内审检查表最(质检部)三体系
三体系内审检查表(质检部)
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受审核部门
质检部
审核员
审核日期
一体化管理体系要求
检查内容
检查方法
审核结果
QMS
条款
EMS
条款
OHS
条款
提问内容
文件
查阅
现场检查
现场提问
判定
不符合描述
7.6
监视和测量设备的识别和管理
有无设备的校正标准文件？
监测设备的使用环境是否有监控？
有效期内失准时的处理？
如有，是否对以往监测的产品进行重新评价？
有无放行不合格品现象?如有,是否得到相关人员的批准?
有无向顾客作让步接收申请?如有,是否在得到批准后进行?
有无环保不合格时的处理规定？
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5.4.1
8.5.1
部门质量目标完成情况
有无部门的质量目标?内容是否合理?目标是否可测量?
是否对完成情况进行统计?
未达成时，是否进行改进分析？制订改进计划？
QMS过程监测量情况
是否实施QMS过程的监视和测量？
实施的监视方法和测量准则是否符合规定？
现场有无监视和测量和标准文件？
现场有无监视和测量的记录？
过程中是否有对环保进行监视和测量？
询问QC是如何对过程环保进行监视和测量的？
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8.2.4
7.4.3
产品的监视和测量
是否对产品的监视和测量阶段进行划分？
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√
√
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8.1
4.5.1
4.5.1
监视、测量分析和改进的
内审检查表最(质检部)三体系
7.4.3采购产品的验证
◆公司是否正对不同供方的产品、性质供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定？
◆公司是否对采购产品的严重记录与供方的沟通以及不合格的反应做出规定，以证实其符合规定要求？
公司采购产品在合格供方范围内，通过进货检验验证确保产品满足规定的要求；
重大的2项；火灾、触电。
是
5.4.1质量目标
4.3.3目标、指标及管理方案
4.3.3目标、指标及管理方案
◆本部门的目标、指标是什么？
◆是否本部门的目标、指标及管理方案？
◆目标、指标及方案是否得到实施？
涉及本部门环境目标、指标及管理方案：1项。
执行公司的目标、指标及管理方案。
涉及本部门安全目标、指标及管理方案2项：火灾、触电。
◆请出示成品最终监视、测量规范，是否规定了监视和测量的特性及验收准则？文件是否审批，是否受控，是否有文件编写和发放号，是否纳入文件控制清单？
◆抽查2份成品监视和测量结果的质量记录。记录是否符合规范要求？是否有授权人签名和日期？
◆是否有未经监视和测量而经授权人批准或在顾客批准的例外放行情况？技质对于例外放行的情况，有什么规定？如果例外放行的产品发生了质量问题应如何处置？
打印机噪声：减少使用。
交通事故：遵守交通规。
雨雪天路滑摔伤：提高安全意识，行政部负责在门口铺纸壳。
电脑辐射：减少使用。
是
4.2.4质量记录
◆记录控制是否按照程序文件进行控制
产品的检验记录及进货检验记录等能按照程序文件进行控制。
是
7.5.3标识和可追溯性
◆产品的检验和试验状态如何标识
现场能够明确区别产品状态标识，并设置不合格品区
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 行政人事部
○，轻微不符合过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？2、是否明确规定各岗位职责、权限？1、是否对环境因素/危险源进行了识别，是否有重要环境因素/危险源评价的内容？2、是否建立了环境因素/危险源清单和重要环境因素清单/危险源？3、是否制定了环境因素/危险源控制的计划？4、是否对环境因素/危险源的信息更新做出规定？1、是否充分识别与公司相关的法律法规及其他要求？·制定了《 合规义务及其评价程序》；2、通过何种途径来获取相关的法律法规？·形成了“ES合规义务一览表及合规性评价”，评审了具体条款的适用性，有评审记录；3、识别的法律法规及其他要求是否经过评审，确认其与企业相适宜，并确定对环境因素/危险源的应用？·各法律法规及其他要求均得以收集；4、相关的法律法规和其他要求是不是最新版本或要求？是否对最新要求进行追踪？·查各项法律法规及其他要求均有效版本；5、与企业相关的法律法规和其他要求是否传达给员工及其他相关者？·有共享，并培训。
