2020年司法考试一卷经济法试题及答案一
2020年司法考试试题及答案
2020年司法考试试题及答案一、【单项选择题】(本大题共10小题，每小题2分，共20分)在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处。
1、下列哪项不是我国刑事诉讼法的立法目的( )。
[A] 保证刑法的正确实施[B] 惩罚犯罪[C] 保护人民[D] 维护国家的统一2、批准逮捕的权力应当由下列哪个机关行使( )。
[A] 人民检察院[B] 人民法院[C] 公安机关[D] 监察机关3、下列哪个机关没有侦查权( )。
[A] 检察机关[B] 审判机关[C] 国安部门[D] 公安机关4、人民法院、人民检察院、公安机关三者的关系不应该是( )。
[A] 分工负责[B] 互相配合[C] 互相制约[D] 互相干扰5、国家工作人员的渎职犯罪由( )立案侦查。
[A] 国家纪律监察部门[B] 人民检察院[C] 人民代表大会[D] 公安部门6、下列证据中，既属于直接证据又属于原始证据的是( )。
[A] 凶杀案现场的血迹[B] 沾满被害人血迹的匕首[C] 路人甲的证言[D] 被告人承认犯罪的供述7、下列哪个案件应该由中级人民法院管辖( )。
[A] 张三盗窃1000元[B] 王五抢劫案[C] 李四杀人可能被判处死刑[D] 某甲某乙互殴致一方轻伤8、下列哪项是审判人员赵某的法定回避理由( )。
[A] 赵某是犯罪嫌疑人李某的邻居[B] 赵某之妻和犯罪嫌疑人李某是同事[C] 赵某曾担任该案的侦查人员[D] 赵某五年前曾和犯罪嫌疑人李某一起吃饭9、下列哪项不属于辩护律师的权力( )。
[A] 同犯罪嫌疑人通信[B] 会见犯罪嫌疑人[C] 查阅、摘抄、复制案件材料[D] 要求公安机关立即将犯罪嫌疑人保释10、形事诉讼中的强制措施不包括哪个( )。
[A] 拘传[B] 取保候审[C] 监视居住[D] 行政拘留二、【多项选择题】(本大题共7小题，每小题3分，共21分)在每小题列出的四个选项中有二至四个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处。
2020年司法考试卷一基础习题及答案
2020年司法考试卷一基础习题及答案一、多选题1.关于法的继承性，以下论述正确的是( )。
A 法是有阶级性的，所以社会主义条件下法治建设是不允许继承旧法统的所有法律的B 法中的那些技术性成分是可以继承的C 法的继承要注意新法和旧法的协调问题，要处理好同社会物质条件的关系D 只有通过法的继承，才能保持法律体系的统一性，使法的历史研究得以继续【正确答案】：B,C,D【解析】：[测试点] 法的继承性。
本题考查的法的继承。
法的继承是不同历史类型的法律制度之间的延续和继受。
法的继承的内容是非常广泛的，主要有：(1)法律术语、技术、形式;(2)有关社会公共事务的管理;(3)反映市场经济规律的法律规则和规范;(4)反映法的一般价值的原则。
但需要注意的是，反映法的阶级属性的内容和法的意识形态方面的内容是不可继承的。
2.关于劳动争议的解决，说法正确的是?A 因解除或者终止劳动关系产生的争议，用人单位不合已证明劳动者收到解除或者终止劳动关系书面通知时间的，劳动者主张权利之日为劳动争议发生之日B 在劳动关系存续期间产生的支付工资争议，用人单位能够证明已经书面通知劳动者拒付工资的，书面通知送达之日为劳动争议发生之日C 拖欠工资争议，劳动者申请仲裁时劳动关系仍然存续，用人单位以劳动者申请仲裁超过60日为由主张不再支付的，人民法院不予支持。
但用人单位能够证明劳动者已经收到拒付工资的书面通知的除外D 劳动者以用人单位的工资欠条为证据直接向人民法院起诉，诉讼请求不涉及劳动关系其他争议的，视为拖欠劳动报酬争议，按照普通民事纠纷受理。
【正确答案】：A,B,C,D【解析】：[测试点] 劳动争议的解决。
《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释(二)》第1条规定：(1)在劳动关系存续期间产生的支付工资争议，用人单位能够证明已经书面通知劳动者拒付工资的，书面通知送达之日为劳动争议发生之日。
用人单位不能证明的，劳动者主张权利之日为劳动争议发生之日。
2020年司法考试完整试题和答案
2020年司法考试完整试题和答案一、选择题1. [单选题] 关于犯罪构成要件，下列哪一选项是正确的？A. 犯罪客体是犯罪构成的必要要件B. 犯罪客体是犯罪构成的选择要件C. 犯罪主体是犯罪构成的必要要件D. 犯罪主观方面是犯罪构成的选择要件答案：C. 犯罪主体是犯罪构成的必要要件二、判断题1. [判断题] 犯罪构成要件是指成立犯罪所必须具备的主观要件和客观要件的总和。
