境外投资备案所需材料
境外投资备案流程
境外投资备案流程境外投资备案流程是指经中国政府批准后，中国境内居民或境内机构在境外进行直接投资或者增资的行为，需要履行一定的备案手续。
下面将从申请材料准备、申请提交、备案审批以及后续事项等方面介绍境外投资备案流程。
首先，境外投资备案前，投资人应准备好相关的申请材料。
这些材料主要包括投资项目的基本情况、投资人的身份证明、投资人的财产来源证明以及与境外投资相关的合同、协议等文件。
此外，投资人还需申请外汇注册登记和做好境外投资资金结算账户开立。
其次，投资人将准备好的申请材料提交到国家发改委或其授权的地方发展改革委员会办事窗口。
在提交申请材料时，投资人需要填写相关的申报表格，并将附有投资项目基本情况、投资人的身份证明等文件一并提交。
提交后，投资人需缴纳相关的备案费用。
接下来，国家发改委或其授权的地方发展改革委员会将对提交的申请进行审查与备案。
审查主要包括对申请材料的真实性、合法性以及项目的可行性进行核对。
如果申请材料不完整或存在问题，审查机关将要求投资人补充或修改材料。
一旦审查通过，国家发改委或其授权的地方发展改革委员会将向投资人发放境外投资备案证明文件。
最后，投资人须在备案后按照相关规定履行后续事项。
首先，需要在规定期限内进行境外投资注资，并将资金结汇至相应的境外投资资金结算账户。
其次，投资人还需要按照规定的期限和要求，向国家外汇管理局提交境外投资资金和投资收益的相关报告。
如果投资人需要进行变更、解除或终止投资，也需要及时向国家发改委或其授权的地方发展改革委员会办理相关手续。
总的来说，境外投资备案流程包括申请材料准备、申请提交、备案审批以及后续事项等环节。
投资人需要按照相关要求和规定进行合法、真实的备案申报，以确保境外投资的合规性和顺利进行。
同时，也需要了解国家外汇管理局和相关部门的规定，及时履行后续报告和手续，以避免外汇违规和投资风险。
境外投资项目核准和备案管理办法
境外投资项目核准和备案管理办法境外投资项目核准和备案管理办法（以下简称“办法”）是为了规范境外投资项目的核准和备案管理，促进投资项目的合理布局和高质量发展而制定的。
本办法适用于我国企事业单位及其授权的机构、个人在境外进行的各类投资项目。
一、投资项目的核准程序（一）核准申请资料1.投资项目的名称、规模、所需资金、预期投资收益等基本信息；2.企业法人或自然人的基本信息，包括经营范围、注册资金、股权结构等；3.合作方（如有）的基本信息，包括名称、注册地、股权结构等；4.投资项目建设的主要内容和技术特点，包括工艺流程、生产设备、环境影响评价等；6.其他有关资料，如市场分析报告、可行性研究报告等。
（二）核准程序1.核准申请：企业法人或自然人应向国家发改委提出投资项目的核准申请，申请材料齐全后，国家发改委应在15个工作日内予以受理。
2.审查：国家发改委对申请材料进行审查，可以要求申请人补充提供相关材料。
3.评估：国家发改委可以依托专业机构对投资项目进行评估，以确定其可行性。
4.决策：在获得评估结果后，国家发改委应根据法定程序作出核准决定。
5.通知：国家发改委应以书面形式通知申请人核准决定的结果。
二、投资项目的备案管理（一）备案申请资料1.投资项目的基本信息，包括名称、规模、所在国家或地区、投资额等；2.企业法人或自然人的基本信息，包括注册地、注册资本、经营范围等；3.投资项目建设的主要内容和技术特点；5.其他有关资料，如市场调研报告、环境评估报告等。
（二）备案程序1.备案申请：企业法人或自然人应向国家发改委提出投资项目的备案申请，申请材料齐全后，国家发改委应在10个工作日内予以受理。
2.核查：国家发改委对备案申请材料进行核查，可以要求申请人补充提供相关材料。
3.备案决定：在核查通过后，国家发改委应根据法定程序作出备案决定。
4.通知：国家发改委应以书面形式通知申请人备案决定的结果，并告知相关事项。
三、监督管理国家发改委应加强对境外投资项目的监督管理，包括但不限于以下几个方面：1.监测和评估投资项目的进展情况和效益，及时发现和解决存在的问题；2.加强对投资项目资金使用的管理，确保资金使用合理、安全；3.对投资项目进行定期审查和评估，发现存在风险的及时采取措施进行处置；4.加强与相关国家和地区的合作，建立信息交流机制，共同推动境外投资项目的发展。
境外投资项目备案管理办法
境外投资项目备案管理办法一、背景介绍二、备案的意义和目的境外投资项目备案是指境外投资主体在进行境外投资前，需按照规定向相关部门提交备案申请，并经相关部门审查批准的制度。
备案的主要目的是为了对境外投资行为进行监管和管理，确保境外投资活动符合国家政策和法律法规的要求，有效避免和防范境外投资风险。
