公司合规性评价管理制度
合规性评价管理制度
合规性评价管理制度1目的和适用范围1.1目的：为了履行公司遵守法律法规和安全承诺，定期评价公司对法律法规和其他要求的文件制度，以证实公司一体化管理体系的建立和运行符合国家、地方或行业法律法规和其他要求的规定。
1.2适用范围；本程序适用于对XXXXX公司应遵守的有关环境法律法规和其他要求的遵循情况的评价，质量及安全法律法规的评价在内审中评审。
2术语和定义2.1法律法规：指国家法律、法规、规章、管理制度和标准的总称。
2.2其他要求：指法律、法规、管理制度和标准之外的其他能控制或影响企业产品、活动和服务行为的所有规定和要求，如国家、地方有关部门发布的有关安全方面的通知规定、行业协会及相关方的合理要求等。
2.3相关方：指关注组织的安全绩效或受其安全绩效影响的个人或团体。
3职责3.1公司副总经理负责公司法律法规和其他要求的合规性评价工作，公司办公室协助进行，填写“法律法规和其他要求合规性评价表”。
3.2各部门负责本部门活动、产品和服务中有关的法律、法规和其他要求的合规性评价，并将评价结果反馈公司办公室。
4工作程序4.1合规性评价时机及要求4.1.1合规性评价每年至少进行一次，一般是在管理评审之前进行，4.1.2当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。
a）组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b）发生重大环境事故、环境问题的投诉；c）当法律法规、标准及其他要求发生变化时；d）审核中发现重不合格时。
4.1.3合规性评价人员为公司领导、各部门负责人、技术人员等。
4.1.4合规性评价的依据为安全管理检查或监测记录，内审、管理评审的结果，相关法规、标准等。
4.2合规性评价输入a）公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；b）内、外部体化管理体系审核结果；c）危险化学品的生产、输送、贮存与保管情况；d）信息反馈。
包括顾客、周边邻居的投诉、上级主管部门和当地政府部门对我公司的评价等；e）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；f）可能影响公司管理体系的变更，包括内外安全环境的变化；法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等g）重大安全事故的处理或改进的建议。
部门如何做合规性评价管理
部门如何做合规性评价管理合规性评价管理是现代企业管理的重要组成部分，也是保障企业经营合法性的必要手段。
对于企业部门而言，如何做好合规性评价管理，不仅可以确保企业规范合法经营，还能有效降低企业运营风险，提升品牌声誉。
本文将从以下三个方面探讨部门如何做好合规性评价管理。
一、制定清晰的合规性政策制定清晰的合规性政策是做好合规性评价管理的重要前提。
企业部门需要结合自身业务特点和法律法规要求，明确部门的合规性标准，并将其融入到部门的工作流程和内部控制体系中，以确保部门的工作符合法律法规要求。
在制定合规性政策时，需要特别注意以下几个方面：1.细化合规性要求。
不同部门的合规性要求存在差异，需要将合规性要求从普遍层面过渡到具体操作要求，以确保部门的工作符合法律法规规定。
2.明确合规性责任。
合规性责任需要明确落实到具体部门或人员，以确保每位员工时刻遵守相关规定。
3.评估合规风险。
需要对部门内可能存在的合规风险进行评估，并采取相应的预防措施，以降低风险发生的概率。
二、实施内部控制体系内部控制是企业部门实施合规性评价管理的核心。
内部控制是指企业为实现经营目标，制定的一系列管理措施和制度，通过整合公司资源，实现风险控制和成本控制，确保企业在法律和道德规范的约束下进行经营。
对于部门而言，实施内部控制体系需要注意以下几点：1.明确部门业务流程。
在内部控制体系中，需要明确部门的业务流程，并按照流程要求履行业务职责。
2.制定内部控制制度。
合规性评价管理需要通过内部控制制度，确保企业部门工作符合法律法规规定。
需要制定标准的内部控制制度，确保每项业务的执行符合规范要求。
3.强化内部监控。
企业部门需要加强内部监控，及时发现和解决业务操作中存在的合规性问题，并及时调整内部控制策略。
三、进行合规性培训和评估员工素质是保障企业合规性的基础，企业部门需要定期进行合规性培训和评估，确保员工对合规性要求的认知和遵守能力。
