风险管理制度
工厂风险管控管理制度
第一章总则第一条为加强工厂安全管理，预防和减少事故发生，保障员工生命财产安全，提高工厂整体管理水平，特制定本制度。
第二条本制度适用于本工厂所有生产、经营、管理活动，以及与之相关的所有人员。
第三条工厂风险管控遵循“预防为主、综合治理”的原则，通过建立健全风险识别、评估、监控和应急响应机制，确保工厂安全稳定运行。
第二章风险识别第四条风险识别是风险管控工作的基础，应全面、系统地识别工厂各类风险。
第五条风险识别内容包括但不限于：1. 生产设备风险：包括设备老化、损坏、故障等。
2. 人员操作风险：包括违规操作、疲劳作业、技能不足等。
3. 物料风险：包括易燃易爆、有毒有害、腐蚀性等。
4. 环境风险：包括自然灾害、环境污染等。
5. 管理风险：包括制度不完善、流程不明确、监督不到位等。
第六条风险识别方法包括：1. 文件审查：查阅相关制度、规程、记录等。
2. 问卷调查：对员工进行问卷调查，了解潜在风险。
3. 安全检查：定期对工厂进行安全检查，发现潜在风险。
4. 专家评审：邀请相关专家对工厂风险进行评审。
第三章风险评估第七条风险评估是对识别出的风险进行定性、定量分析，确定风险等级。
第八条风险评估方法包括：1. 风险矩阵法：根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行分级。
2. 评分法：对风险因素进行评分，根据评分结果确定风险等级。
3. 专家评审法：邀请相关专家对风险进行评审，确定风险等级。
第九条风险评估结果应记录在案，并根据风险评估结果制定相应的风险管控措施。
第四章风险监控第十条风险监控是对风险管控措施实施情况的跟踪和监督。
第十一条风险监控内容包括：1. 风险管控措施落实情况。
2. 风险变化情况。
3. 风险预警情况。
第十二条风险监控方法包括：1. 定期检查：定期对风险管控措施进行检查，确保措施落实到位。
2. 随机抽查：对风险管控措施进行随机抽查，及时发现和纠正问题。
3. 信息报告：建立风险监控信息报告制度，及时向上级汇报风险监控情况。
全面风险管理制度6篇
全面风险管理制度6篇全面风险管理制度 (1)(一)总则第一条目的为了对员工进行有组织、有计划的培训，以达到公司与员工共同发展的目的，根据公司人力资源管理基本政策，特制定本制度。
第二条原则和政策(1)公司培训按照“经济、实用、高效”的原则，采取人员分层化、方法多样化、内容丰富化的培训政策。
(2)员工的专业化培训和脱产外出培训坚持“机会均等、公平竞争”的原则，员工通过突出的业绩和工作表现获得激励性培训和发展机会。
第三条适用范围本制度适用于公司所有正式员工。
(二)培训内容和形式第四条培训内容培训内容包括知识培训、技能培训和态度培训。
(1)知识培训不断实施员工本专业和相关专业新知识的培训，使员工具备完成本职工作所必须的基本知识和迎接挑战所需的新知识。
让员工了解公司经营管理的情况，如公司的规章制度、发展战略、企业文化、基本政策等，是员工掌握企业的共同语言和行为规范。
(2)技能培训不断实施在岗员工岗位职责、操作规程和专业技能培训，使其在充分掌握理论的基础上，能自由的应用、发挥、提高。
(3)态度培训不断实施心理学、人际关系学、社会学、价值观及政治觉悟的培训，建立公司与员工之间的相互信任关系，满足员工自我实现的需要。
第五条培训形式培训形式分为员工自我培训、员工内部培训、员工外派培训和员工交流论坛。
1、员工的自我培训。
员工的自我培训是最基本的培训方式。
公司鼓励员工根据自身的愿望和条件，利用业余时间通过自学积极提高自身素质和业务能力。
公司会尽力提供员工自我培训的相关设施，如场地、联网电脑等。
原则上对员工自我培训发生的费用，公司不予报销。
2、员工内部培训员工的内部培训是最直接的方式，主要包括：(1)新员工培训。
(2)岗位技能培训。
