汇总整编三合一体系内审检查表(2018年度)

2018版建筑三体系内部审核检查记录表(完整版)

2018版建筑三体系内部审核检查记录表(完整版)2018版建筑三体系内部审核检查记录表审核日期：______ 受审核部门：______ 管理层审核员：______涉及条款：4.1，4.2，4.31.公司简介是否充分反映了公司内部情况和外部因素的影响？在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素进行监视、评价和更新？企业是否有文审组织的相关文件和会议纪要？2.公司是否收集了相关方需求和期望，包括顾客、供应商、行业规范、社区团体、法规法案等，并提供了相应的证据？3.公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围，并形成了文件进行保持？确定的地理边界和管理边界是否准确？是否满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺，包括确保体系的方针、目标，并与组织环境和战略方向相一致？删除了重复的标题和明显有问题的段落，并重新排版和组织了内容。

管理层审核员审核日期1.是否有针对职业健康安全的管理体系？2.是否有任命成员承担职业健康安全职责，并向最高管理者报告体系业绩和改进需求？3.公司是否对人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？4.公司是否识别各种现有制约，提供证据以减少不良影响或达成目标？5.组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？6.是否有质量方针，并对员工、职能人员及利益相关方进行沟通？7.公司是否配备所需的人员和基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？8.是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？9.公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？10.公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？11.公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？以上内容均需提供证据以满足要求。

2018年新版三体系内审检查表

E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件
质量管理体系及其过程
4.4.1
环境管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出是否确定这些过程的顺序和相互作用是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性是否分派这些过程的职责和权限是否按照的要求所确定的风险和机遇是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果是否有改进过程？
应对风险和机遇的措施6.1.1
应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
Q：企业பைடு நூலகம்否有明确可能所需要应对的风险和机遇为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求
E:策划环境管理体系时，是否考虑到和中所提及的问题有无指出环境管理体系的范围是否确定需要应对的风险和机遇以及潜在的紧急情况有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
方针
5.2.1制定质量方针
环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通 7、质量目标是否适时更新

2018年新版全套职业安全健康管理三体系内审检查表

审核日期：
内审员：
管理体系要求
检查方法
手册条款
ISO90 ISO140
01
01
OHSAS180 01 条款
检查内容
是否参考适用文件
提问
条款
条款
5.3
5.3
4.2
4.2
◆管理方针的内
影响、职业健康安全风险的性质
管理
质量
环境
职业健康
容
和规模。
方针
方针
方针
方针
◆是否对满足顾客及其他相关方
质量
环境
职业健康
审与修订
方针
方针
方针
方针
◆是否建立了环境因素识别和评价的程序
◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别 ◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别
◆识别环境因素应把握的要点
内审员：
检查方法
提问
◆最高管理者是否定期评审过管理方针 ? ◆如何对管理方针进行修订 ? ◆评审、修订的依据是什么 ? ◆有无环境因素识别和评价的程序? ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求 ? ◆是否按程序要求识别环境因素 ? ◆是否规定了识别的范围和对象 ? ◆是否有环境因素的清单 ? ◆受审核部门的环境因素有哪些 ? ◆是否规定了识别环境因素的方法? ◆方法是否适宜? ◆识别环境因素时 ,收集了哪些原始资料 ? ◆是否考虑三种状态 ? ◆是否考虑三种时态 ? ◆是否考虑了环境因素的七种类型? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素 ?
的要求，对持续改进、污染预防
和降低风险作出承诺；
◆是否对遵守有关质量、环境、职