三、备案申请流程1.备案申请材料准备：境外投资主体应按照规定准备备案申请材料，包括但不限于投资项目基本情况、投资主体资质证明、投资合同或协议、风险评估报告等。
2.备案申请提交：投资主体应将备案申请材料提交至相关部门，填写备案申请表格并签署合法有效的投资文件。
3.备案审查和批准：相关部门对提交的备案申请材料进行审查，包括对投资项目的合规性、风险评估和安全性进行评估。
审查通过后，相关部门将发出备案批准文件。
4.备案登记和公示：备案批准文件生效后，投资主体应将备案信息登记至相关部门，并按照规定进行公示，以提供信息透明和社会监督。
四、备案管理的原则和要求1.依法合规：境外投资项目备案应依法合规，严格遵守国家的法律法规和政策要求，不得违反国家安全和利益。
2.风险评估：备案申请材料中应包含针对投资项目的风险评估报告，评估可能面临的政治、经济、法律、环境等方面的风险。
3.监管和监督：相关部门应加强对境外投资项目备案的监管和监督，定期对备案申请材料进行审查，确保备案项目符合法律法规要求。
4.信息公示：备案项目应在相关部门网站进行公示，提供给公众查询和监督的渠道，增加透明度，防止违规行为。
五、备案管理的责任和义务1.投资主体责任：境外投资主体有义务按照规定进行备案申请，提供真实、准确、完整的备案材料，并严格遵守备案要求。
2.相关部门责任：承担对备案申请材料的审核和审批责任，确保备案项目符合法律法规要求。
3.监管部门责任：监管部门要加强对备案项目的监管和监督，及时发现并处理违规行为。
六、违规行为处理对于未经备案擅自进行境外投资的行为，相关部门将依法进行处罚。
境外投资项目核准与备案管理办法
境外投资项目核准与备案管理办法境外投资项目核准与备案管理办法（以下简称"办法"）是为了加强对境外投资项目的管理，维护国家利益和社会公共利益，促进境外投资活动的规范发展而制定的。
办法适用于中国境内企事业单位及其境外子公司或其他境外经营机构的境外投资项目的核准和备案管理。
一、核准管理1.境外投资项目核准的基本要求：(1)符合国家产业政策和区域发展规划。
(3)具备相应的资金实力和技术实力。
(4)具备完善的管理体系和防控风险的能力。
(5)不存在法律法规禁止投资或限制投资的情况。
(6)具备良好的社会责任意识和环境保护意识。
2.境外投资项目核准的流程：(1)提交核准申请：申请人应向发改委提交境外投资项目核准申请，申请材料应包括项目申请书、财务预算和风险评估报告等。
(2)审查和决策：发改委应对申请材料进行审查，同时可以邀请有关部门进行评估和评审。
经审查后，发改委应当依法依规作出核准或不核准的决策，并向申请人发出核准或不核准的通知书。
(3)后续管理：核准后，申请人应按照相关规定进行资金结汇和备案手续，并按时履行相关责任。
二、备案管理1.境外投资项目备案的基本要求：(1)符合国家产业政策和区域发展规划。
(3)具备良好的信用记录和经营管理能力。
(4)不属于境外投资项目核准管理的范畴。
(5)不属于求购境外资产、股权及境外收购债权的情形。
2.境外投资项目备案的流程：(1)提交备案申请：申请人应向发改委提交境外投资项目备案申请，申请材料应包括项目备案申请书、经营计划和风险评估报告等。
(2)审查和备案：发改委应对申请材料进行审查，不得随意要求补充材料。
经审查后，发改委应当依法依规作出备案决策，并向申请人发出备案通知书。
(3)监督管理：备案后，申请人应按照备案通知书的要求进行项目实施，并按时履行相关责任。
发改委将建立相关监督机制，对备案项目进行监督管理。
(4)信息披露：备案项目应按照相关规定进行信息披露，包括项目投资情况、经营情况、风险情况等。
境外投资发改委备案需要提交哪些资料？
Efforts may not be able to succeed, but giving up is definitely a failure.同学互助一起进步（页眉可删）境外投资发改委备案需要提交哪些资料？导读：备案类项目需要提供的材料包括：1、项目备案申请表(全省统一格式)2、项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件。
3、属国家规定实行许可证生产、经营管理的项目，需提交相关部门出具的初审意见。
4、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件。
中国有句古话，“无规矩不成方圆”，因此在经济发展方面，也会有法律条文对经济活动进行明确规定。
对于投资行业，也有相应的明文规定来规范市场。
