经济责任审计需提供资料清单重点
任期经济责任审计提供资料清单（合集五篇）
任期经济责任审计提供资料清单（合集五篇）第一篇：任期经济责任审计提供资料清单经济责任审计提供资料清单1．公司营业执照（复印件）；2．公司章程、税务登记证复印件（地税、国税）；3．公司基本情况；4．开户许可证、组织机构代码证复印件；5．被审计单位签订的重要经济合同复印件6．银行询证函、银行对帐单、银行存款余额调节表；7．公司内部管理制度及内部机构设置、职责分工资料；8．公司经营目标；9．被审计期间生产经营计划及重要财政、财务收支事项决策会议记录，被审计单位的有关收益分配的董事会和股东会决议；10．11．被审计期间国有资产管理经营部门历年下达的国有资产保值增值考核指标；被审计期间历年资产经营计划和经济指标完成情况；12．被审计期间重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同，投资收益分配的有关文件；13．应收帐款询证函、重大的其他往来科目询证函；14．截止2012年12月31日的各项财产物资盘点表（现金、存货、在建工程、固定资产等）；15．被审计单位截止2012年12月31日的债权债务情况表（含帐龄分析）及债权清理调查表；16．被审计期间历年财务报表、帐簿、凭证等会计资料（审计人员进点后提供）；17．任期前后有关经济遗留问题的专门材料；18．被审计期间的审计报告、验资报告、资产评估报告，以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告；19．20．21．被审计期间公司历年年度总结；被审计单位重大诉讼及纠纷情况的法院判决书及其他有关文件；被审计期间有关经济管理监督部门及检查机构做出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况资料。
22．被审计人的任命书及任职期限；23．24．被审计人的基本情况；被审计人的述职报告及年度个人总结。
第二篇：任期经济责任审计资料清单任期经济责任审计资料清单1.任命文件；2.任职期初的资产负债表等会计报表、审计报告、资产盘点表等；3.任职期初的未完成的合同、未完成的在建项目；4.任职期初的组织结构、人员情况；5.第3项中的合同完成情况、在建完工验收及审核情况；6.任职期间的主要的经营管理策略和目标；7.任职期间的组织结构及人员变动情况，对经营管理的影响说明；8.任职期间的管理制度的制定和执行情况；9.任职期间的不良资产处置情况； 10.任职期间的投资的处置情况；11.任职期间的重大的合同及其完成情况；12.任职期间的各年的会计报表、审计报告、资产盘点表等；13.任职期间的企业或个人受到的奖励、处分； 14.任职期间的各年的民主评议情况； 15.任职期间的重要的会议纪要；16.任职期间的人力资源管理包括职工培训、进修等制度的制定及执行情况； 17.任职期间的职工福利情况；18.任职期末的未完成的合同、未完成的在建项目；19.任职期末的资产负债表等会计报表、审计报告、资产盘点表等；20.各年工作总结、述职报告； 21.各年的账本、凭证。
经济责任审计需提供清单
供给资料清单一、公司基本资料原件及复印件1.×××同志的任职文件、离职文件；2.公司各项规章制度；3.公司简介、营业执照等相关证照复印件；4.公司相关经营资质证书；5.物价部门审察的收费批文；6.国有财产产权登记证；7.相关归并、划转或重组的上司文件；8.××××年度会计报表审计报告；9.××××年度所得税汇算清缴报告；10.××××年××月以来相关重要决策的会议纪要或决策。
二、××××年××-××××月年××月的财务会计资料1.财务会计报告（含会计报表、附注、财务说明书）；2.会算帐簿、会计凭据；3.会计政策说明；4.银行对账单；5.固定财产、存货清点记录。
三、××××年××-××××月年××月时期税务资料1.各期纳税申报报表；2.与税务机关的来往文件，包含：减免税申请及批复，税务审察决定书等。
四、相关实物财产、无形财产的权属证明原件及复印件1.房产证、车辆行驶证、重要设施购买发票、商标或专利证书；2.其余相关财产权属的证明文件。
五、被投资公司的资料1.对外投资合同文件；2.被投资公司资料，包含：公司章程、营业执照、验资报告，××××404年审计报告或年度会计报表，董事会会议记录或决策。
六、××××年以来以下重要合同文件1.重要购建财产合同；2.所有担保合同文件；3.重要业务合同（含购、销、服务等）；4.场所租借合同；5.其余重要合作协议、挂靠协议；七、其余相关资料。
事业单位财务收支及经济责任审计要点及资料清单
财务收支审计目录编辑本段定义财务收支审计（audit of financial revenues）：是指对实行预算管理的事业单位或基本建设项目的财务收支情况进行的审计、实行企业管理的单位财务收支审计、行政事业单位财务收支审计等。
编辑本段审计内容(1)实行预算管理的事业单位主要审计内容：1.财务收入来源的合法性、入账的完整性；2.财务支出范围的合法性、合规性、合理性；3.资产的安全性等。
