最新的融资融券开户试题和答案20191225--标红是答案
最新融资融券知识测评题目+答案资料
综合测试1.如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。
那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。
1003002002702.融券交易则为投资者提供了做空的手段。
正确错误3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。
50%40%25%10%4.证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（）时间标准计算。
按“天”计息按“月”计息按“季”计息按“年”计息5.（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
直接还券卖券还款直接还款买券还券6.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有：3个2个1个没有限制7.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。
错误正确8.当维持担保比例达到（）标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险。
低于300%低于200%低于130%低于100%9.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。
正确错误10.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示义务。
正确错误11.客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。
信托财产交易所财产登记结算公司财产证券公司财产12.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。
签订《融资融券合同》以上都包括签订《融资融券交易风险揭示书》开立信用证券账户和信用资金账户13.投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）万元。
100万元160万元136万元120万元14.当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括（）。
权证股票基金债券15.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
融资融券测试题及答案
融资融券测试题及答案1. 融资融券是指什么？A. 投资者向证券公司借款购买证券B. 投资者向证券公司借券卖出证券C. 投资者向证券公司同时借款和借券D. 证券公司向投资者提供借款和借券服务答案：D2. 融资融券交易中，投资者向证券公司借款购买证券的行为被称为？A. 融资B. 融券C. 买入D. 卖出答案：A3. 融资融券交易中，投资者向证券公司借券卖出的行为被称为？A. 融资B. 融券C. 买入D. 卖出答案：B4. 融资融券交易中，投资者需要支付给证券公司的利息和费用包括哪些？A. 融资利息B. 融券费用C. 交易佣金D. 所有上述费用答案：D5. 融资融券交易中，投资者的保证金比例不得低于多少？A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%答案：A6. 融资融券交易中，如果投资者的保证金比例低于维持担保比例，证券公司可以采取什么措施？A. 提示投资者补充保证金B. 强制平仓C. 暂停交易D. 所有上述措施答案：D7. 融资融券交易中，投资者的融资买入和融券卖出的证券品种有何限制？A. 只能交易指定的证券品种B. 可以交易所有证券品种C. 只能交易股票D. 只能交易债券答案：A8. 融资融券交易中，投资者的融资买入和融券卖出的金额有何限制？A. 无限制B. 有最低限制C. 有最高限制D. 既有最低限制也有最高限制答案：C9. 融资融券交易中，投资者的融资买入和融券卖出的期限有何规定？A. 无固定期限B. 有最低期限C. 有最高期限D. 既有最低期限也有最高期限答案：C10. 融资融券交易中，投资者的信用等级如何影响其融资融券额度？A. 信用等级高，融资融券额度高B. 信用等级低，融资融券额度高C. 信用等级高，融资融券额度低D. 信用等级低，融资融券额度低答案：A结束语：以上为融资融券测试题及答案，希望对您的学习和理解有所帮助。
融资融券答案1(93分)
考试卷考试时间：120分钟计时：剩余时间：一、判断题（每题1分，答错不扣分）！[ 1 ]开展融资融券业务的证券公司在成立后就可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
A.对'B.错[ 2 ]客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。
{A.对B.错%[ 3 ]客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请他人代理。
A.对…B.错[ 4 ]]客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
A.对B.错,[ 5 ]买券还券是指客户通过信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
—A.对B.错\ [ 6 ]客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券。
A.对`B.错[ 7 ]标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
…A.对B.错…[ 8 ]可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。
A.对;B.错[ 9 ]·客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。
A.对B.错【[ 10 ]担保证券涉及要约收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。
@A.对B.错@[ 11 ]证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A.对`B.错[ 12 ]信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
%A.对B.错%[ 13 ]客户申请变更融资融券额度的，可直接由证券营业部人员办理。