而对于投资项目需要进行备案，那么，境外投资发改委备案需要准备哪些材料?今天整理了相关资料，供您参考!项目备案、审批、核准需要的资料，《中华人民共和国国家发展和改革委员会令》(第19号)和《中华人民共和国国家发展和改革委员会令》(第22号)文件中都有详细说明。
第19号令指的是内资企业，第22号令指的是外资企业。
同时，各省也根据各省的实际同样出台了核准、备案暂行办法。
我现在根据江苏省的文件说明一下各类项目审批时所需提供的资料：备案类项目需要提供的材料包括：1、项目备案申请表(全省统一格式)2、项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件;3、属国家规定实行许可证生产、经营管理的项目，需提交相关部门出具的初审意见;4、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件。
核准类项目(一)内资企业核准项目需要提供的材料包括：1、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的项目申请报告;2、城市规划行政主管部门出具的规划选址意见;3、国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见;4、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见;5、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件;(二)外资企业核准项目需要提供的材料包括：1、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的项目申请报告(主要内容包括：(1)项目名称、经营期限、投资方基本情况(2)项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数(3)项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量(4)环境影响评价(5)涉及公共产品或服务的价格(6)项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额);2、外方投资企业注册证(营业执照)、商务登记证及经审计的最新企业财务报表(包括资产负债表、损益表和现金流量表)、开户银行出具的资金信用证明;3、投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议;4、银行出具的融资意向书;5、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书;6、规划部门出具的规划选址意见书;7、国土部门出具的用地预审意见;8、以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件;审批类项目分三步走：第一步，《项目建议书》批复，需要提供的材料包括：1、业主申请立项报告;2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《项目建议书》;3、项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件;4、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件.第二步，《可行性研究报告》批复，需要提供的材料包括：1、业主申请立项报告;2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《可行性研究报告》;3、《项目建议书》的批文;4、国土部门出具的用地预审意见;5、规划部门出具的规划选址意见书;6、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书;第三步，《初步设计》批复，需要提供的材料包括：1、业主申请立项报告;2、具有相应级别、专业、服务范围的资质机构编制的《初步设计》;3、《可行性研究报告》的批文;4、专家论证纪要;5、工程预决算、施工图及概算等针对于投资方主体的不一样，需要提交的资料也略有差别。
涉外单位登记备案审所需材料
涉外单位登记备案审所需材料涉外单位登记备案是指在中国境内经营业务的外国企事业单位的一种行政管理制度。
为了便于管理和监督外国企事业单位的活动，涉外单位需要向相关行政部门提交一系列的材料以完成登记备案手续。
下面将详细介绍涉外单位登记备案所需的材料。
1.申请登记备案表。
涉外单位需要填写并提交完整的申请登记备案表。
