(2020年)公司治理评估情况报告.docx
公司治理总结汇报
公司治理总结汇报尊敬的各位领导、同事们：我很荣幸能够在这里向大家汇报我们公司的公司治理情况。
公司治理是公司运作的基石，对于公司的长期发展和稳定至关重要。
在过去的一年里，我们公司在公司治理方面取得了一些重要的成绩，也面临着一些挑战。
接下来，我将对公司治理的情况进行总结和汇报。
首先，我想强调的是公司治理的重要性。
公司治理是保障公司合法合规运作的重要手段，是保护股东权益、维护公司利益的重要保障。
在过去的一年里，我们公司高度重视公司治理工作，不断加强公司治理结构建设，完善公司治理政策和制度，提高公司治理水平，确保公司运作的稳健和可持续发展。
其次，我想介绍一下我们公司在公司治理方面取得的成绩。
在过去的一年里，我们公司建立了健全的公司治理结构，明确了公司治理的责任和权限，加强了公司治理的内部控制和风险管理，提高了公司治理的透明度和公开度。
同时，我们公司还加强了对公司治理的监督和评估，不断改进和完善公司治理工作，确保公司治理的有效运作。
然而，我们也要清醒地认识到，公司治理工作还存在一些问题和挑战。
比如，公司治理结构还不够完善，公司治理政策和制度还不够健全，公司治理的监督和评估还不够到位等。
这些问题和挑战需要我们进一步加强公司治理工作，完善公司治理结构，健全公司治理政策和制度，加强对公司治理的监督和评估，确保公司治理工作的有效运作。
最后，我想强调的是，公司治理是一个系统工程，需要全公司上下共同努力，共同推动。
我希望全公司上下能够高度重视公司治理工作，加强公司治理的建设和完善，共同营造一个良好的公司治理环境，为公司的长期发展和稳定打下坚实的基础。
谢谢大家！。
公司治理评估报告
公司治理评估报告一、概述本报告是对某公司的公司治理状况进行评估分析的结果总结。
通过对公司治理结构、决策流程、内部控制、董事会运作等方面的评估，旨在提供客观、准确的评估结果，为公司的未来发展和治理改进提供参考依据。
二、背景介绍作为一家具有潜力的公司，良好的公司治理是保证公司可持续发展的重要保障。
本次评估报告旨在对公司的治理方式进行全面的分析和评估，为公司发展提供有益的建议和指导。
三、公司治理结构评估1. 股权结构分析公司的股权结构对公司治理产生重要影响。
公司应当建立透明、公平的股权结构，无隐性交易和不合理的利益输送，以确保各股东权益得到保护。
在本次评估中，通过对公司股东结构的分析，发现公司股权分布合理、稳定，股东权益比例基本均衡。
2. 董事会结构评估作为公司最高决策机构，董事会的结构和运作对公司的决策效率和风险控制能力起到关键作用。
通过对公司董事会的成员构成、任职资格和议事程序的评估，发现公司董事会结构相对完善，但需要加强独立董事的角色，确保董事会的独立性和决策的公正性。
四、决策流程评估1. 决策程序分析公司决策流程的科学性和高效性对公司的发展至关重要。
通过对公司决策程序的研究，发现公司在决策过程中存在信息传递不畅、决策时间较长等问题。
建议公司制定更为明确的决策流程，提高决策效率和准确性。
2. 决策风险评估决策的风险评估对公司的发展和稳定非常重要。
在本次评估中，对公司的决策风险进行了细致分析，发现公司在风险评估、控制和应对方面还存在一定的不足。
建议公司加强风险管理体系的建设，提高决策的风险控制能力。
五、内部控制评估1. 内部控制体系分析公司应建立健全的内部控制体系，以确保公司财务信息的准确性和透明度。
在本次评估中，通过对公司内部控制体系的评估，发现公司已建立了一套相对完善的控制措施，但在执行和监督方面仍有一些问题。
建议公司进一步加强内部控制的执行力度，提高整体控制效果。
2. 风险管理评估风险管理是内部控制的重要组成部分。
公司治理总体情况汇报
公司治理总体情况汇报公司治理是指公司内部各种组织结构、管理制度和运行机制，以及公司与外部环境之间的关系。
公司治理是保障公司健康发展和维护股东利益的重要手段，也是公司社会责任的重要体现。
在过去的一年里，我们公司在公司治理方面取得了一系列的成绩，下面我将对公司治理总体情况进行汇报。
首先，我们公司在公司治理结构上进行了进一步的完善。
我们不断优化公司治理结构，明确了各级管理机构的职责和权限，建立了健全的决策程序和内部控制机制，确保公司各项决策和管理活动的科学性和合法性。
其次，在公司治理信息披露方面，我们加强了对内部信息的管理和对外部信息的披露。
我们建立了健全的信息披露制度，确保信息披露的及时性、准确性和完整性，提高了公司的透明度和公开度，增强了投资者的信心和市场的认可度。
再次，我们公司在股东权益保护方面做了大量工作。
我们积极维护股东的合法权益，保障股东的知情权、参与权和表决权，建立了有效的股东沟通机制，增强了股东的参与意识和责任意识，促进了公司治理的民主化和规范化。
此外，在公司治理风险管理方面，我们加强了对各类风险的识别、评估和应对。