A.对）B.错[ 14 ]》客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。
融资融券资格考试试题及答案
单选题1.客户申请授信额度的上限比例不能超（）3分已自动评判« A.账户净资产的50%• B.账户净资产的100%• C.账户净资产的150%• D.账户净资产的200%• E.无• F.无学员答案：D学员得分：3分2.推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%寸（）3分已自动评判• A.立即通知客户追加担保物• B.在收市后，确认不低于130%寸不用通知客户追加担保物• C.在收市后，确认不低于130%寸也要通知客户追加担保物• D.都不用通知客户・E.无• F.无学员答案：B学员得分：3分3.下列关于担保品卖出，正确的是（）3分已自动评判• A.担保品卖出有融资负债股票后的所得资金要优先偿还融资负债。
• B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日顺序偿还负债• C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日顺序偿还• D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债• E.无• F.无学员答案：A学员得分：3分4.融资融券合同期限多长？如何续签合同？（）3分已自动评判• A.融资融券合同有效期6个月。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推• B.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推• C.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推• D.融资融券合同有效期两年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推« E.无• F.无学员答案：B学员得分：3分5.公司调整可充抵保证金证券折算率后，客户信用账户（）将会发生变化。
3分已自动评判• A.维持担保比例• B.总资产• C.可用保证金• D.融资额度• E.无• F.无学员答案：C学员得分：3分6.客户用作充抵保证金的证券预定终止上市（未涉及收购）的，公司将如何处理？（） 3分已自动评判• A.将该证券的折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零• B.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+1日，将该证券的折算率计为零• C.将该证券的折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零• D.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+2日，将该证券的折算率计为零• E.无« F.无学员答案：C学员得分：3分7.客户在什么情形下需追加担保物？（）3分已自动评判• A.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例• B.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例• C.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例• D.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例* E.无* F.无学员答案：D学员得分：3分8.T日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物的最后期限为（）已自动评判• A.T+1日收盘• B.T+2日收盘• C.T+2日开盘• D.T+2日收盘• E.无• F.无学员答案：A学员得分：3分9.“多空宝”资讯产品是（）3分已自动评判• A. —款日交易策略资讯产品，每工作日开市前发布• B. —款周交易策略资讯产品，每周一发布• C. 一款月交易策略资讯产品，每月首个交易日发布• D. 一款年交易策略资讯产品，每年首个交易日发布• E.无« F.无学员答案：A学员得分：3分10.客户对融资合约申请展期，每次展期的期限不得超过（）3分已自动评判• A.1个月• B.3个月• C.6个月• D.1 年« E.无• F.无学员答案：C学员得分：3分多选题1.对于长期停牌的股票，公司会对该股票进行哪些处理（）3分已自动评判• A.降低折算率• B.公允价值按照指数收益法处理• C.调出担保品范围• D.市值记为0• E.无• F.无学员答案：A,B,C,D,学员得分：0分2.下列关于平仓原则正确的是（）3分已自动评判• A.强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则。
融资融券 考试答案.doc
以下为融资融券测试参考答案说明：本测试包含40道题，均为单项选择题，在每小题给出的所有选项中,只有一个选项符合题目要求，请将选择的答案按题号顺序填在答题卡中。
1、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
B、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。
C、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。
D、以上答案均正确标准答案：D2、融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险？A、技术风险B、市场风险C、强制平仓风险D、违约风险标准答案：C解答：违约风险在普通交易中也存在，不是融资融券交易特有的。
3、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。
A、签订《融资融券交易风险揭示书》B、签订《融资融券合同》C、开立信用证券账户和信用资金账户D、以上都包括标准答案：D4、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。
A、信用资金账户B、信用证券账户C、融券专用证券账户D、融资专用资金账户标准答案：B5、（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
A、保证金B、标的证券C、债券D、股票标准答案：A6、客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户A、一级B、二级C、三级D、初级标准答案：B7、（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
