中国证券期货市场场外衍生品交易主协议(协议示范文本)
中国证券期货市场场外衍生品交易主协议(2014年版)及补充协议
中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）及补充协议（2014年8月8日五届常务理事会二十三次会议表决通过，2014年8月22日发布）中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）目录第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级第二条支付与交付义务第三条净额支付第四条违约事件第五条违约事件的处理第六条终止事件第七条终止事件的处理第八条终止净额的计算第九条利息、赔偿和费用第十条陈述与保证第十一条适用法律及争议解决第十二条通知第十三条其他为明确交易双方在进行场外衍生品交易（下称“交易”）中的权利和义务，维护交易双方的合法权益，依据中华人民共和国相关法律法规并参照国际通行的商业规则，__________________（“甲方”）和__________________（“乙方”）本着自愿协商、诚实信用的原则，签署本《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》（下称“主协议”）及《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议补充协议》（下称“补充协议”）。
1第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级交易双方一致同意：1.1交易双方在进行交易时应签署交易确认书，约定交易的相关条款，并明确该交易适用主协议。
交易双方就具体类别交易签署的交易确认书可以约定适用相关行业自律组织颁布的标准交易条款（含其定期的修改或更新）。
交易双方在进行交易时可以提供履约保障，所签署的履约保障协议为补充协议的附件。
主协议、补充协议以及交易确认书统称本协议。
1.2 本协议构成交易双方之间单一和完整的协议，交易双方之间的所有交易均受本协议约束。
1.3在补充协议与主协议出现不一致时，补充协议具有优先效力；就一笔交易而言，在主协议、补充协议和相关交易确认书出现不一致时，效力优先顺序如下：交易确认书、补充协议、主协议。
2 第二条支付与交付义务2.1交易双方应当按照本协议的约定履行交易确认书下明确的支付或交付义务。
付款方应于支付日向收款方支付应付款项。
中国证券期货市场场外衍生品交易主合同协议书范本最新
编号：_____________中国证券期货市场场外衍生品交易主协议甲方： _______________________乙方： _______________________签订日期： ___ 年____ 月_____ 日甲方：法定代表人：地址：联系方式：乙方：法定代表人：地址：联系方式：为明确交易双方在进行场外衍生品交易（下称交易”中的权利和义务，维护交易双方的合法权益，依据中华人民共和国相关法律法规并参照国际通行的商业规则，（甲方”和___ （乙方”本着自愿协商、诚实信用的原则，签署本《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》（下称主协议” 及《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议补充协议》（下称补充协议”<第1条协议的构成、单一协议与协议效力等级交易双方一致同意：1.1交易双方在进行交易时应签署交易确认书，约定交易的相关条款，并明确该交易适用主协议。
交易双方就具体类别交易签署的交易确认书可以约定适用相关行业自律组织颁布的标准交易条款（含其定期的修改或更新）。
交易双方在进行交易时可以提供履约保障，所签署的履约保障协议为补充协议的附件。
主协议、补充协议以及交易确认书统称本协议。
1.2本协议构成交易双方之间单一和完整的协议，交易双方之间的所有交易均受本协议约束。
1.3在补充协议与主协议出现不一致时，补充协议具有优先效力；就一笔交易而言，在主协议、补充协议和相关交易确认书出现不一致时，效力优先顺序如下：交易确认书、补充协议、主协议。
第2条支付与交付义务2.1交易双方应当按照本协议的约定履行交易确认书下明确的支付或交付义务。
付款方应于支付日向收款方支付应付款项。
以实物交付方式结算的，交付方应于交付日向对方完成交付，本协议另有约定的除外。
2.2交易一方履行上述支付或交付义务的先决条件为：2.2.1交易对方不存在违约事件或潜在违约事件；2.2.2就相关交易而言，未出现或未有效指定提前终止日；2.2.3本协议约定的其他先决条件已获满足。
中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件(2015年版）
