2020证券公司营销上半年工作总结文档2篇
2024年证券公司营销上半年工作总结（2篇）
2024年证券公司营销上半年工作总结尊敬的领导：首先，我非常荣幸能够为证券公司的营销工作做上半年的总结报告。
这半年来，我们团队在公司的领导和支持下，克服了各种困难和挑战，不断创新、积极进取，在各项指标上取得了令人满意的成绩。
现将我部门的工作总结如下：一、市场调研与分析：我们团队注重市场调研与数据分析，通过对股票市场、债券市场以及衍生品市场进行深入研究，及时发现市场变化和趋势，并提供给公司决策层参考。
我们通过调研报告的形式，向公司内部提供了准确、及时的市场信息，帮助公司制定了更加科学的投资策略。
二、产品创新与推广：在产品创新与推广方面，我们不断完善和丰富公司的投资产品线，增加了新的理财产品和股票指数基金。
同时，我们还针对不同客户群体，制定了差异化的推广策略，并通过渠道合作、线上线下推广等方式，提高了产品的知名度和销售额。
三、客户服务与维护：我们高度重视客户服务与维护，在与客户沟通与合作中始终坚持以客户为中心的原则。
我们建立了完善的客户管理和服务体系，针对不同类型客户制定了个性化服务方案，并通过定期客户回访、投资咨询等方式，与客户保持密切联系，提升他们的投资体验和满意度。
四、市场推广与宣传：为了提高公司知名度和市场影响力，我们加大了市场推广与宣传力度。
我们通过投放电视、网络和平面广告，策划举办投资讲座和研讨会等形式，扩大了公司的曝光率。
同时，我们也积极参与各类行业展会和峰会，与其他金融机构进行交流合作，增加了公司的合作伙伴。
五、团队建设与培训：我们高度重视团队建设和人员培训，通过定期组织团队活动，增强了团队凝聚力和合作精神。
同时，我们也鼓励团队成员参加外部培训和学习，提高个人能力和专业素质。
通过这些举措，我们的团队整体能力得到了不断提升。
在上半年的工作中，我们团队取得了一系列骄人的战绩：客户数量和投资额实现了双增长，公司的市场份额不断扩大；产品创新和推广方面取得了突破性进展，新产品推出后获得了市场的积极反馈；市场推广与宣传方面投入更多的自有资金，优化投放渠道，提升了品牌知名度；团队建设和培训方面，我们团队的凝聚力和战斗力得到了明显提升。
证券公司营销上半年工作小结（2篇）
证券公司营销上半年工作小结一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机____年上半年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。
市场日趋活跃，行业走出困境。
____年____月，上证综指从____点上涨至____点，涨幅达44;深证成指从____点上涨至____点，涨幅达50。
市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额____亿元，较去年同期(____亿元)增长了204。
在市场强劲回升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。
股改进入突破阶段，市场面临历史转折。
到____年____月底，股改上市公司市值占比已达到70。
随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定发展奠定了基础，带来了前所未有的生机和活力。
券商整治基本结束，行业格局重整。
自____年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。
同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的变化。
政策空前支持，创新力度加大。
____年上半年，随着新的《公司法》、《证券法》颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。
同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。
二、____年上半年经营情况(一)上半年总体财务指标____年上半年，公司实现收入总额28,97____元，支出总额12,93____元，其中营业费用10,32____元，实现利润总额16，04____元，比去年同期增加18，17____元。
证券公司营销上半年工作总结范文
证券公司营销上半年工作总结范文尊敬的领导：您好！我是XX证券公司市场部的负责人，针对上半年的工作，我特此撰写工作总结报告，以供参考。
1. 市场调研与客户分析在上半年，我们将市场调研作为营销工作的重点，通过对目标客户的深入了解和分析，我们能更好地制定营销策略和决策。
