风险管理部规章制度
内部控制与风险管理规章制度
内部掌控与风险管理规章制度第一章总则第一条概述本规章制度是为了规范企业内部掌控与风险管理工作，提高企业运营效率，保障企业利益安全而订立的。
在企业的经营管理过程中，内部掌控与风险管理是必不行少的环节，旨在确保企业业务的合规性、稳定性和可连续发展。
第二条适用范围本规章制度适用于企业内部掌控与风险管理的全过程，包含订立内部掌控制度、风险管理策略、风险评估与监测、掌控措施落实和风险应对等方面。
第二章内部掌控第三条内部掌控制度的建立1.内部掌控制度是企业管理的基础，应当依据企业的特点和需求订立，并经过高层管理者审批后生效。
2.内部掌控制度应明确内部掌控的目标、范围、责任与权限、流程与方法等，确保全部员工对内部掌控制度有正确的理解和遵守。
第四条内部掌控职责与权限1.企业高层管理者负有全面负责内部掌控的职责，并应当乐观推动内部掌控体系的建设和运行。
2.各部门主管应依据工作职责，落实内部掌控制度的要求，监督和执行内部掌控措施。
3.其他员工应乐观参加内部掌控的执行，搭配部门主管的监督和管理。
第五条内部掌控流程与方法1.内部掌控应遵从风险识别、风险评估、掌控措施设计、监测与修订的流程。
2.风险识别应充分考虑企业所处环境、业务特点等因素，通过信息收集、风险评估等方式，确定可能存在的风险。
3.风险评估应依据风险的可能性和影响程度进行分类，确定紧要风险，并订立相应的掌控措施。
4.掌控措施设计应基于风险评估的结果，确保掌控措施的科学性、有效性和可操作性。
5.监测与修订应定期评估内部掌控的运行效果，并及时修订、完善内部掌控制度。
第六条内部掌控的重要手段1.内部掌控应采用多种手段，包含但不限于制度建设、流程优化、信息系统支持、数据分析与挖掘等。
2.相关制度的建设包含各类规章制度的订立、流程标准的建立和工作指引的编制等。
3.流程优化应通过优化工作流程，合理分工，明确职责，减少重复劳动和错误发生的可能性。
4.信息系统支持应通过建立信息系统体系，确保信息的及时、准确和完整的流动和沟通。
公司合规与风控部管理规章制度
公司合规与风控部管理规章制度一、引言在当今快速变化的商业环境中，公司的合规和风险管理扮演着至关重要的角色。
为了确保公司在合规和风险管理方面的高效运作，公司合规与风控部门起到了核心作用。
本文将讨论公司合规与风控部管理规章制度。
二、规章制度的制定和修订为了确保合规与风险管理的有效实施，公司合规与风险管理部门负责制定和修订相关的规章制度。
规章制度的制定必须基于最佳实践和相关的法律法规，并且需要经过公司高层的批准。
此外，制定规章制度时还需要充分考虑公司的特定需求和风险情况。
三、合规政策与程序公司合规与风险管理部门负责制定和实施合规政策与程序。
这些政策和程序旨在确保公司的运营符合法律法规和行业标准，并减少相关风险的发生。
合规政策和程序的内容包括但不限于知识产权保护、反腐败、反洗钱、数据隐私等。
四、风险评估和监测公司合规与风险管理部门负责进行风险评估和监测工作。
他们需要对公司的各个业务领域进行风险评估，识别出潜在的风险，并采取相应的防范和控制措施。
此外，他们还需定期监测和评估已有风险管理措施的有效性，并及时采取调整和改进措施。
五、培训和教育公司合规与风险管理部门负责组织和开展合规和风险管理培训和教育活动。
他们需要确保公司员工充分了解公司的合规政策和程序，并具备相应的知识和技能来应对风险。
培训和教育的内容可以包括内部控制、合规框架、风险评估方法等。
六、合规与风险报告公司合规与风险管理部门负责编制合规与风险报告，并向公司高层管理层提供定期的报告。
这些报告可以包括合规和风险管理的绩效指标、风险趋势分析、风险事件的记录和处理情况等。
通过这些报告，管理层可以了解公司的风险状况，并及时作出决策来应对风险。
七、合规与风险治理委员会公司合规与风控部门通常设立合规与风险治理委员会，以确保公司的合规和风险管理工作得到全面协调和管理。
该委员会由公司高层管理人员和相关部门的主要负责人组成。
委员会负责制定公司的合规和风险管理的战略和政策，并监督其执行。
全面风险管理制度6篇
全面风险管理制度6篇全面风险管理制度 (1)(一)总则第一条目的为了对员工进行有组织、有计划的培训，以达到公司与员工共同发展的目的，根据公司人力资源管理基本政策，特制定本制度。
第二条原则和政策(1)公司培训按照“经济、实用、高效”的原则，采取人员分层化、方法多样化、内容丰富化的培训政策。
(2)员工的专业化培训和脱产外出培训坚持“机会均等、公平竞争”的原则，员工通过突出的业绩和工作表现获得激励性培训和发展机会。
第三条适用范围本制度适用于公司所有正式员工。
