PPP项目利益相关者协调和分配研究.doc
基于利益相关者的PPP项目主体收益分配演化博弈分析
渊合肥学院 经济系袁 安徽 合肥 230601冤
摘要院PPP 项目主体收益合理配置不仅关系着项目的决策和管理袁而且对公众的切身利益产生直接影响.根据项目参与 者利益分配的现实背景袁以博弈主体有限理性假设为前提袁从动态博弈视角研究公众尧政府与企业选择 PPP 项目的演化过程.
关键词院PPP 项目曰演化博弈曰利益相关者 中图分类号院O 2 2 5 曰F 2 7 文献标识码院A 文章编号院1 67 3- 2 60X渊 2 01 9冤 07 - 0038- 03
假设 2院合作策略.在 PPP 项目主体收益分配演化博弈 过程中袁政府以追求公共利益为目标袁希望项目以合理的投 入创造最大的社会效应袁 企业基于经济人视角主要考虑自 身利益最大化袁政府与企业可以选择信任袁也可以选择不信 任袁其策略集合为渊信任袁不信任冤曰公众作为公共产品和服 务的最终受用群体袁 其态度和行为对 PPP 项目的成败起了 关键的作用袁其策略集合为渊监督袁不监督冤.
在模型中袁公众尧企业与政府根据自身意愿进行策略选
表 1 公众参与下的 PPP 项目主体收益分配演化博弈 支付矩阵
策略
PPP项目核心利益相关者的利益分配策略研究
素 有 贡 献 度 因 素 ｗ 、风 险 分 担 因 素 Ｗ 和
ＰＰ 核 利 相 者 Ｐ 项目 心 益 关 的 利 分 策 研 益 配 略 究
■ 王 林 秀 副教 授
江 苏徐 州
自身 创 新 能 力 因素 Ｗ。 。
（ ）ｓ ａ ｌｙ值 的修 正 模 型 一 ｈ ｐｅ
其 中 （） 正 后 的 利 益 分 配值 ；Ｍ是 ｖ修 由贡 献 度 、风 险分 担 和 自身 创 新 三 因 素 通
进 。通 过 对 Ｐ Ｐ项 目核 心 利 益相 关者 的 Ｐ 利 益 分 配 进 行 定 量 分 析 ，在 收 益 分 配 中， 综合 考 量 贡献 度 、风 险承 担 、创 新 能 力 因素 ，使 Ｐ Ｐ项 目的收 益 分配 更 加 Ｐ
ｉ是子集 Ｓ ） 中除去成 员 ｉ 后可 取 的 的效益 。Ｓ ａ ｌｙ 的 ｈ ｐｅ 值
含 义 是： 员 ｉ 加 该 项 目 的 成 参 合 作 ，加 入 合 作 组 织 后 给 组 ｉ
刘
登 ２ 马 强 ２（ 、 中 国矿 业 大 学 力 学 与 建 ￣ １ ；Ｔ ’－ Ｌ－
作伙伴 的真实情况 。模型计算步骤 如图 １
所示。
程 学 院 江 苏徐 州 ２ ０ ０ ２ 中 国矿 业 大 学 工程 管理 研 究 所 ２０８ 、
２ １（ ２ ０） ８）
在 建 立 修 正 指 标 的 基 础 上 ，确 立 各 项 指 标 对 利 益 分 配 的影 响 因 子 即 修 正 系 数 ， 综 合 考 量 各 个 指 标 的修 正 权 重 ，继 而 可 以 对 Ｐ Ｐ项 目 的利 益 分 配 来 说 尤 为 重 要 （ Ｐ 详 建立修正模型 ：
Ｐ ｒ ｅｓ ｉ，公 私 合 作 伙 伴 关 系 ）项 目依 ａｔ ｒｈｓ ｎ 赖 于 项 目各 利 益 相 关 者 的 竭 力 协 作 。 清 晰
PPP项目利益相关者管理探讨_郑昌勇
２００９年１２月第７卷第１２期项目管理技术ＰＲＯＪＥＣＴ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ39０ 引言公私合作关系（Ｐｕｂｌｉｃ－Ｐｒｉｖａｔｅ Ｐａｒｔｎｅｒｓｈｉｐ，ＰＰＰ）指公共部门与私营部门通过建立合作伙伴关系共同为社会提供公共产品或服务。
ＰＰＰ项目的一个显著特征就是多方参与，他们作为不同的目标载体，其动机和利益要求有着显著差异。
世界银行指出，阻碍私人投资基础设施建设的七大因素之一是公共部门和私营部门之间的利益要求存在较大差异。
亓霞等对自２０世纪８０年代以来在中国实施的ＰＰＰ项目中１６个失败的案例进行分析发现，利益相关者（Ｓｔａｋｅｈｏｌｄｅｒ）反对是ＰＰＰ项目失败的主要原因［１］。
可见，如何进行ＰＰＰ项目利益相关者管理，是一个需要深入研究的重要课题。