(3)转岗培训。
根据工作需要，公司员工调换工作岗位时，按新岗位要求对其实施岗位技能培训。
(4)部门内部培训。
部门内部培训由各部门根据实际工作需要，对员工进行小规模、灵活实用的培训，由各部门组织，定期向人力资源部汇报培训情况。
安全风险分级管控工作制度(5篇)
安全风险分级管控工作制度1. 制度目的：安全风险分级管控工作制度旨在规范企业对各类安全风险进行科学分级，并采取相应的控制措施，以最大程度降低安全风险对企业的影响。
2. 适用范围：本制度适用于企业内部所有部门和员工。
3. 分级标准：安全风险将根据可能造成的影响程度和发生的概率进行分级。
分级标准如下：- 高风险：可能对企业的人员生命安全、资产安全和业务连续性造成重大影响的风险；- 中风险：可能对企业的人员生命安全、资产安全和业务连续性造成一定影响的风险；- 低风险：可能对企业的人员生命安全、资产安全和业务连续性造成较小影响的风险。
4. 管控措施：根据安全风险的分级，采取相应的管控措施：- 高风险：立即采取紧急措施，及时排除或减轻风险，制定应急预案，并持续监测和评估风险；- 中风险：制定详细的管控措施和预防措施，进行风险评估和管理，定期检查和修订控制措施；- 低风险：制定基本的管控措施，进行定期检查和改进；5. 责任分工：- 企业高层领导负责对高风险进行决策和指导；- 各部门负责根据风险分级制定相关的管控措施，并监督执行；- 员工应严格遵守相关制度和规定，积极参与安全风险分级管控工作。
6. 监督和评估：企业应建立监督和评估机制，定期对安全风险分级管控工作进行评估和检查，发现问题及时纠正和改进。
7. 培训和宣传：企业应加强安全风险管理的宣传和教育，提高员工的安全意识和风险管理能力。
8. 处罚措施：对违反安全风险分级管控工作制度的员工，将按照企业相关规定给予相应的处罚。
9. 修订和解释：本制度的修订和解释权归企业高层领导层所有，并通过内部通知方式进行公布和解释。
以上为安全风险分级管控工作制度的主要内容，企业应根据实际情况进行具体制定和执行。
安全风险分级管控工作制度（2）是指公司或组织为了保障安全、防范风险而建立的管理制度。
该制度的目的是通过对安全风险进行分级，并采取相应的管控措施，来最大程度地降低或消除安全事故的发生。
风险评价管理制度（5篇）
风险评价管理制度为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。
一、评价目的识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。
加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。
二、评价范围1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和异常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员活动；5、原材料、产品的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；8、丢弃、废弃、拆除与处置；9、气候、地震及其他自然灾害等。
三、评价方法可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。
常用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。
1、工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。
该方法是针对作业活动而进行的评价。
2、安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。
