融资融券答案
融资融券考试答案
以下为融资融券测试参考答案说明：本测试包含40道题，均为单项选择题，在每小题给出的所有选项中,只有一个选项符合题目要求，请将选择的答案按题号顺序填在答题卡中。
1、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
B、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。
C、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。
D、以上答案均正确标准答案：D2、融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险？A、技术风险B、市场风险C、强制平仓风险D、违约风险标准答案：C解答：违约风险在普通交易中也存在，不是融资融券交易特有的。
3、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。
A、签订《融资融券交易风险揭示书》B、签订《融资融券合同》C、开立信用证券账户和信用资金账户D、以上都包括标准答案：D4、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级**。
A、信用资金账户B、信用证券账户C、融券专用证券账户D、融资专用资金账户标准答案：B5、（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
A、保证金B、标的证券C、债券D、股票标准答案：A6、客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户A、一级B、二级C、三级D、初级标准答案：B7、（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
A、保证金B、维持担保比例C、保证金比例D、折算率标准答案：B解答：见维持担保比例的定义8、（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A、卖券还款B、直接还款C、买券还券D、直接还券标准答案：C9、为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资融券的期限最长不超过（）。
融资融券答案1(93分)
考试卷考试时间：120分钟计时：剩余时间：一、判断题（每题1分，答错不扣分）[ 1 ] 开展融资融券业务的证券公司在成立后就可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
A. 对B. 错[ 2 ] 客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。
A. 对B. 错[ 3 ] 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请他人代理。
A. 对B. 错[ 4 ] 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
A. 对B. 错[ 5 ] 买券还券是指客户通过信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A. 对B. 错[ 6 ] 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券。
B. 错[ 7 ] 标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
A. 对B. 错[ 8 ] 可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。
A. 对B. 错[ 9 ] 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。
A. 对B. 错[ 10 ] 担保证券涉及要约收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。
A. 对B. 错[ 11 ] 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A. 对B. 错[ 12 ] 信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A. 对[ 13 ] 客户申请变更融资融券额度的，可直接由证券营业部人员办理。
A. 对B. 错[ 14 ] 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。
融资融券答案