中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件(2015年版）文章属性•【制定机关】中国证券业协会,中国期货业协会,中国证券投资基金业协会•【公布日期】2015.08.11•【文号】•【施行日期】2015.08.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件(2015年版）（经中国证券业协会第五届理事会、中国期货业协会第四届理事会、中国基金业协会第一届理事会审议通过，2015年8月11日发布）声明中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会（以下简称“三个协会”）联合发布《中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件（2015年版）》（简称“《商品定义文件》”），旨在向从事场外商品衍生品交易的参与者提供交易所使用的术语释义，以降低交易成本，提高交易效率，促进和规范场外商品衍生产品市场的发展。
三个协会将根据市场的发展及需求，定期调整定义内容。
交易双方在使用《商品定义文件》时，可根据自身需要对其进行修改或补充，以满足交易双方的特定需求。
三个协会对参与者使用商品定义所导致的错误、遗漏、无效以及价格错算概不负责。
《商品定义文件》的著作权属于三个协会。
除非开展与《商品定义文件》有关的交易或进行教学、研究之目的，未经著作权人事先书面同意，任何人不得复制、复印、翻译或分发《商品定义文件》的纸质、电子或其他形式版本。
第一条通用定义1.1商品衍生品交易指交易双方在相关交易有效约定中指定为“商品衍生品交易”的交易，包括：商品远期交易、商品互换交易、商品期权交易及其组合而成的交易，以及交易有效约定中约定的其他商品衍生品交易。
商品衍生品交易（简称“交易”）的基础资产为商品标的。
1.2商品标的包括但不限于符合法律要求的实物商品、商品指数。
商品标的及其详细特征由交易双方在交易有效约定中予以约定。
1.3 商品标的数量指由交易双方在交易有效约定中约定的用于商品衍生品交易的标的数量。
衍生品场外期权签署SAC协议条件
衍生品场外期权签署SAC协议条件甲方：（公司名称）
乙方：（公司名称）
签订日期：（日期）
背景和目的：
为了规范双方在衍生品场外期权交易中的权利和义务，保障双方的合法权益，甲乙双方在自愿、平等、互利的基础上，达成以下协议：
具体条款和条件：
1. 甲方作为卖方，乙方作为买方，双方同意按照约定的期权标的、价格、数量和到期日进行交易。
2. 双方应当按照约定的时间和方式履行合同，不得擅自取消或变更。
3. 乙方应当按照约定的价格和时间支付期权费用，甲方应当按照约定的时间提供相应的期权。
4. 双方应当保证提供的信息真实、准确，不得故意隐瞒或提供虚假信息。
5. 双方应当保密交易信息，不得将相关信息泄露给第三方。
6. 若因不可抗力因素导致合同无法履行，双方应当及时通知对方，并协商解决方案。
7. 协议终止条件包括但不限于：期权到期、双方一致同意终止、违约等情况。
8. 若一方违约，应当承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。
9. 争议解决方式为友好协商，若协商不成，应当提交至有管辖权的法院解决。
其他附加条款：
1. 双方应当遵守相关法律法规和监管规定。
2. 本协议为双方具有法律约束力的有效文件，任何未尽事宜由双方协商解决。
以上为双方签署衍生品场外期权SAC协议的条件，希望双方能够遵守协议内容，共同维护交易的稳定和合法性。
证券股份有限公司证券期货市场场外衍生品交易业务管理办法模版
证券股份有限公司证券期货市场场外衍生品交易业务管理办法第一章总则第一条为保证公司证券期货市场场外衍生品交易业务（以下简称：场外衍生品交易业务）的顺利开展，建立相关业务规范、高效的决策、运行和管理体系，控制业务风险，促进业务的良性发展，特制定本管理办法。
第二条本办法所指场外衍生品是《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》及其补充协议、交易确认书等中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会发布的相关文件约定之下的交易，包括但不限于权益类、利率类、汇率类、大宗商品类的远期交易、互换交易、期权交易及其组合而成的交易等。
第三条本办法所指远期交易，指交易双方根据交易有效约定，在到期日以约定的远期价格和名义数量买卖挂钩标的并于结算日支付远期结算支付金额的交易。
第四条本办法所指互换交易，指交易双方根据交易有效约定，在约定日期交换收益金额的交易。