这一表格是登记备案的基础信息，包括单位名称、法定代表人、经营范围、注册资本等重要信息。
3.法定代表人签字授权书。
涉外单位需要填写并提交法定代表人签字授权书，授权指定代理人代表单位进行登记备案事宜。
授权书中需要包含代理人的个人信息和授权范围。
4.企业章程。
企业章程是涉外单位的内部管理规定，其中规定了单位的组织结构、经营管理制度、股东权益等重要内容。
涉外单位需要向相关行政部门提交企业章程的副本。
5.股权结构证明文件。
涉外单位需要提供股权结构的证明文件，例如公司章程、董事会决议等，用于证明单位的股权结构。
6.经营许可证明文件。
涉外单位需要提供经营许可证明文件，用于证明单位经营范围内的合法性和合规性。
例如，在金融行业经营的外资银行需要提供中国人民银行颁发的银行业务许可证明文件。
7.注册资本证明文件。
涉外单位需要提供注册资本的证明文件，例如公司营业执照副本和银行出具的资本金存款证明等。
这些文件用于证明涉外单位具有足够的注册资本进行经营活动。
8.办公地址证明文件。
涉外单位需要提供办公地址的证明文件，例如房屋租赁合同、房产证明等。
这些文件用于证明单位在中国境内有固定的办公场所。
9.银行资信证明文件。
涉外单位需要提供银行资信证明文件，例如银行开具的资信报告、企业信用评级报告等。
这些文件用于证明单位具有良好的信用状况。
10.其他相关证明文件。
根据具体情况，涉外单位还可能需要提供其他相关的证明文件，如税务登记证明、外汇管理局备案证明等。
这些材料是涉外单位进行登记备案所需的基本材料。
在提交材料时，涉外单位需要确保材料的真实性和完整性，并按照相关部门的规定进行准备和整理。
企业境外投资国家外汇管理局北京外汇管理部审批所需提交材料
一、境内机构境外直接投资外汇登记需提交的材料1、书面申请、《境外直接投资外汇登记申请表》及《境外投资资金来源情况表》；2、营业执照或注册登记证明及组织机构代码证；3、非金融类境外投资提供境外投资主管部门颁发的《企业境外投资证书》等批准文件（依据《关于外国投资者并购境内企业的规定》设立的特殊目的公司需提供商务部的批准证明文件）；金融类境外投资提供相关金融主管部门对该项投资的批准文件；4、境外企业外方股东为境外个人的，提供该个人的有效身份证件；外方股东为境外机构的，提供其机构登记注册证明文件；5、发生前期费用汇出的，提供相关说明文件及汇出凭证；6、外国投资者以境外股权并购境内公司导致境内公司或其股东持有境外公司股权的，另需提供加注的外商投资企业批准证书和加注的外商投资企业营业执照；7、在前述材料不能充分说明交易的真实性或申请材料之间的一致性时，要求提供的补充材料。
注：上述材料提供原件，留盖章后的复印件注意事项：1．境内机构将其境外直接投资所得利润以及其所投资境外企业减资、转股、清算等所得资本项下外汇收入留存境外，用于设立、并购或参股未登记的境外企业的，应在上述直接投资活动发生后60天内到所在地外汇局办理境外直接投资外汇登记手续。
2．多个境内机构共同实施一项境外直接投资的，应分别向所在地外汇局提交境外投资登记材料，由其中一家外汇局在直接投资外汇管理信息系统中登记全部信息。
系统登记完成后，境内机构分别向所在地外汇局领取境外投资外汇登记IC卡。
3．境内投资者通过收购其他境内投资者在境外企业股权的，股权出让方应按照境内机构境外直接投资外汇变更登记（股权部分出让）或境内机构境外直接投资外汇注销登记（股权全部出让）办理变更登记或注销登记后，受让方再到所在地外汇局办理境外投资登记手续。
4．依据《关于外国投资者并购境内企业的规定》设立的特殊目的公司办理外汇登记时，应在直接投资外汇管理信息系统中将该境外企业标识为“特殊目的公司”。
odi 备案条件
odi 备案条件摘要：1.ODI 备案的含义2.ODI 备案的申请条件3.ODI 备案的申请流程4.ODI 备案的重要性正文：【一、ODI 备案的含义】ODI 备案，即境外直接投资备案，是指中国企业或个人在境外进行的直接投资活动，需要向国家相关部门进行备案。
境外直接投资备案是为了更好地管理和促进我国境外投资，保障我国企业和个人的合法权益，同时也是为了遵守国际投资规则和维护国家形象。
【二、ODI 备案的申请条件】1.申请人应为依法设立的企业或个人。
2.申请人应具备境外投资的实力和能力，包括资金、技术、管理等方面的条件。
3.申请人的投资项目应符合国家产业政策、利用外资政策以及环境保护、安全生产等相关法律法规的规定。
4.申请人应提交真实、完整、准确的投资项目文件和相关材料。
【三、ODI 备案的申请流程】1.申请人向所在地的商务主管部门提交备案申请，商务主管部门对申请材料进行初审。
2.初审通过后，商务主管部门将备案申请材料报送上级商务主管部门进行复审。