答案部分一、单项选择题1[答案]：C[解析]：参见教材P242[答案]：A[解析]：参见教材P23[答案]：B[解析]：参见教材P244[答案]：B[解析]：参见教材P265[答案]：D[解析]：参见教材P256[答案]：C[解析]：参见教材P257[答案]：D[解析]：参见教材P258[答案]：C[解析]：参见教材P259[答案]：A[解析]：参见教材P2510[答案]：D[解析]：参见教材P2611[答案]：C[解析]：参见教材P2612[答案]：B[解析]：参见教材P2613[答案]：C[解析]：参见教材P2614[答案]：A[解析]：参见教材P26315[答案]：C[解析]：参见教材P2616[答案]：A[解析]：参见教材P2617[答案]：C[解析]：参见教材P2718[答案]：B[解析]：参见教材P2419[答案]：D[解析]：参见教材P2520[答案]：B[解析]：参见教材P25421[答案]：C[解析]：参见教材P27 22[答案]：B[解析]：参见教材P2423[答案]：B[解析]：参见教材P2424[答案]：D[解析]：参见教材P2425[答案]：D[解析]：参见教材P2426[答案]：C[解析]：参见教材P2427[答案]：A[解析]：参见教材P2428[答案]：C[解析]：参见教材P2429[答案]：C[解析]：参见教材P2430[答案]：B[解析]：参见教材P2431[答案]：D[解析]：参见教材P2432[答案]：C[解析]：参见教材P2433[答案]：D[解析]：参见教材P2434[答案]：B[解析]：参见教材P2435[答案]：A[解析]：参见教材P2436[答案]：B[解析]：参见教材P2437[答案]：B[解析]：参见教材P2538[答案]：A[解析]：参见教材P2439[答案]：A[解析]：参见教材P2540[答案]：A[解析]：参见教材P2441[答案]：A[解析]：参见教材P2442[答案]：A[解析]：参见教材P2543[答案]：A[解析]：参见教材P25344[答案]：C[解析]：参见教材P2545[答案]：A[解析]：参见教材P2546[答案]：B[解析]：参见教材P2547[答案]：D[解析]：参见教材P2548[答案]：D[解析]：参见教材P2549[答案]：C[解析]：参见教材P260二、判断题1[答案]：错[解析]：参见教材P242[答案]：对[解析]：参见教材P243[答案]：错[解析]：参见教材P244[答案]：错[解析]：参见教材P245[答案]：对[解析]：参见教材P246[答案]：错[解析]：参见教材P247[答案]：错[解析]：参见教材P248[答案]：错[解析]：参见教材P2489[答案]：对[解析]：参见教材P2410[答案]：错[解析]：参见教材P2511[答案]：对[解析]：参见教材P2512[答案]：对[解析]：参见教材P2613[答案]：对[解析]：参见教材P2514[答案]：对[解析]：参见教材P2515[答案]：错[解析]：参见教材P2616[答案]：错[解析]：参见教材P2517[答案]：对[解析]：参见教材P2518[答案]：错[解析]：参见教材P2519[答案]：对[解析]：参见教材P2520[答案]：对[解析]：参见教材P25621 21[答案]：对[解析]：参见教材P2522[答案]：错[解析]：参见教材P2523[答案]：错[解析]：参见教材P2624[答案]：对[解析]：参见教材P2625[答案]：对[解析]：参见教材P2626[答案]：错[解析]：参见教材P2627[答案]：对[解析]：参见教材P2628[答案]：对[解析]：参见教材P2629[答案]：错[解析]：参见教材P2630[答案]：对[解析]：参见教材P2631[答案]：对[解析]：参见教材P2632[答案]：错[解析]：参见教材P2633[答案]：对[解析]：参见教材P2634[答案]：对[解析]：参见教材P2635[答案]：对[解析]：参见教材P2636[答案]：错[解析]：参见教材P2637[答案]：错[解析]：参见教材P24238[答案]：对[解析]：参见教材P2439[答案]：错[解析]：参见教材P2440[答案]：错[解析]：参见教材P2441[答案]：对[解析]：参见教材P2542[答案]：对[解析]：参见教材P2643[答案]：对[解析]：参见教材P2644[答案]：对[解析]：参见教材P2545[答案]：错[解析]：参见教材P257三、不定项选择题1[答案]：ABCD[解析]：参见教材P242[答案]：BD[解析]：参见教材P243[答案]：ABCD[解析]：参见教材P244[答案]：CD[解析]：参见教材P255[答案]：ABCD[解析]：参见教材P266[答案]：AC[解析]：参见教材P251-2527[答案]：B[解析]：参见教材P258[答案]：ABCD[解析]：参见教材P259[答案]：ABCD[解析]：参见教材P2510[答案]：ABCD[解析]：参见教材P2611[答案]：BD[解析]：参见教材P2612[答案]：ABCD[解析]：参见教材P262-26313[答案]：D[解析]：参见教材P2614[答案]：ABCD[解析]：参见教材P2615[答案]：ACD[解析]：参见教材P2616[答案]：CD[解析]：参见教材P2617[答案]：ABCD[解析]：参见教材P2618[答案]：AB[解析]：参见教材P2619[答案]：ABCD[解析]：参见教材P2620[答案]：ABCD[解析]：参见教材P2672121[答案]：ABD[解析]：参见教材P2622[答案]：ABCD[解析]：参见教材P2623[答案]：ABC[解析]：参见教材P2624[答案]：ABCD[解析]：参见教材P2625[答案]：ABCD[解析]：参见教材P267-26826[答案]：BCD[解析]：参见教材P2627[答案]：ABCD[解析]：参见教材P2728[答案]：BCD[解析]：参见教材P2729[答案]：AC[解析]：参见教材P2430[答案]：ABCD[解析]：参见教材P2431[答案]：ACD[解析]：参见教材P242-24332[答案]：ABCD[解析]：参见教材P2433[答案]：ABD[解析]：参见教材P2434[答案]：ABCD[解析]：参见教材P24435[答案]：ABCD[解析]：参见教材P244-24536[答案]：ABCD[解析]：参见教材P24 