1、是否根据用人的需要制定用人计划？2、是否建立用人机制、激励机制、考核机制？或建立相应的管理制度？3、岗位人员的配备是否与岗位工作量、能力要求相适应？4、为确保各级人员的能力持续满足公司发展的需要、满足质量/环境/职业健康安全管理的需要，公司采取哪些措施提升员工的能力？对这些措施的效果是否进行评价？5、特殊岗位人员是否经过国家认可的培训，并取得相应的资格？6、是否定期开展员工绩效考核？并根据员工的绩效状况采取进一步的措施？7、公司采取了哪些措施来提升员工的质量意识/环保意识/健康安全意识？8、员工的意识如何？是否清楚方针、目标、岗位作用、如何努力、失效的后果？1、是否根据公司自身的行业、发展的需要、过程运行的特点识别组织知识的需求？2、对这些知识如何获得（外部、内部）？提升？更新？3、对这些知识如何进行管理？如知识产权管理、知识共享、经验总结、经验传承。
三体系内审检查表
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
质量、环境、安全三体系合一内审检查检查表
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认）。
注1：文献查阅含记录旳查阅。
三体系内审检查表质量部
三体系内审检查表质量部内部审核检查表(首页) 编号:受审核部门质量部负责人审核员审核日期审核要素(过程审核内容及方法审核记录判定条款)(4.3.1)环境1问:部门是否进行了环境因素、危险已进行了环境因素、危险源识别，因素、危险源辩源识别评价，有无评价记录并进行评价识及风险评估 2查部门环境因素清单有3查部门重大环境因素清单有4查部门危险源清单有5.3(4.2)方针 1问:公司的管理方针及其内涵了解管理方针内涵2问:你部门是如何贯彻落实公司的管理方针的; 文件发放、宣传栏3、查相关记录5.4.1(4.3.3) 1、问:公司的管理目标, 了解管理目标目标(指标) 2、问:部门是否进行了分解,3、查部门管理目标分解文件有分解4、查部门管理目标考核办法有考核办法5.4.2管理体系1问:你部门是否参与了管理体系策划，参与了管理体系策划，无记录已进的策划有无相关记录行了交流(4.3.2)法律、1问:部门是否识别了相关的法律法规已识别，建立了《法律法规及其他法规及其他要其其他要求，有无清单要求清单》求2从清单中抽查3—5份法律法规及其他要求文件文件适用1) 查文件的适用性2) 查文件有效性3) 查文件获取记录1问:部门是否制订了目标管理方案，制定了目标指标和管理方案 (4.3.4)目标请出示管理方案 2 查目标管理方案是否包含了职责、时包含了间表、资金、措施等相关内容3查目标管理方案实施相关记录有记录第 1 页共 3 页内部审核检查表(续页) 编号:审核要素(过程条款) 审核内容及方法审核记录判定5.5.1(4.4.1) 1问:部门是否规定了职责权限, 已规定职责、权限 2问:查部门组织机构图3查部门过程职能分配表4查部门岗位职责、相关文件5.5.2管理者 1问:公司任命的管理者代表是谁, 回答正确代表 2问:是否清楚管理者代表职责,5.5.3(4.4.3) 1问:公司是如何进行信息交流的，内电话、电子邮件等渠道信息交流与沟通容、方式、渠道,2问:有无相关记录，请出示5.6(4.6)管理评审 1问:什么是管理评审,2问:你部门在管理评审中有那些职回答正确责, 8.2.2(4.5.4) 内部审核 1问:本部门在内审中有那些职责, 参与内审2查公司年度内审计划及收文登记3查公司内审实施计划及收文登记回答正确4内审不合格报告应如何关闭, 8.5.2(4.5.2)纠正措施 1问:什么叫纠正、纠正措施, 回答正确2查纠正措施计划及纠正措施实施记录8.5.3预防措施 1问:什么叫预防措施,2问:你部门是否制订了预防措施计回答正确划,3查预防措施实施记录4.4.6 1检查与评价记录(运行控制) 运行控制程序 2:查:管理规定和控制要求的信息记录有检查记录，并向承包方进行(向承包方传递) 了传递3查:相关方提供的产品、服务、活动、标识记录4问:是否制订了检查与评价措施5查:每季一次的现场考评记录6查:对项目在岗人员培训教育、考核监督检查记录。
三体系内审检查表
三体系内审检查表三体系指质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。
内审检查是指组织内部对三体系的实施情况进行自我评估和审查的过程。
通过内审检查，可以及时发现问题，对问题进行纠正和防止重复发生，有效地提高管理体系的实施效果。
下面是一个三体系内审检查表的样例，共左右。
一、质量管理体系内审检查表1. 请说明该组织的质量方针和质量目标是否与组织的战略方向相一致？2. 是否进行了必要的风险评估，并根据评估结果采取相应的风险控制措施？3. 是否设立了充分的质量责任部门，并把质量责任人员的具体职责和权限明确？4. 是否现场把握和控制关键工序和重要参数，并记录和保存过程数据？5. 是否通过内部审核等方式持续改进质量管理体系？二、环境管理体系内审检查表1. 请说明该组织的环境方针是否清晰明确，并能够激发员工的环保意识？2. 是否根据法律法规及相关标准建立了环境管理体系，并定期进行内部审核和评估？3. 是否对环境影响进行了评估，并采取相应的措施，保证对环境的负面影响最小？4. 是否合理使用和管理资源，尽量减少环境污染，促进可持续发展？5. 是否培训员工有关环境保护的知识，激发员工的环保意识，以提高环境管理体系的有效性和可持续性？三、职业健康安全管理体系内审检查表1. 是否建立了职业健康安全管理体系，明确职业健康安全方针和目标？2. 是否对工作场所和岗位进行了安全评估，采取预防措施，避免意外伤害发生？3. 是否提供必要的培训和教育，使员工了解职业健康安全管理体系的要求和操作规程？4. 是否建立健全的职业健康安全管理制度和应急预案，保证应急情况下的有效管理？5.是否定期检查和评估职业健康安全管理体系并与员工进行交流，获取反馈，持续提升管理体系的有效性和可持续性？以上是三体系内审检查表的一个范例，组织也可以根据自身的实际情况进行适当的调整和修改。
