公司合规风控内控管理制度13.doc
公司监督和合规风控制度
公司监督和合规风掌控度第一章总则第一条为了规范公司的运作，确保合规经营，保障公司利益和社会形象，本制度旨在订立公司的监督和合规风控措施，以有效地防备、发现和处理各类经营风险和合规风险。
第二条本制度适用于公司全体员工，包含全部部门和岗位，无论职级和地域。
第三条公司监督和合规风掌控度是公司各项业务管理的基础，员工都应遵守本制度，严格依照规定开展工作，自发遵守公司的政策和法律法规。
第二章监督和合规机构第四条公司成立监督和合规部门，负责订立、推广并执行公司的监督和合规风掌控度，监督公司各项业务的合规运营。
第五条监督和合规部门由专职人员构成，具体负责以下职责： 1. 订立公司的监督和合规制度，并不绝修订完善； 2. 监督公司的各项业务是否符合相关法律法规，及时处理和解决监管事项； 3. 供应监督和合规咨询、培训，并定期开展内部合规检查； 4. 监督公司各个部门的合规执行情况，及时发现和矫正违规问题； 5. 协调公司内外部的合规要求，与监管机构保持紧密联系，及时报告有关情况。
第六条监督和合规部门对违规行为采取相应的处理措施，包含但不限于口头警告、书面警告、追究责任、停职、降职、辞退等，并可以向有关部门报告并追究法律责任。
第三章信息安全管理第七条公司在信息安全管理方面订立以下规定： 1. 确保公司的信息系统安全，防止未经授权的访问和使用； 2. 加强对公司内部信息的保护，防止信息泄露、窜改和丢失； 3. 严格保密公司的商业机密和员工个人信息，合理掌控公司内部的信息流通。
第八条员工在使用信息系统时，应遵守以下规定： 1. 不得进行未经授权的系统访问和使用； 2. 不得泄露公司的商业机密和其他保密信息；3. 不得滥用公司的信息资源；4. 不得散布违法、不良信息。
第九条公司应订立信息安全管理制度，对员工进行信息安全培训，并定期组织内部信息安全检查，及时发现和解决安全问题。
第四章风险管理第十条公司风险管理的目标是有效掌控和降低业务风险，保障公司的连续稳定发展。
企业风控与合规制度
企业风控与合规制度第一部分：前言为了规范企业的经营行为，保护企业的利益，并确保企业在合规的基础上稳定发展，订立本《企业风控与合规制度》（以下简称“本制度”）。
本制度适用于本企业的全部员工和相关合作伙伴，以及与本企业有业务往来的任何外部机构和个人。
第二部分：风控管理第一章：风险评估与管理1.企业应建立完善的风险评估和管理体系，确保对各个环节、各种风险进行科学、全面的评估和掌控。
2.风险评估和管理应包含但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险和声誉风险等。
3.企业应定期对各种风险进行监测和评估，并订立相应的掌控措施，及时应对风险的发生和变动。
4.风险评估和管理的结果应及时报告给企业的高层管理人员，并提出相应的决策建议。
第二章：内部掌控1.企业应建立健全的内部掌控制度，确保企业的各项业务和管理活动依照规定的程序和方法进行。
2.内部掌控应包含但不限于审计管理、财务管理、采购管理、人力资源管理、信息技术管理和安全管理等方面。
3.内部掌控的具体内容和要求由相关部门负责订立，并依照相关法律法规和国家标准进行监督和检查。
第三章：合同管理1.企业应建立完善的合同管理制度，确保企业与供应商、客户和合作伙伴之间的合同签订和履行符合法律法规和合规要求。
2.在签订合同之前，企业应对合同的内容和条款进行严格审查，确保合同条款明确、合理，并保护企业的利益。
3.合同履行过程中，企业应建立相应的监督和检查机制，确保各方依照合同商定履行义务。
4.对于违反合同商定的行为，企业应依法追究相应的义务人的责任，并采取必需的法律手段维护企业的权益。
第三部分：合规管理第一章：法律法规合规1.企业应遵守国家法律法规和相关政策，对于企业经营活动中涉及的法律法规要求，必需严格遵守。
2.企业应建立相应的法律法规合规制度，对企业的各项经营活动进行规范，确保企业在法律法规框架内合法经营。
3.企业应加强对法律法规的宣传和培训，提升员工的法律意识和风险意识，并建立相应的违法违规投诉举报机制。
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公司合规风控内控管理制度13 公司合规风控内控管理制度有效性评价机制第一章总则第一条为规范公司《合规风控内控管理制度》有效性评价工作，及时发现公司在合规、风控、内部控制中的缺陷，提出和实施改进方案，确保公司合规风控内控制度（以下简称“制度”）有效运行，结合另类子公司业务特点和管理要求，制定本机制。