在进行合规性培训时，需要注意以下几点：1.培训内容要具体。
公司合规性评价管理制度
公司合规性评价管理制度1. 介绍公司合规性评价管理制度是一套完整的管理规范，用于确保公司的业务和行为符合法律法规以及道德伦理标准，保护公司的声誉和稳定性。
通过此制度，公司可对自身合规状况进行评价，强化内部管理，降低违规风险。
2. 目的和意义公司合规性评价管理制度的目的是规范企业内部行为，确保公司各项业务活动符合法律法规和道德伦理标准。
其意义在于：•避免因违法违规产生的罚款、诉讼和声誉损失•促进企业内部管理水平提升•建立合规文化风气，提高员工的合规意识和行为规范3. 评价对象和标准公司合规性评价的对象一般包括公司各个部门、业务活动和员工行为等方面。
评价标准可能包括：•是否符合国家法律法规和政策•是否有严格的内部管理机制和操作规范•是否存在潜在的合规风险和隐患•是否有违法违规记录•是否存在与道德伦理标准相悖的行为4. 评价程序和方法公司合规性评价的程序和方法可能包括以下方面：1.制定合规性评价计划，明确评价的时间、对象、方法、标准和责任人等2.收集、分析和整理相关信息和资料，准确评价企业内部合规状况3.评价结果分析与报告，包括合规性状况评估、问题和缺陷报告、管理建议等4.制定改进方案，包括内部流程优化、风险防范和各项管理规定修订等5.定期进行合规性评价，随时调整和完善制度和流程5. 责任和监督公司合规性评价管理制度需要明确相关人员的职责和责任。
可能需要确定如下职责：1.负责制定和落实评价计划的责任人2.负责收集、整理和分析评价信息和数据的责任人3.负责评价结果分析和报告的责任人4.负责制定和推广改进方案的责任人同时，需要建立监督机制和内部审查制度，确保合规性评价程序和方法的公正性和客观性，防止操纵和虚假报告。
6. 结论公司合规性评价管理制度是确保企业内部合规状况的重要措施，有助于提高整个企业的管理水平和业务标准，维护公司的声誉和稳定性。
制定和落实合规性评价管理制度需要全员参与，实行全面管理，不断完善、提高并创新，在企业法律合规性、社会责任和道德规范方面做出积极努力。
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1 目的和范围为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，对HSE现行适用法律法规和其他要求的遵守情况进行定期评价，特制定本程序。
本程序规定了合规性评价管理的范围、职责和内容。
本程序适用于公司法律法规和其它要求合规性评价的管理。
2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 经营科是本程序的归口管理科室，负责组织开展公司合规性评价工作。
3.2 公司各科室和各单位负责本科室（单位）的合规性评价工作。
4 程序内容4.1 评价范围。
应包括：✧识别、获取到的适用法律法规和其他要求；✧活动、产品或服务及其规模、类型和复杂程度；✧策划制定的程序和工作指南及运行准则；✧运行控制的实际效果；✧测量和监视的结果；✧来自相关方的有关信息等。
4.2 评价方法。
合规性评价可以采取集中综合评价、分散滚动评价或二者结合的方式进行。
公司各单位、科室可以根据具体情况和不同的评价内容，通过以下一种或几种方式，对适用的法律法规和其它要求的遵守情况进行评价：✧内、外部测量和监视的结果；✧日常的监督检查；✧文件评审；✧审核；✧管理评审；✧对投诉情况的处理等。
4.3 评价频次。
公司每年应至少开展一次合规性评价。
当出现下列情况时，可以适当增加合规性评价的频次或及时组织专项评价：✧有关法律法规和其他要求发生重大变更时；✧相关方对公司健康、安全与环境表现提出强烈报怨或投诉时；✧发生重大事故时；✧组织实施对健康、安全与环境有重大影响的新、改、扩项目或活动时。
4.4 评价实施4.4.1 制定计划经营科应制定合规性评价工作计划，明确评价的内容、时间安排、方式方法、负责实施科室和人员、具体实施要求等，并形成文件，经主管领导审批后组织实施。
4.4.2 收集资料合规性评价可在日常工作中将HSE管理现状与绩效、事实行为和近期有效的记录证据等与有关法律法规和其他要求中的适用条款进行逐一对照，从中找出符合性证据和存在的差距。