(二)培训内容和形式第四条培训内容培训内容包括知识培训、技能培训和态度培训。
(1)知识培训不断实施员工本专业和相关专业新知识的培训，使员工具备完成本职工作所必须的基本知识和迎接挑战所需的新知识。
让员工了解公司经营管理的情况，如公司的规章制度、发展战略、企业文化、基本政策等，是员工掌握企业的共同语言和行为规范。
(2)技能培训不断实施在岗员工岗位职责、操作规程和专业技能培训，使其在充分掌握理论的基础上，能自由的应用、发挥、提高。
(3)态度培训不断实施心理学、人际关系学、社会学、价值观及政治觉悟的培训，建立公司与员工之间的相互信任关系，满足员工自我实现的需要。
第五条培训形式培训形式分为员工自我培训、员工内部培训、员工外派培训和员工交流论坛。
1、员工的自我培训。
员工的自我培训是最基本的培训方式。
公司鼓励员工根据自身的愿望和条件，利用业余时间通过自学积极提高自身素质和业务能力。
公司会尽力提供员工自我培训的相关设施，如场地、联网电脑等。
原则上对员工自我培训发生的费用，公司不予报销。
2、员工内部培训员工的内部培训是最直接的方式，主要包括：(1)新员工培训。
(2)岗位技能培训。
(3)转岗培训。
根据工作需要，公司员工调换工作岗位时，按新岗位要求对其实施岗位技能培训。
(4)部门内部培训。
部门内部培训由各部门根据实际工作需要，对员工进行小规模、灵活实用的培训，由各部门组织，定期向人力资源部汇报培训情况。
岗位职责风险管理规章制度
岗位职责风险管理规章制度1. 引言本规章制度旨在明确企业职能部门岗位职责风险的管理要求，确保员工在履行职责过程中充分认识岗位职责风险，并采取有效措施进行管理和控制。
本规章制度适用于所有企业职能部门的员工。
2. 定义•岗位职责风险：指员工在履行岗位职责过程中可能遇到的潜在风险，包括但不限于工作环境风险、人身安全风险、信息安全风险等。
3. 岗位职责风险管理3.1 风险识别与评估•职能部门负责对各岗位职责进行风险识别与评估，明确可能存在的风险、风险的概率和影响程度。
•职能部门应定期组织风险评估会议，与员工共同探讨岗位职责风险，并制定相应的控制措施。
3.2 制定岗位职责风险管理计划•职能部门应根据风险评估结果制定岗位职责风险管理计划，包括明确职责、控制措施、风险停工级别等。
•管理计划必须经过部门负责人审核，并在执行前进行培训和沟通，确保员工了解相关风险和控制措施。
3.3 措施落实与检查•部门负责人要确保岗位职责风险管理计划的措施得到有效执行，包括但不限于提供必要的工具、培训、监督等。
•部门负责人要定期检查控制措施的有效性，并及时采取纠正措施，确保岗位职责风险的控制。
3.4 维护工作环境安全•部门负责人要负责工作环境的安全与卫生管理，保证员工的人身安全，包括但不限于消防安全、防护用品配备、工作场所整洁等。
•部门负责人要定期组织员工进行安全意识培训，提高员工应对紧急情况的能力和意识。
3.5 信息安全管理•职能部门要采取必要的措施保护公司重要信息的机密性、完整性、可用性和可靠性。
•部门负责人要定期组织员工进行信息安全培训，并监督员工遵守信息安全规定，如保密协议、密码安全等。
4. 岗位职责风险考核标准4.1 考核指标•岗位职责风险管理计划的制定和执行情况；•风险识别与评估的准确性和全面性；•措施落实与检查的有效性；•工作环境安全和信息安全的保障情况。
4.2 考核方法•职能部门负责人要定期组织对员工的岗位职责风险管理进行考核，包括面试、现场检查、文件查阅等方式。
风险管理部规章制度
1、风险管理部对重要事项进行调查时，有权要求有关部门和人员应当予以协助，有权要求有关部门和人员提供所有相关资料和如实反映情况。
2、有权根据公司与仓储和物流企业的合作情况、企业的资信状况，对仓储、物流企业的选择使用提出意见。
3、有权根据合同履行情况，定期评价有关客户资信。风险管理部对客户的信用评价应当做为公司有关部门的业务决策参考。
1、制定和完善公司财产保险管理制度，监督财产保险管理制度的执行；
2、预选保险公司和保险经纪公司，负责与保险公司和保险经纪公司签订长期服务合同；
3、保险业务的安排和保险索赔工作；
4、向保险公司和保险经纪公司的进行业务咨询；
5、指导下属公司的财产保险工作。
(五)制定和完善公司风险管理制度
1、制定和完善公司风险管理制度；
1、有权要求下属企业提供该企业的风险管理制度和有关文件。
2、有权了解下属企业风险管理工作的状况。
3、有权对下属企业风险管理工作提出建议。
(七)处理法律纠纷
1、风险管理部是公司管理法律风险的惟一职能部门，是处理公司各种法律纠纷的主管部门。