我们定期进行客户需求调研，通过问卷调查、访谈等方式，了解客户对我们的产品和服务的评价，同时也获得了一些宝贵的改进意见。
在市场竞争激烈的环境下，我们通过对竞争对手的分析和研究，及时调整和完善我们的产品和服务，提高市场竞争力。
2. 客户关系维护我们认识到客户关系的重要性，通过有效的客户关系维护，可以提高客户黏性和满意度，加深客户对我们的信任和忠诚度。
因此，我们加强了与客户的沟通和交流，积极回应客户的需求和意见，提供定期的投资咨询和市场情报，确保客户能够及时获得相关资讯和决策支持。
同时，我们还组织了一些客户活动，如投资研讨会、投资沙龙等，为客户提供一个平台，促进客户之间的交流和分享。
3. 产品创新与推广在市场竞争激烈的环境下，产品创新是提高市场竞争力的关键。
我们在上半年推出了一些新产品，针对不同客户群体的需求，如低风险、稳健型投资产品，高回报、风险较高的投机类产品等。
同时，我们也加大了对产品的推广力度，通过各种渠道，如线上平台、媒体广告、推荐奖励等，提高产品的知名度和影响力。
4. 市场营销活动为了提高公司的知名度和影响力，我们在上半年组织了一系列的市场营销活动。
如参加了行业交流会、展览展示会等，与其他证券公司进行交流和合作，提高我们的品牌形象和市场地位。
我们还举办了一些线上和线下的活动，如投资讲座、投资竞赛等，吸引了一批潜在客户和投资者的关注。
5. 员工培训与激励在上半年，我们注重员工的培训和激励，认识到员工是公司营销工作的中坚力量。
我们组织了一些内外培训课程，包括理论学习、案例分享、投资技巧培训等，提高员工的专业素养和执行能力。
同时，我们还设置了一些激励措施，如销售奖励、绩效考核等，激发员工的积极性和主动性。
证券公司营销工作上半年总结7篇
证券公司营销工作上半年总结7篇篇1一、引言在这半年的时间里，证券市场经历了起伏，投资者心态也发生了变化。
作为证券公司的一员，我们时刻关注市场动态，紧跟投资者需求，不断调整和优化营销策略。
以下是上半年证券公司营销工作的总结。
二、市场分析与目标客户群体1. 市场分析：上半年，证券市场呈现出明显的波动性。
一方面，由于宏观经济政策的调整，市场信心受到一定影响；另一方面，全球经济复苏，外资流入推动市场上涨。
总体来看，市场机会与挑战并存。
2. 目标客户群体：根据公司资源及市场情况，我们将目标客户群体定位为中高端投资者，包括具有一定资金实力的个人投资者和机构投资者。
这部分客户群体对市场较为敏感，注重资产保值增值，是我们的重点营销对象。
三、营销策略及实施效果1. 产品策略：针对中高端投资者的需求，我们推出了多款具有竞争力的金融产品，包括股票、债券、基金等。
这些产品在设计时充分考虑了市场的波动性，力求在保证资产安全的基础上实现收益最大化。
2. 定价策略：我们根据市场供求关系、竞争对手的定价以及客户的心理预期等因素，制定了具有竞争力的定价策略。
同时，我们还根据市场变化和客户需求，灵活调整产品价格，以吸引更多客户。
3. 渠道策略：我们通过多种渠道进行营销推广，包括银行渠道、券商渠道、互联网渠道等。
其中，银行渠道是我们主要的销售渠道之一，通过与银行合作，我们可以借助银行的客户资源和信用背书来扩大销售规模。
此外，我们还积极开拓互联网渠道，通过线上营销和线下服务相结合的方式，提升品牌知名度和客户满意度。
4. 促销策略：在促销方面，我们采取了多种形式，包括折扣优惠、现金红包、积分兑换等。
这些促销活动不仅能够吸引新客户，还能提高老客户的黏性。
同时，我们还注重促销活动的时效性和针对性，避免浪费资源和错过市场机会。
四、存在的问题及改进措施1. 产品同质化问题：目前市场上金融产品同质化现象较为严重，导致我们在竞争中面临一定的压力。
我们将进一步加强产品创新和差异化设计，以提升产品的竞争力。
2024证券公司营销上半年工作总结范本（2篇）
2024证券公司营销上半年工作总结范本时间过得飞快，2024年的上半年已经过去了。
在这个充满挑战的市场环境下，2024证券公司的营销团队却取得了令人骄傲的成绩。
通过全员共同努力，我们成功实现了一系列的目标，并取得了可观的业绩。
下面我将对上半年的工作进行总结，并展望下半年的发展方向。
一、市场分析2024年上半年，证券市场经历了一波起伏。
由于宏观经济形势的不确定性，市场情绪波动较大。
然而，我们的团队迅速反应，灵活调整策略，在这个动荡的市场中寻找机会，为客户提供了更好的投资建议。
二、策略与营销推广1. 定位调整经过市场调研和客户需求分析，我们及时调整了证券公司的定位，突出了我们的专业优势，明确了目标客户群体。