✧调查收集相关活动的实施记录和资料（如：安全评价报告、环境影响评价报告、“三同时”验收报告等），并获取有关信息；✧收集相关的监测数据，如：污染物排放的监测、环境质量的监测结果等、特种设备与安全附件的检测结果、员工体检结果等；✧现场检查和实际运行状况，如：车辆设备技术状况、消防设施的配备现状、安全与环保设施的配备现状、作业条件与劳动防护等情况。
合规性评价管理制度
合规性评价管理制度合规性评价管理制度指的是一个组织或企业为了确保其业务行为符合相关法律法规和伦理要求，建立的一套规范和程序。
它旨在帮助组织遵守法律法规，并确保其道德和商业行为符合道德标准和行业规范。
合规性评价管理制度是建立合规性文化的重要组成部分，有助于提高组织的声誉和信任度。
下面是一个关于合规性评价管理制度的1200字的详细介绍。
合规性评价管理制度对于任何组织或企业来说都是至关重要的。
首先，它可以帮助组织了解和遵守适用的法律法规。
法律法规对各个行业和领域都有不同的要求，包括环境、安全、劳动力和消费者保护等方面。
通过建立合规性评价管理制度，组织可以及时了解和适应这些法律法规的变化，避免因违反法律法规而面临的法律风险和处罚。
其次，合规性评价管理制度可以帮助组织确保其员工的行为符合组织的操守和道德要求。
一个良好的合规性文化可以降低员工不道德行为的风险，避免造成严重的声誉损失和法律纠纷。
通过建立明确的行为准则和培训员工，组织可以确保员工了解和遵守组织的价值观和行为规范。
第三，合规性评价管理制度有助于提高组织的声誉和信任度。
在现代社会中，道德和社会责任意识越来越强，人们对组织的道德和道德要求也越来越高。
一个具有良好合规性文化的组织将赢得客户、合作伙伴和投资者的信任和支持。
同时，它也有助于吸引和保留具备良好道德背景的员工。
这些都对组织的可持续发展和增长起到重要作用。
一个有效的合规性评价管理制度应该包括以下要素：1.政策和程序：制定明确的合规性政策和程序，包括法律法规的遵守、内部控制和风险管理等方面。
这些政策和程序是组织合规性文化的基础，为组织的合规性工作提供指导和依据。
2.培训和教育：组织应该定期培训员工，确保他们了解和遵守合规性要求。
培训应该包括法律法规的知识、行为规范、道德价值观等。
通过培训，组织可以提高员工的合规性意识和能力，减少违规行为的发生。
3.监督和反馈：建立监督和反馈机制，确保合规性政策和程序的有效执行。
新能源公司法律法规及合规性评价管理制度(发布版)
法律法规及合规性评价管理制度第一章总则1.1目的及时获取、识别、更新与本公司质量、环境和职业健康安全管理有关的法律、法规及其他要求，定期组织开展合规性评价，确保公司施工生产、经营、管理活动符合相应的法律、法规要求。
1.2定义合规性评价是对公司遵守相关法律、法规的规定，及其他要求的遵循情况进行定期评价，对于已修改的法律应当及时加以更新。
1.3适用范围适用于与公司质量、环境安全及职业健康活动相关的环境法律、法规、标准和其他要求的获取、识别和更新及控制。
第二章工作职责2.1法律事务部2.1.1负责定期（每年管理评审前或内审时）对公司应遵循的法律法规和其他要求进行一次全面地评价，并将评价结果向管理者代表汇报，提交管理评审会议。
2.1.2负责公司法律法规和其他要求纠正预防及监督检查管理。
2.1.3负责公司环境法律、法规与其他要求的获取、识另I」、更新，建立适用的环境法律、法规及其他要求清单。
2.1.42其他单位或部门2.1.5 2.1负责与本系统业务相关的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求的获取、识别、更新及合规性评价，对其执行情况进行监督检查。
2.2.2公司各部门根据各自业务范围和公司提供的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求清单，建立自己的文件清单及获取渠道,组织开展合规性评价，确认其适用性后，报公司法律事务部和企管部，纳入总清单。
3. 2.3负责组织本单位人员对法律法规的培训和学习。
第三章工作要求3.1获取适用的法律、法规的范围3.1.1适用的国际公约3.1.2国家颁布的有关法律、法规、规章、条例、制度、标准、规范性文件等；3.1.3行业和地方发布的地方法规、细则、标准、规程等；3.1.4相关执法部门发布的管理办法、通知、要求等；3.1.5其他相关方所提出的要求3.2法律、法规及其他要求获取途径3.2.1当地环保部门和上级主管部门3.2.2国际互联（如中国标准信息、国家环保局站）、报刊、杂志3.2.3专业出版社、书店等3.3法律、法规的获取、传达、适用性确认及管理更新3.3.1法律部每半年上相关站（如某某维吾尔自治区环境保护厅、某某消防、某某维吾尔自治区安全生产监督管理局等地区或国家站）或环保局获取一次，其他为不定期获取。
