2016年云南省证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书摘要考试试题
2016年云南省证券从业资格《证券发行与承销》：招股说明书摘要考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是__A．低位价涨量增B．高位价平量增C．高位价涨量减D．高位价涨量平2、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。
A．30%B．35%C．40%D．50%3、代办股份转让系统又称__。
A．一板市场B．二板市场C．三板市场D．主板市场4、下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。
A．中国已有中外合资基金B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用5、目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金6、结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。
A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行7、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3B．4C．5D．68、某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151B．152C．153D．1549、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ 小型资本市场B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ 小型资本市场C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ 小型资本市场10、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A．证券投资基金B．股票C．封闭式基金D．开放式基金11、中国主权财富基金的发端是__。
A．中国国际金融有限公司B．中国投资有限责任公司C．国家外汇储备管理局D．中国银监会12、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。
A．公司内部自由资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资13、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%14、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所15、上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。
A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004年5月8日16、投资者回避信用风险的最好办法是__。
A．参考证券信用评级的结果B．分散投资C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例D．投资于证券投资基金17、__是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。
A．价值重估B．资金核查C．损溢认定D．资产重估18、如果最近10个交易日的上证指数分别收盘在1500、1503、1502、1505、1503、1508、1504、1500、1502、1503，那么5天和10天移动平均线的位置分别在__。
A．1503.0;1502.6B．1503.4;1503.0C．1503.0;1505.3D．1502.3;1503.619、目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。
A．百元面值B．1手债券面值C．每百元资金到期年收益率D．季收益率20、在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。
A．主承销商B．律师C．注册会计师D．评估机构21、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。
A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司22、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．零息债券23、__是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金资产净值D．基金份额净值24、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。
A．1000B．1040C．1026D．6625、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__。
A．总经理B．监事长C．董事长D．公司内部自定二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、普通股股票的主要风险是__。
A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险2、龙债券市场是指在除__以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。
A．香港B．新加坡C．日本D．马来西亚3、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向__说明公司有无不当情况。
A．董事会B．经理C．股东大会D．监事会4、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。
A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C．证券次级市场是证券投资者之间的交易D．开放式基金不存在二级交易市场5、进行被动管理时建立债券组合的目的是为了达到某种设定基准，根据这种设定基准，被动管理可以分为__。
A．单一支付负债下的免疫策略B．利率消毒C．多重支付负债下的免疫策略D．现金流匹配策略6、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指__。
A．市场风险B．合规风险C．经营风险D．操作风险7、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。
A．500万B．800万C．1亿D．2亿8、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。
A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．不能确定9、在__情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。
A．净价交易B．市价交易C．全价交易D．竞价交易10、按照规定，下列论述不正确的是__。
A．证券承销采取代销或包销方式B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销D．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议11、2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展__。
A．证券投资咨询B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券资产管理D．保荐业务12、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
A．750B．500C．400D．25013、债券的发行价格可以分为__。
A．平价发行B．折价发行C．同价发行D．溢价发行14、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为__。
A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)15、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由__受理。
A．中国证监会B．证券交易所C．证券业协会D．国家外汇管理局16、以下属于简单估计法的是__。
A．利用历史数据进行估计B．市场决定法C．回归估计法D．市场归类决定法17、辅导对象聘请的辅导机构应是__。
A．培训公司B．咨询公司C．证券公司D．具有保荐资格的政权机构以及其他经有关部门认定的机构18、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的__，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值19、证券公司的主要业务内容是（）。
A．股票、债券和基金B．发行、自营与基金管理C．承销、咨询与基金管理D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务20、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是__。