答案：正确三、简答题1. [简答题] 请简要说明犯罪构成的四个要件及其之间的关系。
答案：犯罪构成的四个要件包括：犯罪客体、犯罪客观方面、犯罪主体和犯罪主观方面。
它们之间的关系是：犯罪客体是犯罪构成的必要要件，犯罪客观方面和犯罪主体是犯罪构成的必要要件，犯罪主观方面是犯罪构成的必要要件。
这四个要件相互联系、相互制约，共同构成了犯罪构成的完整体系。
四、案例分析题1. [案例分析题] 请分析以下案例，回答相关问题。
案例：甲男与乙女发生争执，甲男一怒之下将乙女推倒在地，乙女经医院检查构成轻伤。
(1) 请判断甲男的行为是否构成犯罪？若构成犯罪，请说明罪名。
(2) 若乙女要求甲男承担刑事责任，请简述乙女的诉讼地位。
答案：(1) 甲男的行为构成犯罪。
罪名是故意伤害罪。
(2) 乙女作为受害人，可以作为刑事诉讼的原告，要求甲男承担刑事责任。
五、论述题1. [论述题] 请论述犯罪构成要件在司法实践中的重要性。
答案：犯罪构成要件在司法实践中具有重要作用。
首先，犯罪构成要件是判断行为是否构成犯罪的标准，对于确保公正司法具有重要意义。
其次，犯罪构成要件有助于明确犯罪与非犯罪的界限，维护社会秩序。
再次，犯罪构成要件为司法人员在办理刑事案件提供指导，有助于统一司法标准。
最后，犯罪构成要件有利于保障当事人的合法权益，防止无辜者受到刑事追究。
注意：本文档仅供参考，实际司法考试试题和答案可能有所出入。
如有需要，请以官方发布的司法考试资料为准。
2020年司法考试卷习题一真题试卷及答案
2020 司法考试卷一真题及答案一、单项选择题。
A.法律既是保障人民自己权益的有力武器，也是人民一定恪守的行为规范B.人民依法享有宽泛的权益和自由，同时也肩负应尽的义务C.人民经过各样门路直接履行立法、执法和司法的权益D.人民根本权益是法治建设的出发点和落脚点，法律要为人民所掌握、所恪守、所运用A.在法治国家，道德经过内在信念影响外面行为，法律的有效实行老是依靠于道德B.以德治国应鼎力弘扬“和为贵、忍为高”的传统美德，不该借诉讼对利益锱铢必较C.道德能够令人知廉耻、懂礼让、有底线，优秀的道德气氛是依法治国的重要基础D.经过立法将“礼让为先”、“节俭节俭”、“见义勇为”等道德义务所有转变为法律义务，有助于发挥道德在依法治国中的作用A.改良法律草拟体制，重要的法律草案由有关部门组织全国人大特意委员会、全国人大常委会法工委草拟B.完美立法协调交流体制，关于部门间争议较大的重要立法事项，引入第三方评估C.完美法例、规章拟订程序和民众参加政府立法体制D.增强法律解说工作，实时明确法律规定含义和合用法律依照A.甲省实行“重要决议风险评估”制度，将风险评估作为省政府决议的法定程序B.乙市邀请当地著名律师担当政府法律顾问，对重要决议进行事先合法性审察C.丙区因发改局长立下“军令状”保证某重要项目不出问题，遂直接同意项目上马D.丁县教育局网上征采对学区调整、学校撤并等与民众亲身利益有关事项的建议A.应防止陪审员选任的过分“精英化”B.若少量陪审员成为常驻法院的“专审员”，将影响人民陪审员制度的公信力C.完好人民陪审员制度的主要目的是让人民民众经过参加司法养成守纪习惯D.陪审员的大众思想和朴实观点能够填补法官职业思想的限制性A.对比古代而言，法律在现代社会中对保障人们的权益拥有更重要的作用B.从理论上讲，当诉讼成本高于诉讼可能带来的利润时，更易形成“厌讼”的传统C.案件激增从一个侧面说明人民民众已渐渐建立起遇事找法、解决问题靠法的观点D.在法治社会，诉讼是解决纠葛的独一合法门路A.甲市将信访归入法治轨道，承诺对合理合法的诉求依法实时处理B.乙区经过举办“民众吐槽会”成立民众利益交流体制C.丙县经过地方戏等形式普及“即便有理也要守纪”观点D.丁市律协要求律师不得代理集体性纠葛案件A.表达的是严禁性规则B.表达的是强行性规则C.表达的是程序性原则D.表达了法律规则中的法律结果A.诚实信誉原则一般不经过“法律语句”的语句形式表达出来B.与法律规则对比，法律原则能最大限度实现法确实定性和可预测性C.法律原则的着眼点不单限于行为及条件的共性，并且关注它们的个别性和特别性D.法律原则是以“全有或全无”的方式合用于个案中间A.裁决是规范性法律文件B.甲和乙对小琳的抚育义务是相对义务C.裁决在原被告间不形成法律权益和义务关系D.小琳是民事诉讼法律关系的主体之一A.法律的内容规定老是超前的，法官的裁决依据老是滞后的B.法官只考虑已经发生的事实，故判案时一律选择合用旧法C.法律绝对严禁溯及既往D.即便案件事实发生在过去，但“为将来作规定”的法律仍旧能够作为其认定的依据A.话本小说《错斩崔宁》可视为一种法的非正式渊源B.街坊运用设证推理方法判定崔宁为凶手C.“响马自刘贵家盗走 15 贯钱并杀死刘贵”所表述的是法律规则中的假设条件D.