A、保证金B、维持担保比例C、保证金比例D、折算率标准答案：B解答：见维持担保比例的定义8、（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A、卖券还款B、直接还款C、买券还券D、直接还券标准答案：C9、为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资融券的期限最长不超过（）。
融资融券业务练习试卷1(题后含答案及解析)
融资融券业务练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．申请融资融券业务试点,要求证券公司经营证券经纪业务已满( )年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A．1B．2C．3D．5正确答案：C 涉及知识点：融资融券业务2．申请融资融券业务试点,要求证券公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A．1B．2C．3D．5正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务3．申请融资融券业务试点,要求证券公司财务状况良好,最近( )年各项风险控制指标持续符合规定,最近( )个月净资本均在( )亿元以上。
A．2,6,10B．2,6,12C．3,6,18D．3,6,12正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务4．证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起( )个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．10B．20C．30D．15正确答案：A 涉及知识点：融资融券业务5．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A．董事会—业务执行部门—分支机构—业务决策机构B．董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构C．董事会—业务决策机构—分支机构—业务执行部门D．董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务6．( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。
A．董事会B．业务执行部门C．业务决策机构D．分支机构正确答案：A 涉及知识点：融资融券业务多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
融资融券资格考试试题及答案
融资融券资格考试试题及答案融资融券资格考试试题及答案单选题1. 客户申请授信额度的上限比例不能超（）3分已自动评判A.账户净资产的50%B.账户净资产的100%C.账户净资产的150%D.账户净资产的200%E.无F.无学员答案：D 学员得分：3 分2. 推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时（）3分已自动评判A.立即通知客户追加担保物B.在收市后，确认不低于130%时不用通知客户追加担保物C.在收市后，确认不低于130%时也要通知客户追加担保物D.都不用通知客户E.无F.无学员答案：B 学员得分：3 分3. 下列关于担保品卖出，正确的是（）3分已自动评判A.担保品卖出有融资负债股票后的所得资金要优先偿还融资负债。
B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日顺序偿还负债C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日顺序偿还D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债E.无F.无学员答案：A 学员得分：3 分4. 融资融券合同期限多长？如何续签合同？（）3分已自动评判A.融资融券合同有效期6个月。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推B.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推C.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推D.融资融券合同有效期两年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推E.无F.无学员答案：B 学员得分：3 分5. 公司调整可充抵保证金证券折算率后，客户信用账户（）将会发生变化。
3分已自动评判A.维持担保比例B.总资产C.可用保证金D.融资额度E.无F.无学员答案：C 学员得分：3 分6. 客户用作充抵保证金的证券预定终止上市（未涉及收购）的,公司将如何处理？（）3分已自动评判A.将该证券的折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零B.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+1日，将该证券的折算率计为零C.将该证券的折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零D.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+2日，将该证券的折算率计为零E.无F.无学员答案：C 学员得分：3 分7. 客户在什么情形下需追加担保物？（）3分已自动评判A.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例B.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例C.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例D.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例E.无F.无学员答案：D 学员得分：3 分8. T日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物的最后期限为（）3分已自动评判A.T+1日收盘B.T+2日收盘C.T+2日开盘D.T+2日收盘E.无F.无学员答案：A 学员得分：3 分9. “多空宝”资讯产品是（）3分已自动评判A.一款日交易策略资讯产品，每工作日开市前发布B.一款周交易策略资讯产品，每周一发布C.一款月交易策略资讯产品，每月首个交易日发布D.一款年交易策略资讯产品，每年首个交易日发布E.无F.无学员答案：A 学员得分：3 分10. 客户对融资合约申请展期，每次展期的期限不得超过（）3分已自动评判A.1个月B.3个月C.6个月D.1年E.无F.无学员答案：C 学员得分：3 分多选题1. 对于长期停牌的股票，公司会对该股票进行哪些处理（）3分已自动评判A. 降低折算率B. 公允价值按照指数收益法处理C. 调出担保品范围D. 市值记为0E. 无F. 无学员答案：A,B,C,D, 学员得分：0 分2. 下列关于平仓原则正确的是（）3分已自动评判A. 强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则。
