证券投资基金基础知识考前押题1
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。
A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】 D2、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。
A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。
【答案】 D3、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）。
A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.另类投资【答案】 D4、（）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。
A.泛欧证券交易所B.芝加哥证券交易所C.伦敦证券交易所D.欧洲交易所【答案】 C5、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件【答案】 C6、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。
A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确【答案】 B7、跟踪误差产生的原因不包括（）。
A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】 D8、关于预期损失，以下表述正确的是（）。
A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B.预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失【答案】 A9、（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
基金从业10月期 证券投资基金 押题卷(01)答案
2021基金从业考试10月期《证券投资基金基础知识》考前密押卷（一）答案解析1. 根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。
【答案】D 附息债券【解析】根据发行主体的不同债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
2. 在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。
【答案】C 成长期【解析】在这个阶段，行业的领导者开始出现。
整个成长期，可以进一步再细分成高速成长期、稳健成长期和缓慢成长期。
3. 可以发行政策性金融债的机构不包括（）【答案】A 中国人民银行【解析】政策金融债的发行人是政策性金融机构即国家开发银行、中国农业发展银行、中囯进出口银行。
4. 美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。
【答案】D 以上选项都错【解析】考查美国存托凭证知识点。
5. 期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
下列关于期权的说法错误的是（）。
【答案】A 美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权【解析】百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。
6. 下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。
【答案】C 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税【解析】非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税；企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税；企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。
7. 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法的表述，正确的有（）。
【答案】A 如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值【解析】因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。
收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、小王在银行间债券市场交易，需要投合规并经审批的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（）。
A.公开市场一级交易商制度B.做市商制度C.会员管理制度D.结算代理制度【答案】 D2、影响期权价格的因素不包括( )。
A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期限C.无风险利率水平D.权利金的波动率【答案】 D3、（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部【答案】 A4、2015年度，某公司的营业利润40亿元，营业外收入17亿元，营业外支出5亿元，则利润总额为（）。
A.52亿元B.35亿元C.18亿元D.23亿元【答案】 A5、某公司发行的累积优先股票面价值为100元，股息率为10%。
如公司今年普通股每股分配股息2元，则该累积优先股每股可分配股息（）元。
A.8B.至少10C.10D.2【答案】 B6、以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。
A.管理层质量B.行业或产业竞争结构C.行业持续性D.抗外部冲击能力【答案】 A7、（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。
A.二次出售B.破产清算C.管理层回购D.买壳上市【答案】 B8、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。
A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证D.购买不动产【答案】 D9、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。
A.0.01％B.0.02％C.0.05％D.0.1％【答案】 A10、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。
A.夏普比率B.特雷诺比率C.贝塔系数D.詹森α【答案】 C11、（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。
证券金融基础知识押题卷一(题目)
证券金融基础知识押题卷一一、单选题1.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。
A不确定B无关C越强D越弱2.拉斯贝尔加权指数是指（）。
A基期加权股价指数B几何加权股价指数C计算期加权股价指数D简单算术股价指数3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A份额B固定股息C面值D市值4.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。
A公募基金B机构投资者C私募基金D证券公司5.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
AETF BLOF CQDII DQFII6.金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A大型国企B地方政府C上市公司D银行及非银行金融机构7.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。