合规性评价管理程序
文件制修订记录1.0目的建立并保持《合规性评价实施程序》，对目标、指标和方案的实现和运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性程度进行监督并对合规性进行评价，提出纠正、预防措施和改进目标、指标和管理方案。
2.0适用范围。
适用于公司对环境管理体系中运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性。
3.职责3.1总经理批准合规性评价报告。
3.2管理者代表负责法律、法规和其他要求合规性评价。
3.3 ISO推行小组负责环保法律、法规标准执行情况、目标指标完成情况和运行控制实施合规性检查工作。
4.0程序4.1评价内容4.1.1对公司粉尘、废水和噪声排放、固体废弃物处理与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.2对监测设备、仪表、仪器的管理和维护与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.3目标、指标和方案及运行控制的监测与法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.4应定期对国家公布禁止使用的设备进行网上搜索，并对生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度全面检查。
检查结果报管理者代表。
4.1.5对实施运行控制中的生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.6对公司投入原材料与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。
4.1.7内审结果与相关的法律、法规要求和其他要求合规性的评价。
4.2评价方法4.2.1由管代提供相关部门，采用会议形式进行评价，时间每年一次，不超过12个月，一般在内审之前进行，采用对照比较方法，进行数据合规性评价。
4.2.2对评价出不符合法律、法规要求和其他要求内容，管代与相关部门，按《纠正与预防措施控制程序》执行。
4.3评价结果4.3.1对照要求逐项进行评价，并把评价结果形成《合格性评价报告》，报总经理审批，评价报告提交管理评审5.0相关文件《法律法规和其他要求管理程序》《纠正与预防措施控制程序》6.0记录6.1《合规性评价报告》。
合规性评价管理办法
合规性评价管理办法（通法律[2011]317 号）第一章总则第一条为定期评价股份公司对适用法律、法规及其他要求的遵守情况，以便及时改进相关工作，使股份公司经营管理活动、产品和服务符合法律、法规的规定，特制定本办法。
第二条本办法适用于股份公司（不含分公司）合规性评价工作的管理。
第二章管理职责第三条股份公司法律事务部负责组织提出股份公司合规性评价报告,督促并检查总部各部门、各事业部对不合规情况进行整改。
第四条股份公司生产经营管理部、安全监察室分别负责股份公司的环境、职业健康安全合规性的初步评价。
第五条股份公司各事业部负责本事业部的环境、职业健康安全合规性的评价。
第六条股份公司总部各部门、各事业部负责本部门业务合规性的初步评价,并对不合规情况制定并实施整改措施。
第三章评价的时间、方式和内容第七条股份公司每年至少进行一次合规性评价,一般在每年年初,也可根据需要安排进行。
当适用法律法规及其他要求发生重大变更时，可增加合规性评价频次。
第八条股份公司合规性评价可采取以下两种方式：1．会议形式：由法律事务部组织总部各部门、各事业部以会议形式对各部门的初步评价结果进行集中讨论评价,形成股份公司合规性评价报告。
2．二级评价形式：由法律事务部对总部各部门、各事业部的初步评价结果进行汇总和— 1 —确认，形成股份公司合规性评价报告。
第九条股份公司合规性评价的内容：适用法律、法规及其他要求的遵守情况。
适用法律、法规及其他要求的识别、获取和更新按《股份公司适用法律法规及其他要求管理办法》执行。
第四章工作流程第十条总部各部门、各事业部每年1 月底前对本部门业务合规性进行初步评价,编写初步评价报告并附《合规性评价表》（样式附后），经本部门负责人签字确认后交法律事务部。