2、有权要求公司有关部门和人员提供涉及法律风险和法律纠纷的有关情况和资料，有权要求公司有关部门和人员对风险管理部处理法律纠纷提供必要的协助。
第二章风险控制组织体系
第四条风险控制组织体系
公司应根据基金运营、投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、投资决策委员会、总裁办公会、投资管理部、艺术品数据分析及风险控制部(以下简称风险控制部)。
第五条各层级的风险控制职责
投资决策委员会职责：对投资项目的投资和退出作出决策。
风险管理制度表单
风险管理制度表单第一章总则第一条为规范公司风险管理活动，提高风险管理工作效率，保障公司财产安全，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部各级管理人员、员工以及涉及公司风险管理活动的相关人员。
第三条公司风险管理制度应遵循法律法规和公司内部规章制度，遵循科学性、合理性、可操作性的原则。
第四条公司风险管理应从上级领导层到基层员工全员参与，建立全员风险意识，形成全员风险管理体系。
第五条公司风险管理主要目标是降低经营风险，保障公司经营的安全和稳定。
第六条公司风险管理应坚持防范为主、综合治理，以发现风险、识别风险、评估风险、控制风险为主要内容。
第七条公司风险管理工作贯穿公司经营的各个环节，要建立风险管理的长效机制，确保公司的长期稳健经营。
第八条公司风险管理应注重风险管控的实效性，定期评估实施效果，及时调整和改进风险管理措施。
第九条公司风险管理制度的解释权归公司董事会。
第二章风险管理的基本内容第十条公司风险管理的基本内容包括但不限于以下几个方面：（一）市场风险管理：包括市场价格波动、市场需求变化等可能导致公司商品价格下跌和销售情况下降的风险。
（二）信用风险管理：包括与客户合作的信用状况、合作风险、合作安全性等风险。
（三）生产安全风险管理：包括公司生产设备的安全性、人员操作安全性等风险。
（四）法律风险管理：包括公司违法和被处罚的风险。
（五）管理层风险管理：包括公司管理层的管理理念、管理能力等风险。
第十一条公司风险管理应根据不同风险种类采取不同的管理方法，定期评估和监控公司风险状况。
第十二条公司风险管理应建立风险评估模型，确定风险指标和风险预警线，以及相应的管理措施。
第十三条公司风险管理应建立风险溢出机制，确保风险得到及时、有效的控制和化解。
第三章风险管理的组织架构第十四条公司风险管理的组织架构如下：（一）风险管理委员会：公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理工作的统筹和协调。
（二）风险管理部门：公司设立风险管理部门，负责公司风险管理的具体实施和监督。
风险管理制度
风险管理制度一、概述风险管理制度是指企业或组织为了识别、评估和处理潜在风险而制定的一系列规章制度和流程。
它的主要目的是确保企业能够有效地应对各种风险，并减少负面影响，保护企业的利益和稳定经营。
二、风险管理的重要性风险是企业运营中不可避免的因素，不加以有效管理和控制，将对企业产生巨大的潜在风险和损失。
通过建立风险管理制度，企业能够更好地预测、识别和评估各类风险，并采取相应的措施减少风险带来的不利影响。
风险管理制度不仅可以增强企业的抗风险能力，还能提升企业的竞争力和可持续发展能力。
三、风险管理制度的组成1. 风险管理政策：明确企业对于风险管理的基本原则、目标和方法，为其他相关制度提供指导。
2. 风险识别和评估制度：建立风险辨识和评估的方法和流程，确保及时发现和准确评估各类风险。
3. 风险控制和防范制度：规定风险控制的具体措施和方法，明确责任和权限，定期监测和评估控制效果。
4. 风险应对和处理制度：制定应对风险的应急预案和处理程序，确保在风险事件发生时能够及时、迅速、有效地应对和处理。
5. 风险信息管理制度：建立风险信息搜集、传递和存储的系统，确保信息的准确性、完整性和及时性。
6. 绩效评估和监督制度：建立风险管理绩效评估和监督的机制，及时发现和纠正问题，不断优化风险管理制度。
四、风险管理制度的实施步骤1. 制订计划：明确风险管理的目标和计划，确定实施的时间表和阶段性目标。
2. 风险辨识：全面梳理企业内外部可能存在的风险，进行风险分类和辨识。
3. 风险评估：根据风险的可能性和影响程度进行评估，确定优先处理的风险。
4. 风险应对和控制：制定相应的风险控制措施和应急预案，明确责任人和执行时间表。
5. 培训和宣传：进行员工培训，提高员工的风险意识和应对能力，并宣传风险管理的重要性。
6. 监督和改进：建立监督机制，定期评估和监督风险管理的有效性，并及时进行改进。