其中，交易一方或交易双方支付的金额与权益类标的的表现相关，具体可分为：1.杠杆交易型收益互换：证券公司运用客户缴纳保证金配资为客户购买标的证券的互换，或客户提供质押物，证券公司为其配资购买标的证券的互换；2.保证金管理型收益互换：证券公司与客户签订协议，客户向证券公司支付固定收益，同时缴纳高比例履约保障金，证券公司根据客户指令使用履约保障金进行投资，并形成相关收益交付客户；3.融资型收益互换：证券公司以互换形式从客户处融入资金作为自有资金使用，并在协议到期时向客户支付固定收益；4.期权型收益互换：通过互换模式进行本质为期权的交易。
第五条本办法所指期权交易，指期权买方有权（但无义务）以约定的行权价格在行权日买卖挂钩标的的交易。
期权买方以支付期权费的方式拥有权利；期权卖方收取期权费，并在期权买方选择行权时履行义务。
除非特别说明或交易双方另有约定，交易双方买卖挂钩标的以现金结算。
具体可分为：1.传统型场外期权：包括单向、双向、障碍、欧式、美式及奇异期权2.通道型场外期权：证券公司充当两个客户间买卖期权的交易通道，证券公司赚取卖出期权合所得期权费与买入期权付出期权费的差；3.融资型场外期权：证券公司以期权形式从客户处融入资金使用，并支付客户固定收益，业务模式与融资型收益互换相同。
中国证券期货市场衍生品交易主协议(中国证券业协会2018版)
中国证券期货市场衍生品交易主协议目录第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级第二条支付与交付义务第三条净额支付第四条违约事件第五条违约事件的处理第六条终止事件第七条终止事件的处理第八条终止净额的计算第九条利息、赔偿和费用第十条陈述与保证第十一条适用法律及争议解决第十二条通知第十三条其他第十四条定义为明确交易双方在进行衍生品交易（下称“交易”）中的权利和义务，维护交易双方的合法权益，依据中华人民共和国相关法律法规并参照国际通行的商业规则，（“甲方”）和（“乙方”）本着自愿协商、诚实信用的原则，签署本《中国证券期货市场衍生品交易主协议》（下称“主协议”）及《中国证券期货市场衍生品交易主协议补充协议》（下称“补充协议”）。
第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级交易双方一致同意：1.1 交易双方在进行交易时应签署交易确认书，约定交易的相关条款，并明确该交易适用主协议。
交易双方就具体类别交易签署的交易确认书可以约定适用相关行业自律组织颁布的标准交易条款（含其定期的修改或更新）。
交易双方在进行交易时可以提供履约保障，所签署的履约保障协议为补充协议的附件。
主协议、补充协议以及交易确认书统称本协议。
1.2 本协议构成交易双方之间单一和完整的协议，交易双方之间的所有交易均受本协议约束。
1.3 在补充协议与主协议出现不一致时，补充协议具有优先效力；就一笔交易而言，在主协议、补充协议和相关交易确认书出现不一致时，效力优先顺序如下：交易确认书、补充协议、主协议。
第二条支付与交付义务2.1 交易双方应当按照本协议的约定履行交易确认书下明确的支付或交付义务。
付款方应于支付日向收款方支付应付款项。
以实物交付方式结算的，交付方应于交付日向对方完成交付，本协议另有约定的除外。
2.2 交易一方履行上述支付或交付义务的先决条件为：2.2.1 交易对方不存在违约事件或潜在违约事件；2.2.2 就相关交易而言，未出现或未有效指定提前终止日；2.2.3 本协议约定的其他先决条件已获满足。
证券股份有限公司衍生产品部证券期货市场场外衍生品交易业务管理流程全文编辑修改
精选全文完整版可编辑修改xx证券股份有限公司衍生产品部证券期货市场场外衍生品交易业务管理流程第一章总则第一条为保证衍生产品部证券期货市场场外衍生品业务的顺利开展，根据《xx证券股份有限公司证券期货市场场外衍生品交易业务管理办法》和衍生产品部工作实际，特制定本管理流程。
第二条衍生产品部场外衍生产品业务包括但不限于产品设计、交易咨询、利用场外业务进行的资本中介和市值管理。
产品设计指利用衍生产品进行结构化产品、对冲类产品的设计。
交易咨询指利用场内、场外金融工具根据客户的需求提供定制化的交易解决方案。
资本中介业务指利用场外衍生品业务为客户提供大宗交易、保证金管理型收益互换。
市值管理指利用场外衍生品为客户提供定增收益锁定等解决方案。
上述业务如需要进行场内金融产品对冲交易，对冲交易由金融市场总部执行。
第二章组织架构第三条衍生产品部对场外衍生产品业务采取集中管理、专岗负责的方式。
部门场外衍生产品交易业务组织架构包括二个层级：部门场外衍生产品业务工作小组和风控岗、产品设计岗、销售岗等专业岗位。
第四条场外衍生产品业务工作小组由部门总经理、风控经理和期权业务管理部经理组成。