初步评价报告应当包括以下内容：1.评价时间；2.适用法律、法规及其他要求的执行情况；3.现存及潜在的不合规情况及整改措施；4.评价结论。
第十一条法律事务部对总部各部门、各事业部报送的初步评价报告进行汇总确认,整理形成股份公司合规性评价报告。
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××××××公司
合规性评价管理制度
第一章总则
第一条为了定期评价××××××公司（以下简称“公司”）所有活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况，有效控制危险因素和环境因素，保证公司职业健康安全和环境目标的实现并符合法律、法规及标准和其他要求，特制度本制度。
第二条本制度适用于公司职业健康安全和环境管理体系运行有关活动、过程、产品及服务中的遵守相关环境法律法规、标准和其他要求的评价。
第二章管理职责
第三条管理者代表负责合规性评价活动的领导和组织工作。
第四条安全环保部负责职业健康安全、环境管理合规性评价活动的具体实施工作。
第五条公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负责对本单位适用法律法规的遵守情况进行评价，并将本单位
合规性评价结果上报公司安全环保部。
第三章管理程序
第六条合规性评价的时机与形式
（一）合规性评价每年至少进行一次，可单独进行，也可结合安全环境检查、内部审核、管理评审进行。
（二）当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次：
1、公司活动、产品和服务发生重大变化时；
2、发生重要环境事故及有关环境问题的投诉；
3、当法律法规、标准及其他要求发生变化时。
（三）安全环保部按要求及时召集有关单位和人员参加评价活动。
（四）公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负责按要求做好本单位的资料准备等工作，对于发现的不符合项及时采取纠正措施。
第七条合规性评价的内容和方法：
（一）定期对现行管理制度/控制措施进行评价，评价其是否响应和满足适用法规“强条”和其他“刚性要求”。
（二）将外部检查和审核、公司专项检查、审计、考核
中提出的问题和不符合项进行分类：不满足适用法规“强条”和其他“刚性要求”的问题列为“违规项”，其他问题列为“违纪项”。
（三）定期对指标/参数监测结果进行汇总，列出检测“不合规”结果。
（四）定期对本单位已识别、但没有条件/能力执行的适用法规“强条”和其他“刚性要求”的事项进行回顾，列出未执行/未治理/未控制事项清单。
（五）发生重大不符合/事件时，应对其进行分析和汇总，列出其中的“违规项”清单。
（六）发生相关方索赔、投诉、处罚、媒体曝光等事件时，应对事件产生的原因进行分析和汇总，列出其中的“违规项”清单。
第八条合规性评价记录包括
（一）上述（合规性评价的内容和方法）中形成的记录。
（二）环境、职业健康安全检测报告。
（三）本单位工作总结（评价本单位守法情况的分析数据、结果等内容）。
（四）管理评审输入资料（评价组织守法情况的分析数
据、结果等内容）等。
第九条合规性评价输出
（一）由安全环保部组织有关人员根据合规性评价记录的资料，对公司执行职业健康安全、环境法律、法规和标准的情况进行评价。
并编制《合规性评价报告》，经管理者代表审核，最高管理者批准，由安全环保部发至相关部门。
（二）合规性评价报告应包括评价目的、评价依据、评价时间、参加评价的人员、评价内容和评价结论意见等。
其中，评价内容主要包括以下信息：
1、本单位适用的相关法律法规、强条和其他要求的情况，以及遵守情况；
2、已辨识危险因素和环境因素的控制情况；
3、监视、测量结果；
4、相关事件记录和违反法律法规和其他要求的记录；
5、信息反馈，包括顾客、周边邻居的投诉、上级主管部门对我公司的评价等；
6、改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对日常发现的不符合项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；
7、对重大事件的处理和改进措施。
第四章附则
第十条本制度由××××××公司安全环保部负责解释。
第十一条本制度自印发之日起执行。
附件：合规性评价报告模板。