与此同时，我们也加强了对潜在客户的挖掘和细致化管理，通过各种渠道，精准推送服务和产品信息。
2. 产品创新我们密切关注市场动态和客户需求，并根据客户需求开发了一系列有吸引力的产品。
这些产品包括创新型投资基金、专属理财计划等，拓宽了客户的选择空间，并赢得了一批新客户。
3. 品牌建设我们继续在品牌建设上投入更多的精力和资源。
通过线上线下结合的方式，我们加强了对品牌形象的宣传和推广。
在各类职业展会、投资峰会等活动上积极亮相，提升了公司在行业内的知名度和美誉度。
4. 营销活动我们在上半年开展了一系列营销活动，包括线下讲座、研讨会、投资沙龙等，以及线上的推广活动。
通过这些活动，我们与客户建立了更加紧密的联系，提供了更多的价值，增强了客户黏性。
三、客户服务1. 客户关怀我们一直将客户需求放在首位，致力于提供优质的客户服务。
通过电话沟通、面对面咨询、个性化投资方案等方式，我们全力满足客户的各种需求，并与客户建立了更加亲密的合作关系。
2. 投资咨询我们的团队成员经过系统的培训和学习，具备了专业的投资知识和技能。
我们通过定期的市场研究和分析报告，向客户提供及时准确的投资建议，并帮助客户优化投资组合，达到更好的投资效果。
证券营销半年工作总结（2篇）
证券营销半年工作总结____已经过半，是我过得很艰难的一年。
在大盘接近点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。
后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
回顾大半年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破____点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。
这也是面临的最大问题。
第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了____万的产品。
在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。
现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。
利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。
等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技术的学习。
跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售____万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
____，即将逝去，但____就在你我眼前。
证券营销半年工作总结（二）本次半年工作总结主要基于我在证券营销部门的工作表现和经验，总结我的成就、经验和不足之处，为下半年的工作提供指导。
以下是我的总结报告：一、工作成果总结1. 客户开发：在这半年中，我积极开发了大量的潜在客户资源，建立了良好的客户关系，并成功签约了多位高净值客户。
2024年证券公司营销上半年工作总结(2篇)
2024年证券公司营销上半年工作总结2024年上半年，作为证券公司的营销团队，我们充分发挥了团队的力量和优势，紧密围绕公司的经营目标，积极开展了一系列的市场营销活动，取得了一定的成效。
下面，我将对这半年来的工作进行总结和分析。
一、市场分析和洞察市场环境不断变化，我们的工作需要与时俱进，及时调整战略和策略。
我们积极采集市场信息，进行深入分析和洞察，以便更有针对性地开展后续的营销工作。
我们根据市场分析，发现了一些明确的趋势和机会，为后续的工作做好准备。
二、产品创新和优化市场竞争激烈，产品创新是我们开拓市场和吸引客户的关键。
我们加强了与研发团队的沟通与合作，进行了新产品的开发和旧产品的优化。
通过对市场需求和客户反馈的深入了解，我们对现有产品进行了改进和升级，提高了产品的竞争力和市场占有率。
三、线上线下的整合营销在市场营销过程中，线上线下的整合是必不可少的。
我们积极通过互联网渠道进行线上推广和宣传，借助新媒体的力量提高品牌知名度和形象塑造。
同时，我们也加强了线下活动的组织和执行，开展了投资者教育活动、研讨会、论坛等，增强了与客户的互动和沟通。
四、客户关系管理客户是我们工作的核心和目标，有效管理和维护客户关系对于公司的长期发展至关重要。
我们坚持以客户为中心的思维，加强了对客户的服务和关怀。