再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。
安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。
四、评价时机常规活动每年一次，非常规活动开始之前.风险评价管理制度（2）是指企业或组织为了有效识别、评估和管理各类风险而建立的一套制度和流程。
该制度旨在帮助企业或组织全面、系统地识别和评估可能对其业务活动、财务状况和声誉造成不利影响的风险，并采取相应的管理措施来降低或控制这些风险的发生和影响。
安全风险分级管控管理制度范本（4篇）
安全风险分级管控管理制度范本第一章总则第一条为了加强本单位的安全风险管理工作，保障人员和资产的安全，确保生产经营的正常运行，制定本制度。
第二条本制度适用于本单位内所有工作场所和人员。
第三条安全风险分级管控管理制度应当根据风险大小、对象特征确定安全风险分级，制定相应的管控措施，做到科学、合理、全面。
第四条安全风险分级管控管理制度的核心任务是：识别和评估安全风险，制定防范和控制策略，建立和完善安全风险管理体系。
第五条安全风险分级管控管理制度应当与法律法规和标准相适应，做到合法、规范、科学。
第二章安全风险分级原则第六条安全风险分级原则包括风险防范原则、风险控制原则和风险应急原则。
第七条风险防范原则是指在工作场所内部和外部采取必要的技术、管理和人为措施，预防和减少风险的发生。
第八条风险控制原则是指在风险发生后，通过事故预防、事故控制和事故应急等措施，尽量减少风险带来的损失和影响。
第九条风险应急原则是指在风险发生后，及时采取紧急处理措施，减少事故扩大和影响，最大限度地保护人员和财产的安全。
第十条安全风险分级原则应当根据实际情况灵活运用，根据风险等级严格执行，确保风险的及时识别和合理处理。
第三章安全风险分级管理程序第十一条安全风险分级管理程序应当包括安全风险识别、安全风险评估、管控策略制定和风险管理体系建立四个基本环节。
第十二条安全风险识别是指明确本单位所面临的各类安全风险，并进行初步分类。
1. 安全风险识别应当通过权威资料、调查、观察和专家咨询等方式进行，确保准确、全面。
2. 安全风险识别应当包括外部环境因素、内部管理因素和人为因素三个方面。
第十三条安全风险评估是指对已经识别的安全风险进行细化评估和定级，确定风险等级。
1. 安全风险评估应当针对每一类已识别的安全风险进行，确保科学、准确。
2. 安全风险评估应当考虑风险影响范围、风险可能性和风险严重程度等因素。
第十四条管控策略制定是指根据安全风险等级，确定相应的管控措施。
风险管理制度
风险管理制度一、什么是风险管理制度？风险管理制度是指一个组织或机构为了规避和减少各类风险，建立的一套完整的管理体系和制度，以确保其业务运作的可持续性和稳定性。
风险管理制度的建立可以促使组织在面对各类风险时能够科学地评估、分析和处置，并在必要的时候采取相应的措施，以保障利益最大化。
二、风险管理制度的重要性1. 保障组织利益风险管理制度的建立可以帮助组织在业务运作过程中及时识别和分析潜在的风险，采取相应的对策，降低风险对组织利益的影响。
通过制定明确规范的流程和标准，组织可以更好地应对市场波动、技术变革、法律法规等各种风险因素，最大限度地保护组织的利益。
2. 提升组织竞争力风险管理制度的建立可以促使组织全面了解其面临的各类风险，并根据风险特点和组织发展需求进行合理的分析和评估。
通过及时制定和执行风险管控方案，组织能够更好地应对市场竞争、资源变动、技术创新等外部风险挑战，提升自身的竞争力和适应性。
三、构建风险管理制度的要素1. 风险评估和识别风险评估和识别是风险管理制度的核心环节。
组织需要全面了解其面临的风险类型和特点，通过收集、整理和分析相关数据和信息，识别可能对组织产生负面影响的风险因素。
在风险评估中，组织需要根据风险的概率和影响程度进行评估，并对各类风险进行分类和优先级排序，以确定风险管控的重点和措施。