１ 利益相关者理论及其在ＰＰＰ项目管理中运用的必要性利益相关者是在２０世纪６０年代首次被提出的，其定义是“企业周围存在的许多关系到企业生存的利益群体”，这是从狭义角度来说的。
１９８４年，Ｆｒｅｅｍａｎ在其著作《战略性管理：一种利益相关者方法》中，将利益相关者定义为“那些影响企业目标实现或受企业目标实现过程影响的任何个人和团体”。
这个定义正式将社区、政府、环保主义者等实体纳入到利益相关者管理的研究范畴，是一个广义的概念。
利益相关者理论的主要内容在于利益相关者分析，其关键论点是弱化股东利益至上，强调利益相关者利益最大化［２］。
利益相关者管理最初是针对企业的管理理论，但是，利益相关者理论的不断发展为项目利益相关者管理提供了很好的借鉴，也逐渐被运用到项目管理中。
项目管理协会（ＰＭＩ）将项目利益相关者界定为“积极参与项目，或其利益因项目的实施或完成而受到积极或消极影响的个人和组织，他们还会对项目的目标和结果施加影响”［３］，这是目前理论界对项目利益相关者最为权威的定义。
ＰＰＰ项目作为多方利益的综合体，交汇渗透了各方利益要求，这些利益要求由于各自的独立性，必然存在各种利益的矛盾和冲突。
建立PPP模式的利益协调机制
建立PPP模式的利益协调机制近年来，公私合作（PPP）模式的应用越来越广泛，成为推动我国社会经济发展的重要手段之一。
在实施PPP项目的过程中，诸多利益主体的利益协调问题成为制约PPP模式发展的重要因素。
为了更好地推动PPP模式的发展，建立利益协调机制显得尤为重要。
本文将探讨建立PPP模式的利益协调机制的重要性，并提出一些建议。
1. 提高项目执行效率PPP项目涉及政府、企业、社会各方利益主体，各方利益之间存在着协调和平衡的问题。
若没有良好的利益协调机制，就很难在PPP项目实施中实现各方利益的最大化，项目的执行效率和效果也会大打折扣。
建立PPP模式的利益协调机制，有助于提高项目的执行效率，实现项目的预期效果。
2. 促进项目的可持续发展PPP项目是长期性的投资和合作项目，如果各方利益不能得到有效协调和保障，就会出现协议的违约、项目的提前终止等问题。
建立PPP模式的利益协调机制可以帮助各方利益主体在项目的整个生命周期内形成合作共赢的合作关系，推动项目的可持续发展。
3. 提升社会资本参与的积极性PPP模式鼓励社会资本参与公共服务领域的建设和运营，在利益分配上要考虑到社会资本的合理利益诉求。
如果没有利益协调机制，社会资本对PPP项目的参与积极性将会受到影响，影响项目的顺利实施。
建立PPP模式的利益协调机制，有助于提升社会资本参与的积极性，进一步推动PPP模式的发展。
1. 健全利益协调机制建立PPP模式的利益协调机制，首先要健全机制的体系框架，建立各利益主体之间的利益协调和保障机制。
要明确政府、企业、社会资本等各方在PPP项目中的权利和义务，确保各方利益的合法权益得到充分保障。
2. 完善利益补偿机制在PPP项目实施中，可能会出现各种不可预见的风险和损失，需要有一套完善的利益补偿机制来合理补偿各方的损失，并激励各方继续参与项目。
还要设立有效的争端解决机制，及时处理项目中出现的矛盾和纠纷。
3. 加强信息披露与公众参与建立PPP模式的利益协调机制，需要加强信息披露与公众参与，让公众获得项目的相关信息，并能够就项目建设和运营过程中的相关事项提出意见和建议。
PPP模式的利益分配方式优化研究
PPP模式的利益分配方式优化研究作者：杜树行王明吉杨粲来源：《经营管理者·上旬刊》2017年第08期摘要：PPP模式近年来受到热捧，但因为其利益分配问题得不到有效解决，对公共基础设施建设的促进效果并不理想。
本文通过分析PPP模式的利益相关者和利益分配的基本原则，发现当前我国PPP模式利益分配方式仍然存在诸多问题，并根据这些问题提出解决方案。
关键词：PPP模式利益分配方式优化策略一、PPP模式及其利益相关者PPP近年来被国内为学界和业界广泛关注，政府通过PPP模式，将一部分政府责任转移给社会主体，这样一来可以减少政府的经济负担，二来可以减轻社会主体的投资风险，其优越性在于充分发挥政府职能和加强公共基础设施的建设。