我们建立了健全的风险管理体系，加强了对市场风险、信用风险、操作风险等各类风险的监控和防范，确保公司经营活动的稳健性和可持续性。
最后，我们公司在公司治理社会责任方面也做出了积极的努力。
我们积极履行社会责任，关注员工福利，保护环境资源，促进社会和谐稳定，树立了良好的企业形象，赢得了社会各界的认可和好评。
总的来说，我们公司在公司治理方面取得了一系列的成绩，但同时也要清醒地认识到，公司治理工作还存在一些问题和不足，需要进一步加强和改进。
我们将继续深化公司治理改革，加强公司治理的科学性和规范性，不断提升公司治理的水平和效果，为公司的可持续发展和股东的长期利益创造更加良好的环境和条件。
公司治理情况总结汇报
公司治理情况总结汇报
尊敬的各位领导和同事们：
我很荣幸能够在这里向大家总结汇报我们公司的治理情况。
在
过去的一年里，我们公司在公司治理方面取得了一些重要进展，我
将在本次汇报中对这些进展进行总结和分析。
首先，我们公司在建立健全的公司治理结构方面取得了显著进展。
我们通过完善公司章程、建立独立的董事会和监事会等措施，
加强了公司内部监督和管理机制，确保了公司各项决策的科学性和
合法性。
同时，我们还加强了对公司高管人员的监督和考核，确保
他们能够忠诚履行职责，为公司的长期发展贡献力量。
其次，我们公司在信息披露和透明度方面也取得了一定的成绩。
我们通过建立健全的信息披露制度，及时公布公司的财务状况和经
营情况，让投资者和社会公众能够了解公司的真实情况，增强了公
司的公信力和透明度。
同时，我们还加强了对内部信息的管理和保护，确保公司的商业机密和核心竞争力不受损害。
最后，我们公司在股东权益保护和社会责任履行方面也取得了
一些积极的成果。
我们通过建立健全的股东权益保护机制，保障了股东的合法权益，增强了公司的稳定性和可持续发展能力。
同时，我们还积极履行社会责任，参与公益事业，回报社会，树立了良好的企业形象。
总的来说，我们公司在公司治理方面取得了一些积极的成绩，但也存在一些问题和不足之处，比如对公司治理的理解和重视程度还有待提高，公司治理结构还需要进一步完善，信息披露和透明度还有提升的空间等。
我们将继续努力，不断改进，确保公司的治理水平和效果得到进一步提升，为公司的长期发展打下坚实的基础。
谢谢大家！。
公司的治理情况汇报
公司的治理情况汇报
近年来，我们公司在治理方面取得了一系列积极的成果，不断优化公司治理结构，提升公司治理水平，加强内部控制，促进公司健康发展。
下面我将对公司的治理情况进行汇报。
首先，公司治理结构不断完善。
我们不断优化公司治理结构，建立了健全的公司治理机制，明确了权责分工，完善了内部监督机制，加强了对公司经营管理的监督和控制。
同时，公司治理结构的透明度和公开性也得到了提升，公司治理信息披露更加及时、准确，增强了公司治理的透明度和公信力。
其次，公司内部控制不断加强。
我们重视内部控制建设，不断完善内部控制制度，加强内部控制的有效性，规范公司经营行为，防范各类风险。
通过加强内部控制，有效提升了公司的经营管理水平，保障了公司的正常运营。
另外，公司治理水平持续提升。
我们注重公司治理水平的提升，加强了公司治理的科学性和规范性，不断改进公司治理方式，提高公司治理的效率和效果。
公司治理水平的提升，为公司的持续发展提供了有力保障。
最后，公司治理工作取得了明显成效。
通过不懈努力，公司治理工作取得了明显成效，公司治理结构更加合理，内部控制更加健全，公司治理水平更加提升，为公司的发展奠定了坚实基础。
总而言之，公司治理是公司健康发展的重要保障，我们将继续加强公司治理工作，不断完善公司治理结构，加强内部控制，提升公司治理水平，为公司的可持续发展做出更大贡献。
希望各位领导和同事们能够关注和支持公司的治理工作，共同推动公司治理工作取得更大的成绩，谢谢！。
公司治理评估报告
公司治理评估报告一、评估背景近年来，随着我国经济的快速发展，公司治理问题备受关注。
作为现代企业管理的重要组成部分，公司治理对企业的稳定运营和可持续发展至关重要。
本次报告旨在对某公司的治理情况进行综合评估，并提出相应的建议，以帮助公司进一步完善其治理体系，提升管理水平。
二、公司治理结构分析1. 公司治理架构本公司现行的公司治理架构包括股东大会、董事会和监事会。
股东大会作为公司最高权力机构，广泛代表了股东利益，但在实践中仍存在决策机制不够完善、股东参与度有限等问题。
董事会具有决策、监督和管理职能，但应进一步增加独立董事比例，加强对高层管理层的监督。
监事会作为对董事会行为的监督机构，应提高其独立性和专业性。
2. 公司治理流程公司治理流程包括董事会会议程序、信息披露以及对公司各级管理层的监督。
董事会会议程序应进一步规范，确保关键决策合理公正。
信息披露应依法及时进行，增加披露的透明度，提高股东的知情权和决策参与度。
对于公司各级管理层的监督，应加强内部控制机制和审计制度的建设，确保公司运营的合规性和稳定性。