五、风险管理制度的效益通过建立完善的风险管理制度，企业可以获得以下效益：1. 减少损失：合理的风险控制和防范措施可以减少企业的损失，保护企业的财产和经济利益。
风险管理与控制部风险管理与控制规章制度
风险管理与控制部风险管理与控制规章制度1.引言风险管理与控制部（以下简称风控部）是企业中负责风险管理和控制的核心部门之一。
为了确保企业的稳定运营和持续发展，风控部需要建立规章制度，明确风险管理和控制的原则和要求。
本文将介绍风控部风险管理与控制规章制度的内容和重要性。
2.风险评估与监测风控部应建立科学的风险评估与监测机制，以识别潜在风险和及时发现已经发生的风险。
具体措施如下：2.1 定期开展风险评估，对企业各业务领域进行全面分析，确定风险等级和可能造成的后果。
2.2 建立风险监测系统，实时追踪和监控市场、经济、政策等各类信息，及时预警可能的风险变化。
2.3 制定风险报告和风险监测指标，将风险信息向上级进行通报，并及时采取必要的风险控制措施。
3.风险管控措施风险管理与控制部应采取有效的措施来降低风险带来的损失，并确保企业的可持续发展。
具体措施如下：3.1 建立风险分析和应对策略，针对不同的风险类型制定相应的风险管理方案。
3.2 设立风险防控责任，明确各部门的风险管理职责和权限，并建立相应的内部审查和监督机制。
3.3 加强对关键业务环节的控制，制定相应的操作规程和流程，确保业务运营风险的有效控制。
3.4 进行风险投资管理，对投资项目进行风险评估，确保投资决策的科学性和合理性。
4.危机管理与应急响应风险管理与控制部应建立危机管理与应急响应机制，以应对各类突发事件和危机情况。
具体措施如下：4.1 制定应对各类危机事件的预案，明确各部门的责任和行动方案。
4.2 开展危机应急演练，提高各部门的应急响应能力和协调配合能力。
4.3 建立危机反馈机制，总结各类危机事件的处理经验，改进危机管理与应急响应体系。
5.风险溢出管理风控部应制定风险溢出管理规定，确保风险能够得到有效的处理和控制。
具体措施如下：5.1 建立风险溢出监测机制，及时发现及跟踪风险溢出情况。
5.2 制定风险溢出处理程序，明确各部门的溢出处理职责和权限。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
风险管理部规章制度【篇一：某公司风险管理部工作职责和岗位分工】风险管理部工作职责、权限和工作规范一、部门职责（一）业务审批和流程管理1、参与贸易事项的予审批；2、参与贸易合同的审批；3、参与套期保值业务的审批；4、对业务部门遵守公司业务流程的情况进行监督.（二）存货风险管理1、不定期地现场核查存货；2、跟踪存货减值并提出处置建议。
（三）授信管理和重要事项调查1、对拟授信的客户进行调查和走访；2、对新业务的客户进行信用和履约能力调查和评估；3、对服务商（物流、仓储）进行信用和履约能力调查和评估；4、对重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失的进行调查。
（四）货物保险管理负责运输商品和库存商品的保险管理工作，包括：1、制定和完善公司财产保险管理制度，监督财产保险管理制度的执行；2、预选保险公司和保险经纪公司，负责与保险公司和保险经纪公司签订长期服务合同；3、保险业务的安排和保险索赔工作；4、向保险公司和保险经纪公司的进行业务咨询；5、指导下属公司的财产保险工作。
（五）制定和完善公司风险管理制度1、制定和完善公司风险管理制度；2、检查风险管理制度的执行情况。
（六）指导下属企业的风险管理工作（七）负责公司法律风险管理和法律纠纷的处理二、部门权限（一）业务审批1、有权要求业务部门对报送审批的业务和合同说明情况，补报资料。
2、对不符合要求的业务和合同有权提出意见，对于不按照风险管理部意见操作的业务和起草的合同，有权提出否决意见。
对于风险管理部提出否决意见的业务和合同，任何人员和部门均无权执行和签订合同。
3、对于套期保值方案有权提出意见，对于未按照套期保值方案操作的业务，有权提出否决意见。
（二）存货风险管理1、有权根据实际情况自行决定对存货进行现场核查。
2、对存货进行现场核查时，有权要求公司有关业务部门和职能部门派员协助。
3、有权要求公司有关部门提供存货的有关数据和资料。
4、有权对存货管理的安全性提出意见。
（三）授信管理和重要事项调查1、风险管理部对重要事项进行调查时，有权要求有关部门和人员应当予以协助，有权要求有关部门和人员提供所有相关资料和如实反映情况。
2、有权根据公司与仓储和物流企业的合作情况、企业的资信状况，对仓储、物流企业的选择使用提出意见。
3、有权根据合同履行情况，定期评价有关客户资信。
