告的编制和披露，确保财务指标的计算方法一致。
在采购与供应链管理方面，应完善供应商选择和评估的标准，加强对供应商的质量 监控。
公司财务内部审计报告模板(实用4篇)
公司财务内部审计报告模板〔实用4篇〕公司财务内部审计报告模板〔实用4篇〕【篇一】在这一年中我分管的工作是财务工作、人事劳资工作，在这一年中有关业务方面的文件出台了很多，因此，就需要不断改良工作方法和业务程度。
在思想政治方面也应具备“与时俱进、开拓创新、自加压力、争创一流”精神。
回忆一年的无论是在业务程度还是思想政治方面都有进步同时也存在缺乏，下面就我本人一年的工作情况总结如下：一、建立人员数据库工作为控制财政支出，推进会计电算化进程，实行工资统发管理系统，建立人员数据库是最根底性工作。
这项工作已完成了增人增资、离退休人员数据处理、减人下册数据上报和信息搜集工作，已完成两上两下，目前，只等工资调整和人员变动时再做数据上报和信息搜集。
二、银行帐户重新审批工作为清理多余帐户防止设立帐外帐，标准统一管理预算内和预算外资金，我根据相关文件要求，进展银行帐户的审批，它是以单位自查为主，进展自查登记和补报登记，这几项工作已经完成，在银行保存了xx财政要求应该保存的帐户，并今后不存在错报、漏报、瞒报银行帐户，不擅自开设、变更、撤消帐户。
三、预算单位清产核资工作清产核资工作是一项定期审核固定资产的工作，这是我从接收会计工作以来第一接触到的业务。
这次清产核资工作正合适摸清我委固定资产“家底”，以免国有资产的流失，全面清查各类财产和债务，并核实人员状况、收入渠道、支出构造等情况进展自查，按规定没有清查出任何问题，为深化财务预算制度改革和加强我委财产监管工作奠定根底。
四、财务年终决算工作每年的年终决算根本程序都是一样的，每一年的财务年终决算以后，都对增收节支、帐务处理积累一些经历，同时又发现存在许多缺乏。
今年我感觉在每月的报财政报表的同时，自行设计的科目明细分析^p 报表给我对本月财务分析^p 帮助很大，对控制预算开支起到了重要作用。
但缺乏的是在年初立帐时考虑不全面，明细科目还不健全，明年一定注意这个问题。
五、工作人事劳资工作今年的人事工作较去年轻松一些，主要是工作人员信息采集工作这项工作，现已完成建立数据库和软盘上报，为明年人员变动的信息采集工作打下根底。
公司内部审计报告真实范文
公司内部审计报告真实范文
概要
公司内部审计报告是对公司财务、业务运营等方面进行全面审核和评估的重要文件，通过审计报告能够查明公司运营中存在的问题和风险，为公司提供改进和发展的建议。
审计目的
本次内部审计的目的是对公司2019年度的财务状况、运营情况以及内部控制机制进行全面评估，确保公司各项工作稳步推进，规范经营行为，有效管理风险。
审计范围
1.财务报表真实性和完整性
2.资金运作情况
3.财务流程和制度执行情况
4.内部控制机制有效性
审计发现与建议
财务报表审计
经过审计，财务报表真实可靠，未发现虚假账目。
资金运作情况审计
资金运作合规，各项资金流动有记录可查，未发现挪用公司资金的情况。
财务流程和制度执行情况审计
公司财务制度执行良好，但存在一定的内部控制缺陷，建议加强对财务流程的监控。
内部控制机制有效性审计
内部控制机制基本健全，但在人员配备和培训方面还需进一步完善。
结论与建议
经过本次内部审计，公司财务、运营状况良好，但仍存在一些潜在问题和改进空间。
建议公司加强内部控制机制的建设和完善，增强对财务流程的监控和管理，进一步强化内部审计与监管意识，确保公司持续健康发展。
总结
本次公司内部审计报告总体呈现出公司财务健康、内部控制机制基本完善的态势，但在细节方面仍有待进一步深化和完善。
希望公司能够认真对待本次审计报告中提出的问题和建议，以更好地推动公司发展和壮大。
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公司内部审计报告
(20xx年度)
公司领导：
根据公司《内部审计管理制度》，经研究决定成立审计组并于201x年x 月xx日至x月xx日对公司2014年度的经营、管理情况进行了内部审计，现汇报如下：
一、基本情况
1、公司资产负债及权益情况：
截止201x年xx月xx日，公司资产总额1820万元，其中：流动资产1587万元，固定资产原值248万元。
公司负债总额1682万元，其中：应付、预收款135元，其他应付款项1634元。
股东权益总额139万元，其中：股本300万元，未分配利润-161万元。
2、主要经济指标完成情况：
说明：公司产量及销售收入各项指标全部完成年度目标任务，其中销售
费用、财务费用、管理费用虽然未超出预定目标上限，但绝对值较大，还需进一步控制，节约支出。
二、资产盘点情况：
1、原材料：审计组对公司所需主要原材料聚乙烯、填充母料、色母等进行了现场盘点，未发现明显盈亏问题。
2、产成品：对公司主要产品塑料篷布库存进行现场盘点，未发现明显盈亏问题。
三、管理现状及存在其他管理问题：
1、进出口管理：公司目前进出口产品比例逐渐提高，为有效管理提高效率、避免风险，主要采用以下措施进行规范：
（1）对出口产品采用严格以销定产模式，即全部出口产量根据订单生产，从根本上避免与国内产品出现混放问题。
（2）对进口原材料实现单独定置存放，避免错误领用。
（3）从财务入账、复核严格把关，确保单证齐全，真实、透明反映公司进出口业务。
（4）对进出口业务及时向国税等部门进行申报，主动接受监督，2014年实现出口退税11万元。
（5）加强后续自查工作，由财务部牵头对执行的手册进行监督检查，发现问题及时整改。
2、6S现场管理检查：
公司组织管理部门与生产各车间每周相互检查打分，对6S执行情况进行排名，纳入考核。
3、考勤管理：
公司对主要领导以外人员进行电子考勤，提高工作效率，有效堵塞管理漏洞。
4、财务管理：
（1）通过下发《财务部基础管理规范》、《费用报销管理制度》、《财
务部岗位职责分工》、《售后退货管理制度》等制度规范，进一步制定和明确了工作方法和方向，为规范管理打好基础。
（2）付款采用先审核后审批的方法，有效杜绝漏洞，避免公司损失。
（3）为有效控制核算成本，从有关人员培训做起，逐项对材料记录、分配等进行完善，对成本核算的流程进行梳理，确保能够对所生产的产品进行准确成本计算。
5、销售管理：
提高销售人员素质和能力，拓展销售渠道。
四、审计建议
1、加强制度建设，完善岗位职责及部门管理制度，有效提高执行力和执行标准。
2、对工资收入推行绩效考核管理办法，实现多劳多得，提高员工积极性。
审计人员： XXX
二○一年月日。