尽职调查工作底稿公司合法合规事项调查完整版
合规调查与尽职调查
合规调查与尽职调查协议书甲方：[甲方公司名称]地址：[甲方公司地址]联系人：[甲方联系人姓名]联系电话：[甲方联系电话]乙方：[乙方公司名称]地址：[乙方公司地址]联系人：[乙方联系人姓名]联系电话：[乙方联系电话]鉴于甲乙双方希望进行合规调查与尽职调查，为明确双方权益和义务，特订立本协议，并同意按照以下条款执行：第一条调查目的甲方委托乙方进行合规调查与尽职调查，确定相关合规政策和法规遵守情况，以保障甲方的利益和声誉。
第二条调查范围乙方将根据甲方委托的任务名称，全面、准确地开展合规调查与尽职调查。
调查范围包括但不限于以下内容：1. 公司治理结构和内部控制体系的完善程度；2. 企业员工的行为合规情况；3. 公司与供应商、客户、合作伙伴之间的合规合作情况；4. 公司财务数据的真实性和准确性等。
第三条调查流程1. 乙方将根据调查范围，制定详细的调查计划，并与甲方商定；2. 乙方将通过各种途径获取相关信息，包括但不限于调阅文件、采访相关人员、查阅资料等；3. 乙方将在调查完成后，向甲方提供详尽的调查报告，包括调查结果、分析和建议。
第四条保密义务1. 甲乙双方同意对涉及到的商业秘密和任何非公开信息保密，并不得向任何第三方披露；如有违反，应承担相应的法律责任；2. 甲乙双方在协议终止后仍应遵守保密义务，直至该信息已进入公共领域。
第五条费用与付款方式1. 甲方应支付乙方完成合规调查与尽职调查的相关费用，具体费用由双方协商确定；2. 甲方应在接受调查报告后的15个工作日内支付费用，乙方应提供相关发票和付款凭证。
第六条免责条款由于不可抗力因素导致的调查延误或中断，甲乙双方应相互协商解决。
但若因乙方原因导致调查无法完成，乙方应返还甲方已支付的费用。
第七条协议终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为调查任务完成后；2. 若出现严重违约或违法行为，任何一方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的法律责任。
第八条法律适用与争议解决本协议适用中华人民共和国法律，并由双方协商解决任何争议或纠纷。
合规尽职调查范本
合规尽职调查范本一、基本信息1. 公司名称：____________________2. 注册地址：____________________3. 注册资本：____________________4. 法定代表人：____________________5. 经营范围：____________________6. 成立日期：____________________7. 公司类型：____________________8. 主要股东及持股比例：____________________9. 主要管理人员：____________________二、合规情况1. 公司是否按照法律法规及行业规定办理了相关许可证和资质证书？是/否2. 公司是否存在违法违规行为？是/否3. 公司是否存在诉讼、仲裁等纠纷？是/否4. 公司是否存在知识产权侵权行为？是/否5. 公司是否存在环境污染问题？是/否6. 公司是否存在安全生产隐患？是/否7. 公司是否存在拖欠员工工资、社会保险等问题？是/否8. 公司是否存在其他合规风险？是/否三、财务情况1. 公司近三年财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）2. 公司近三年审计报告3. 公司近三年税务报告4. 公司近三年银行信贷记录四、业务情况1. 公司主要产品或服务介绍2. 公司市场地位及竞争优势分析3. 公司近三年业务发展情况4. 公司未来发展规划及目标五、其他需要说明的问题1. ____________________2. ____________________3. ____________________六、尽职调查结论根据以上信息，我们认为公司的合规情况为：____________________（良好/一般/较差）建议采取的措施：____________________尽职调查人：____________________尽职调查日期：____________________。
尽职调查工作底稿公司合法合规事项调查