风险管理部对客户的信用评价应当作为公司有关部门的业务决策参考。
4、对重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失的进行调查后，有权提出处理意见。
5、因重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失给公司造成损失，并已经查实责任的，应当作为有关部门和人员奖惩、聘免的依据。
（四）货物保险管理1、除保险公司和保险经纪公司的选择、以及重大保险事故的索赔之外，有权自行安排货物保险的各项管理工作。
2、有权指导货物的投保操作工作；3、有权要求下属公司提供财产投保情况的数据和资料。
（五）制定和完善公司风险管理制度1、有权调查公司风险管理制度的执行情况，被调查的部门和人员应当予以配合。
2、有权完善自己权限范围内的各项风险管理制度。
3、有权对严重违反公司风险管理制度的行为提出处理建议。
（六）指导下属企业的风险管理工作1、有权要求下属企业提供该企业的风险管理制度和有关文件。
2、有权了解下属企业风险管理工作的状况。
3、有权对下属企业风险管理工作提出建议。
（七）处理法律纠纷1、风险管理部是公司管理法律风险的唯一职能部门，是处理公司各种法律纠纷的主管部门。
2、有权要求公司有关部门和人员提供涉及法律风险和法律纠纷的有关情况和资料，有权要求公司有关部门和人员对风险管理部处理法律纠纷提供必要的协助。
3、有权对法律纠纷的处理提出意见和处理方案。
4、有权提出选聘的外部律师的意见。
（八）部门内部的管理风险管理部有权自行行使以下职权：1、在遵守公司规章制度的条件下，自行安排日常工作，自行安排内部分工。
2、公司应当尊重风险管理部对本部门人员的奖惩提出意见。
3、在遵守公司规定的情况下，根据实际需要报送年度预算方案，并在批准的年度预算额内使用年度预算。
三、部门工作规范风险管理部履行职责时，应当遵守以下规范：（一）业务审批1、应当在了解业务内容和合同背景的前提下，对审批的业务和合同提出具体意见，不得只写“已阅”一类不明确表示意见的批语。
对于业务和合同有不同意的，应当根据实际情况明确说明理由和建议。
2、对于业务和合同有疑问的，不得在在传阅中提出疑问，应当直接与有关人员沟通，说明自己的意见。
3、应当审查业务中心选择的客户是否符合公司规定。
4、应当审查合同是否合法合规，审查合同交易条件是否符合公司规定。
5、审查合同内容是否加大公司风险或不恰当地减免交易对手的责任。
6、应当在市场分析的基础上，对业务部门提出的套期保值方案提出意见。
在套期保值方案被批准后，严格按照套期保值方案监督业务部门的操作。
（二）存货风险管理1、现场核查存货，包括存货数量、目测的质量、存货保存条件、【篇二：公司风险控制管理制度范例】公司风险控制管理办法第一章总则第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强公司及所管理基金的内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险，根据《公司章程》等法律法规的相关规定，特制定本办法。
第二条本办法所称风险控制，是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控，提出解决方案。
第三条风险控制原则（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据基金运营、投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、投资决策委员会、总裁办公会、投资管理部、艺术品数据分析及风险控制部（以下简称风险控制部）。
第五条各层级的风险控制职责投资决策委员会职责：对投资项目的投资和退出作出决策。
总裁办公会职责：对筛选的投资项目进行初步判断，对投资项目立项进行决策，对投资项目的相关执行事项进行审议。
投资管理部职责：负责基金的设立工作，提出基金募集方案、基金解散及清算方案；负责基金具体事务的管理，并负有识别、评估基金运营过程中的风险隐患和风险问题的职责；负责投资项目开发、执行、退出过程中的风险控制。
投资总监作为投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。
风险控制部职责：为保证基金和投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；制订、审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；监督基金和投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；跟踪基金和投资项目的实施情况，及时进行数据分析并做出风险提示，每半年提交每一投资项目的实施情况报告。