A港币B美元C欧元D人民币8.（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。
A保值性资本流动B国际证券投资C投机性资本流动D投资性资本流动9.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。
A间接融资B境外融资C信贷融资D直接融资10.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。
A（公司净资产－发行费用）/发行在外的普通股票的股数B（公司净资产－优先股权益）/发行在外的普通股股数C公司净资产/发行在外的普通股票的股数D公司总资产/发行的普通股票总数11.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。
A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托12.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共45题）1、以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。
A.平均市值B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】 A2、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份（）。
A.虚值期权B.实值期权C.零值期权D.平价期权【答案】 B3、财险公司通常将保费投资于（）资产。
A.高风险B.高收益C.低风险D.稳健型【答案】 C4、关于市盈率和市净率的说法，错误的是（）。
A.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，公式表达为市盈率(P／E)=每股价格每股收益（年化）C.当前市净率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点D.每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司【答案】 C5、关于零息债券，以下表述错误的是（）A.投资收益全部源于资本利得B.可以计算到期收益率C.可以折价、平价或溢价发行D.期间不支付利息【答案】 C6、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿，以下表述正确的是（）。
A.可行投资集是抛物线下方区域B.有效前沿为扇形区域的上边沿C.可行投资集是抛物线上方区域D.有效前沿为扇形区域的下边沿【答案】 B7、下列关于债券投资的风险管理的说法中，错误的是（）。
A.认真进行投资前的风险论证，合理判断风险的程度B.全面确定债券投资成本，准确计算债券投资收益C.把握合适的债券投资时机D.债券投资方式以单一债券为最佳【答案】 D8、关于基金业绩评价，以下表述错误的是（）A.同一基金在不同时间区间内的收益，风险不具可比性B.风险调整前的收益比风险调整后的超额收益更加重要C.同一基金在不同时间区间内的表现差距可能也很大D.需要考虑基金的规模【答案】 B9、衝量企业最大化股东财富能力的比率是（）A.销售利润率B.净资产收益率C.资产负债率D.资产收益率【答案】 B10、QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。
《证 券投资基金基础知识》考前押 题试卷(四套合集)
第一套第1题关于沪深300股票指数证券投资基金，以下表述正确的是（）。
A.跟踪沪深300指数的收益与风险B.与沪深300指数的跟踪误差是零C.是主动管理型基金D.试图跑赢沪深300指数第2题风险价值VaR 是指（）。
A.在一定持有期内的资产的损失程度B.在一定持有期内的资产价值C.在一定持有期和给定的置信水平下，某资产可能的潜在最大损失D.在一定持有期内的资产增值第3题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：该公司年末每股收益和净资产收益率分别为（）。
A.0.4元；10% B.0.3元；7.5% C.0.3元；10% D.0.25元；5%第4题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：假设该公司通过发行债券、优先股和普通股的形式进行融资，则该公司破产后的清偿顺序为（）。
A.优先股、普通股、债券 B.债券、优先股、普通股 C.普通股、优先股、债券 D.优先股、债券、普通股第5题某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：该公司年末市盈率为（）倍。
A.25 B.20 C.30 D.45第6题以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是（）。
A.所有投资者都具有同样的信息B.所有投资者都以方差来度量投资风险C.所有投资者对资产的收益率服从的概率分布具有一致的看法D.所有投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有不同的判断第7题中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A.不大于 B.小于 C.不小于 D.大于第8题以下不属于场内证券交易清算与交收原则的是（）。
A.共同对手方制度 B.分级结算原则 C.做市商制度 D.净额清算原则第9题对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等，需要（）投票表决通过。
A.独立董事 B.股东C.执行董事D.监事第10题过去一年内，基金A 的最大回撤为25%，基金B 的最大回撤为9%，则以下表述错误的是（）。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共45题）1、我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格。
关于各种投资风格基金，以下说法错误的是（）。
A.指数型基金是某一指数为业绩比较基准，业绩目标是超过该指数B.稳健成长型基金投资于具有发展潜力的股票、但是投资风险一般较为保守C.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高，收益也高D.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多，或者是无股利分派之新兴产业，或刚设立公司的普通股为主【答案】 A2、如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（）。
A.潜力型基金B.价值型基金C.成长型基金D.大盘股基金【答案】 B3、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）A.与货币市场的联动性不强B.采用非实物交割，回购利率较高C.抵押证券的信用程度较高，回购利率越高D.一般来说回购期限越短，回购利率越低【答案】 D4、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()A.期货合约只在交易所交易B.互换合约常在场外交易C.期权合约只在交易所交易D.远期合约常在场外交易【答案】 C5、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。
其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。
A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中期趋势和短期趋势【答案】 A6、关于债券到期收益率，以下表述错误的是（）。
A.其他因素相同情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低B.票面利率与债券到期收益率呈同方向增减C.再投资收益率的变化会影响投资者实际的持有到期收益率D.债券市场价格与到期收益率呈反向增减【答案】 A7、关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。