尽职调查工作底稿4—公司合法合规事项调查4-1、公司设立及存续情况编号：4-1--指引第50条附件4-1-1：访谈记录1、股份公司何时成立？是否由有限公司整体变更而来?是否以变更基准日经审计的原账面净资产额为依据折股？2、有限公司何时成立？有限公司的设立、变更是否都有相应的批准文件，履行了工商变更手续吗？3、公司是否按时年检？是否有未通过年检的情形？4、公司近二年内主营业务、董事及高级管理人员、实际控制人其中任一项是否发生过变更?如发生，请介绍具体情况并说明对公司的影响？附件4-1-2：公司设立批准文件、营业执照、公司章程、年度检验等文件附件4-1-3：工商变更登记资料附件4-1-4：历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格、资产评估报告附件4-1-5：历次股权变动涉及到新股东取得的特殊权利（不适用）附件4-1-6：整体变更批准文件、股东会决议、董事会决议、审计报告、资产评估报告、验资报告等相关文件附件4-1-7：整体变更合法合规性的专项意见关于****股份有限公司整体变更合法合规性的专项意见附件4-1-8：主办券商对公司成立以来基本情况的整理**证券对****股份有限公司基本情况的说明通过查阅公司的工商登记资料、年检文件等，了解公司设立以来的基本情况如下：**证券******年**月**日4-2公司最近二年股权变动以及股本总额和股权结构变化情况编号：4-2--指引第51条附件4-2-1：访谈记录1、公司近二年是否发生过股权、股本结构、股份结构的变动，如果存在,请具体说明，并确认其变动是否合法?附件4-2-2：股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证、股权转让协议等相关文件附件4-2-3：公司股东名册、工商变更登记资料附件4-2-4：主办券商对公司历次股权架构的整理尽职调查工作底稿4—公司合法合规事项调查4-3公司最近二年是否存在重大违法违规行为编号4-3--指引第52条附件4-3-1：访谈记录1、公司近二年是否存在重大违法违规行为？2、财务会计文件是否存在虚假记载？附件4-3-2：已生效的裁判书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在重大违法违规行为的证据性文件（不适用）附件4-3-3：公司管理层关于最近二年是否存在重大违法违规行为的说明附件4-3-4：公司最近24个月存在**笔行政处罚的材料文件附件4-3-5：向工商、税务部门等机关查询记录附件4-3-6：工商及税务行政管理局出具的公司未受处罚的证明尽职调查工作底稿4—公司合法合规事项调查4-4公司股份转让受限情况编号：4-4--指引第53条附件4-4-1：访谈记录1、股东股份是否存在质押、锁定、特别转让安排等转让限制的情形？是否存在股权纠纷或潜在纠纷等情形？2、我们需要你及公司其他股东签署声明文件，声明所持股份不存在质押、锁定、特别转让安排等转让限制的情形。
尽职调查工作底稿—公司业务调查
尽职调查工作底稿—公司业务调查尽职调查工作底稿—公司业务调查尽职调查是指对某项投资或商业合作计划进行深入研究，在确认该计划的可行性、优劣势、风险等因素后，提出建议或决策。
公司业务调查是企业展开业务的前提，通过对企业某一业务的问题调查、收集、分析和处理，为决策者提供有力支持，为企业的决策制定和经营管理提供依据。
下面将通过实例分析介绍公司业务调查的步骤和方法。
一、调查背景大豆类产品是我国主要的粮食作物之一，也是我国大力发展的战略性农产品。
某粮食公司计划在该行业展开业务，以此稳健增长公司的营收和利润。
本次调查的对象公司(下称被调查公司)是一家核心生产链覆盖大豆收购、加工、文化、销售等环节的企业，拥有实力雄厚的市场渠道、先进的生产技术和优秀的管理团队。
但在面对激烈竞争和生产成本上升的市场形势下，该公司是否具备巩固自身市场地位的核心能力？本次调查的目的就是对该公司进行深入的业务调查和风险评估，以便公司能够做出正确的决策，为公司未来的发展打好基础。
二、调查方法（一）收集第一手资料1.重点人工物料成本和能源消耗，包括劳动力、钢铁价格和税收成本等因素的数据。
2.分析大豆产品价格走势和销售季节性变化对公司盈利能力的影响程度。
3.收集相关市场调查和市场情报信息，包括市场份额、竞争对手和销售生态。
4.查阅公司内部资料，报告、会议记录、公司文档等。
（二）制定调查方案1.针对被调查公司收集当地政策文件和法规，包括保护性质、地税和商业资格等。
2.调查被调查公司内部市场营销和财务管控流程，以及负责管理这些流程的团队成员。
3.分析被调查公司的市场渠道、装备和固定资产等。
4.调查被调查公司的员工培训流程和绩效考核模式。
（三）展开调查活动1.实地考察被调查公司核心竞争力，包括大豆生产和种植管理，以及大豆品质检测和加工技术。
2.访问被调查公司关键岗位员工，了解生产、销售和市场营销的诉求和难点。
3.了解公司的管理层，包括董事会、高管团队和重要投资人，以及公司任命的公司顾问和会计师事务所。
尽职调查工作方案(全面完整版)