第二条本机制所称合规风控内部控制制度之有效性评价，是指由公司相关部门实施的、对公司制度的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。
有效性评价是通过规范评价流程，使合规风控内控体系不断完善，帮助公司实现经营目标；检查、发现公司制度设计、运行缺陷，提出改进建议并跟踪检查；确保制度有效性评价工作的程序合规、方法合理、结果客观、建议可行。
第三条公司实施有效性评价，至少应当关注下列风险：（一）由于检查或评价流程设计不合理或控制不当，无法及时发现制度缺陷，使制度体系不能有效改善，以致公司利益或声誉受损，影响企业经营目标的实现。
（二）由于检查人员主观原因，或者有效性评价程序不当，致使评价结果不客观，或整改方案不具有操作性。
（三）对于发现的制度缺陷，提出的整改建议未能得到执行，导致公司违规行为得不到纠正，风险得不到有效处置。
第四条公司实施有效性评价至少应遵循下列原则：（一）风险导向原则。
有效性评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对公司单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。
（二）一致性原则。
有效性评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性。
（三）公允性原则。
有效性评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。
（四）独立性原则。
有效性评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。
（五）成本效益原则。
内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。
第五条公司总经理办公会、风险管理部、投资部、财务部、综合部联合成立有效性评价小组。
公司风险管理内部控制制度完整篇.doc
公司风险管理内部控制制度1 风险管理内部控制制度第一章总则第一条为加强**公司（以下简称“公司”）风险管理的内部控制，规范风险管理行为，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则》等法律法规，制定本制度。
第二条风险管理工作是由公司的董事会、经营管理层和公司员工共同参与，应用于公司战略发展规划的制定和公司内部业务的各个环节和部门的，用于识别可能对公司造成潜在影响的事项并在其风险偏好范围内管理风险的，为公司经营目标的实现提供合理保证的风险控制过程。
风险管理工作是在公司内部控制体系基础上开展的一项高级管理工作。
第三条风险管理内部控制目标：（一）识别可能对公司造成潜在影响的事项并在其风险偏好范围内管理风险。
（二）为公司董事会和经营管理者实现公司经营目标提供合理的保证。
包括并不限于：经济并有效的使用资源；防止资产流失；信息的可靠性与整体性；与政策、计划、程序、法律法规保持一致。
第二章风险管理内部控制的内容一、目标制定第四条公司目标的制定和分类应有利于使公司董事会和经营管理者识别公司风险管理的不同方面。
目标应包括四类：（一）战略目标。
战略目标与公司的经营目标和预期相联系并支持公司的经营目标和预期的实现。
（二）经营目标。
经营业绩目标和盈利能力目标应与公司组织结构和经营管理方式相联系。
（三）报告目标。
有效的报告应包括公司内部的报告和外部的报告，同时包括财务信息和非财务信息。
（四）合法性目标。
公司业务要符合国家相关的法律和法规规定。
二、事项识别第五条公司管理者应对具有不确定性的事项进行识别。
对公司有正面影响的事项，应采取行动抓住机遇。
对公司有负面影响的事项，在风险的评估和应对阶段应予以重点关注。
第六条风险事项包括外部事项和内部事项。
公司应重点关注如下风险事项和风险源：需求风险、技术风险、资源风险、管理风险、沟通风险、环境风险等。
三、风险评估第七条公司应从长期发展角度认识风险，不应只关注中短期的风险。
公司内部风险控制管理制度
公司内部风险控制管理制度第一章总则第一条为了加强公司内部风险控制管理，保护公司资产安全，维护公司正常经营秩序，保障公司股东和利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部风险控制管理工作。
公司内部风险控制管理是指公司在实际经营活动中，合理识别、评估、控制和监控各类内部风险，保障公司利益和经营目标的实现。
第三条公司内部风险包括但不限于市场风险、信用风险、经营风险、财务风险、技术风险、人力资源风险等。
第四条公司内部风险控制管理应当遵循规范、科学、合理的原则。
