华泰证券股份有限公司 合规管理制度

华泰证券股份有限公司

合规管理制度

（2013年3月修订）

第一章总则

第一条为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，防范合规风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等法律、法规和规范性文件，制定本制度。

第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行

为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

本制度所称的合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

第四条合规是公司所有员工的共同责任，公司推行合规经营、全员合规、合规从高层做起以及合规创造价值的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体员工的合规意识。

第五条合规是公司经营活动的组成部分。公司为合规管理提供物质保障和必要的人力、物力、财力和技术支持，确保合规总监及其他合规管理人员切实有效履行职责。

第二章合规管理的目标和基本原则

第六条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。

第七条公司合规管理的基本原则：

（一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个业务环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。

（二）主动性原则。公司及其全体工作人员在其经营管理和执业行为中应当主动执行合规制度，主动寻求合规支持；公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或和合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监或合规管理部门报告；合规管理制度应当随着国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改或完善。

（三）独立性原则。合规总监和合规管理部门具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规管

理部门下达指令或者干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监和合规管理部门的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监和合规管理部门履行职责。

（四）合理性原则。合规管理应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、合规状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现合规管理的目标，保障公司各项业务健康规范运行。

第三章董事会、监事会、高级管理人员的合规职责第八条公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

第九条董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责公司合规管理基本政策的审批、评估和监督实施，对公司合规管理的有效性承担责任。其在公司合规管理中的具体职责主要是：

（一）审议批准合规管理的基本制度并监督实施，按照规定对合规管理情况进行检查评价；

（二）监督经营管理层在合规总监及合规管理部门协助下有效实施合规管理；

（三）根据法律法规和规范性文件的规定，任免和考核合规总监，设立合规部门或指定有关部门协助合规总监履行合规管理职责；

（四）对中国证监会、外部审计机构和合规总监等对公司合规管理提出的问题和建议认真研究并督促落实；

（五）审议公司向监管机构报送的中期合规报告和年度合规报告；

（六）保障合规总监的独立性，对合规总监履职情况进行监督和评价；

（七）法律、法规、规范性文件及公司章程规定的其他合规管理职责。

第十条公司董事会下设合规与风险管理委员会。负责协助董事会对公司的总体风险管理进行监督，并将之控制在合理的范围内，以确保公司内部管理制度、业务规则、重大决策和主要业务活动等的合规性，并确保公司能够对与公司经营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理计划。合规与风险管理委员会对董事会负责，向董事会报告工作，其在公司合规管理中的具体职责主要是：

（一）拟定公司总体合规与风险管理政策供董事会审议；

（二）规定用于公司合规与风险管理的战略结构和资源，并使之与公司的内部合规与风险管理政策相兼容；

（三）制定重要风险的界限；

（四）对相关的合规与风险管理政策进行监督、审查和向董事会提出建议；

（五）董事会赋予的其他职责。

第十一条公司监事会依据法律、法规及公司章程对董事会、经营管理层和合规总监履行合规职责的情况进行监督。

第十二条公司股东、董事和监事不得违反《中华人民共和国公司法》等法律、法规和公司章程的规定，干预合规总监及合规管理部门的工作。

第十三条公司经营管理层负责遵照董事会制定的合规管理基本制度，在合规总监和合规管理部门的协助下，制定具体的合规制度并监督执行，确保公司合规管理基本制度和各项具体的合规制度得以遵守。经营管理层的合规职责主要是：

（一）根据董事会批准的合规管理基本制度，建立健全公司合规管理的组织架构、控制机制和制度，在合规总监和合规管理部门的协助下，制定具体的合规管理制度并监督执行，确保公司合规管理基本制度和各项具体的合规制度得以遵守，对公司合规管理的有效性承担相应责任；

（二）为合规总监和合规管理部门履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持，保障合规总监和合规管理部门享有履行职责所必要的知情权、调查权，保障合规总监参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息；

（三）主动执行合规管理制度并作出表率，倡导和推进公司合规文化建设，培育全体员工的合规意识；

（四）及时、有效识别和管理公司所面临的合规风险，在发现违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监通报并积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程；

（五）签署公司向监管机构报送的中期合规报告、年度合规报告，并保证报告的内容真实、准确、完整；

（六）法律、法规、规范性文件、公司章程和董事会规定的其他合规职责。

第四章合规总监和合规管理部门