从生活事实向法律事实转变需要一个证成过程，从法治的角度看，官府的行为切合证成标准A.效劳低于《刑法》B.全国人大常委会只好就《刑法》作法律解说C.对法律条则进行了限制解说D.是学理解说A.在法治社会中，法律能够调整所有社会关系B.法官审案应划分法与道德问题，但可进行价值判断C.道德规范在任何状况下均不可以作为司法裁判的原因D.一般而言，道德规范拥有国家强迫性A.长券为“质”，短券为“剂”B.“质”由买卖两方自制，“剂”由官府制作C.契约完成后，交“质人”特意管理D.买卖契约也可采纳“傅别”形式A.晋国赵鞅“铸刑鼎”为中国历史上初次宣布成文法B.奴隶主贵族对宣布法律其实不反对，以为利于其统治C.打破了“刑不行知，则威不行测”的壁垒D.孔子作为春秋期间思想家，一定赵鞅“铸刑鼎”的措施A.促进法律统治“一准乎礼”，实现了礼律一致B.科条简要、宽简适中、立法技术高明，构造谨慎C.是我国传统法典的模范与中华法系形成的标记D.对古代亚洲及欧洲诸国产生了重要影响，成为其立法渊源A. 霍甲 9000 两B. 霍甲 6000 两，霍丙 3000 两C.霍甲、霍乙、霍丙各3000 两D.霍甲、霍丙各 3000 两，余 3000 两收归官府A.《钦定大清商律》为清代第一部商律，由《商人常规》、《企业律》和《破产律》组成B.清廷拟订商律，表示跟着中国近代工商业发展，其传统工商政策从“重农抑商”转为“重商抑农”C.商事立法分为两阶段，先由新建立商部负责，后主要商事法典改由订正法律馆主持草拟D.《大清法规》、《大清爽刑律》、《大清民律草案》与《大清商律草案》同属清末修律成就A. “所有法国人都享有民事权益”，“满21 岁为成年，到此年龄后，除成婚章中规定的例外，有能力为全部民事生活上的行为”——民事权益地位同等原则B.“所有权是对物有绝对无穷制地使用、利润及处罚的权益，但法律所严禁的使用不在此限”——私有财富权不行入侵和部分有限原则C.“契约是一种合意，依此合意，一人或数人对其余一人或数人负担给付、作为或不作为的债务”，“依法成立的契约，在缔结契约的当事人间有相当于法律的效劳”——契约自由原则D.“任何行为使别人受伤害时，因自己的过错而致行为发生之人对该别人负补偿的责任”，“任何人不单对其行为所致的伤害，而且对其过错或懒惰所致的伤害负补偿责任”——过错( 错) 责任原则。
2020年司法考试《经济法》习题答案
2020年司法考试《经济法》习题答案(1)2018年司法考试《经济法》习题答案(1)1[多选题]根据《商业银行法》，关于商业银行分支机构，下列哪些说法是错误的?()A.在xx境内应当按行政区划设立B.经地方政府批准即可设立C.分支机构不具有法人资格D.拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的70%【答案】ABD2[多选题]下列哪些选项属于不正当竞争行为?()A.甲灯具厂捏造乙灯具厂偷工减料的事实，私下告诉乙厂的几家重要客户B.甲公司发布高薪招聘广告，乙公司数名高管集体辞职前往应聘，甲公司予以聘用C.甲电器厂产品具有严重瑕疵，媒体误报道为乙电器厂产品，甲厂未主动澄清D.甲厂使用与乙厂知名商品近似的名称、包装和装潢，消费者经仔细辨别方可区别二者差异【答案】AD3[多选题]某市政府在土地管理中的下列哪些行为违反了《土地管理法》的规定?()A.甲公司在市郊申请使用一片国有土地修建经营性墓地，市政府批准其以划拨方式取得土地使用权B.乙公司投标取得一块商品房开发用地的出让土地使用权，市政府同意其在房屋建成销售后缴纳土地出让金C.丙公司以出让方式在本市规划区取得一块工业用地，市国土局在未征得市规划局同意的情况下，将该土地的用途变更为住宅建设用地D.丁公司在城市规划区取得一块临时用地，使用已达6年，并在该处修建了永久性建筑，市政府未收回土地，还为该建筑发放了房屋产权证【答案】ABCD【解析】考点：土地管理制度。
选项A正确。
《土地管理法》第五十四条规定，下列建设用地，经县级以上人民政府依法批准，可以以划拨方式取得：(一)国家机关用地和军事用地;(二)城市基础设施用地和公益事业用地;(三)国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地;(四)法律、行政法规规定的其他用地。
《城市房地产管理法》第二十三条第二款规定，商业、旅游、娱乐和豪华住宅用地，有条件的，必须采取拍卖、招标方式;没有条件，不能采取拍卖、招标方式的，可以采取双方协议的方式。
2020司法考试卷一,真题及其答案