尽职调查工作方案(全面完整版)尽职调查工作方案本方案旨在对公司进行全面的尽职调查，以了解其基本情况、组织结构、公司治理及内部控制、关联交易等方面的情况。
一、基本情况调查一）设立与发展历程1.查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记、工商年检等资料，了解其历史沿革情况。
2.了解公司设立后发生过的重大重组事项，如合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等。
3.了解股东直接持股和间接持股的情况，包括股权结构、股东变更等。
4.查阅股东出资时验资资料，调查股东的出资是否及时到位、出资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况。
二）组织结构、公司治理及内部控制1.取得公司内部组织结构图，考察公司内部控制决策的形式、层次、实施和反馈的情况，分析评价公司组织运作的有效性。
2.判断公司组织机构是否健全、清晰，其设置是否体现分工明确、相互制约的治理原则。
3.查阅公司相关资料，结合公司的生产、采购和销售记录实地考察其产、供、销系统，调查分析公司是否具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及独立的采购、销售系统，调查分析其对产供销系统和下属公司的控制情况。
4.对于商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备等主要财产，调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有；调查商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷。
5.与公司相关业务管理及运作部门进行沟通，查阅公司关于各类业务管理的相关制度规定，了解各类业务循环过程，评价公司的内部控制措施是否有效实施。
6.调查公司是否接受过政府审计及其他外部审计，如有，核查该审计报告所提问题是否已得到有效解决。
7.调查公司的业务经营操作是否符合监管部门的有关规定，是否存在因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情形及对公司业务经营、财务状况等的影响，并调查该事件是否已改正，不良后果是否已消除。
尽职调查报告7篇
尽职调查报告7篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作报告、工作计划、合同协议、心得体会、演讲致辞、条据文书、应急预案、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample essays, such as work reports, work plans, contract agreements, personal experiences, speeches, written documents, emergency plans, teaching materials, complete essays, and other sample essays. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!尽职调查报告7篇调查报告是对特定主题或事件进行系统性研究并总结成文的文档，调查报告可以是定量研究的统计数据分析，也可以是定性研究的案例分析，本店铺今天就为您带来了尽职调查报告7篇，相信一定会对你有所帮助。
尽职调查详细底稿模板
编号：公司名称：调查截止时间：索引目录A企业基本情况、发展历史及结构A1法定注册登记情况A2股权结构A3下属公司A4企业文化A5企业资质及奖励情况A6企业信用B企业人力资源B1组织架构B2管理及技术核心团队B3员工队伍B4整体薪酬结构C市场营销及客户资源C1产品及服务C2客户构成及忠诚度C3市场分析C4营销策略分析D企业资源及生产流程管理D1生产过程及设施调查D2技术研发分析D3建设业绩介绍E公司财务情况E1资产负债分析E2经营业绩分析E4经营及管理费用分析E5非经常项目及异常项目分析E6历年审计意见E7重大的收购及出售资产事项E8财务报表说明F或有事项F1重大诉讼仲裁事项F2重大担保F3抵押G财务预测G1损益表预测G2现金流量预测G3资产负债表预测H风险与对策I拟投资计划J、永久档案K、附件A企业基本情况、发展历史及结构A1法定注册登记情况单位（人民币万元）A2股权结构1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。