2018年内审检查表

法检查结果证据或记录XXXXXXXXXXX有限公司QP5601-01A审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：QMS条款审核的过程审核内容及要求审核方是否有年度和中长期经营计划？4.1;评价符合不符合4.3;4.4;经营策划过程5.1;过程指标是否达到?是否对未达标部分进行分析整改？面谈查询是否对过程采取纠正措施或持续改进?是否确定过程运作和控制所需的准则和方法？是否监视、测量和分析这些过程？组织是否建立目标并分解到各职能部门？质量目标是否可进行测量，组织是否目标实施规定时间要求、责任人，并对目标实现4.3;5.2;6.5职责与权限程度有检查、有评价和利用？面谈查询质量方针是否有持续改进和顾客满意的内容？最高管理者是否宣讲了质量方针的内涵？员工对方针是否理解？第页共页是否确定质量目标的衡量方法？质量目标是否包含在业务计划中？质量目标分析结果是否能为持续改进体系运行的有效性提供决策意见和相应的措施最高管理者是否确保对质量/环境安全管理体系进行策划，以满足质量目标以及IATF16949，ISO18001，OHSAS14001的要求，并在对其的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性？负责产品质量的人员，是否规定有权停止生产？所有班次的生产操作是否指定质量负责人？最高管理者是否指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，必须具有以下方面的职责权限：确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求，确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识？最高管理者是否指定顾客代表，并规定其职责和权限？最高管理者是否确保对质量/环境安全管理体系的有效性进行沟通？最高管理者是否确保所需资源的提供？是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程？第页共页是否了解环境安全管理体系的总要求建立依据？是否制定了环境安全方针？组织编制的“环境因素控制程序”是否覆盖了环境因素识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？5.2;6.2;6.1;6.3；9.1.2组织编制的“职业健康安全危险源识别控制程序”是否覆盖了职业健康安全危险源识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？面谈查询组织的环境目标和指标是否在环境方针下展开、具体化？组织的职业健康安全目标和指标是否在职业健康安全方针下展开、具体化？是否确定了本公司适用的法律法规与其他要求？依据已识别的法律法规进行了合规性评价XXXXXXXXXXX有限公司第页共页QP5601-01B审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：QMS条款审核的过程审核内容及要求审核方法检查结果证据或记录符合评价不符合8.2.1;8.2.2;8.2.3;8.5顾客要求评审过程顾客提出哪些明示的要求、口头要求，如何确定？对顾客的需求识别是否充分？采取什么措施将顾客要求转化为组织要求？合同订单的更改是否对更改部分进行了评审并文件化，如何及时正确地将已变更的要求传递给相关人员？查询面谈合同评审结果及评审引起的措施的记录是否保持？是否对顾客沟通作出安排？哪个部门负责？如何处理顾客信息？如何证实顾客的要求得到满足？预期及交付后要求是否得到识别并予以确定？8.2.1;8.2.2;8.2.3服务与客户反馈过程（包括顾客满意度）对顾客的意见、抱怨是否及时有效地处置？是否监视了顾客满意的信息并设定过程指标，形成《顾客满意度调查报告》，作为体现业绩评价的手段？查询、面谈是否对过程采取纠正措施或持续改进?XXXXXXXXXXX有限公司QP5601-01A审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：第页共页QMS条款审核的过程审核内容及要求是否对供方的选择、评价和重新评的准则作出了规定？是否建立了《合格供方名单》？对合格供方是否有跟踪措施并进行动态管理？采购文件发放前是否经过审批，以确保采购要求是充分的、适宜的？是否在《合格供方名单》范围内实施采购？采购控制审核方法查询面谈检查结果证据或记录评价符合不符合供方信息是否进行了统计分析和过程趋势分析？是否对供应商交期进行监控？8.4是否以供方符合IATFTS16949为目的，进行供方质量体系开发当顾客有指定供方时，是否在顾客指定的供方处采购材料和产品？是否制定了环境安全方针？询问环境安全方针制定的依据。

2018年新版三体系内审检查表

E:与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
4.3 确定质量管理体系的范围
4.3确定环境管理体系的范围
Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2 方针
5.2.1制定质量方针
5.2 环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
4.4 环境管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？

三合一管理体系内审检查表

三合一管理体系内审检查表------------------------------------------作者------------------------------------------日期要求受审核部门当事人签名确认）。

续注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

三合一管理体系内审检查表

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2:“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅.注1：文件查阅含记录的查阅.注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1:文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。

2018新版体系内审检查表

内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表8.4.1 8.4.2 1)是否需要外部供方管理的制度？2)所确定的外部供方是否全面？3)管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则？4)有无按准则的要求进行实施？5)实施过程中有无问题发生，发生时有无分析采取措施改善？6)外部供方有无进行重要度分级？7)有无确定对控制方式？有无验证的需要？如何进行验证有无明确？8)控制程度是否适宜有效？主管介绍，目前公司的外部供方有以下几种：办公用品、办公软件等；.公司直接在市场进行采购的产品；提供有采购管理制度，其中规定了对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，规定了按照对提供不同的产品/服务/过程的外部供方控制类型和程度。

查合格厂商一览表，包含了所需的外部供方，有制表人及核准。

查有供方基本资料调查表，从基本情况、质量、价格、试用效果，售后服务等方面进行了评价。

评价结论：同意列为合格供方有评价人及核准主管介绍，有以下方式对供方的进行绩效监视：进货检验；验证供方提供的产品合格证；数量/重量、名称、型号/规格的入库核对、验证。

在供方处进行验证的情况未发生过。

主管介绍，对外部供方通过交货期、质量表现、改善能力、价格、服务和环境等方面的考核，在定期的再评价时进行。

查有供方定期评价表，抽：合格供方三家结论：继续列为合格供方有评价人及审批。

主管介绍，为防止现有的合格厂商出现供货不及时、关闭等风险，已经在着手寻找储备供方。

外部供方的控制类型和程度实施基本适宜、待改进。

符合8.4.3 1)公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？包括采购信息的批准？2)采购信息是否充分？3、公司与外部供方沟通信息是否包括：所提供的过程、产品和服务；有无批准：产品和服务；方法、过程和设备；产品和服务的放行等；4、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员资质？5、外部供方与公司的接口是否确定？6、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求？有无实施？7、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活动的要求？8、外部供方控制信息是否有效？主管介绍，通过采购订单/合同、电话的方式与外部进行信息传递。