场外衍生产品业务工作小组负责包括但不限于业务制度的制定和业务方案的审核。
风控经理对场外衍生产品业务审核实行一票否决制。
第五条风控岗负责业务风控指标的设计、业务风险监测、风险报告、风险处置、交易对手池和标的池维护管理。
产品设计岗负责产品方案和交易方案设计及方案的执行。
销售岗负责客户营销、适当性管理、尽职调查、业务报告、客户投诉处理、业务档案管理。
第三章业务流程第一节方案设计第六条销售岗根据市场情况和客户的需求整理业务需求填写《业务需求表》。
产品设计岗根据《业务需求表》完成《业务方案》设计，《业务方案》内容包括但不限于：业务需求分析、设计原理、方案运作、风险分析等内容。
《业务方案》由场外衍生产品业务工作小组进行审核。
第七条《业务方案》经场外衍生产品业务工作小组审核通过后，由产品设计岗负责具体的方案实施。
中国证券期货市场场外衍生品交易主合同协议书范本 最新
编号：_____________中国证券期货市场场外衍生品交易主协议甲方：________________________________________________乙方：___________________________签订日期：_______年______月______日甲方：法定代表人：地址：联系方式：乙方：法定代表人：地址：联系方式：为明确交易双方在进行场外衍生品交易（下称“交易”）中的权利和义务，维护交易双方的合法权益，依据中华人民共和国相关法律法规并参照国际通行的商业规则，（“甲方”）和（“乙方”）本着自愿协商、诚实信用的原则，签署本《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》（下称“主协议”）及《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议补充协议》（下称“补充协议”）。
第1条协议的构成、单一协议与协议效力等级交易双方一致同意：1.1 交易双方在进行交易时应签署交易确认书，约定交易的相关条款，并明确该交易适用主协议。
交易双方就具体类别交易签署的交易确认书可以约定适用相关行业自律组织颁布的标准交易条款（含其定期的修改或更新）。
交易双方在进行交易时可以提供履约保障，所签署的履约保障协议为补充协议的附件。
主协议、补充协议以及交易确认书统称本协议。
1.2 本协议构成交易双方之间单一和完整的协议，交易双方之间的所有交易均受本协议约束。
1.3 在补充协议与主协议出现不一致时，补充协议具有优先效力；就一笔交易而言，在主协议、补充协议和相关交易确认书出现不一致时，效力优先顺序如下：交易确认书、补充协议、主协议。
第2条支付与交付义务2.1 交易双方应当按照本协议的约定履行交易确认书下明确的支付或交付义务。
付款方应于支付日向收款方支付应付款项。
以实物交付方式结算的，交付方应于交付日向对方完成交付，本协议另有约定的除外。
2.2 交易一方履行上述支付或交付义务的先决条件为：2.2.1 交易对方不存在违约事件或潜在违约事件；2.2.2 就相关交易而言，未出现或未有效指定提前终止日；2.2.3 本协议约定的其他先决条件已获满足。
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1.3 在补充协议与主协议出现不一致时，补充协议具有优先效力；就一笔交易而言，在主协议、补充协议和相关交易确认书出现不一致时，效力优先顺序如下：交易确认书、补充协议、主协议。
第二条 支付与交付义务
2.1 交易双方应当按照本协议的约定履行交易确认书下明确的支付或交付义务。付款方应于支付日向收款方支付应付款项。以实物交付方式结算的，交付方应于交付日向对方完成交付，本协议另有约定的除外。
4.4 __ 不实陈述
交易一方在本协议下或该方的履约保障提供方在履约保障协议下作出的某项陈述，被证实在作出之时或视为作出之时存在重大的不准确或误导内容。
4.5 交叉违约
如补充协议明确约定适用交叉违约条款，则交叉违约指以下任何情形：
4.5.1 交易一方、其履约保障提供方在特定债务下发生到期未支付的违约行为（且在宽限期内未予补救），所涉累计违约金额（单独或与第4.5.2条所述金额合计）达到补充协议规定的交叉违约触发金额。
第九条 利息、赔偿和费用
第十条 陈述与保证
第十一条 适用法律及争议解决
第十二条 通知
第十三条 其他
第十四条 定义
为明确交易双方在进行场外衍生品交易（下称“交易”）中的权利和义务，维护交易双方的合法权益，依据中华人民共和国相关法律法规并参照国际通行的商业规则，______________（“甲方”）和______________（“乙方”）本着自愿协商、诚实信用的原则，签署本《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》（下称“主协议”）及《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议补充协议》（下称“补充协议”）。