1.政府。
近几年我国经济下行趋势有所加重，地方政府负债压力大，为了能够保证“稳增长”的目标业绩，PPP项目及PPP产业基金让各级政府对业绩有了新的期待。
一方面，政府可以借助少部分资金和资信灵活支配大量社会资金，大大弥补了地方政府资金不足的局限。
另一方面，政府通过PPP模式属于表外融资，不计入政府的资产负债表，这在王城基础设施建设的同时减少了政府的经济压力。
2.金融机构。
政府所依托的社会资金大部分来自保险，银行等大型金融机构，这些金融机构作为主要的出资方，更加关注预期的收益——在风险可控范围内。
正是因为这样，风险的控制是金融机构参与PPP模式的首要任务。
金融机构会派专业的技术人员考察项目本身是否规范以及投资回报的效率。
3.运营企业。
在现代经济社会中，一些老字号企业和政府一般保持着紧密的合作关系，从过去的BT、BOT、TOT到现在的PPP，合作模式的不断完善让企业从中获益颇丰。
在旧有的模式下，企业要运营、要融资，其享有的特许经营权不受金融机构青睐，企业忙得焦头烂额，参与度不断下降。
二、PPP模式利益分配方式存在的问题1.风险与收益不对等。
风险和收益往往相伴而生，企业作为市场的主体，习惯了市场环境下的高风险相伴而生的高收益，资本的本性是追求利润，投资者项目活动资本投入越大，期望就越大。
建立PPP模式的利益协调机制
建立PPP模式的利益协调机制随着我国经济的不断发展和城市化进程的加速，基础设施建设成为了国家发展的重要支撑。
由于资金、技术、管理等方面存在的瓶颈，政府单打独斗已经无法满足基础设施建设的需求。
引入民间资本参与基础设施建设，采用PPP模式成为了一种重要的选择。
PPP 模式是指政府和社会资本合作进行基础设施建设和经营管理的一种新型模式。
在这种模式下，政府、企业以及社会资本之间各自扮演着不同的角色，但同时也会因为各自利益的追求而产生矛盾和冲突。
建立PPP模式的利益协调机制势在必行。
一、PPP模式的利益协调问题1.政府利益政府作为PPP模式中的主体之一，其主要利益在于实现基础设施建设的需求，提高基础设施的运营管理水平和服务质量，提高区域经济水平和综合竞争力。
政府也希望通过PPP模式，减轻财政负担，提高财政资金的使用效率，降低政府的债务风险。
政府在PPP 项目中的利益主要体现在基础设施建设成果、经济效益和公共服务质量等方面。
2.企业利益企业是PPP项目的运营主体，参与PPP项目主要是为了获取项目的经营权和收益。
企业在PPP项目中的利益主要体现在经济回报和经营权益等方面。
企业也希望通过PPP项目获取更多的市场份额，拓展业务范围，提高企业的竞争力和盈利能力。
3.社会资本利益社会资本作为PPP项目的投资主体，其利益主要体现在投资回报和风险控制等方面。
社会资本希望通过PPP项目获取稳定的经济收益和合理的投资回报，同时也期望政府能够提供良好的投资环境和政策支持，降低投资风险。
以上就是PPP模式中涉及的三个主要利益主体及其利益诉求。
由于各方利益之间的差异性和矛盾，容易出现项目投资收益不尽如人意、政府支持不到位、社会资本权益受损等问题。
为了解决这些问题，建立PPP模式的利益协调机制势在必行。
1.明确政府主导地位在PPP模式中，政府作为项目的主导方和监管者，应当在PPP项目的立项、招标、合同签订、过程管理和风险控制等方面承担主导责任。
PPP项目核心利益相关者的利益分配策略研究
PPP项目核心利益相关者的利益分配策略研究内容摘要：本文提出的综合考量的收益分配策略是对以往shapley值法的改进。
通过对PPP项目核心利益相关者的利益分配进行定量分析，在收益分配中，综合考量贡献度、风险承担、创新能力因素，使PPP项目的收益分配更加符合实际。
关键词：PPP项目利益分配核心利益相关者shapley值成功的PPP（Public-Private Partnershis，公私合作伙伴关系）项目依赖于项目各利益相关者的竭力协作。
清晰把握PPP项目的利益相关者的利益诉求，尤其是核心利益相关者的利益诉求，是保证PPP项目各利益相关者积极合作的重要前提。