2. 风险规避和控制风险规避和控制是风险管理制度的核心任务之一。
组织应根据各类风险的特点和程度，制定相应的规避和控制策略。
在规避方面，可以采取减少风险暴露、分散风险集中度、规范合同条款等方式，降低风险的概率和影响。
在控制方面，可以制定相应的流程和标准，强化内部控制和审计，提升组织的风险管理水平。
3. 风险应对和处理风险应对和处理是风险管理制度的关键环节。
当风险事件发生时，组织需要迅速反应并根据实际情况采取相应的处理措施。
在风险应对方面，组织可以制定应急预案和危机管理手册，明确责任分工和决策流程，加强与相关部门和利益相关方的沟通和协调，及时回应和处理风险事件，降低风险对组织的影响。
风险管理制度
风险管理制度风险管理制度是企业为了保护自身利益和降低风险而建立的一套规章制度。
它旨在帮助企业识别、评估、控制和监控各种潜在风险，以保障企业的可持续发展和利益最大化。
本文将介绍风险管理制度的基本原则、组成要素以及实施步骤。
一、风险管理制度的基本原则风险管理制度应遵循以下基本原则：1. 一体化原则：将风险管理纳入企业整体战略和运营管理体系，形成统一的决策机制和执行机制。
2. 风险分级原则：将风险根据其重要性和可能性进行分类和评估，重点关注高风险领域，并采取相应的控制措施。
3. 风险控制原则：通过预防、减轻、转移和应对等手段，控制风险的发生和影响，确保企业能够应对各种不确定性。
4. 监控与反馈原则：建立定期监测和评估风险管理制度的机制，及时发现问题并采取纠正措施，确保制度的有效性和可持续改进。
二、风险管理制度的组成要素一个完整的风险管理制度包括以下几个要素：1. 风险管理政策：明确企业对风险管理的态度和目标，为制度的制定和实施提供指导。
2. 风险评估与识别：通过调研、分析和评估，确定企业面临的各类风险，并制定相应的风险识别标准和方法。
3. 风险监控与控制：建立风险监控与预警机制，及时掌握风险动态，采取必要的控制措施，防范风险的发生和扩大。
4. 风险应对与处理：制定风险应对预案，包括危机管理、灾备计划和紧急响应措施等，确保能够快速有效地应对突发事件。
5. 绩效评估与改进：建立绩效评估体系，定期评估风险管理制度的有效性和运行情况，并根据评估结果进行适时的改进和优化。
三、风险管理制度的实施步骤1. 确定风险管理的范围和目标：明确企业风险管理的范围，包括涉及的业务领域和组织层级，并确立实施风险管理的目标和指标。
2. 风险识别与评估：通过调研、分析和评估，识别企业面临的各类风险，量化风险的可能性和影响程度，并优先处理高风险。
3. 制定风险管理策略和计划：根据风险评估结果，制定相应的风险管理策略和计划，包括控制措施、应对预案和资源要求等。
风险管理制度
风险管理制度风险管理制度是指一个组织或者企业为了有效识别、评估、控制和监控潜在风险而制定的一套规范和程序。
这些规范和程序旨在确保组织能够在面临各种风险时做出明智的决策，并采取适当的措施来最小化风险对组织目标的影响。
风险管理制度通常由以下几个方面组成：1. 风险管理政策：这是一个组织明确表达其对风险管理的承诺和目标的文件。
该政策应该包括风险管理的范围、责任和权限的分配、风险评估和控制的方法等。
2. 风险识别和评估：这一步骤旨在识别和评估可能对组织目标产生负面影响的风险。
组织可以采用各种方法，如风险矩阵、风险评分等来对风险进行量化和分级。
3. 风险控制措施：一旦风险被识别和评估，组织需要采取一系列措施来控制风险。
这些措施可以包括风险转移、风险减轻、风险避免等。
组织需要确保这些措施能够有效地降低风险水平。
4. 风险监控和审查：风险管理制度应该包括一套监控和审查机制，以确保风险管理措施的有效性和适合性。
这些机制可以包括定期的风险评估、风险报告和风险审计。