融资融券业务考试题（备选第八套-答案）
融资融券业务考试题（备选第八套-答案）第一篇：融资融券业务考试题(备选第八套-答案)融资融券业务培训考试题部门：岗位：姓名：一、单项选择题（每题4分，共15题）1、以下哪些客户是可以开展融资融券业务的（C）A：结算资金暂未纳入第三方存管，托管资产超过人民币500万 B：大客户且信誉良好，在公司开立资金账户为6个月C：符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上 D：账户资产已设立抵押2、对于客户的授信额度，以下说法不正确的是（A）。
A：客户授信额度有效期为一年，有效期届满前不可以申请调整额度B：营业网点和经纪事业部按授信调查的要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查C：客户在公司托管的账户资产或其他金融资产增加，可以申请增加授信额度D：在额度有效期内，如客户连续三个月无任何融资融券交易，额度暂停使用3、客户融资买入的证券产生权益，权益的处理（C）A：投票权：无需征求客户的意愿，公司有权决定如何投票B：现金红利和利息归公司所有C：股票红利和无偿派发权证归客户所有 D：股票红利和无偿派发权证归公司所有4、公司对获得融资融券资格的客户复审频率为（C）A：每季度一次 B：每半年一次 C：每年一年 D：三年一次5、对每一位融资融券客户，在其开立信用账户后（D）内进行第一次客户回访 A： 2日 B：1周C： 10日D：1个月6、试点期间，可充抵保证金的股票折算率不超过（B），标的股票折算率不超过（B）A：70%B：60%C：50%D：30%7、下面关于融资融券业务隔离的说法，正确的是：（C）A：融资融券业务的决策信息全公司共享B：研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时，可以着重推荐买入或卖出C：禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易D：公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户8、某标的证券的折算率为60%，融资基准保证金比例为50%，则该标的证券融资保证金比例为（B）A：110% B：90% C：50%D：40%9、接上题，如客户计划融资买入市值200万的该标的证券，需存入保证金多少？（A）A：180万元B：200万元C：222万元D：220万元10、接第8题，如该标的证券的调整倍数为1.5倍，则该标的证券融券保证金比例为（C）A：60%B：73.33%C：145%D：165%11、可充抵保证金证券暂停交易的，折算率为（D）A：30%B：15%C：10%D：0%12、通达信客户端可以查询到的信息不包括（D）A：账户总资产B：维持担保比例D：证券公司授信总额13、某客户融资余额为200万元，担保物价值超过（D）时，客户可以提取担保物A：260万元B：280万元C：300万元D：600万元14、某客户融资余额为105万元，可充抵保证金证券市值200万元，折算率为60%，则该客户需在（A）完整交易日内追加担保物（）万元 A：无需追加担保物B：1；37.5 C：2；37.5 D：3；37.5C：保证金可用余额15、客户信用交易账户中的某担保股票被调整出担保证券范围后，以下描述正确的是：（C）A：计算维持担保比例仍然把该股票的市值计算在内B：客户可以提取该股票，即使维持担保比例未超过300% C：虽然该股票已经不属于担保证券，但强制平仓时该股票仍然是平仓对象D：该股票已经不属于担保证券，强制平仓时不平仓该股票16、关于平仓的发起，下面说法不对的是（C）A：可以由营业网点发起 B：可以由融资融券部发起C：营业网点主要针对客户的融资融券交易行为及担保物情况发起平仓D：营业网点主要针对客户处于非正常状态、严重违反合同等情形发起平仓二、多项选择题（每题4分，共10题）1、客户不可以提交以下资产作为担保物（BCD）A：资金B：公司公布的可充抵保证金证券范围外的证券C：已设为担保的银行存款 D：已预受要约的证券2、满足以下条件时，客户可以提取担保物（AB）A：融资融券交易全部了结 B：维持担保比例超过300% C：客户计划提取的资金大于保证金可用余额中的资金D：客户计划提取的证券大于可充抵保证金的证券余额3、客户信用账户的实时盯市内容包括（ABCD）A：维持担保比例情况B：授信期到期或单笔融资融券交易到期情况C：标的证券发生被要约收购、暂停交易或终止上市情形 D：标的证券范围调整、折算率调整4、营业网点参与融资融券业务的主要环节包括（ABC）A：负责客户推荐、受理客户申请、客户培训B：征信调查、授信前客户调查、授信后跟踪监控C：为客户提供通知、查询、对账服务D：对客户进行信用等级评定5、客户在公司托管的资产增加或其他金融资产增加，可以申请增加授信额度，审批原则是（ABCD）A：不超过客户托管在我公司的账户资产总额B：累计审批额度不超过客户提交的金融资产的1/2 C：客户重新提交金融资产证明的，以重新提交的为准，证明须在申请日前五个交易日内开具D：营业网点和经纪事业部要按授信调查的有关要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查6、融资融券的成本包括（ABCD）A：佣金 B：手续费 C：印花税D：融资利息与融券费用 E：投资损失7、关于通达信客户端描述正确的包括（ABCD）A：可以添加多账号；B：信用账户内，客户可以查询实时的资产负债信息、个人授信额度及使用信息；C：信用账户内，客户可以查询实时的维持担保比例和保证金可用余额；D：信用账户中，客户可以进行普通买入和卖出的操作。
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融资融券业务知识测评问卷
（共20道题，100分为通过，测试时间为30分钟。
）
1.信用证券账户的交易有什么规定？（）
A. 不能买入交易所规定范围之外的证券
B. 不能参与质押式回购
C. 不能参与买断式回购。