风险控制主管副总裁为投资项目风险管理的第二责任人并分管风险控制部，对投资项目上报总裁办公会之前有一票否决权。
第六条审批流程基金事项审批流程：投资管理部初审→风险控制部复审→总裁办公会核审→ 公司董事会审核→基金合伙人大会审批。
投资项目审批流程：投资管理部初审→风险控制部复审→总裁办公会核审→ 投资决策委员会审批。
第七条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理。
综合管理部负责基金和投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和总裁办公会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。
财会管理部负责投资业务的财务核算和资金划拨，为投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。
第三章风险识别与评估第八条基金和投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。
基金运营和投资业务过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。
第九条政策风险政策风险是基金和投资项目面临的主要风险，并且会影响基金的运营、投资项目的评估和退出方案的实施，从而转化为基金运营风险和投资失败风险。
投资项目所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致投资项目偏离投资方案、评估整体下降，造成无法退出或亏损退出。
第十条合规性风险基金运营和项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规及监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；基金的运营和项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。
第十一条法律风险与基金合伙人、被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失，出现不利于公司的诉讼风险。
第十二条操作风险基金运营包括基金募集、基金管理、基金解散及清算等环节，在上述环节中均存在操作风险。
主要为违规宣传、管理人员欺诈、资金划拨差错等风险。
投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。
主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、投资项目经营管理不善、项目跟踪缺失、投资项目报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。
第十三条市场风险由于投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、艺术品行业、当代艺术品市场波动，导致投资项目评估、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。
其中，以卖出艺术品为退出方式的基金，其流动性差风险不可避免，只能尽量降低，建立回购制度。
第四章风险控制流程和操作第十四条公司制定专门的投资管理制度，对基金设立、退出、处置及清算的风险进行控制，对投资项目立项、投资、投资管理及退出的各个阶段的风险进行控制；第十五条基金风险控制（1）在基金运营过程中，投资管理部发现基金募集、基金管理、基金解散及清算等环节的相关风险后，组织相关人员对风险进行评估并形成《基金风险报告》，提交至艺术品数据分析及风险控制部；（2）艺术品数据分析及风险控制部对《基金风险报告》中的风险事项进行评价，形成基金风险审核意见并提交风险控制总监，风险控制总监对风险事项进行评价并将评审意见提交风险控制主管副总裁，由风险控制主管副总裁将风险评审意见提交至总裁；（3）总裁召集总裁办公会对相关风险事项进行审议，并形成审核及处理意见，并报送董事会审核；对于超出基金管理公司权限的风险事项，还须报送相关基金的合伙人大会决策；（4）总裁根据董事会审核意见或相关基金的合伙人大会决议，实施相关风险控制措施。