2022年质量、环境及职业健康安全三体系各部门内审检查记录表完整内容
5.公司有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
现场提问，面谈
有程序文件，有资产登记表，有厂房建筑物的检查表，有设备的保养维护记录，有设备的维修记录，有消防设备的年度监测记录。目前的设施足够。
符合
4
7.1.2 人员
1.现有几名IQC/IPQC/OQC？现有人员是否能够满足来料/出厂批次/巡检检验要求（检验人力资源是否充沛）？
2.是否能在规定时间内进行检验任务（检验的时效性）？
1.确认人数，日需最大检验批数、日最大检验完成批后进行评估人员（检验资源）是否能够满足要求
2.提供检验时效的文件性证明，在K3中随机抽来料/出厂批次，记录来料/出厂日期，要求提供检验记录；抽取随工单要求拿出对应的巡检记录，验证在时效内进行检验
公司是否确定了与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的所有相关方？对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
现场提问，面谈
有相关方管理控制程序。有相关方需求及期望分析表
符合
3
4.3 确定质量管理体系的范围
公司是否确定了质量、环境、职业健康安全管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
现场提问，面谈
符合
14
7.1.6 公司的知识
1.公司是否已确定所必需的知识？
2.公司如何保持这些知识？
3.各部门如何得到这些知识？
4.公司的知识是否会及时更新？
现场提问，面谈
有程序文件及组织知识清单，但未明确组织知识清单的实际用途。
不符合
15
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8.4数据分析
◆对有关数据进行分析的目的是什么？◆数据的来源是什么？经过数据分析，可以提供哪些信息？
1、评价各项工作的质量表现趋势，从识别质量改进的机会。
2、来源于产品，顾客、供方、项目的数据，经过分析可提供售后服务顾客满意、产品质量是否稳定等
重大的2项；火灾、触电。
是
5.4.1质量目标
4.3.3目标、指标及管理方案
4.3.3目标、指标及管理方案
◆本部门的目标、指标是什么？
◆是否本部门的目标、指标及管理方案？
◆目标、指标及方案是否得到实施？
涉及本部门环境目标、指标及管理方案：1项。
执行公司的目标、指标及管理方案。
涉及本部门安全目标、指标及管理方案2项：火灾、触电。
◆是否保存校准或检定记录？被检定或校准的装置是否有检定标识？抽查2个量具。
◆采取什么措施防止监测装置在搬运、维护和贮存期间受到损坏？
◆如发现监测装置偏离了校准状态，对此前的检测结果是否重新评价其有效性？如果测量结果错误，采取什么措施？
1、明确了所需的进货过程，成品检验中的监视和测量，配备了必须的装置。
废纸废料瓶：集中投放到指定分类垃圾箱，由行政部统一处理。
废色带硒鼓、墨盒、色带等、电池、灯管：由技术部统一更换，定点分类存放，由供应负责带走。
打印机噪声：室内办公打印。
是
4.4.6运行控制
◆是否制定了运行控制程序？
◆针对识别的危险源、重大危险源如何控制？
◆相关方如何控制？
制定有运行控制程序。
火灾、触电：按目标、指标方案管理。
2、是一致。
3、按规定周期进行校准。
4、已编制了监视和测量台帐和周期检定计划，有惟一性标识编号，
5、有保存校准或检定记录，抽查一台量具，无贴校准标识，不能被使用人识别。
6、使用中轻拿轻放，存放固定位置。防止其受到损坏。
7、按规定应重新评价，如果测量结果错误，对其检验的产品追回重新检验，目前尚无此情况发生。
◆请出示成品最终监视、测量规范，是否规定了监视和测量的特性及验收准则？文件是否审批，是否受控，是否有文件编写和发放号，是否纳入文件控制清单？
◆抽查2份成品监视和测量结果的质量记录。记录是否符合规范要求？是否有授权人签名和日期？
◆是否有未经监视和测量而经授权人批准或在顾客批准的例外放行情况？技质对于例外放行的情况，有什么规定？如果例外放行的产品发生了质量问题应如何处置？
打印机噪声：减少使用。
交通事故：遵守交通规。
雨雪天路滑摔伤：提高安全意识，行政部负责在门口铺纸壳。
电脑辐射：减少使用。
