三体系+50430内审检查表-管理层
项目部管理体系内审检查表(领导层)
受审核部门：项目领导层
审核依据：GB/T50430-2007；
体系要素：审核员：日期：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
检查记录
1
项目的质量方针和质量目标是否明确？该方针与目标是否与公司、国家法规相适应？
项目有无结合自身情况的编制的质量管理体系文件？
项目的职业健康安全和环保方针、目标是否明确，该方针与目标是否与国家、地方、公司法规相适应？
3.1
3.2
3.3
1.向项目负责人询问项目的质量方针、目标，已经制定的依据；
2.向项目负责人询问项目的质量体系文件有哪些，并现场查看质量管理体系文件目录及文件；
3.向项目负责人询问项目的职业健康安全和环保方针、目标，已经制定的依据；
4.向项目负责人询问项目质量、职业健康安全、环保管理体系的建立和运行情况；
项目组织机构主要管理人员的能力、意识要求怎样？有无培养计划
4.1
4.2
4.3
1.跟项目部负责人了解项目的组织结构设置（包括质量管理、职业健康安全管理、环保管理三大体系）情况，及部门负责人安排和各部门的职责分工情况；
2.查看项目领导班子公司任命文件、岗位职责制度、部门负责人任命文件；
3.跟项目负责询问项目部主要管理人员的能力、资质持证情况是否满足国家、行业及业主的要求
6.3.
6.4
1.现场查看项目部的临时驻地、其他临时设置（便道、水、电、通讯等）和项目部的各类办公设施、办公环境、施工环境等是否满足要求？
8
职业健康安全和环保培训情况如何？
5.1
5.2
5.3
1.询问项目部负责人项目人力资源需求情况，对照项目策划书查看人力资源配置及需求计划、人才培训、培养计划，查看是否符合要求？
施工企业50430内审核检查表范本
施工企业50430内审核检查表范本内部审核检查表序号检查内容和检查方法ISO9001:2008条款GB/T50430-2007条款检查结果记录1 有否删减哪些条款?是否合理?1.2 1 合格2 有哪些外包过程?如何控制? 过程识别是否完整?外包过程的控制，借助7.4.1的方法对外包方法进行管控。
外包并不能减少组织需承担的责任。
公司界定的质量管理体系和管理体系及4.1 3.1、3.3、3.4已按ISO9001:2008、GB/T50430-2007、ISO14001:2004、GB/T28001-2001标准建立了文件化体系。
合格管理体系范围是否清楚明确?有否形成文件?3 查管理承诺执行情况 5.1 4.3.1 合格4 查以顾客为关注焦点的落实情况5.2 7.1、13.2合格5 抽查质量/ / 方针员工是否理解?方针应与施工企业的经营管理方针相适应，体现施工企业的质量管理宗旨和方向。
包括：1遵守国家法律、法规，满足合同约定的质量要求；在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立施工企业在市场中的良好形象；追求质量管理改进，提高质量管理水平。
最高管理者有否对质量方针进行定期评审并作必要的修订。
5.3 3.2 抽查方针。
合格6 有否根据质量方针制定质量目标，明确质量5.4.1 3.2.4 抽查质量目标有分解到各部门。
合格管理和工程质量应达到的水平？建立并实施质量目标管理制度？质量目标各部门有否分解?完成情况如何?5.4.2 3.3 合格7 质量管理体系是否进行过大的变更?是否具有完整性?对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求。
8 职责是否清楚明确? 5.5.1 4 有规定职责。
合格9 管理者代表是否本公5.5.2 有任命书、有职责规定。
合格司人员？职责是否明确?10 如何进行内部沟通?是否有效?员工代表是哪几个？5.5.3 13.1 员工代表有任命书。
合格11 一年作几次管理评审?上次管理评审的记录是否完整,内容是否全面?管理评审的结论是什么？管理评审决议是否落实? 5.6 3.4.3、13.2.4有实施管理评审，有管理评审计划、管理评审报告。
GBT50430项目安保部内审检查表
项目有无制定项目职业健康安全管理办法和环境保护管理办法？以及各专项安全环保管理制度？
4.3.4
4.3.4
1.检查项目《职业健康安全管理办法》、《环境保护管理》及其他专项制度，是否符合要求？
3
有无项目危险源辨识和评价管理办法？有无项目重大危险源辨识清单？及重大危险源的控制措施？与公司重大危险源清单符查看项目职业健康安全、环保法律法规及技术规范清单，检查其类别是否齐全，版本是否适用？
6
项目部三级安全教育落实情况如何，安全交底落实情况如何？有无经常性对员工和作业人员进行安全培训？现场安全经费使用情况如何？安保设施配置、发放、使用、管理情况如何？特种作业人员有无持证上岗，并进行
4.4.2
4.5.1
4.5.3
4.4.2
4.5.1
4.5.3
4.5.4
1.检查三级教育培训记录，看三级培训是否符合要求？
2.查看总体施工组织设计和专项方案开工安全交底记录，检查有无检查安全交底，交底过程、参与人员是否符合要求？
3.检查安全经费使用记录，看其经费使用是否到位，并符合要求？
4.检查专职安全员台账和证件，数量和持证上岗是否满足要求？
5.检查
7
8
9
10
11
12
13
14
4
有无项目职业健康安全、环保检查例行制度，并留存有检查记录？并对发现的问题进行跟踪管理？对现场的安全、环保隐患和重点有无进行日常重点监管，效果如何？
4.4.6
4.5.2
4.5.3
4.5.1
4.5.3
1.检查项目安全环保检查记录是否符合要求？对发行问题是否进行了跟踪管理？
5
项目的各项职业健康安全、环保法律法规
三体系内审检查表
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
新版三体系+50430内审检查表
质量、环境、职业健康安全整合管理体系内审检查表续表
续表
续表
续表
续表
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：”检查结果”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)
Q/E:
7.1
Q:1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材 料、能力、信息、设施等进行评估？
提供的证 据均能满
受审核部门管理层审核员审核日期
S:4.