并建立健全内部风险控制管理体系，确保风险控制管理工作科学、合理、完整和有效进行。
第五条公司应当建立科学的风险评估和预警机制，定期对公司内部风险进行评估和预警，及时发现各类风险，采取相应的措施，将风险降到最低程度。
第六条公司应当建立规范的风险控制管理流程，将风险控制管理纳入公司日常管理工作中，形成全员参与的风险防控工作氛围。
第二章风险识别与评估第七条公司应当建立完善的风险识别与评估机制，对公司内部可能存在的各类风险进行全面、系统的识别和评估。
第八条公司应当加强对市场风险的识别与评估，及时关注市场变化，把握市场动向，强化市场风险的管控。
第九条公司应当加强对信用风险的识别与评估，建立完善的客户信用评估体系，及时发现和解决客户信用风险。
第十条公司应当加强对经营风险的识别与评估，建立完善的经营风险评估体系，及时警示并解决经营风险。
第十一条公司应当加强对财务风险的识别与评估，建立健全的财务风险管理制度，保障公司资金安全。
第十二条公司应当加强对技术风险的识别与评估，建立完善的技术风险防范措施，确保公司技术安全。
第十三条公司应当加强对人力资源风险的识别与评估，建立完善的人力资源风险管理体系，确保公司人力资源的稳定和安全。
第三章风险控制与应对第十四条公司应当建立健全的风险控制管理措施，针对各类风险制定相应的控制措施，加强风险防范。
公司内部控制与风险管理制度
公司内部掌控与风险管理制度第一章总则第一条为确保公司管理的规范性、有效性，加强内部掌控与风险管理，提高风险应对本领，促进公司的健康发展，特订立本制度。
第二条公司内部掌控与风险管理制度（以下简称“制度”）适用于公司内各部门、各岗位以及全体员工。
第三条公司内部掌控与风险管理制度的目标是建立健全的内部掌控架构，提高风险防控和应对本领，保护公司的资产安全和利益最大化。
第二章内部掌控第四条公司应建立完善的内部掌控体系，确保公司业务的合规、安全、高效运行。
第五条公司内部掌控包含但不限于以下几个方面：战略和目标管理、组织结构和职责、流程规范和流程管理、风险评估和掌控措施、信息披露和内部沟通等。
第六条公司内部掌控的具体落实应遵从以下原则：合规性原则、有效性原则、全面性原则、适度性原则和连续性原则。
第七条公司应订立相关部门和岗位的职责和权限，并明确内部掌控责任人，并定期对其进行评估和考核。
第八条公司应建立完善的流程规范和流程管理制度，明确各项业务流程的流程图和流程规范，并配备相应的监控措施。
第九条公司应定期对各项业务流程进行审核和评估，及时发现和矫正存在的问题，并采取有效措施加以改进。
第十条公司应建立风险评估和掌控措施制度，对各项风险进行评估和分类，确定相应的风险掌控策略，并定期进行风险监控和评估。
第十一条公司应建立健全的信息披露和内部沟通机制，确保信息的及时传递和沟通，提高内部员工的知情权和参加度。
第三章风险管理第十二条公司应建立风险管理制度，加强风险防控和应对本领。
第十三条公司风险管理的基本原则包含：风险识别、风险评估、风险掌控、风险应对和风险监测。
第十四条公司应建立完善的风险识别机制，及时发现和分析各类风险，并建立风险库，对风险进行分类、整理和管理。
第十五条公司应建立风险评估制度，对各类风险进行定量和定性评估，并依据评估结果确定相应的风险掌控策略。
第十六条公司应建立风险掌控措施制度，采取相应的措施掌控风险的发生和程度，包含但不限于订立相应的规章制度、建立完善的审计制度、加强内部监控等。
企业合规风控内控管理制度13.doc
企业合规风控内控管理制度13.doc公司合规风控内控管理制度13 公司合规风控内控管理制度有效性评价机制第一章总则第一条为规范公司《合规风控内控管理制度》有效性评价工作，及时发现公司在合规、风控、内部控制中的缺陷，提出和实施改进方案，确保公司合规风控内控制度（以下简称“制度”）有效运行，结合另类子公司业务特点和管理要求，制定本机制。
第二条本机制所称合规风控内部控制制度之有效性评价，是指由公司相关部门实施的、对公司制度的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。
有效性评价是通过规范评价流程，使合规风控内控体系不断完善，帮助公司实现经营目标；检查、发现公司制度设计、运行缺陷，提出改进建议并跟踪检查；确保制度有效性评价工作的程序合规、方法合理、结果客观、建议可行。
第三条公司实施有效性评价，至少应当关注下列风险：（一）由于检查或评价流程设计不合理或控制不当，无法及时发现制度缺陷，使制度体系不能有效改善，以致公司利益或声誉受损，影响企业经营目标的实现。
（二）由于检查人员主观原因，或者有效性评价程序不当，致使评价结果不客观，或整改方案不具有操作性。