PPP项目的核心利益相关者的定义参照Freeman对利益相关者的定义，PPP项目的全寿命周期涉及项目发起方、合作方的选择、资金的筹集、设计、施工、使用、维护等环节。
整个过程中牵扯到的参与方有：政府、私人部门、施工企业、用户、债权人、保险公司、项目承包商、资源供应商、咨询公司、新闻媒体、纳税人等。
这些参与方均承担一定的项目工作，同时享有相应的利益，即符合“影响或被影响”的特点，因此他们都是PPP项目的利益相关者。
但是无论是核心利益相关者，还是边缘利益相关者，亦或普通利益相关者，他们都会影响PPP项目的团结协作，但是这三个相关者层次和在项目中发挥的作用是迥然不同的，另外，由于利益分配问题与影响利益创造的关键相关者的关系更加紧密，所以研究核心利益相关者对PPP项目的利益分配来说尤为重要（详见表1）。
本文即从核心利益相关者为侧重点，以政府、私人投资者、施工企业的利益分配关系为研究对象。
shapley值法模型Shapely值法是由shapley L.S.在1953年提出的用以解决多人合作对策博弈问题的重要利益分配方案。
Shapley值法是合作博弈均衡解的一种概念，实际上也是PPP项目核心利益相关者的利益分配策略之一。
Shapely值的利益分配为：其中Si是集合I中所有成员的子集，是子集S中所有元素的个数，是加权因子，V（s）是子集S的收益，V（s/i）是子集s中除去成员i后可取的的效益。
我国PPP项目合作中的利益关系及分配方式研究
（． １重庆大学 建设管理与房地产 学院，重庆 ４ ０ ４ ；２ ０ ０ ５ ．重庆 大学 土木 工程 学院 ，重庆 ４ ０ ４ ） ０ ０ ５
摘 要 ：Ｐ Ｐ项 目融 资模 式 的 成 功 运 用 ， 离不 开 其 利 益 相 关 者 的收 益 与 风 险 利 益 关 系的 协 调 。 从 激 励 角度 Ｐ
准是 确定的收益 比例结构 。如果收益 分配结构 不当 ，就 会
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损 伤合 作双方 的积极 性 ，从而导致 项 目合作破 裂。Ｐ Ｐ 利 Ｐ
益 协调 ，即探究 如何使各 利益主体 的收益分 配尽可能实 现
图 １ 影 响 Ｐ Ｐ项 目 Ｐ项 目利 益分配 的影响 因素 分析 Ｐ
依据 “ 风险分担 ， 利益 共享” Ｐ Ｐ项 目基本原则 ， 的 Ｐ 分 析影 响项 目合作 的利 益关 系成 为首 要工作 。虽然影 响 Ｐ Ｐ Ｐ
许 经营合 同中的利益 分配问题达 成共识 ，以规避合作 过程
中因利益分 配不均 而产生的风险 ；而且其还要 能够提 出让
平衡 。利益协调 的实质 ，是在确定 比例结构 的基础上协 调
项 目过 程 中的利 益分配关 系 ，保证项 目中双方合 作者 的利 益不受损 害。由于 目前 的 Ｐ Ｐ研 究主要集 中于风险管理 ， Ｐ 而对 于合作 中利 益分配结 构问题 的研 究还很少 ，仍未提 出 Ｐ Ｐ项 目的风险分担与利益分 配的最 佳模式 ，这给 Ｐ Ｐ项 Ｐ Ｐ 目合作 造成 了谈 判交易成 本高 、合作 各环节 的客观性差 和
第 ２ 卷 第 １ 期 ７ ９
２１ ０ ０年 １ ０月
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PPP项目利益相关者协调和分配研究-
摘要：PPP项目是我国目前企业主要的融资手段，其良好的融资模式与当前项目所涉及到的双方利益协调有着重要的关系。
在某种程度上，PPP项目中双方的利益分配决定了当前项目能否顺利的进行下去。
同时，对PPP项目利益相关者进行合理的协调与分配，在双方遇到突发状况的时候，可以有效地减小双方利益的损害程度。
由此可见，PPP项目利益相关者协调和分配研究是我国当前企业进行融资时的首要研讨问题。
本文通过笔者浏览多部相关文献，以及结合数位国内著名融资专家的相关理论，针对PPP项目利益相关者协调和分配研究这一问题进行了详细的分析与探讨。
关键词：PPP项目利益相关者协调和分配融资模式