(2)基本建设项目的财务收支审计的主要内容：1.项目拨款是否按规定入账；2.资金使用是否符合规定的用途；3.资金是否安全等。
(3)实行企业管理的单位财务收支审计的主要内容：1. 对企业的会计资料，包括会计报表、会计账簿和会计凭证的真实、合法进行审计。
2. 对企业资产，包括流动资产、长期投资、固定资产及其累计折旧、在建工程、无形资产、递延资产和其他资产的安全完整、保值增值进行审计。
3. 对企业负债、包括流动负债和长期负债的情况进行审计。
4. 对企业所有者权益，包括实收资本、资本公积、盈余公积和未分配利润的真实、合法进行审计。
5. 对企业损益，包括收入、成本费用和利润的情9况进行审计。
(4)行政事业单位财务收支审计的主要内容：A.财务收入方面1、未经省级人民政府的财政部门会同物价部门批准进行收费。
2、应缴未缴财政专户和没有及时足额上缴财政及坐支应缴未缴收入。
3、账外资金形成“小金库”。
4、不按规定使用财政部门统一印制或监制的收费票据。
B、财务支出方面1、发放各种补贴、奖金未经财政部门批准。
2、应交未交各种税金及附加。
3、挤占、挪用专项资金。
4、虚假发票报账。
5、乱列支出。
6、虚列支出。
7、购置固定资产未记入单位的固定资产账。
8、超越单位权限处置资产。
9、购买控办商品未办理控办手续。
C、财务其他方面1、在往来款账中长期挂账。
2、其他需要注意的问题。
编辑本段基本流程1.由单位主管部门或被审单位聘请会计师事务所，会计师事务所与委托方初步接触，对拟进行审计的单位或建设项目的基本情况进行初步了解；2.签订业务约定书；会计师事务所进场进行现场审计，出具审计报告初稿；3.与被审单位或建设项目主管部门交换意见，出具正式审计报告。
资料清单经济责任审计资料清单
资料清单经济责任审计
资料清单
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××公司任期经济责任审计所需资料清单
请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审验时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。
1.公司营业执照、公司章程、验资报告、任期用章记录
2.任职前后有关经济遗留问题的专门材料
3.任职内企业内部审计机构及外部审计机构出具的审计报告、管理建议书
4.任期内有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料
5.被审计人的任免文件、任职期限及工作履历，被审计人兼任子公司负责人的任免文件
6.企业负责人关于任期的述职报告，主要包括任期内的主要业绩、存在的主要问题、工作中应承担的经济责任，进一步改进企业经营管理的意见与建议等
7.企业情况介绍材料（按审计组提供的格式撰写）
8.董事会、总经理会、专业委员会的会议纪要及决议
9.任期内企业的财务会计资料（账簿、报表、对账单、账户明细、科目余额表）
10.企业的管理情况，包括内部控制制度建立及执行情况，内部决策程序及其执行情况，如内部财务核算制度、业务操作规程、授权与审批制度、费用开支审批办法等
11.企业有关财产损失审批及税务部门批准处理的文件
12 .任期内企业的年度工作计划、工作报告和工作总结。
任期内企业经营目标及其实现情况
13.任期内的纪检监察材料、举报材料
14.企业职工花名册（含姓名、部门、职位、性别、联系电话）
15.审计组在现场需要提供的其它资料（含长期投资方面的材料）
天职国际会计师事务所
项目外勤主管签名：
200X年XX月XX日。
经济责任审计需要提供的资料清单
经济责任审计需要提供的资料清单
1．提供单位（部门）下属部门及单位的机构框架（关系）图。
2．提供单位（部门）在被审计期间的银行开户清单、所有银行账户的对账单。
3．提供学校财务处下达给单位（部门）在被审计期间的年度预算及实际拨款、有关政府部门下拨资金等情况的资料。
4．提供单位（部门）在被审计期间的工作总结。
5．提供单位（部门）在被审计期间从财务处领用、回收的财务收据清单。
6．分年度提供单位（部门）按照人员性质分类的人员清单。
7．提供单位（部门）以及所属单位在被审计期间的会计报表、会计账目、会计凭证。
8．提供单位（部门）制定的内部管理制度、书面工作流程等资料；
9．经济责任审计还应提供单位（部门）负责人在任期内的述职报告。
10．在审计过程中，根据审计组要求应提供的其他资料。
处级领导干部离任经济责任审计需提供审计资料清单
处级领导干部离任经济责任审计需提供审计资料清单1(被审计人的述职报告
本人任期内各年度工作计划完成情况及履行经济责任情况;管理制度的建立和执行情况;各项经费的收入和使用情况，包括教育事业费、行政办公经费、专项经费、各项专用基金等财务收支情况;本人经手或应负责的未完经济事宜;本人经手借出的单位财物有无收回;需说明的其他有关事项。
2(被审计人所在单位应提供如下资料:
(1)任期内组织机构设置及领导职责分工;
(2)任期内拟定的各项管理制度;
(3)任期内各年度各类工作计划及工作总结;
(4)任期内对外签订的有关合同、协议;
(5)任期内相关的重要会议记录;
(6)学校下达的有关经费预算指标;
(7)其他相关资料。
3(财务处需协助提供如下资料:
任期内与被审计人所在单位有关的各项经费等全部财务收支有关的会计资料。
具体包括:
(1)与该单位有关的各种会计报表、会计账簿、会计凭证等资料。
(2)与该单位有关的各项经费预算指标。
经济责任审计资料清单
经济责任审计资料清单
1.“三定方案”等反映机构职能职责的资料和反映领导干部职责范围的有关资料。
2.领导干部任期内，上级下达的各项目标考核、绩效管理和企业经营目标任务及实际完成和考核结果等资料。
3.任期内本地区（单位）年度工作报告、重大经济政策及上级决策部署的贯彻执行、重大经济决策事项的议事纪要、会议记录、批示、批条、管理文件等资料。
4.被审计领导干部个人年度述职述廉报告（工作总结）。
5.任期内本地区（单位）预算及预算调整、财政财务决算、会计核算等资料。
6.任期内本地区（单位）办理重大经济业务事项有关的计划、请示、报告、批复、合同、协议、检查考核等业务资料。
7.任职前后本地区（单位）有关重大经济事项遗留问题与未决诉讼事项的有关情况资料。
8.任期内本地区（单位）接受审计或其他单位检查（与履行经济责任密切相关）的结论性文书及整改情况资料。
9.领导干部离任经济责任交接表。
10.审计组认为需要提供的其他有关资料。
经济责任审计被审计单位提供资料清单(部处)【模板】
经济责任审计被审计单位提供资料清单
（部处）
1. 被审计领导干部经济责任履职情况报告；
2. 基本情况文字介绍，包括机构设置、班子成员及具体分管工作、人员名
单及类别等；
3. 任职期内单位内部控制制度、财经管理规章制度、议事规则等有关制度
的建立及执行情况的资料；
4. 任职期内单位年度工作计划及总结,学校各类重点工作、折子工程完成情
况；
5. 经济活动相关的资料（包括重大经济事项的决策、相关会议记录、会议
纪要、对内、对外签订的各种经济合同书和协议书、收支记录、收支单据等）；
6. 任职期内单位收费情况的有关资料（收费项目、收费标准、收费金额、
与学校分成比例、收费依据等资料）；
7. 任职期内单位负责管理使用的全部经费收支情况；全部经费项目号、项
目名称、款源、用途、经费使用审批人、经费项目开支范围；
8. 任职期内单位管理的固定资产购置、保管、使用、处置情况的相关资料，
固定资产台账及固定资产盘点表；
9. 任职期内单位房屋管理、使用情况的有关资料；
10.与前后任领导交接清单；任职前后有关经济遗留问题的专门材料及应向
审计人员说明的特殊事项资料；债权债务方面的有关资料；
11.任期内有关社会审计机构出具的审计报告、验资报告、资产评估报告等；
12.任职期内上级及学校检查机构出具的经济事项检查结果、处理意见及纠
正情况等资料；
13.其他应向审计组提供的有关经济事项资料。
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提供资料清单
一、企业基本资料原件及复印件
1.×××同志的任职文件、离任文件;
2.企业各项规章制度;
3.企业简介、营业执照等有关证照复印件;
4.企业有关经营资质证书;
5.物价部门审核的收费批文;
6.国有资产产权登记证;
7.有关合并、划转或重组的上级文件;
8. ××××年度会计报表审计报告;
9. ××××年度所得税汇算清缴报告;
10. ××××年××月以来有关重大决策的会议纪要或决议。
二、××××年××月-××××年××月的财务会计资料
1.财务会计报告(含会计报表、附注、财务说明书;
2.会计帐簿、会计凭证;
3.会计政策说明;
4.银行对账单;
5.固定资产、存货盘点记录。
三、××××年××月-××××年××月期间税务资料
1.各期纳税申报报表;
2.与税务机关的来往文件,包括:减免税申请及批复,税务审查决定书等。
四、有关实物资产、无形资产的权属证明原件及复印件
1.房产证、车辆行驶证、重大设备购置发票、商标或专利证书;
2.其他有关资产权属的证明文件。
五、被投资企业的资料
1.对外投资合同文件;
2.被投资企业资料,包括:公司章程、营业执照、验资报告,××××404
年审计报告或年度会计报表,董事会会议记录或决议。
六、××××年以来以下重要合同文件
1.重大购建资产合同;
2.全部担保合同文件;
3.重要业务合同(含购、销、服务等;
4.场地租赁合同;
5.其他重要合作协议、挂靠协议;
七、其他有关资料。
包括
1.资产清查盘点表,资产处理报告;
2.涉及本企业的有关诉讼文书、法院判决书、调解书、强制执行/中止执行书等;
3.在职人员花名册。
审计监督审计监督
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广州市城市建设投资集团企业制度汇编(基本制度。