A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令【答案】 D8、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
《证券投资基金基础知识》押题试卷(一)试题及答案
《证券投资基金基础知识》押题试卷（一）试题及答案1.证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括()。
[单选题] *A. 影响证券投资基金价值的重大事件B. 基金投资策略C. 对投资组合收取的各项费用D. 针对特定投资者的信息(正确答案)答案解析：证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露影响证券投资基金价值的重大事件，此种披露应能帮助投资者了解该证券投资基金的性质及其风险与收益的关系，从而使投资者在评估基金业绩时不单纯注重收益，而对收益可能导致的风险也给予关注。
披露的内容还包括对基金投资策略的披露及对投资组合收取的各项费用的披露。
2.在风险偏好一定的情况下，( )的Tb值对应的投资组合对投资者的吸引力更大。
[单选题] *A. 较大(正确答案)B. 较小C. 无法判断D. 不变答案解析：在风险偏好一定的情况下，较大的Tb值对应的投资组合对投资者的吸引力更大。
3.下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是()。
[单选题] *A. 流动性强B. 抵补通货膨胀效应C. 风险较低D. 信息不对称程度较高(正确答案)答案解析：房地产投资信托(基金)，是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。
房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易。
房地产投资信托基金的主要收益来自稳定的股息和证券价格增值。
房地产投资信托基金具有以下特点：①流动性强；②抵补通货膨胀效应；③风险较低；④信息不对称程度较低。
4.常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。
[单选题] *A. 时间加权收益率B. 加权平均收益率C. 几何平均收益率D. 算术平均收益率(正确答案)答案解析：算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值，一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用于对将来收益率的估计。
5.下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是()。
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证券投资基金基础知识考前押题1.（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率A. 名义利率B. 实际利率C. 浮动利率D. 固定利率2.每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（）。
A. 有时单利有时复利B. 可能单利也可能复利C. 复利D. 单利3.下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。
A. 对抵押品进行限定B. 倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求C. 提高抵押率的要求D. 降低抵押率的要求4.（）可以用来分析持有的投资组合中任意两种证券的价格联动性。
A. 方差B. 相关系数C. 均值D. 中位数5. 以下不属于可转换债券的基本要素的是（）。
A. 赎回条款B. 转换期限C. 市场利率D. 回售条款6.下列关于市盈率和市净率的说法，不正确的是（）。
A. 每股净资产通常是一个累计的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司。
B. 对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标C. 市净率尤其适用于公司股本的市场价值完全取决于有形账面价值的行业，如银行、房地产公司D. 统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定的多7.公司出现（）时，不能够回购该公司股票A. 公司分立B. 将股票奖励给职工C. 与持有该公司股份的其他公司合并D. 减少注册资本8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。
A. 初创期B. 成长期C. 衰退期D. 成熟期9.关于衍生工具说法不正确的是（）。
A. 合约标的资产只能是股票、债券、货币B. 是一种衍生类合约C. 交割价格属于衍生工具的基本要素D. 衍生工具的价值取决于一种或多种基础资产10.下列表述错误的是（）。
A. 金融债券是由银行和其他金融机构特别批准而发行的债券B. 特许金融债券是指经财政部批准，由部分金融机构发行的，所募集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证C. 证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行D. 政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国际开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行等11.关于债券利率风险的描述，以下错误的是（）A. 债券的价格与利率呈反向变动关系B. 利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险C. 浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险D. 浮动利率债券的利息在支付日根据当前基金利率重新设定12.研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A. 账面价值B. 清算价值C. 内在价值D. 票面价值13.期货市场的风险管理的功能是通过（）实现的A. 建仓B. 卖空C. 买空D. 套期保值14.下列选项中，属于另类投资局限性的是（）。
A. 与传统资产相关度低B. 监管严格C. 信息透明度低D. 收益率低15.下列关于净资产收益率的说法，错误的是（）。
A. 净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高B. 由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率C. 影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法D. 净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有权益能够带来的利润16.风险承担愿意取决于投资者的（）。
A. 风险厌恶程度B. 资产负债状况C. 现金流入情况D. 投资期限17.关于非系统性风险的说法错误的是（）。
A. 非系统性风险又被称为特定风险B. 非系统性风险可以分散化C. 非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的D. 当投资组合中数量增加时，非系统性风险也一定增加18.（），衡量我国市场上短期流动性水平的“上海银行间同业拆借利率”正式运行。
A. 2005年4月1日B. 2006年1月4日C. 2007年1月4日D. 2007年4月1日19.以下关于风险和收益关系的说法错误的是（）。
A. 投资者的风险高，意味着投资产品的收益波动大B. 投资者的风险高，意味着投资产品的实际收益率大C. 金融市场上风险与收益常常是相伴而生的D. 投资者承担风险期望得到更高的风险报酬20.关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是（）。