5. 培训和沟通：风险管理制度还应包括培训和沟通计划，以确保组织内的所有成员都了解并遵守风险管理政策和程序。
培训可以提高员工对风险的认识和处理能力，而沟通可以促进信息的共享和风险管理的有效实施。
6. 持续改进：风险管理制度应该是一个持续改进的过程。
组织应该定期审查和评估风险管理制度的有效性，并根据需要进行调整和改进。
这可以通过定期的风险评估、员工反馈和管理评审等方式来实现。
总之，风险管理制度是一个组织为了有效应对潜在风险而制定的一套规范和程序。
它可以匡助组织识别、评估、控制和监控风险，并采取适当的措施来最小化风险对组织目标的影响。
一个完善的风险管理制度应该包括风险管理政策、风险识别和评估、风险控制措施、风险监控和审查、培训和沟通以及持续改进等方面。
通过有效实施风险管理制度，组织可以更好地应对风险，提高决策的准确性和效果，保护组织的利益和声誉。
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风险管理制度
第一章总则
第一条为加强公司风险管理的内部控制，规范风险管理行为，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则》等法律法规，制定本制度。
第二条风险管理工作是由公司的董事会、经营管理层和公司员工共同参与，应用于公司战略发展规划的制定和公司内部业务的各个环节和部门的，用于识别可能对公司造成潜在影响的事项并在其风险偏好范围内管理风险的，为公司经营目标的实现提供合理保证的风险控制过程。
风险管理工作是在公司内部控制体系基础上开展的一项高级管理工作。
第三条风险管理内部控制目标：
（一）识别可能对公司造成潜在影响的事项并在其风险偏好范围内管理风险。
（二）为公司董事会和经营管理者实现公司经营目标提供合理的保证。
包括并不限于：经济并有效的使用资源；防止资产流失；信息的可靠性与整体性；与政策、计划、程序、法律法规保持一致。
第二章风险管理内部控制的内容
一、目标制定
第四条公司目标的制定和分类应有利于使公司董事会和经营管理者识别公司风险管理的不同方面。
目标应包括四类：
（一）战略目标。
战略目标与公司的经营目标和预期相联系并支持公司的经营目标和预期的实现。
（二）经营目标。
经营业绩目标和盈利能力目标应与公司组织结构
和经营管理方式相联系。
（三）报告目标。
有效的报告应包括公司内部的报告和外部的报告，同时包括财务信息和非财务信息。
（四）合法性目标。
公司业务要符合国家相关的法律和法规规定。
二、事项识别
第五条公司管理者应对具有不确定性的事项进行识别。
对公司有正面影响的事项，应采取行动抓住机遇。
对公司有负面影响的事项，在风险的评估和应对阶段应予以重点关注。
第六条风险事项包括外部事项和内部事项。
公司应重点关注如下风险事项和风险源：需求风险、技术风险、资源风险、管理风险、沟通风险、环境风险等。
三、风险评估
第七条公司应从长期发展角度认识风险，不应只关注中短期的风险。
第八条风险评估中应对如下风险参数做出评估：风险发生的可能性、风险危害的程度、启动风险监控活动的临界值、风险监控的优先级等。
第九条风险评估过程中应充分收集相关信息，识别风险源种类，并对识别出的风险源进行细化和分解，对其发生的概率和损失程度等进行合理的估计。
公司应根据以往经营管理中积累的经验，确定各类业务及项目的可接受风险水平，并进而确定风险监控的重点。
四、风险应对
第十条公司经营层在风险容忍度和成本效益原则的前提下，设计
和执行风险应对方案。
风险应对方式分为规避风险、减少风险、共担风险和接受风险四类。
第十一条选定风险应对方案后，应在剩余风险的基础上重新评估风险，以评价选定的风险应对方案的适当性并控制剩余风险。
第十二条需求风险的应对：
对于风险临界值之内的需求变更，可采用减少风险、共担风险和接受风险的应对措施。
超出风险临界值的需求变更，采取规避风险的应对措施。