2020司法考试卷一，真题及其答案一、选择题1. 关于法律规则的分类，下列哪一选项是正确的？A. 授权性规则和义务性规则B. 确定性规则、委任性规则和准用性规则C. 任意性规则和强行性规则D. 综合性规则和单一性规则答案：B2. 下列哪一选项属于法律原则？A. 法律规则的具体内容B. 法律规则的推论依据C. 法律规则的制定依据D. 法律规则的灵活运用答案：B3. 下列关于法律解释的哪一选项是正确的？A. 法律解释仅限于法律条文的含义B. 法律解释仅限于法律实施过程中C. 法律解释与法律适用相互独立D. 法律解释应当遵循合法性、合理性和合目的性原则答案：D4. 下列关于司法审查的哪一选项是正确的？A. 司法审查仅限于对行政行为的合法性审查B. 司法审查仅限于对行政行为的合理性审查C. 司法审查不受行政诉讼管辖范围的限制D. 司法审查应当以法律规范为依据答案：A5. 下列关于合同法的哪一选项是正确的？A. 合同的成立以意思表示一致为要件B. 合同的生效以双方当事人具有行为能力为要件C. 合同的履行以合同标的的实际交付为要件D. 合同的解除以一方当事人严重违约为要件答案：A二、简答题1. 请简述法律规则与法律原则的区别。
答案：法律规则与法律原则的区别主要表现在以下几个方面：（1）概念内涵不同：法律规则是具体规定法律关系、法律义务和法律责任的规范，而法律原则是指导法律制定和适用的基本观念和价值取向。
（2）适用范围不同：法律规则具有明确性和具体性，适用于特定的法律事实；法律原则具有抽象性和普遍性，适用于广泛的法律事实。
（3）作用机制不同：法律规则通过具体规定法律关系、法律义务和法律责任来实现法律目的；法律原则通过指导法律制定和适用来保障法律目的的实现。
（4）形成过程不同：法律规则的形成通常经过立法程序，具有较高的明确性和稳定性；法律原则的形成则涉及立法、司法和执法等多个领域，具有较大的灵活性。
2. 请简述法律解释的合法性原则。
2020年司法考试(一卷)测试题及答案
2020年司法考试(一卷)测试题及答案1 安理会是联合国在维持国际和平与安全方面负主要责任的机关，也是联合国中唯一有权采取行动的机关。
下列关于安全理事会的判断，不正确的有：A. 安全理事会作出的建议具有法律拘束力B. 非常任理事国由大会按地域分配名额，以2/3多数票选出C. 在表决非程序性事项时，常任理事国如果不参加会议就会妨碍决议通过D. 非常任理事国可以连任参考答案：ACD参考解析：安理会是联合国在维持国际和平与安全方面负主要责任的机关，也是联合国中唯一有权采取行动的机关。
安理会为制止和平的破坏、和平的威胁和侵略行为而作出的决定，以及依《联合国宪章》规定在其他职能上作出的决定，对于当事国和所有的成员国都具有拘束力。
安理会作出的决议有法律拘束力，但建议无拘束力。
故A项说法错误。
安理会由15个理事国组成，其中中、法、俄、英、美五国为常任理事国。
其他理事国按照地域分配名额由大会以绝对多数票选出，任期2年，不得连任。
根据大会的决议规则，绝对多数是指2/3以上的赞同票。
故8项说法正确，D项说法错误。
根据《联合国宪章》的规定，安理会表决采取每一理事国一票。
对于程序事项决议的表决采取9个同意票即可通过。
对于非程序事项或称实质性事项的决议表决，要求包括全体常任理事国在内的9个同意票，此又称为“大国一致原则”，即任何一个常任理事国都享有否决权。
实践中，常任理事国的弃权或缺席不被视为否决，不影响决议的通过。
关于和平解决争端的决议，作为争端当事国的理事国不得投票。
但有关采取执行行动的决议，其可以投票，并且常任理事国可以行使否决权。
当对于一个事项是否为程序性事项发生争议，同样按照上述“大国一致”表决方式决定。
常任理事国在安理会表决中的上述权利也被称为“双重否决权”，它确保了大国之间的一致。
否决权制度是安理会表决制度的核心。
常任理事国的弃权不影响决议的通过，故C 项说法错误。
2 王某系一家公司的高级工程师，其本月取得的下列收入，应以其收入额作为应纳税所得额的是：A. 稿酬所得7000元B. 银行存款利息所得500元C. 转让其房产所得200万元D. 中足球彩票获得50万元参考答案：BD参考解析：BD。
2020司法考试卷一真题及答案全解
2020司法考试卷一真题及答案全解一、选择题1. 关于法律规则的分类，下列哪一选项是正确的？A. 授权性规则和义务性规则B. 确定性规则、委任性规则和准用性规则C. 任意性规则和强行性规则D. 综合性规则和单一性规则【答案】B解析：法律规则可以根据不同的标准进行分类。
按照规则的内容确定性程度不同，可以把法律规则分为确定性规则、委任性规则和准用性规则。
按照规则对人们行为规定和限定的范围或程度不同，可以把法律规则分为强行性规则和任意性规则。
按照规则的内容不同，可以把法律规则分为授权性规则和义务性规则。
选项A、C、D的分类均不正确。
因此，选项B正确。