通过建立客户关系管理系统和培训销售人员的专业能力，提高了客户的满意度和忠诚度，进一步巩固了市场地位。
五、数据分析和绩效评估为了更好地了解市场反应和调整营销策略，我们加强了数据分析和绩效评估的工作。
通过对数据的收集、整理和分析，我们能够及时获得市场反馈和效果评估，为后续的工作做出科学决策和调整。
综上所述，2024年上半年，我们证券公司的营销团队在市场竞争激烈的情况下，通过市场分析和洞察、产品创新和优化、线上线下的整合营销、客户关系管理以及数据分析和绩效评估等措施，取得了一定的成效。
然而，在总结工作的过程中，我们也发现了一些问题和不足之处，比如营销策略的创新度还有待提高，客户关系管理仍存在不够精细化的情况等。
2024年证券公司营销上半年工作总结范文
2024年证券公司营销上半年工作总结范文尊敬的领导：根据公司要求，我对2024年上半年证券公司营销工作进行了总结，具体如下：一、市场环境分析上半年，证券市场整体表现稳定，投资者情绪积极向上。
政府出台的一系列资本市场改革政策，为证券公司提供了良好的发展机遇。
与此同时，金融科技的快速发展，也给证券公司带来了新的竞争压力。
二、营销工作总体情况1. 客户开拓工作：通过定期举办线下活动、参加行业展会等方式，积极拓展客户资源。
上半年公司新增客户数量达到预期目标，客户结构逐渐优化。
2. 产品创新与推广：针对市场需求，公司推出了一系列创新产品，并通过线上线下渠道进行广泛推广。
产品销量实现了较大幅度增长，取得了良好的市场反响。
3. 宣传活动：加大对公司品牌形象的宣传力度，通过新闻发布、社交媒体等渠道，提升了公司的知名度和声誉。
公司在行业内的影响力逐渐加大。
三、存在的问题和不足1.市场竞争压力：随着金融科技的发展，证券公司面临着越来越大的竞争压力。
为保持竞争优势，公司亟需加强技术研发和创新能力。
2.客户服务体验：尽管公司在客户服务方面做出了一些努力，但仍存在服务质量不稳定的问题。
我们需要进一步提升客户服务水平，提高客户满意度。
3.营销策略创新：公司在上半年的营销工作中多数采用传统的宣传方式，需要更加注重与时俱进，探索新的营销策略，适应市场需求的快速变化。
四、下半年工作计划1.市场调研：加强对市场的调研和了解，把握市场需求和趋势，为产品创新和营销策略调整提供支持。
2.客户服务提升：建立健全客户投诉反馈机制，加强对客户意见的及时回复和解决，提高客户满意度。
3.技术研发与创新推广：加强技术团队建设，积极探索金融科技在证券业的应用，推广公司创新产品。
4.营销策略创新：根据市场需求，提出更加有针对性的活动方案，加强线上线下渠道的整合，深化与合作伙伴的合作关系。
总之，上半年证券公司的营销工作取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足。
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2020证券公司营销上半年工作总结文档2篇2020 securities company marketing summary for the fir st half of the year2020证券公司营销上半年工作总结文档2篇小泰温馨提示：工作总结是将一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、总分析，并分析不足。
通过总结，可以把零散的、肤浅的感性认识上升为系统、深刻的理性认识，从而得出科学的结论，以便改正缺点，吸取经验教训，指引下一步工作顺利展开。
本文档根据工作总结的书写内容要求，带有自我性、回顾性、客观性和经验性的特点全面复盘，具有实践指导意义。
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本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】1、篇章1：2020证券公司营销上半年工作总结文档2、篇章2：证券公司营销上半年工作总结文档篇章1:2020证券公司营销上半年工作总结文档一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机20xx年上半年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。
市场日趋活跃，行业走出困境。
20xx年1-6月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44;深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。