A．7天回购B．63天回购C．273天回购D．365天回购21、根据《第1号准则》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。
A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况B．发行人的主要财务数据C．本次发行情况D．募集资金的主要用途22、__是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股公告B．招股说明书C．招股意向书D．招股发行书23、实际上，大多数清算公司的清算价格总是__账面价值。
A．低于B．等于C．高于D．无关于24、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日25、__是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A．中国证监会B．基金登记机构C．基金管理公司D．基金托管人。
云南省2016年下半年证券从业资格考试证券市场法律、法规概述考试题
云南省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。
A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C．进入股份有限公司的所有资产进行评估D．进入股份有限公司的所有负债进行评估 2.发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后__，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明B．3个工作日内向中国证监会书面说明C．3个工作日内向证券交易所书面说明D．2个工作日内向中国证监会书面说明 3.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__业务。
A．资金融通B．调节头寸C．套期保值D．信用规范 4.同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．收益的不稳定性5. 下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。
A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易 6. 下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是__。
A．是以样本股每日最高价之和除以样本数B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C．在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响 7. 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20 8. 在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。
2016证券从业资格考试证券发行与承销模拟题及答案(6)
2016证券从业资格考试证券发行与承销模拟题及答案(6)上披露，并对其内容负责C.发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要D.发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用4.下列( )不得向不特定对象公开募集股份。
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%B.投资金融公司上月向外借款500万C.发行价格应低于前1个交易日的均价D.实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为5.非公开发行股票时，除( )发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
A.上市公司的控股股东B.通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者C.董事会拟引入的境内外战略投资者D.认购额在500万以上的投资者6.下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。
A.本次发行申请文件有虚假记载B.现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C.最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除D.违规对外提供担保且尚未解除7.增发股票的发行方式主要有( )。
A.网上定价发行与网下配售相结合B.网上竞价发行C.网下网上同时定价发行D.只通过网下配售8.询价增发、比例配售操作过程中，T+2日应进行( )工作。
A.确定本次网上网下发行数量B.主承销商向发行上市部送达验资报告C.主承销商拟定价格D.主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》9.定价增发操作过程中，T+2日应进行( )工作。
A.主承销商组织网上申购资金验资B.确定本次网上网下发行数量C.主承销商刊登网下发行结果公告D.确定网上发行部分的配售比例10.上市公司公开发行新股，必须具备下列( )条件。
A.负债比例比较低B.良好的组织机构C.持续盈利能力，良好财务状况D.最近3年内财务会计文件无虚假记载三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)1.上市公司发行的可转换公司债券不得全部向原股东优先配售。
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。
申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。
本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
2016年证券从业考试证券发行与承销真题
2016年证券从业考试证券发行与承销真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
A. 5B.6C.10D.15【答案】B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商【答案】D3. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.20【答案】B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，1【答案】D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.15【答案】C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。
7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分A.5B.1，3C.1，6D.1，2解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
云南省2016年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题
云南省2016年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型2、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数3、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标4、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制5、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物6、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于7、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会8、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息9、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务10、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
2016年上半年云南省证券从业资格考试_证券与证券市场试题
2016 年上半年省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、证券投资基金在美国被称为（）。
A .单位信托基金B •证券投资信托基金C. 共同基金D. 信托基金2、__又称“价格收益比”或“本益比” ，是每股价格与每股收益之间的比率。
A .市盈率B. 市净率C. 净资产倍率D. 周转率3、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A .股票股息B. 股息C. 负债股息D. 财产股息4、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60 周岁以的专职人员不少于（）名。