A3下属公司A4企业文化A5企业资质及奖励情况A6企业信用B企业人力资源B1组织架构B2管理及技术核心团队B3员工队伍B4整体薪酬结构C市场营销及客户资源C1产品及服务C2客户构成及忠诚度C3市场分析C4营销策略分析D企业资源及生产流程管理D1生产过程及设施调查1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出;2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；D2技术研发分析D3建设业绩介绍E公司财务情况E1资产负债分析E2经营业绩分析E3报表比率分析E4经营及管理费用分析E5非经常项目及异常项目分析E6历年审计意见E7重大的收购及出售资产事项E8财务报表说明F或有事项F1重大诉讼仲裁事项F2重大担保F3抵押公司股东是否降其所持有的公司股份设置质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件G财务预测单位（万元）G1损益表预测G2现金流量预测G3资产负债表预测H风险与对策I拟投资计划J、永久档案应包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件：组织性\业务\财务\重要合同\融资\知识产权\雇员\诉讼\税务\土地物业\环境保护\J1 公司合作合同（J11、J12……）、发起人协议、股东协议J2 公司成立批准文件J3 企业法人工商登记申请表\企业变更登记表J4 公司章程J5 营业执照J6 税务登记证J7 公司设立以来的董事会会议记录、股东会议记录\协议及监事会会议记录J8 验资报告、出资证明和资产评估证明\产权登记证、历次资本变更的证明文件及相关的决议和协议J9 公司设立以来向主管部门提交的报告、公司编制的或由其他管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告J10基本管理制度□资金授权审批制度□风险管理制度□合同管理制度□业务、行政费用支出制度□人事管理制度□薪酬福利制度□财务核算管理制度□内部控制制度□预算管理制度□资产管理制度J11成立时的可行性报告、项目建议书J12由政府/行业主管部门授予的经营许可证、批准及认证\资质证书（包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准）J13年度审计报告□年□年□年J14最近的评估报告□年□年□年J15任何以公司为当事方的合资、合营、合作及合作协议或意向书J16 任何限制公司转让其股份的股东协议或合营、合作协议J17任何界定公司股东权利的协议或文件J18为公司的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份引起的责任提供保险或补偿的合同或安排文件J19所有公司历史的其他资料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动J20权利证书J21公司为当事方的知识产权转让或许可协议J22公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的企业协议J23公司作为一方的所有研发协议和咨询协议J24法律意见书J25所有公司为当事方的将要求公司从事或停止从事某些活动的裁决、判决、命令、和解协议J26适用于公司的优惠政策批准文件J27与公司应缴税项的有关分析报告J28公司为当事方的所有税项分担或税项分配协议J29公司自设立以来的重大税务问题（包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或正在调查）有关文件和情况说明J30划拨土地的划拨文件和国有土地使用证\转让土地的土地出让批准文件、土地转让合同和国有土地使用证\房产的所有权证J31租赁土地、房产协议及业主的土地使用证/房屋租赁许可证（产权证明）J32对公司租赁物业使用权所设的限制J33公司所准备的环境影响评估报告J34自设立以来由环保部门作出的涉及公司任何调查或处罚的有关文件及公司发生过的与环境污染有关的重大事故情况的详细介绍\任何奖励J35公司的产品符合产品质量和技术监督标准的证明J36任何公司为当事方所签订的关于限制竞争的协议J37J38K、附件K1 产品/服务类别清单K2 服务客户清单K3 重要商业合同（包括但不限于融资担保合同、代理合同、销售合同及购买/采购合同）K4 重要保险合同或保险单K5 所有公司为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同K6 不在公司正常业务范围内的协议、合同及承诺K7 公司在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议K8 所有以公司为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件，包括重要的政府合同和保密协议K9 会计报表□年□年□年K10科目余额表□年□年□年K11 诉讼有关文件（判决书、强制执行文件等）K12担保文件K13抵押文件K14企业发展项目计划书K15企业预算K16任何重大在建工程的批文K17未列入资产负债表的任何项目（如：担保书等）的有关的文件K18K19K20K21K22。