为应对需求风险，须重点完善合同相关条款，明确约定需求变更实施的主要流程、限定变更次数等。
第十三条技术风险的应对：
对于原技术方案设计存在错误或不能完全满足需求的情况，应采用减少风险策略，尽量缩小影响面积，避免较大改动。
对于需要重新设计技术方案的情况，根据项目进度选择不同应对措施：在项目早期可选择接受风险；在项目后期，应采取共担风险和规避风险的应对措施。
为应对技术风险，须对系统设计人员的技术能力和设计经验规定指标、要求系统设计人员参与需求分析过程、系统设计具有较高的灵活性等。
第十四条资源风险的应对：
项目进行中如发生人员流失，应启用候选人员或合作者以减少风险；项目中途出现人员不足或现有人员不能胜任某项工作的情况，应采取临时借调或部分外包的应急措施。
第十五条管理风险的应对：
对于立项阶段的决策失误，应尽早中止减小损失；对于计划不合理，发现时应及时修订计划、重新做出合理安排。
第十六条沟通风险的应对：
对发现的沟通障碍，应根据问题的性质及时进行处理，或汇报到相关负责人处及时进行协调解决。
沟通应注意如下环节的沟通：与用户的沟通、项目组内部沟通、项目组与合作者间的沟通、相关部门间的沟通等。
第十七条环境风险的应对：
公司应成立专门机构或指定专门人员开展政策研究，准确把握政策变动方向，降低主营业务收入的政策性影响。
对法律法规和行业标准做出研究，预测可能发生的变化；必要时向有关专家进行咨询。
公司应开展经济形势、经济周期、行业态势等多方面的宏观经济研究，提供决策支持，应对风险。
对市场变化趋势以及竞争对手进行深入研究，预测可能发生的变化。
公司有关方案设计要具有前瞻性和灵活性，适应变化的需求。
特定条件下可以争取将竞争对手转化为合作伙伴或采取适当措施降低环境风险。
五、各业务模块内部控制的关键风险控制点
第十八条公司风险管理应在其他内部控制制度的基础上开展，严格执行各业务模块内部控制制度，落实各风险控制点的实施。
各业务模块的主要风险和关键控制点见附表。
六、会计控制
第十九条公司应严格执行《企业会计准则》和《公司主要会计政策》，特别要遵照《企业会计准则——或有事项》对各风险事项及时进行
相关记录，保证公司资产的安全完整，正确反映公司的财务状况。
七、其他风险内容：
1、员工离职的风险管理
（1）、员工离职时必须办妥离职手续，否则员工本人将承担由此造成的损失，必要时将要求其承担法律责任。
（2）、在离职申请期内，如有员工故意缺勤、请假或未尽全力执行任务，或因不尽责任而给公司带来经济损失的，公司有权追究其经济责任。
（3）、离职后，经发现移交人有财务亏空、舞弊或业务上的不法行为，当事人除应负担赔偿责任外，情节严重者将追究其法律责任。
如监督移交工作的人知情不报或故意疏忽，须受连带处分。
（4）、离职申请期内，所属单位仍应负责该员工的管理，如有员工不按正常程序离职，视情况将追究单位负责人的责任。
（5）、员工离职手续办理完毕后，离职员工即与公司解除劳动关系。
2、融资风险管理
（一）风险评价负责部门
融资风险的评价由资本运营中心及财务管理中心负责。
（二）融资风险评价原则
（1）、以投资和资金的需要决定融资的时机、规模和组合；
（2）、充分考虑公司的偿还能力，全面地衡量收益情况和偿还能力，做到量力而行；
（3）、负债率和还债率要控制在一定范围内；
（4）、融资要考虑税款减免及社会条件的制约。
融资成本是决定公司融资效益的决定性因素，对于选择评价融资方式有重要意义。
资本运营中心及财务管理中心应采用加权平均资本成本最小的融资组合评价公司资金成本，以确定合理的资本结构（长期资本的资金成本计算见附件）。
（三）风险评价方法
融资风险的评价方法采用财务杠杆系数法，财务杠杆系数越大，公司融资风险也越大。
财务杠杆系数DFL=税后利润变动率/息税前利润变动率
资本运营中心依据公司经营状况、现金流量等因素合理安排借款的偿还期和归还借款的资金来源。