37[答案]：ABCD[解析]：参见教材P24 38[答案]：BC[解析]：参见教材P24 39[答案]：CD[解析]：参见教材P24 40[答案]：D[解析]：参见教材P24 41[答案]：ABCD[解析]：参见教材P24 42[答案]：BCD[解析]：参见教材P25 43[答案]：CD[解析]：参见教材P25 44[答案]：ABCD[解析]：参见教材P259。
融资融券业务测试题(答案)
融资融券业务测试题1、如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。
那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（)元.A、100B、300C、200D、2702、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出.A、50％B、40%C、25%D、10％3、融券交易则为投资者提供了做空的手段.A、正确B、错误4、（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式.A、直接还券B、卖券还款C、直接还款D、买券还券5、信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。
A、错误B、正确6、授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。
A、正确B、错误7、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）.A、信托财产B、交易所财产C、登记结算公司财产D、证券公司财产8、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。
A、签订《融资融券合同》B、以上都包括C、签订《融资融券交易风险揭示书》D、开立信用证券账户和信用资金账户9、投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（)万元.A、100万元B、160万元C、136万元D、120万元10、当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括(）。
A、权证B、股票C、基金D、债券11、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
A、证券交易所B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券公司12、融券卖出的申报价格不得低于该证券的( ）。
A、前一日平均收盘价B、最新成交价C、收盘价D、净值13、投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。
融资融券 考试答案.doc
以下为融资融券测试参考答案说明：本测试包含40道题，均为单项选择题，在每小题给出的所有选项中,只有一个选项符合题目要求，请将选择的答案按题号顺序填在答题卡中。
1、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
B、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。
C、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。
D、以上答案均正确标准答案：D2、融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险？A、技术风险B、市场风险C、强制平仓风险D、违约风险标准答案：C解答：违约风险在普通交易中也存在，不是融资融券交易特有的。
3、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。
A、签订《融资融券交易风险揭示书》B、签订《融资融券合同》C、开立信用证券账户和信用资金账户D、以上都包括标准答案：D4、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。
A、信用资金账户B、信用证券账户C、融券专用证券账户D、融资专用资金账户标准答案：B5、（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
A、保证金B、标的证券C、债券D、股票标准答案：A6、客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户A、一级B、二级C、三级D、初级标准答案：B7、（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