尽职调查底稿模板
尽职调查底稿模板篇一：尽职调查详细底稿模板公司名称：编号：调查截止时间：索引目录A企业基本情况、发展历史及结构A1法定注册登记情况 A2股权结构 A3下属公司 A4企业文化A5企业资质及奖励情况 A6企业信用 B企业人力资源B1组织架构B2管理及技术核心团队 B3员工队伍 B4整体薪酬结构C 市场营销及客户资源C1产品及服务 C2客户构成及忠诚度 C3市场分析 C4营销策略分析D 企业资源及生产流程管理D1生产过程及设施调查 D2技术研发分析-1-ALLWELLCO.，LTDD3建设业绩介绍 E 公司财务情况E1资产负债分析 E2经营业绩分析 E4经营及管理费用分析 E5非经常项目及异常项目分析 E6历年审计意见E7重大的收购及出售资产事项 E8财务报表说明 F 或有事项F1重大诉讼仲裁事项 F2重大担保 F3抵押 G 财务预测G1损益表预测 G2现金流量预测 G3资产负债表预测 H 风险与对策 I 拟投资计划 J、永久档案 K、附件-2- ALLWELLCO.，LTDA企业基本情况、发展历史及结构 A1法定注册登记情况-1-ALLWELLCO.，LTDA2股权结构说明： 1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司； 2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠； 3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件； 4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。
-2- ALLWELLCO.，LTDA3下属公司-3-ALLWELLCO.，LTD篇二：新三板尽职调查工作底稿模板整理-修改无批注上海律师事务所关于在全国中小企业股份转让系统挂牌项目之尽职调查工作底稿开始制作时间：结束制作时间：致股份有限公司董事会：本资料清单所涉及材料应由贵公司向我所提供。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
尽职调查工作底稿公司合法合规事项调查
Document serial number【NL89WT-NY98YT-NC8CB-NNUUT-NUT108】
尽职调查工作底稿4—公司合法合规事项调查
4-1、公司设立及存续情况
编号：4-1--指引第50条
附件4-1-1：访谈记录
1、股份公司何时成立是否由有限公司整体变更而来是否以变更基准日经审计的原账面净资产额为依据折股
2、有限公司何时成立有限公司的设立、变更是否都有相应的批准文件，履行了工商变更手续吗
3、公司是否按时年检是否有未通过年检的情形
4、公司近二年内主营业务、董事及高级管理人员、实际控制人其中任一项是否发生过变更如发生，请介绍具体情况并说明对公司的影响
附件4-1-2：公司设立批准文件、营业执照、公司章程、年度检验等文件
附件4-1-3：工商变更登记资料
附件4-1-4：历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格、资产评估报告
附件4-1-5：历次股权变动涉及到新股东取得的特殊权利（不适用）
附件4-1-6：整体变更批准文件、股东会决议、董事会决议、审计报告、资产评估报告、验资报告等相关文件
附件4-1-7：整体变更合法合规性的专项意见
关于****股份有限公司
整体变更合法合规性的专项意见
附件4-1-8：主办券商对公司成立以来基本情况的整理
**证券对****股份
有限公司基本情况的说明
通过查阅公司的工商登记资料、年检文件等，了解公司设立以来的基本情况如下：
**证券
****
**年**月**日
4-2公司最近二年股权变动以及股本总额和股权结构变化情况编号：4-2--指引第51条
附件4-2-1：访谈记录
1、公司近二年是否发生过股权、股本结构、股份结构的变动，如果存在,请具体说明，并确认其变动是否合法?