D. 以上全选
2.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（）行使对证券发行人的权利。
A、客户以自己名义，为自己的利益
B、证券公司以客户的名义，为自己的利益
C、证券公司以自己的名义，为客户的利益
D、客户以自己的名义，为证券公司的利益
3．客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种？（）
A、房产
B、汽车
C、定期存折
D、证券公司公布的可充抵保证金的证券和现金
4.按照交易所规定，什么证券品种可以作为融资买入、融券卖出的标的证券？（）
A、在证券交易所上市交易的符合条件的股票
B、证券投资基金
C、债券和其他证券
D、以上皆可
5．交易所在什么情况下会暂停标的证券的融资买入或融券卖出？（）
I) 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以
在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
II) 该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布
III) 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
IV) 该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
A、只有I 和 II
B、只有I和 III
C、只有 I 、II和III
D、I、II、III和IV
注意：四个选项都对，题目考的是暂停，所以选1，3
6．投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，（）作为投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物。
A、全部
B、一半
C、全部都不
D、全部资金
7.某股票A的折算率为0.7，则100万股票市值的A股票可以充抵的保证金是多少？（）
A、100万
B、80万
C、70万
D、50万
8.一般情况下，融资保证金比例为50%时，100万现金作为保证金可以融资的金额？（）
A、100万
B、125万
C、150万
D、200万
9.客户将信用账户内的现金或股票转出时，维持担保比例要符合什么标准？（）
A、高于130%
B、高于150%
C、高于200%
D、高于300%
10.当维持担保比例达到（）标准时，为避免被平仓，客户必须在（）日内追加保证金使维持担保比例高于150%？
A、低于130% ，2日内
B、低于140% ，1日内
C、低于130% ，1日内
D、低于140%， 2日内
11．证券公司什么情况下会对客户的信用账户内的担保资产进行强制平仓处理？（）
I) 投资者在证券公司发出补仓通知后未在规定期限内补足担保物并使维持担保比率恢复至150%以上的;
II) 投资者融资融券业务合同到期未偿还融资或融券债务的;
III) 因投资者自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施IV) 《融资融券业务合同》解除或终止的其它法定、约定情形出现时；
A、只有 I 和 II
B、只有 III 和 IV
C、只有 I 、II 和 IV
D、I、 II 、III和 IV
12.下列选项中，保证金可用余额的正确计算公式是（）。
A、保证金可用余额＝现金
B、保证金可用余额＝现金+∑充抵保证金的证券市值
C、保证金可用余额＝现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)
D、保证金可用余额＝现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)+融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金-∑融券卖出金额-未了结融资融券负债所占用保证金-利息及费用
13.证券公司对投资者提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。
维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
其计算公式为（）。
A、维持担保比例=现金/信用证券账户内证券市值总和
B、维持担保比例=信用证券账户内证券市值总和/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价）
C、维持担保比例=（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和） /(现金+信用证券账户内证券市值总和)
D、维持担保比例= (现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和)
14.客户信用证券账户内的证券和客户信用资金账户内的资金为（）。
A、证券公司财产
B、信托财产
C、登记结算公司财产
D、交易所财产
15.投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物由（）构成。
A、该客户信用账户以及普通账户内的所有资金
B、该客户信用账户以及普通账户内的所有证券
C、该客户普通账户内的所有证券和资金
D、该客户信用账户内的所有证券和资金
16.未了结相关融券交易前，投资者融券卖出价款除（）外不得另作他用。
A、偿还其融资欠款
B、转出至客户银行结算账户
C、买券还券
D、偿还其融资利息
17.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）；当天没有成交的，其申报价格不得低于（）。
A、前收盘价；前最高价
B、前最高价；前收盘价
C、最新成交价；前收盘价
D、前收盘价；最近成交价
18.客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（）。
A、给客户延期
B、给客户增加新的融资融券额度
C、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
D、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户继续追索
19.客户偿还融资的方式有哪些？（）
I、直接还款
II、直接还券
III、买券还券
IV、卖券还款
A、只有 I 和 IV
B、只有II 和 III
C、只有 I 和 II
D、只有 III和 IV
20．客户偿还融券的方式有哪些？（）I、直接还款
II、直接还券
III、买券还券
IV、卖券还款
A、只有 I 和 IV
B、只有II 和 III
C、只有 I 和 II
D、只有 III和 IV。