（三）对于发现的制度缺陷，提出的整改建议未能得到执行，导致公司违规行为得不到纠正，风险得不到有效处置。
第四条公司实施有效性评价至少应遵循下列原则：（一）风险导向原则。
有效性评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对公司单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。
（二）一致性原则。
有效性评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性。
（三）公允性原则。
有效性评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。
（四）独立性原则。
有效性评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。
（五）成本效益原则。
内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。
第五条公司总经理办公会、风险管理部、投资部、财务部、综合部联合成立有效性评价小组。
公司合规风控内控管理制度
第一章总则第一条为加强公司合规风控内控管理，保障公司稳健经营，防范和化解各类风险，根据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，以及与公司业务相关的合作伙伴、供应商等。
第三条公司合规风控内控管理遵循以下原则：1. 全面性：全面覆盖公司各项业务、各个部门和岗位，确保风险防控无死角。
2. 预防性：事前防范，加强风险评估，及时发现和消除潜在风险。
3. 制度性：建立健全内控管理制度，明确各部门、各岗位的职责和权限。
4. 动态性：根据公司业务发展和外部环境变化，不断优化和调整内控管理制度。
第二章组织机构与职责第四条公司设立合规风控内控管理部门，负责公司合规风控内控工作的组织实施和监督。
第五条合规风控内控管理部门的主要职责：1. 制定和修订公司合规风控内控管理制度；2. 组织开展合规风控内控培训和宣传；3. 监督各部门和岗位执行合规风控内控制度；4. 定期开展风险评估和监督检查；5. 处理合规风控内控相关投诉和举报；6. 向公司管理层报告合规风控内控工作情况。
第三章合规风控内控内容第六条公司合规风控内控主要包括以下内容：1. 风险识别与评估：建立风险识别和评估机制，对各类风险进行全面识别和评估，制定风险应对措施。
2. 内部控制：建立健全内部控制制度，明确各部门、各岗位的职责和权限，确保业务流程的合规性。
3. 合规管理：加强合规培训，提高员工合规意识，确保公司经营活动符合法律法规和行业规范。
4. 风险控制：实施风险控制措施，包括风险分散、风险转移、风险补偿等，降低风险损失。
5. 内部审计：定期开展内部审计，对内部控制的有效性进行监督和评估。
第四章监督与考核第七条公司设立合规风控内控考核机制，对各部门和员工的合规风控内控工作进行考核。
第八条考核内容包括：1. 合规风控内控制度执行情况；2. 风险识别、评估和应对措施的有效性；3. 内部控制的有效性和合规性；4. 员工合规意识和行为。
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有效性评价机制
第一章总则
第一条为规范公司《合规风控内控管理制度》有效性评价工作，及时发现公司在合规、风控、内部控制中的缺陷，提出和实施改进方案，确保公司合规风控内控制度（以下简称“制度”）有效运行，结合另类子公司业务特点和管理要求，制定本机制。
第二条本机制所称合规风控内部控制制度之有效性评价，是指由公司相关部门实施的、对公司制度的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。
有效性评价是通过规范评价流程，使合规风控内控体系不断完善，帮助公司实现经营目标；检查、发现公司制度设计、运行缺陷，提出改进建议并跟踪检查；确保制度有效性评价工作的程序合规、方法合理、结果客观、建议可行。
第三条公司实施有效性评价，至少应当关注下列风险：
（一）由于检查或评价流程设计不合理或控制不当，无法及时发现制度缺陷，使制度体系不能有效改善，以致公司利益或声誉受损，影响企业经营目标的实现。
（二）由于检查人员主观原因，或者有效性评价程序不当，致使评价结果不客观，或整改方案不具有操作性。
（三）对于发现的制度缺陷，提出的整改建议未能得到执行，导
致公司违规行为得不到纠正，风险得不到有效处置。
第四条公司实施有效性评价至少应遵循下列原则：
（一）风险导向原则。