市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期（32470亿元）增长了204。
在市场强劲回升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。
股改进入突破阶段，市场面临历史转折。
到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已达到70。
随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定发展奠定了基础，带来了前所未有的生机和活力。
券商整治基本结束，行业格局重整。
自XX年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。
同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的变化。
政策空前支持，创新力度加大。
20xx年上半年，随着新的《公司法》、《证券法》颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。
同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。
二、20xx年上半年经营情况（一）上半年总体财务指标20xx年上半年，公司实现收入总额28,97***x元，支出总额12,93***x元，其中营业费用10,32***x元，实现利润总额16，04***x元，比去年同期增加18，17***x元。
其中，经纪业务实现收入17,59***x元，利润8,79***x 元;固定收益证券总部实现收入10,53***x元，利润8,75***x 元;投资银行总部实现收入18***x元，利润-16***x元;企业融资部实现收入68***x元，利润36***x元;证券投资部实现收入39***x元，利润28***x元。
（二）上半年各项业务经营情况1、经纪业务：乘势而上、稳步增长（1）主要经营业绩实现收入17,59***x元，利润8,79***x元。
股票、基金、权证及债券现券成交金额665.82亿元，较去年同期增长了212，市场占有率6.76‰，市场排名第3***x。
6月末客户资产总额128.27亿元，较期初增长了50.87亿元，增幅为66，其中客户资产净流入15.58亿元，增幅20，客户资产投资增值35.29亿元，增值率为46。
同时，截至6月末，共托管了2***x上市公司10.17亿股的有限售条件流通股，总市值约为68.71亿元。
（2）重点工作回顾以客户增值为原则，加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。
组织资源加强了咨询服务的组织和推广工作，积极参与公司投资策略研究小组的工作，与研发中心共同组织公司晨会，提高《晨会摘要》等咨询产品的质量，并推出了《客户持仓前5***x股票投资周报》等新的资讯产品，为营业部提供了二类9种资讯产品和相应的配送服务，大大丰富了营业部的资讯产品线。
同时，积极探索盘活客户资产的有效方法，策划了“睡眠客户资产盘活竞赛活动”。
积极开拓新业务，抢占客户资源，培养新利润增长点。
强化营业部的营销职能，继续加大基金产品的营销力度，上半年累计代销基金2.89亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售额达到2.24亿元。
同时，制定了限售流通股托管业务的管理及奖励措施，组织和支持营业部发挥当地优势，抓住股改机遇抢占宝贵的机构客户资源。
目前已托管的限售股份市值近70亿元，有意向正在开发中的上市公司1***x，限售股份余额约6.3亿股。
完善风控机制，加强日常监控，促进合规运行。
提出了解决“非实名资金账户”及“异户下挂（‘一挂多''）账户”的资产提取等历史遗留问题的实施方案;开展了权限管理专项自查，同时加强总部对营业机构权限使用的日常监控;建成并启用“重要客户管理系统”，对重要客户、重要业务进行监控和报备审批;针对权证等高风险产品，进一步加强证券账户管理，防范违规操作;对营业部人员和岗位管理的制度进行完善。
开源节流，提高创利能力。
根据公司倡导的“我为公司多赚一分钱，我为公司多节省一分钱”的价值理念，对全系统的营业费用开支情况进行及时跟踪监控，发现问题及时调整，确保营业费用的开支控制在准事业部制的费用控制目标之内。
上半年经纪业务收入同比增长，而营业费用同比基本持平人力资源费和资产使用费、行政及业务费用均控制在准事业部制要求的控制目标之内。