是
4.2.4质量记录
◆记录控制是否按照程序文件进行控制
产品的检验记录及进货检验记录等能按照程序文件进行控制。
是
7.5.3标识和追溯性
◆产品的检验和试验状态如何标识
现场能够明确区别产品状态标识，并设置不合格品区
◆当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？
1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进行评审处置。
2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让步，挑选等。
3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。
4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况发生。
5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取纠正措施，尽量满足顾客合理要求。
执行公司制定的管理方案。
是
4.4.6运行控制
◆是否制定了运行控制程序？
◆针对识别的环境因素、重大环境因素如何控制？
◆相关方如何控制？
制定运行管理制度。
火灾执行目标、指标及管理方案。
电使用随手关灯，电器用完及时关闭用电器。
水的使用：尽量节约用，及时关闭水龙头。
纸张消耗：尽量电子版，双面打印。
主要是生活废水，进开发区管网。
是
8.2.4产品的监视和测量
◆进货检验的依据是什么？请出示进货检验规范。检查规范是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
◆在生产过程中，是否规定了监视和测量点？监视和测量的依据是什么？是否规定监视和测量的特性及验收准则？文件是否经授权人审批，是否受控，是否有文件编号和发放号，是否纳入文件控制清单？
是
7.4.3采购产品的验证
◆公司是否正对不同供方的产品、性质供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定？
◆公司是否对采购产品的严重记录与供方的沟通以及不合格的反应做出规定，以证实其符合规定要求？
公司采购产品在合格供方范围内，通过进货检验验证确保产品满足规定的要求；
审核部门：质检部
审核日期：2015－12－4
审核员：
体系类型及标准要素
审核内容
检查记录
是否符合要求
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS18001条款
5.5.1职责和权限
4.4.1资源、作用、职责、权限
44.1资源、作用、职责、权限
◆本部门多少人？
◆是否规定了本部门职责？
◆本部门人员是否明确各自的分工？
识别重大的1项火灾。
是
4.3.1危险源辨识、风险评和控制措施的确定
◆是否制定危险源识别评价程序？
◆识别本部门危险源几项？是什么？
◆是否对识别的危险源进行评价？采用什么方式进行评价
◆是否评价确定出重大危险源？有几项？是什么？
制定危险源辨识、风险评和控制措施有程序。
识别危险源8项，火灾、触电、交通事故、摔伤、噪声、电脑辐射、电击伤。采用打分方式对危险源进行了评价，有识别、评价表。
抽查2份进过检验记录
是
7.6监视和测量装置的控制
◆质检部是否明确产品实现过程中所需的监视、测量，并为此配备必须的监视和测量装置？
◆监测装置的监视和测量能力是否与监视和测量要求相一致？
◆监测装置是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？
◆是否编制监测装置台帐和周期检定计划？监测装置是否有惟一性标识（或编号）？
4、查3份记录真实有效。
5、暂无例外放行发情况，若有应立即追回，采取纠正措施。
8.3不合格品控制
◆请质检部经理谈谈对不合格品如何进行识别和控制？
◆对不合格品的处置有哪几种途径？◆对不合格品进行返工或返修后，是否重新检验？抽查1份记录。
◆请出示1份对不合格品进行评审及采取措施的记录？是否有批准的让步记录，若有，请提供1份记录。
1.依据进货检验规范和检验卡片，经总经理批准，为受控文件，并纳入了文件控制清单。
2、生产过程中，多个工序规定了首检、中检、完工检验，依据是操作规程，其规定了监视和测量控制及验收准则，有受权人签字，为受控，有编号和发放号，已纳入文件受控清单。
3.按企业标准规定了进行成品检验，规定了监视和测量及验收准则，文件由总经理批准，有受控章，有编号和发放号，被纳入文件受控清单。
本部门8人。
负责成品检验；负责售后服务。
本部门环境因素、危险源的识别评价控制。
是
4.3.1环境因素
◆是否制定环境因素识别评价程序？
◆识别本部门环境因素几项？是什么？
◆是否对识别的环境因素进行评价？采用什么方式进行评价
◆是否评价确定出重大环境因素？有几项？是什么？
执行公司制定的程序文件识别环境因素9项，电使用、水使用、纸张消耗、加工废水、生活垃圾、废纸、塑料瓶丢弃。打分方式评价，有识别评价表。