A、保证金B、维持担保比例C、保证金比例D、折算率标准答案：B解答：见维持担保比例的定义8、（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A、卖券还款B、直接还款C、买券还券D、直接还券标准答案：C9、为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资融券的期限最长不超过（）。
融资融券资格考试试题及答案
融资融券资格考试试题及答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 融资融券业务是指投资者在证券公司开设的信用账户中，以保证金为基础，进行的一种（）交易。
A. 杠杆交易B. 期权交易C. 期货交易D. 现货交易答案：A2. 以下哪项不属于融资融券业务的种类？（）A. 融资买入B. 融资卖出C. 融券卖出D. 融券买入答案：D3. 融资融券业务的保证金可以是以下哪种资产？（）A. 现金B. 证券C. 黄金D. A和B答案：D4. 在融资融券业务中，以下哪个是投资者向证券公司支付的利息？（）A. 融资利息B. 融券利息C. 证券交易印花税D. 佣金答案：A5. 融资融券业务中的强制平仓是指以下哪种情况？（）A. 投资者保证金不足B. 投资者亏损超过一定比例C. 投资者连续亏损D. 投资者申请平仓答案：A6. 以下哪个不属于融资融券业务的风险？（）A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：C7. 融资融券业务中，以下哪个是投资者必须遵守的规定？（）A. 不得进行内幕交易B. 不得进行操纵市场C. 不得进行虚假陈述D. A、B和C答案：D8. 以下哪个不是融资融券业务监管机构？（）A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 中国银保监会D. 中国银行业协会答案：D9. 融资融券业务中的融券卖出，以下哪个是正确的操作顺序？（）A. 投资者提交融券卖出申请，证券公司审核通过后，投资者卖出证券，证券公司垫付资金B. 投资者卖出证券，证券公司垫付资金，投资者提交融券卖出申请，证券公司审核通过C. 投资者提交融券卖出申请，证券公司审核通过后，投资者卖出证券，证券公司收取保证金D. 投资者卖出证券，证券公司垫付资金，投资者提交融券卖出申请，证券公司收取保证金答案：A10. 以下哪个不属于融资融券业务的监管要求？（）A. 投资者必须在证券公司开设信用账户B. 投资者必须遵守风险控制规定C. 证券公司必须对投资者进行风险揭示D. 投资者可以进行无限制的融资融券交易答案：D二、判断题（每题2分，共20分）11. 融资融券业务可以提高市场的流动性。
中泰融资融券测试题答案
中泰融资融券测试题答案一、选择题1. 融资融券业务是指投资者通过证券公司借入资金或证券进行交易的活动，其中“融资”指的是（）。
A. 投资者借入资金买入证券B. 投资者借入证券卖出C. 投资者借入资金卖出证券D. 投资者借入证券买入答案：A2. 融券交易中，投资者预期证券价格将下跌，因此向证券公司借入证券进行（）操作。
A. 买入B. 卖出C. 持有D. 转换答案：B3. 中泰证券提供的融资融券服务中，关于保证金的说法正确的是（）。
A. 投资者无需缴纳保证金即可进行融资融券交易B. 保证金是投资者为了进行融资融券交易而向证券公司缴纳的一定比例的资金C. 保证金的比例由投资者自行决定D. 保证金仅适用于融资交易，不适用于融券交易答案：B4. 以下哪项不是融资融券业务的优点？（）A. 提高投资者的资金利用率B. 增加投资者的投资风险C. 丰富投资者的交易策略D. 为投资者提供更多的投资机会答案：B5. 融资融券业务中，当市场出现剧烈波动时，投资者可能面临（）。
A. 强制平仓B. 投资机会C. 利润增加D. 交易成本降低答案：A二、判断题1. 融资融券业务适用于所有类型的证券市场参与者。
（错）2. 融资融券交易可以进行T+0交易。
（错）3. 投资者在进行融资融券交易前需要与证券公司签订相关协议。
（对）4. 融资融券业务中，投资者的保证金比例越高，其可交易的证券数量越多。
（对）5. 融资融券业务中，如果投资者的保证金低于维持保证金比例，将不会面临追加保证金的要求。
（错）三、简答题1. 请简述融资融券业务的基本原理。
融资融券业务允许投资者在满足一定条件下，向证券公司借入资金或证券进行交易。
基本原理是投资者通过融资买入证券时，需要支付一定比例的保证金，借入资金购买证券后，所购买的证券作为担保存放于证券公司。
而融券交易则是投资者预期证券价格下跌时，向证券公司借入证券进行卖出，等到价格下跌后再买回同等数量的证券归还，并支付一定的费用。
融资融券业务考题答案第（一、二、三、五、八）套
融资融券业务考题答案第（一、二、三、五、八）套第一套一、单项选择题（每题3分，共20题）1、营业网点的资格和等级实行年审制度，年审在每年（ C ）月底之前完成。
A：1 B：2 C：3 D：62、对申请融资融券额度超过（ A ）且提交外部金融资产证明超过（A ）的客户，经纪事业部应派专人对客户提交的金融资产证明进行核查。
A：1000万元 B：500万元 C：200万元 D：100万元3、以下那个部门负责将生效合同的客户联送达给客户（ C ）A、经纪事业部B、融资融券部C、营业网点D、业务审批小组秘书4、客户资格每年复审一次。