A. 40B. 30C. 25D. 155、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A .大体上接近B. 不会接近C. 股票的平均收益率会较高D. 债券的平均利率较高6、沪深300 指数的基点为（）点。
A. 100B. 500C. 1000D. 12007、根据《中华人民国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）A •欺诈发行股票、债券罪B •提供虚假财务会计报告罪C .幕交易罪D ．操纵市场罪8、设一债券的面额为100 元，年利率为10%，期限为5 年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A ．单利：50；复利：50B ．单利：50；复利：61.05C ．单利：61.05；复利：50D ．单利：61.05；复利：61.059、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A •债券交易期限B. 债券发行期限C ．利息偿还期限D.债券到期期限10、若通货膨胀率为（），则今天的100 元所代表的购买力比明年的100元要大。
A ．正数B ．负数C．0D．111、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性” 这一经典假设。
2016年证券从业资格考试《证券发行与承销》重点考题及答案
2016年证券从业资格考试《证券发行与承销》重点考题及答案1、在创业板上市的发行人在股票首次公开发行后的股本总额最少为()。
A、5000万B、2000万C、10OO万D、3000万正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：183在创业板上市的发行人在股票首次公开发行后的股本总额不少于3000万元。
2、可转换公司债券在发行结束()个月后，方可转换为公司股票。
A、12B、3C、1D、6正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：255根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
3、首次公开发行股票项目通过发审会后发行人更换()的，原则上要重新上发审会。
A、保荐机构B、会计师事务所C、律师事务所D、签字会计师正确答案：A题型：常识题难易度：易页码：141首次公开发行股票项目通过发审会后发行人更换保荐机构（主承销商）的，原则上应重新上发审会。
4、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A、25%B、5%C、50%D、30%正确答案：D题型：常识题难易度：易页码：416收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。
5、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A、1B、2C、3D、4正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：104首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整的会计年度。
6、外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于()的A、50%B、30%C、25%D、20%正确答案：C题型：常识题难易度：易页码：437外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的，该企业享受外资企业待遇。
2016证券从业资格考试真题含答案
2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。
A.5000，8B.5000，10C.3亿，8D.3亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。
A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )发出获准发行新股的公告。
A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
A.25，7B.25，5C.15，7D.15，5标准答案：b11、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
2016年上半年云南省证券从业资格考试：证券与证券市场试题.
2016年上半年云南省证券从业资格考试:证券与证券市场试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意1、证券经纪业务的特点不包括(。
A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.业务价格的变动性2、开盘价与最高价相等,且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。
A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线3、证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由__。
A.其本人负责B.所属证券公司承担全部责任C.证券登记结算公司负连带责任D.证券登记结算公司负全部责任4、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时,应向证券公司提交的材料不包括__。
A.加盖公章的预留印鉴卡B.专用于信用交易的银行卡C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议5、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则,这一点体现了职业道德__。
A.鲜明的职业性B.形式的多样性C.效果的联动性D.调节的有限性6、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A.期末基金份额净值B.期末可供分配基金份额利润C.加权平均基金份额本期利润D.净值增长指标7、根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司设立分支机构必须经__批准。
A.当地政府B.财政部C.国务院证券监督管理机构D.商业银行8、(不是场外交易市场。
A.银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场9、证券交易的清算是指__。
A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵10、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值,也就是股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价,这是指股票的__。
2016年下半年云南省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题
2016年下半年云南省证券从业资格考试: 证券公司的设立和主要业务考试试题一、单项选择题（共25题, 每题2分, 每题的备选项中, 只有1个事最符合题意）1.当法定公积金转为资本时, 所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。
A. 10%B. 20%C. 25%D. 15%2.下列关于证券自营业务的说法中, 正确的是__。
A. 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表, 并于规定的时间内报送证券交易所C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚3.下列各项财务指标中, 一般不纳入负债比率分析的有__。
A. 资产负债比率B. 权益负债比率C. 固定资产净值率D. 利息保障倍数4.扬基债券的面值货币为__。
A. 美元B. 欧元C. 发行国货币D. 国际货币单位5.__就是使用合理的金融理论和数理统计理论, 定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
A. VaR方法B. 名义值法C. 敏感性方法D. 波动性方法6.内部控制制度的制定应遵循（）原则, 以具有前瞻性, 并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A. 全面性B. 合法、合规性C. 审慎性D. 适时性7、证券交易所场内交易遵循的竞价原则是__。
A. 时间优先B. 时间优先、价格优先C. 价格优先D. 价格优先、时间优先8、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股, 每一申购单位为__股。
A. 1000B. 10C. 100D. 19、招股说明书应至少披露发行人向（）供应商（合计）的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A. 前五名B. 前三名C. 前十名D. 最大10、债券投资的主要风险是__。