第四条 违约事件
交易一方、其履约保障提供方发生下列任何事件即构成该方的违约事件：
4.1 未能支付或交付
交易一方未按本协议的约定支付，且在收到逾期通知后的1个营业日内仍未纠正的；或者未按第2.1条或第9.1.3条的约定履行交付义务，且在收到逾期通知后的1个交付日内仍未纠正的；
4.2 违反协议、否认协议
4.5.2 交易一方、其履约保障提供方在特定债务下发生违约行为并导致该特定债务被通知或可被通知提前到期，且所涉累计本金数额（单独或与第4.5.1条所述金额合计）达到补充协议规定的交叉违约触发金额。
4.5.3 如果在特定债务下违约：（1）是因为在操作或处理方面失误、遗漏或疏忽而未能支付或交付所导致的，且（2）该方有资金或资产在到期时进行支付或交付，且（3）在对方就该等事实发出通知后的3个营业日内做出了支付或交付，则不构成主协议第4.5条下的交叉违约。
2.2 交易一方履行上述支付或交付义务的先决条件为：
2.2.1 交易对方不存在违约事件或潜在违约事件；
2.2.2 就相关交易而言，未出现或未有效指定提前终止日；
2.2.3 本协议约定的其他先决条件已获满足。
2.3 若交易一方变更其用于接收付款或交付的账户，应在原定结算日前至少5个营业日向交易对方发出变更通知。
( 协议范本 )
甲 方：
乙 方：
日 期：年月日
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中国证券期货市场场外衍生品交易主协议(协议示范文本)
目录
第一条 协议的构成、单一协议与协议效力等级
第二条 支付与交付义务
第三条 净额支付第四条 违Biblioteka 事件第五条 违约事件的处理
第六条 终止事件
第七条 终止事件的处理
第八条 终止净额的计算
4.2.1 除第4.1条规定外，交易一方未遵守本协议的约定（不包括本协议下发出终止事件通知的义务），且在收到违约通知后30日内仍未纠正。
4.2.2 交易一方对本协议或其下相关交易的部分或全部予以否认，或对其有效性提出异议，或明示将拒绝履行。
4.3 履约保障违约
4.3.1 交易一方或其履约保障提供方未按履约保障协议的规定遵守相关协议或履行相关义务，且在约定的宽限期届满后仍未纠正的；
第三条 净额支付
3.1当交易双方就同一交易在任一日互负支付义务时，交易双方对应支付金额进行轧差计算，即交易一方的应支付金额若超过另一方的应支付金额，则由应支付金额较大的一方向另一方支付轧差金额，交易双方在该交易下的支付义务即于当日履行完毕。
3.2交易双方可对两笔或两笔以上交易选择适用净额结算的方法履行支付义务，即交易双方应对该多笔交易下同一日应支付金额进行轧差计算，并由应支付金额较大的一方向另一方支付轧差金额，交易双方在该多笔交易下的支付义务即于当日履行完毕。交易双方应在补充协议或交易确认书中明确约定对多笔交易适用净额结算。
4.6.4监管部门启动针对其的重整、和解、破产、清算、停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销、关闭等行政或司法程序；或自身申请重整、和解、破产、清算程序；或其债权人启动针对其的接管、破产、清算等行政或司法程序，导致其被依法宣告破产、停业、清算或被接管，或上述程序在启动后30日内未被驳回、撤销、中止或禁止的；
4.3.2 在与履约保障协议相关的任何交易下义务履行完毕前，未经另一方书面同意，交易一方的履约保障协议提前到期或终止，或者该方或其履约保障提供方为本协议之目的向另一方提供的任何履约保障全部或部分失效，但该履约保障协议按照其条款正常到期或终止的情况除外。
4.3.3 交易一方或该方的履约保障提供方对履约保障协议的全部或部分予以否认，或者对履约保障协议的有效性提出异议。
4.6 破产
交易一方、该方的履约保障提供方发生下列任何情形：
4.6.1 解散（因合并、重组导致的解散除外）；
4.6.2 不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力的；
4.6.3 为其债权人利益就其全部或实质性资产达成转让协议或清偿安排，或就其全部或大部分债务的清偿事宜与债权人做出安排或达成和解协议；
第一条 协议的构成、单一协议与协议效力等级
交易双方一致同意：
1.1 交易双方在进行交易时应签署交易确认书，约定交易的相关条款，并明确该交易适用主协议。交易双方就具体类别交易签署的交易确认书可以约定适用相关行业自律组织颁布的标准交易条款（含其定期的修改或更新）。
交易双方在进行交易时可以提供履约保障，所签署的履约保障协议为补充协议的附件。主协议、补充协议以及交易确认书统称本协议。