营业网点应在（ C ）提交客户资格年审报告和其他有关年审材料。
A：客户授信期到期日前30日B：客户授信期到期日C：客户授信期到期日前45日D：客户授信期到期日后45日5、信用账户申请销户，客户必须：（ C ）A: 先申请销信用证券账户，再申请销信用资金账户B：先申请销信用资金账户销户，再申请销信用证券账户C: 同时申请信用证券账户和信用资金账户销户D：任意顺序申请销户6、有权机关对信用资金账户记载权益采取冻结或扣划措施，在融资融券部了结客户的融资融券交易、收回融资融券所生对客户的债权后客户信用证券账户还有剩余证券的，营业网点应：（ B ）A：将剩余证券留在信用账户上，配合有权机关冻结或扣划B: 将剩余证券划转至客户普通证券账户后，按现行规定协助执行C：将剩余证券卖出，将其卖出款项配合有权机关冻结或扣划D：将剩余证券卖出，将其卖出款项划转至普通资金账户配合有权机关冻结或扣划7、心理疏导回访：在客户信用资产被强制平仓后，营业网点应在（ C ）个工作日内进行1次客户回访，进行心理疏导，征询客户意见和建议等。
A、5B、10C、20、D、308、关于标的证券的折算率，以下描述正确的是：（ A ）A: 标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越低B: 标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越高C: 标的证券的折算率的高低与标的证券融资保证金比例的高低无关D: 说不清楚，标的证券的折算率与标的证券融资保证金比例有时成正比，有时成反比9、尚未了结全部融资融券交易的某客户维持担保比例超过300%，提取担保物后，由于市场波动使客户维持担保比例下降至250%。
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融资融券
一、单项选择题
1.证券公司开展融资融券业务可以在一定程度上（）市场交易量。
A.减少
B.不改变
C.增加
D.无法判断
2.证券公司在开展融资融券业务时，其融资和融券保证金比例均不得低于（）。
A.67%
B.33%
C.25%
D.50%
3.我国证券公司融资融券业务将采取（）业务模式。
A.集中化、单轨制
B.分散化、单轨制
C.集中化、双轨制
D.分散化、双轨制
4.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限（）个月，且不得展期。
A.12
B.9
C.3
D.6
5.证券公司从事融资融券业务时，应当每日对客户担保物价值与客户债务的比例进行计算。
当该比例低于约定的最低维持担保比例时，按照约定的方式及时通知客户在一定期限内补交差额，该种制度为（）。
A.强制平仓制度
B.逐日盯市制度
C.风险监控制度
D.保证金制度
二、多项选择题
6.证券融资融券交易具有（）的基本功能。
（本题有超过一个的正确选项）
A.增强流动性
B.市场稳定
C.风险管理
D.价格发现
7.证券交易所对开展融资融券业务的证券公司设置的前端检查项目包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A.投资者是否具备足够证券供卖出
B.证券公司是否具有融资融券业务权限
C.标的证券是否可以进行融资融券交易
D.卖空价格是否符合规定
8.我国证券公司推出融资融券业务已经具备的基本条件包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A.市场条件不断完善
B.技术系统可以适应要求
C.各参与主体风险控制能力明显提高
D.已经具备相应的法律和政策保障
9.我国证券公司推出融资融券业务的基本思路是（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A.先推融资业务，后推融券业务
B.实行集中授信模式，通过证券金融公司建立资金和证券的转融通制度
C.先试点，后推开
D.融资业务与融券业务同时推出
10.境外市场证券公司融资融券业务一般采用的授信模式有（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A.集中授信
B.双轨制
C.单轨制
D.分散授信
三、判断题
11.证券公司开展融资融券业务，应由董事会制定基本管理制度，决定业务部门设置和职责，确定融资融券期限和利率（费率）、保
证金比例、最低维持担保比例等。
（）
正确
错误
12.融资融券机制的存在，可以使对市场看多而无资金、看空而无证券的投资者也能参与交易，从而将更多的信息融入证券的价格，
使之能更准确地反映证券的内在价值。
（）
正确
错误
13.按照《证券公司风险控制指标管理办法》第24条的规定，从事融资融券业务的证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的5%。
（）
正确
错误
14.当进行融资融券交易的客户当未按规定补足担保物或到期未偿还债务时，证券公司应按照合同约定或业务规则的规定，立即对其强制平仓。
（）
正确
错误
15.完整的融资融券交易要通过方向相反的两次买卖完成，这样就能在空方力量过强时增强多方的力量、在多方力量过强时增强空方的力量，从而使得市场的波动趋于平缓。
（）
正确
错误。