附件4-2-2：股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证、股权转让协议等相关文件
附件4-2-3：公司股东名册、工商变更登记资料
附件4-2-4：主办券商对公司历次股权架构的整理
尽职调查工作底稿4—公司合法合规事项调查4-3公司最近二年是否存在重大违法违规行为
编号4-3--指引第52条
附件4-3-1：访谈记录
1、公司近二年是否存在重大违法违规行为？
2、财务会计文件是否存在虚假记载？
附件4-3-2：已生效的裁判书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在重大违法违规行为的证据性文件（不适用）
附件4-3-3：公司管理层关于最近二年是否存在重大违法违规行为的说明附件4-3-4：公司最近24个月存在**笔行政处罚的材料文件
附件4-3-5：向工商、税务部门等机关查询记录
附件4-3-6：工商及税务行政管理局出具的公司未受处罚的证明
尽职调查工作底稿4—公司合法合规事项调查
4-4公司股份转让受限情况
编号：4-4--指引第53条
附件4-4-1：访谈记录
1、股东股份是否存在质押、锁定、特别转让安排等转让限制的情形是否存在股权纠纷或潜在纠纷等情形
2、我们需要你及公司其他股东签署声明文件，声明所持股份不存在质押、锁定、特别转让安排等转让限制的情形。
附件4-4-2：股东股份是否存在质押、锁定、特别转让安排等转让限制情形、是否存在股权纠纷或潜在纠纷的书面声明
附件4-4-3：对公司股份是否存在转让限制的核查记录
尽职调查工作底稿4—公司合法合规事项调查
4-5主要财产的合法性
编号：4-5--指引第54条
附件4-5-1：公司房产，土地使用权，商标、专利等无形资产，以及主要生产经营设备等主要财产权属凭证、相关合同等资料
附件4-5-1-1：土地使用权证、房产证
附件4-5-1-2：办公及生产设备的购置凭证
附件4-5-1-3：车辆行驶证
附件4-5-1-4：商标权证书明细表
公司自有注册商标**个，获得授权许可的注册商标**个。
（1）注册商标
截至本说明书出具之日，公司拥有注册商标**个，具体情况如下表所示：
（2）授权商标
截至本说明书出具之日，****授权公司独家许可使用的注册商标**个，具体情况如下表所示：
附件4-5-1-5：专利权明细表
根据公司所取得的国家专利局颁发的《发明专利证书》，公司拥有的授权发明专利技术情况列表如下：
附件4-5-1-6：正在申请的权利证书明细表
目前，公司正在申请并且已经授理的专利技术共计**项，具体如下表所示：
附件4-5-1-7：公司域名明细表
附件4-5-2：商标权、专利权、版权、特许经营权等权利期限及对其影响的核查记录
附件4-5-3：访谈记录、实地查看记录、走访记录等
附件4-5-3-1：访谈记录
1、公司的主要财产有哪些取得方式是否合法是否存在法律纠纷或者潜在纠纷？
2、
附件4-5-3-2：实地查看记录
尽职调查工作底稿—公司合法合规事项调查
4-6公司重大债务
编号：4-6--指引第55条
附件4-6-1：访谈记录
1、公司正在履行、待履行或已履行完毕的重大合同主要有哪些，是否存在潜在纠纷？
2、公司是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动合同、人身权等原因产生的侵权之债？
3、公司与关联方是否存在重大债权债务关系？
4、公司是否存在因环保、知识产权、产品质量、劳动安全等原因受到行政处罚。
5、公司的其他应付款是否因正常的生产经营活动而发生？请详细介绍大额其他应付款发生原因，合同签订、履行情况？
附件4-6-2：对相关合同潜在纠纷、行政处罚等或有负债核查记录
附件4-6-3：其他应付款明细表及大额其他应付款核查记录
附件4-6-3-2：大额其他应付款核查记录
（1）截至**年**月**日其他应付款余额前五名情况
（2）截至**年**月**日其他应付款余额前五名情况
（3）截至**年**月**日其他应付款余额前五名情况
（4）截至**年**月**日，期末余额中应付持有5%以上股权的股东单位的款项明细如下：
（5）截至**年**月**日，期末余额中应付其他关联方款项明细如下：
附件4-6-4：公司待履行的重大业务合同
附件4-6-5：重大债务合同核查记录
表：重大债务合同基本信息
尽职调查工作底稿—公司合法合规事项调查
4-7公司纳税情况
编号：4-7-指引第56条
附件4-7-1：访谈记录
1、公司目前执行的税种、税率是否合法合规是否依法、及时缴纳税收
2、公司是否受过税务部门的处罚如有税务处罚，请说明对公司的影响
3、公司是否享受税收优惠政策、财政补贴政策？如有，每个会计年度平均额度有多少？
附件4-7-2：公司税务登记证。