营业费用得到了的控制，并未随着净收入的大幅增长而明显增长。
2、固定收益业务：提前实现收入和品牌双突破（1）主要经营业绩上半年实现收入10,53***x元，利润8,75***x元。
累计完成记帐式国债承销70.3亿元、国开行金融债承销41亿元，在券商中排名分别居第3和第4位，实现收入2***x元;银行间债券市场交易总量236.82亿元，比去年同期增长了2.2，在证券公司中排名第10位，累计实现现券交易差价收入7,52***x元;完成***x企业债券主承销及4只债券分销，实现承销收入249***x元。
（2）重点工作回顾完善准事业部制度，加强部门内部管理。
成立固定收益证券业务委员会，负责部门业务发展规划与管理规范;制定了客户管理、费用管理、绩效考核等管理办法和固定收益证券总部业务流程及规范。
继续加强项目储备和客户开发工作。
对客户进行细分，指定专门的客户经理负责维护，加强与客户的日常沟通，同时开发了一批优质机构客户。
上半年开发储备企业债项目***x，其中***x已经签署协议。
债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户。
提高研究报告的专业水准和实效性，与研究、经纪业务互动。
重点着眼于研究报告的准确性实效性，得到了市场认可，策略报告和专题报告对货币政策走向进行了准确的分析和预判。
同时积极参与了公司投资策略小组，集合理财方案设计小组，股指期货等创新业务的研究工作。
加强合作与品牌创建。
以中国固定收益证券网的名义与证券时报社合作，成功举办了XX中国债市之星评选活动，在成都举办了大型债券投资策略报告及客户联谊会。
3、投行业务：抓住了市场机会，初步实现突破（1）主要经营业绩上半年投资银行总部完成西水股份、两面针、五洲交通***x，企业融资部完成冠城大通、康达尔、深圳华强、桂林旅游***x，合计***x上市公司股改保荐项目，投资银行总部完成桂柳工股改财务顾问项目。
同时，二个投资银行部门上半年积极开发储备项目，合计有***x股改项目已签署协议或正在实施;在会审核ipo项目***x，惠程电气和×××三环;再融资项目***x;收购兼并财务顾问***x。
（2）重点工作回顾加大重点地区的客户开发力度，实现股改收益。
充分利用公司资源，上半年以公司成立以来的力度进行了×××地区的项目开发，巩固了投行业务的地区优势。
股改业务方面，目前×××区内共有2***x上市公司，1***x完成股改，投资银行总部担任其中两面针、五洲交通的股改保荐机构，担任桂柳工、南化股份、北海国发股改财务顾问;同时，投资银行总部正在进行桂东电力、世纪光华的股改财务顾问项目，争取南方控股改保荐项目，加上企业融资部在区内完成和正在进行的股改项目，公司在区内的市场占有率接近4***x;上半年×××区内储备项目也取得长足进展，体现在×××三环ipo项目已上报证监会，桂林广陆、柳州欧维姆、×××源安堂等公司已达成ipo初步意向;同时投行业务部门和×××区政府国资委、金融办、证监局等政府部门也建立了顺畅的沟通渠道，为区内后续业务发展奠定了坚实基础。
为工作重心转移做好了准备。
针对政策环境和业务形势的变化，投行部门及时调整策略，在努力争取股改项目的同时，及时更新上会的ipo项目材料，加快ipo、在融资等客户的开发和培育工作，逐渐将工作重点转移到企业改制、财务顾问方面，争取核心客户和优质项目储备。
4、投资业务：把握机会、积极转型（1）主要经营业绩20xx年上半年，平均自营总规模2，36***x元，收入总额39***x元，实现利润28***x元。
并完成了集合资产管理计划的产品设计，做好了申报准备。
（2）重点工作回顾加强研究、积极提供决策支持和业务协作。
坚持macro 选股原则，从选股、基本面深入研究、实地调研等方面把好风险控制第一关，与研发中心一道挖掘市场投资机会，共同进行股票池维护，截止到6月初，股票池上半年总收益率达到67.2。
在关键时点正确研判大势，为公司领导决策提供支持;积极参与公司每日晨会，积极参与投资策略小组的各项工作，为经纪业务和投资业务提供及时的资讯和研判。
稳步推进集合资产管理业务的筹备工作。
成立了客户理财中心筹备小组，在规范类券商获得业务资格前，完成了全部产品的设计及上报的准备工作，并顺利地完成了公司内部路演和相关托管银行的初步交流沟通，完成了理财业务的软硬件配置预算、评估和招标准备等一系列工作。
5、研究：整合研究资源，加强业务互动完善研发产品线，加强产品推广。
研发中心紧密关注市场动态和热点，根据机构客户和营业部客户的需求，推出了《导航晨报》、《研发股票池》及各类报告，为业务开发提供了丰富、及时的资讯支持。