2. 下列哪一选项属于法律原则？A. 法律规则B. 法律概念C. 法律原则D. 法律规范【答案】C解析：法律原则是法律中具有普遍适用性和指导性的基本观念和准则。
选项A、B、D均不属于法律原则。
因此，选项C正确。
3. 关于法律解释，下列哪一选项是正确的？A. 法律解释与法律适用是同一概念B. 法律解释权只能由全国人民代表大会及其常委会行使C. 法律解释应当遵循文义解释、目的解释和体系解释的顺序D. 地方性法规可以对法律进行解释【答案】C解析：法律解释是指对法律文本的含义、内容和适用范围进行阐明和解释的活动。
法律解释与法律适用不是同一概念，选项A错误。
根据我国《宪法》和《立法法》的规定，法律解释权由全国人民代表大会常务委员会行使，选项B错误。
地方性法规无权对法律进行解释，选项D错误。
法律解释应当遵循文义解释、目的解释和体系解释的顺序，选项C正确。
4. 甲公司因乙公司违约而遭受损失，欲向乙公司主张权利。
关于甲公司的权利，下列哪一选项是正确的？A. 请求权B. 形成权C. 抗辩权D. 执行力【答案】A解析：请求权是指权利人要求他人为特定行为或不为特定行为的权利。
甲公司向乙公司主张权利，属于请求权，选项A正确。
形成权是指权利人单方面意思表示即可产生、变更或消灭法律关系的权利，选项B错误。
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2020年司法考试一卷经济法试题及答案一
2018年司法考试一卷经济法试题及答案一
1、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
参考答案：B
2、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?
A.通知处境管理机关依法阻止其处境
B.责令其限期改正
C.责令其转让所持证券公司的股权
D.限制其股东权利
参考答案：A
3、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的?
A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户
参考答案：D
4、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于()年
A.五年
B.十年
C.二十年
D.二十五年
参考答案：C
5、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的?
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的托管和过户
C.证券交易所上市证券交易的清算和交收
D.受发行人的委托派发证券权益
参考答案：B
6、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的?
A.可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C.被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D.不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
参考答案：A
7、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?
A.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B.现场检查
C.限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
参考答案：C
8、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
参考答案：C
9、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的?
A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B.证券公司应当加入证券业协会
C.证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D.证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
参考答案：D
10、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的?
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
参考答案：B。