4.1
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标 需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源 有哪些？
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安 全管理系统的文件？
提供的证 据均能满 足要求
Q/E:
5.1/
S4.2
Q:最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承 诺？包括：
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿
景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、 持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持 战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全 体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行 保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方 获取？是否定期评审？
是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需 的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可 得到？
施工企业GB50430审核检查表
工程建设施工企业质量管理规范需建立的管理制度1.质量目标管理制度文件管理制度记录管理制度工程档案管理制度)2.人力资源管理制度员工绩效考核制度施工机具管理制度（施工机具技术和安全管理制度）3.工程项目投标及工程承包合同管理制度建筑材料、构配件和设备管理制度（建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）4.分包管理制度（工程专业施工、劳务作业分包管理制度）5.工程项目施工质量管理制度（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）6.施工质量检查管理制度（质量责任制度、施工质量检查管理制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度、施工质量验收制度、检测设备管理规定）试验和检测管理制度施工质量问题处理制度质量事故责任追究制度质量管理自查和评价制度质量管理体系审核和评价管理制度、工程建设有关方信息管理制度质量信息管理和质量管理改进制度质量管理体系分析评价制度提示：1、规范要求必须编制上述16个管理制度。
2、结合实际综合评定，应编制32个管理制度是比较完善的。
受审核部门/ 区域：质量管理基本要求、组织机构和职责审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 2 3 45 6 78 910111213141516171819 建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查部门/员工查领导查领导门查领导/部门/项目查领导/部门查文审/部门查领导查领导查领导查领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查领导/部门查领导/部门查受审核部门/ 区域：质量管理基本要求——文件和记录审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 23 是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件1.与质量管理有关的文件包括哪些？问2.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件3.如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程4.是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查文件5.文件发布之前如何批准？抽查文件6.如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。
2023年内部审核检查表(三体系)
符合条款要求
6.3 变更的策划
公司的变更是否有策划控制方法？
符合条款要求
管理评审定期进行，评审输入 管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入
符合条款要求
要充分
内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？
9.3 评审输出内容的全面性，后续 评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展
工作及验证
的？结果验证并反馈最高管理者了？
所有抱怨是否进行了登记和 恰当的处理，并反馈给顾客
查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及 符合条款要求
反馈顾客的情况
顾客财产是否及时登记并有 效管理，发生丢失损坏及不合 用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法 查顾客财产清单，抽查其中 3 件
符合条款要求
顾客提供文件、软件等信息的 是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
职责、权限得到规定
是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的 职责是否得到规定，并充分沟通？
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
7.5.2 7.5.3
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？
E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
1.公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。公司识别的管理体系主过程是：顾客提出要求，对顾客的要求进行评审。还识别了：内审、管理评审、文件和记录管理、数据分析、设备维护、工作环境管理、培训、监视和测量装置管理等支持性过程。本公司外包过程为专业分包、劳务分包、大型设备租赁
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内审及评审，分析了内外部的带来的各类风险。定期更新环境与职业健康安全法律法规以及其他要求和标准，然后要求各部门在日常的工作中予以实施和遵守。推动在公司内部基于风险的思维。在各个层次和过程管理中基于风险的思维。
Y
Q/E/S:4.2
1.本公司质量管理体系的范围是“资质范围内电力工程施工总承包（除发电工程）”在管理体系中已识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了质量记录清单，经过近3个月的运行是适宜和可行的。
3.在管理文件、程序文件及公司目标中对职业健康安全管理中有明确要求并形成了应急预案。
Y
Q/E/S:4.4
2、企业能否证实环境和安全体系有效运行？
3、是否考虑了4.1和4.2的内容？
4、是否包括了变更的策划？
公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。
通过环境管理目标的考核确保环境和安全体系的运行。
变更的策划体系文件中已明确。
2）识别确定了与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等
3）将相关方的要求融入到了组织的体系当中，并确定了控制要求
3）对这些相关家相关标准及其规定的义务和责任，相关人员已经过培训。
Y
Q/E/S:4.3
QJ:3.3
QJ:3.1、3.3
公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
2、对公司涉及的产品严格执行国家标准。
3、对工程施工实行检验制。
通过以上确保实现以顾客为焦点
Y
Q/E/S:5.2
QJ:3.2
1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
QJ:3.1、3.3、3.4
1、公司是否确定管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
Y
Q/E/S:5.1.1
QJ:4.3
最高管理者是否能证实对管理体系的领导作用和承诺？包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
1、公司是否有明确的管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
Y
Q:5.1.2
QJ:12.3
最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意
1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价。
•组织要求
•自愿原则或行为规范
•自愿标示或环境承诺
•组织契约合同的承担义务
环境与安全有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
1）收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需。顾客的要求在合同中有记录。有纸质版合同。
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
最高管理者亲自签发公司三大体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。
最高管理者为环境和安全的实施与控制提供了必要的资源（人、专门的培训、技干部、资金）
内审检查表
JL-9.2-11
受审部门
管理层
审核员
XXX
审核日期
2020.6.15
审核地点
办公室
标准条款号
审核要点
客观记录
是非判断（Y/N）
Q/E/S:4.1
QJ:3.3
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？