A. 经纪人可以为做市商服务B. 一般情况下，做市商参与交易，经纪人不参与交易C. 经纪人能为市场提供流动性，做市商不能D. 做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润主要来自于交易佣金21.股利贴现模型最早由（）提出。
A. 威廉姆斯和戈登B. 彼得林奇C. 葛兰碧D. 莫迪利亚尼和米勒22.关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）。
A. 融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不能B. 保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险C. 卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌D. 融券没有资金成本23.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。
A. 通过审核的投资指令才能被分发给基金交易员B. 交易员接到任何指令后均必须立即完成，无权进行交易择时C. 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将链接并反馈给基金经理D. 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令24.下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。
A. 资产负债率B. 权益乘数和负债权益比C. 利息倍数D. 资产收益率25.对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（）。
A. 流动性风险B. 信用风险C. 系统风险D. 购买力风险26.关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。
A. 股票的投资收益低于债券投资B. 股票投资回报的波动率小于债券投资C. 债券的投资收益率赫尔股票投资相比较为稳定D. 债券投资者要求更高的风险溢价27.下列（）指标的计算不是使用一张财务报表就可得出的A. 资产负债比率B. 销售净利率C. 销售毛利率D. 存货周转率28.关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。
A. 混合型基金的预期收益高于股票型基金B. 混合型基金的预期收益低于债券型基金C. 混合型基金的风险高于股票型基金D. 混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例29.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A. 30%B. 10%C. 5%D. 20%30.某公司2007年税后利润201万元，所得税税率为25%，利息费用为40万元，则该公司2007年利息倍数为（）。
A. 7.7B. 7.2C. 8.7D. 8.231.关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。
A. 住房按揭支持证券B. 经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C. 银行存款D. 所有的公募基金32.目前，我国托管资产的场内清算主要采用两种模式，包括（）和（）。
A. 共同对手方结算模式、主笔结算模式B. 托管人结算模式、券商结算模式C. 净额实收模式、全额交收模式D. 货银对付模式、轧差交收模式33.假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）元。
A. 7000B. 25000C. 12500D. 350034.银行间债券市场的交易制度不包括（）。
A. 做市商制度B. 结算代理制度C. 共同对手方制度D. 公开市场一级交易商制度35.关于买断式回购，以下表述正确的是（）。
A. 买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券B. 买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方C. 买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方D. 买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金36.大额可转让定期存单的产生与美国（）的“Q条例”中禁止活期存款支付利息的规定有关A. 20世纪50年代B. 20世纪60年代C. 20世纪70年代D. 20世纪80年代37.根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金销售机构D. 注册登记机构38.以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的有（）。
A. 计算错误B. 现金留存C. 复制误差D. 各项费用39.根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。
A. 评价权证、价内权证和价外权证B. 认购权证和认沽权证C. 认股权证和备兑权证D. 美式权证、欧式权证、百慕大式权证40.关于基金会计报表分析，以下表述错误的是（）。
A. 与普通企业会计报表分析的内容没有差异B. 基金份额表动分析是开放式基金特有的内容C. 分红能力分析是其比较特殊的内容D. 可以评价基金过往的投资管理能力41.Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（）、行业与证券选择和交叉效应。
A. 市场因素B. 运气因素C. 随机因素D. 资产配置42.私募股权投资起源于（），已有100多年的历史。
A. 法国B. 英国C. 美国D. 德国43.某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券的种类是（）。
A. 浮动利率债B. 浮息债C. 贴现债D. 长期债44.为了提高基金资产估值的合理性和可靠性，（）成立了基金估值工作小组。
A. 中国证监会B. 中国注册会计师协会C. 财政部计司D. 中国基金业协会45.国际惯例将利差用基点表示，一个基点等于（）。
A. 1%B. 0.1%C. 0.01%D. 0.001%46.不属于利润表构成的是（）。
A. 投资收益B. 长期待摊费用C. 销售费用D. 营业收入47.CAPM模型的主要思想是（）。
A. 只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益B. 只有系统性风险才能获得收益补偿C. 只要承担风险，均能获得收益补偿D. 只有非系统性风险才能得到收益补偿48.下列关于分级结算的原则，正确的是（）。
A. 证券和资金结算实行分级结算原则B. 证券登记结算机构负责证券案登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收C. 证券登记结算机构负责结算参与人与客户之间的清算与交收D. 结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理49.关于基金估值程序，以下表述错误的是（）。
A. 基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布B. 基金日常估值由基金管理人进行C. 基金托管人对基金管理人的计算结果进行复合D. 基金估值的第一责任人是基金管理人50.全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。
A. 仅包括已实现的回报减去损失B. 仅包括已实现的和未实现的回报以及损失并加上收入C. 仅包括已实现的回报D. 仅包括已实现的回报以及损失并加上收入51. 下列不属于场内证券交易特别规定及事项的是（）。