3.复审通过后，上级商务主管部门向申请人发放《境外直接投资备案通知书》。
4.申请人持《境外直接投资备案通知书》到相关部门办理境外投资手续。
【四、ODI 备案的重要性】1.保障合法权益：ODI 备案有助于保障我国企业和个人的合法权益，避免在境外投资过程中因法律法规、政策等方面的问题导致投资损失。
2.规范境外投资：ODI 备案有助于规范我国境外投资行为，促进境外投资健康有序发展，防止盲目投资和恶性竞争。
3.提升国际形象：ODI 备案有助于展示我国对外开放和积极参与国际经济合作的积极形象，提升我国在国际投资领域的地位和影响力。
综上所述，境外直接投资备案是我国对境外投资行为的一种管理手段，具有重要的现实意义。
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关于境内投资主体办理境外投资备案（核准）等手续所需材料的
通知
为进一步做好境外投资的真实性审查工作，规范境内投资主体办理境外投资备案（核准）等手续的工作，现将有关事项通知如下：境内投
资主体办理境外投资备案（核准）等手续时，除按照《境外投资管理办法》
要求在本系统内提交《境外投资（机构）备案（申请）表》外，还需按本
通知要求以纸质形式向商务主管部门提交材料。
一、境内投资主体在办理对外投资设立境外企业备案或核准手续，
需提交以下材料：
（一）办理备案手续：
1.《境外投资备案表》；。
2.营业执照复印件；
3.对外投资设立企业或并购相关章程（或合同、协议）；
4.相关董事会决议或内部决议；
5.前期工作落实情况说明（包括可研报告、投资资金来
源情况的说明、投资环境分析评价等）；
6.境外投资真实性承诺书（格式附后）；下载
7.属于并购类对外投资的，除上述材料外，还需提交尽
职调查报告和《境外并购事项前期报告表》；
8.根据真实性审查工作需要，如有其它材料要求，将另
行通知。
（二）办理核准手续，除提交（一）中第2至8项材料外，还需提交以下材料：
1.申请书（主要包括投资主体情况、境外企业名称、股
权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容
等）；
2.《境外投资申请表》；
3.涉及敏感行业的，还需提交有关部门对境外投资所涉
的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料。
二、境内投资主体办理设立境外机构备案或核准手续，需提交以下材料：
1.《境外机构备案表》或《境外机构申请表》；
2.营业执照复印件；
3.设立境外机构的内部决议；
4.设立境外机构真实性承诺书; 下载
5.根据真实性审查工作需要，如有其它材料要求，将另行通知。
设立境外机构属核准类情形的，除上述材料外，还需提交申请书（主要包括国内主体情况、境外机构名称、开办费、境外机构负责人情况简介、设立境外机构事由等。
）
三、办理《企业境外投资证书》载明的境外投资事项的变更手续，需提交以下材料：
（一）涉及境外企业增（减）资情形时：
1.原《企业境外投资证书》复印件；
2.《境外投资备案表》或《境外投资申请表》；
3.营业执照复印件；
4.相关董事会决议或相关部门内部决议；
5.境外投资真实性承诺书（格式附后）；下载
6.涉及增资的，还需提交投资资金来源说明。
境外投资事项属核准类情形的，还需提交申请书（主要包括投资主体情况、增/减资事由说明等）。
（二）涉及投资主体变更情形时，受让方需提交以下材料：
1. 原《企业境外投资证书》复印件；
2.《境外投资备案表》或《境外投资申请表》；
3.营业执照复印件；
4.受让方相关董事会决议或内部决议；
5.境外投资真实性承诺书（格式附后）。
下载
境外投资事项属核准类情形的，还需提交申请书（主要包括投资主体情况、投资主体变更事由说明等）。
境外机构此类变更参照上述要求执行。
（三）涉及境内投资主体名称变更等其他情形时：
1. 原《企业境外投资证书》复印件；
2.《境外投资备案表》或《境外投资申请表》；
3.营业执照复印件；
4.该变更事项说明。
境外投资事项属核准类情形的，还需提交申请书（主要包括投资主体情况、投资主体名称变更事由说明等。
）境外机构此类变更参照上述要求执行。
四、材料盖章或签字要求
《境外投资（机构）备案（申请）表》、境外投资（机构）真实性承诺书（需由作出境外投资决定的相关决策人员签字）、《境外并购事项前期报告表》、申请书需盖境内投资主体印章；如为央企，还需加盖集团总部印章（申请书由央企总部出具的仅盖集团总部印章即可）。
相关董事会决议或内部决议需盖境内投资主体印章。
特此通知。
商务部对外投资和经济合作司
2018年9月27日。