有效性评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对公司单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。
（二）一致性原则。
有效性评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性。
（三）公允性原则。
有效性评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。
（四）独立性原则。
有效性评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。
（五）成本效益原则。
内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。
第五条公司总经理办公会、风险管理部、投资部、财务部、综合部联合成立有效性评价小组。
有效性评价小组负责拟定年度评价计划，将年度评价计划提交总经理办公会审批；根据各部门测试总结，形成公司有效性评价报告。
董事会审批年度有效性评价报告。
第二章内部控制有效性评价的内容
第六条公司应当根据机制的要求，围绕合规管理、风险控制、内部控制活动等要素，确定有效性评价的具体内容，对制度设计与运行情况进行全面评价。
第七条有效性评价，应当包括如下内容：
1、国家、证监会、证券业协会有关另类投资子公司的法律法规、规章制度等是否已经在公司得到传达，涉及各部门是否已经对于相关法律法规、规章制度予以学习了解。
2、公司是否根据相关法律法规、规章制度的要求完善了公司各项制度；
3、公司各项业务的开展是否在相关法律法规、规章制度以及公司制度的要求下进行，相关法律法规、规章制度及公司各项相关制度是否已经得到了切实的执行，运行中是否顺畅。
4、是否有出现因公司制度缺陷问题而导致的风险事项发生；
5、公司各部门之间是否沟通顺畅、相互之间是否监督有力。
监事、风险管理部履行监督权力时所提出的意见是否得到了及时的回复和处理。
6、其他评价小组认为需要评价的问题。
第八条有效性评价工作应当形成工作底稿，详细记录公司执行评价工作、料以及认定结果等。
评价工作底稿应当设计合理、证据充分、简便易行、便于操作。
第三章有效性评价的分类
第九条有效性评价包括临时评价和年度评价
第十条临时有效性评价报告由公司风险管理部负责。
主要针对公司临时发生的不合规现象、风险控制缺失、内部控制缺失等引起的制
度有效性问题进行报告。
第十一条风险管理部编制的临时性有效性评价报告应包括制度有效性问题描述、可能引起的后果以及针对有效性问题的解决方案。
第十二条临时有效性评价报告编制完成后，提交总经理办公会审议通过，并根据总经理办公会的要求落实制度有效性整改。
如总经理办公会认为需要进一步上报董事会的，则提交董事会审议。
第十三条年度有效性评价的计划、启动阶段
（一）有效性小组于每年12月初拟定年度评价计划，报总经理办公会批准。
评价计划的制定应综合考虑外部监管要求及公司管理需求，内容包括评价计划编制思路，各类业务定期抽查时间、抽查范围，评估项目执行顺序，时间进度要求，明确检查人员分工和各有关部门配合责任，及完成评价工作的其他相关要求等信息。
（二）总经理办公会对年度评价计划进行审批。
（三）评价小组根据审批后的年度评价计划，向各部门下发有效性评价通知。
第十四条年度有效性评价的实施阶段
（一）公司职能部门接通知后，应组织人员开展有效性评价工作。
（二）评价小组组织评价成员，针对有效性评价工作各环节，底稿的编制等事项对各部门评价人员开展培训。
（三）评价工作应以公司制度为核心，围绕合规管理、风险控制、内部控制等要素展开，确定评价相关具体内容，对合规管理、风险控制、内部控制的设计与运行状况进行全面评价。
（四）评价小组统一编制《有效性评价方案》，报公司总经理办公会批准实施。
1.《有效性评价方案》遵循自上而下和交叉检查复核相结合的原则，内容包括有效性评价的重点部门，重要业务流程和控制点。
2.《有效性评价方案》每年度应当根据当年经营环境变化重新修订。
第十五条年度有效性评价的报告阶段
（一）评价小组向总经理办公会提交年度有效性评价报告，报告内容至少应包括以下几方面：
1.有效性评价工作的总体情况；
2.有效性评价的依据；
3.有效性评价的范围；
4.有效性评价的程序和方法；
5. 制度缺陷及其认定情况；
6.往年制度缺陷的整改情况及本年度新发现重大缺陷拟采取的整改措施；
7.制度有效性的结论。
（二）年度有效性评估报告的要求
1.评价小组应关注有效性评价报告基准日至有效性评价报告发出日之间是否发生影响制度有效性的因素，并根据其性质和影响程度对评价结论进行相应调整。
2.有效性评价报告基准日为每年12 月31 日。