目前，我国的PPP项目距理想化模式还存在着较大的差距，其中，最明显的问题就是我国PPP项目没有良好的利益与风险的合理分配体系。
这一问题严重的影响了我国PPP项目的发展，因为，双方在进行理想化的PPP项目时，也就代表了一个新的效益以及风险结果孕育在了其中，这个时候，如果不能建立完善、合理的利益与风险的合理分配体系，双方在遇到突发状况时往往容易产生利益纠纷等资金方面的分配问题。
总而言之，PPP项目的产生，源于双方的利益最大化的目的与需求，在PPP项目进行的期间，双方需建立好利益与风险的合理分配体系，避免在遇到突发状况时产生利益矛盾。
一、PPP项目利益分配的概念
PPP项目利益分配的基本概念，是指PPP项目所涉及到的双方利益分配方案以及风险承担情况。
在公平、公正、公开的环
境下合理的制作PPP项目利益分配方案是企业双方进行PPP项目合作的基本原则。
PPP项目利益的分配原理是指企业双方在进行PPP项目融资或者合作的过程中，对项目结果的一种资源承担，即对突发状况的风险承担比例。
二、我国PPP项目中利益分配的影响因素都有哪些
（一）双方的努力水准
我国PPP项目以双方合作、共同寻求利益的模式为主要载体，因此，在双方进行合作的过程中，其PPP项目中难免出现一些不利于合作的不良现象。
其中，某一方或是双方在企业合作的过程中出现懈怠心理是目前PPP项目中最常见的不良因素。
这一不良因素会对我国PPP项目中利益分配效果产生直接的影响。
相反，在双方进行PPP项目的过程中，如果双方对当前合作模式都处于非常努力的状态，那么这项PPP项目的收益效果不言而喻，是非常高的，并且，双方的当前的合作模式以及合作态度在同行业中，甚至整个市场会有收到良好的评价。
（二）相关部门的督促力度
上文我们提到：某一方或是双方在企业合作的过程中出现懈怠心理是目前PPP项目中最常见的不良因素，而除了这种不良因素外。
相关部门的督促力度同样会对我国我国PPP项目中利益分配产生重要的影响。
在双方进行PPP项目合作的过程中，会出现一个公共机构，也就是建立PPP项目利益分配体系的管控者以及督促者。
此时的公共机构对双方合作过程中的督促力度在整个PPP项目能否有效地进行下去有着重要的影响，可以说，公共机构的督促是企业双方在进行PPP项目的过程中不可或缺的一种管理机制。
在这一机制下，当前PPP项目会避免出现很多双方信息不平衡、利益分配不均匀以及风险承担程度不一致的局面。
三、PPP项目利益相关者协调和分配方案的搭建
在PPP项目利益相关者协调和分配方案搭建的过程当中，搭建的理论角度在公平、公正以及公开的同时，一定要站在经济的角度上，合理的对当前PPP项目相关者协调和分配方案进行有效搭建。
在比例上，双方自身的风险承担程度一定要与利益的分配成正比，避免造成损失大、利益小这种不利于企业发展的不良局面。
并且，针对这一政策，相关部门需以正确的表达方式使双方企业在进行当前PPP项目时，清楚的了解自身的利益分配以及风险承担情况。
这一措施可以有效的提高双方在融资、合作过程中的合作热情，从而使得双方对当前项目产生积极向上的合作心理。
总而言之，一套完善的PPP项目利益相关者协{和分配方案，在搭建好相关体系的基础上，让双方清楚的了解自身的利益分配以及风险承担情况，对整个PPP项目的运转效果会带来较大积极效果。
四、结束语
目前，我国PPP项目仍然处于发展中阶段，所以，作为PPP 项目的参与双方，一定要做好PPP项目利益相关者协调和分配研究。
通过对我国PPP项目中利益分配的影响因素分析，双方企业应在适当的时间内做好自身的准备工作，因为，PPP项目中利益分配的影响因素会直接导致双方的利益分配以及风险承担程度。
并且，双方在进行理想化的PPP项目时，也就代表了一个新的效益以及风险结果孕育在了其中，这个时候，如果不能建立完善合理的利益与风险的合理分配体系，双方在遇到突发状况时往往容易产生利益纠纷等资金方面的分配问题。
由此可见，在企业双方进行PPP项目时，一定要以公平、公正、公开的角度出发，建立好合理的PPP项目利益分配体系，使当前PPP项目能够顺利的
进行下去。