三、公司治理风险识别与控制1. 治理风险识别本公司在治理风险识别上表现出一定的风险意识，但在风险评估、监测和应对方面仍存在一些不足。
建议公司进一步优化风险管理体系，加强对重大风险的预警和防范。
2. 治理风险控制公司应建立健全的治理风险控制机制，包括完善内部控制制度、加强信息披露和监督机制、建立风险管理委员会等措施。
同时，公司应加强对关键岗位人员的背景调查和审查，以减少潜在风险。
四、公司治理改进建议1. 提升公司治理的透明度建议公司进一步加强对信息披露的规范，定期向股东和社会公众披露企业的经营状况、财务状况、治理结构等关键信息，以增加透明度。
2. 增强独立性和专业性公司应加大独立董事比例，并建立起严格的独立性审查制度，确保董事会成员的独立性和专业性，提高决策的公正性。
3. 加强对高层管理层的监督公司董事会和监事会应加强对高层管理层的监督，定期进行绩效评估和监督检查，确保高层管理层的行为符合公司利益和相关法规的要求。
公司治理情况的报告
公司治理情况的报告一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。
(一)董事会专门委员会运作需要提高。
根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。
由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。
(二)公司制度还需进一步完善。
公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。
但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。
(三)公司的激励机制不够。
公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。
(四)公司在资本市场上的创新不够。
一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。
二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：(一)公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。
(1)业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力;(2)人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职;(3)资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰;(4)机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系;(5)财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。
公司治理工作情况汇报
公司治理工作情况汇报
尊敬的领导：
我是公司治理部门的工作人员，现将公司治理工作情况汇报如下：
一、治理结构建设：
1. 成立公司治理委员会，主要由董事长、总经理以及其他高层管理人员组成，负责公司治理的决策和监督工作。
2. 完善公司治理架构，设立独立董事，提升公司治理的透明度和实效性。
二、信息披露：
1. 定期发布半年度和年度报告，全面公布公司财务状况和经营业绩，确保信息披露的及时性和准确性。
2. 加强与投资者的沟通，定期举行投资者沟通会议，回答投资者的提问和关注。
三、风险管理：
1. 健全公司风险管理制度，确保公司遵守法律法规和行业规范。
2. 加强对企业内部风险的监控和预警，防范风险的发生。
四、内部控制：
1. 建立和完善内部控制制度，确保公司业务的合规性和规范性。
2. 加强对公司内部各个环节的监督和审查，保障公司资产的安全和合理利用。
五、股东权益保护：
1. 保护股东合法权益，加强对股东大会决议的执行和监督。
2. 提高对外投资的风险控制，确保对企业进行有效的监管和管理。
六、公司社会责任：
1. 关注员工福利和环境保护，努力营造良好的社会形象。
2. 加强与社会各方的合作，共同推动可持续发展。
以上是公司治理部门的工作情况汇报，我们将继续努力，为公司的长期稳定发展保驾护航。
如有任何问题，欢迎领导指导。
谢谢！。
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公司治理评估情况报告按照《关于转发银行保险机构公司治理监管评估办法（试行）的通知》文件要求，我行对公司治理情况进行了自我评估，对评估中发现的问题及时进行了整改。
现将评估情况报告如下：一、商业银行公司治理合规性评价（一）股东治理1.股东大会（1）能够按时召开股东大会年度会议；股东大会会议实行律师见证制度，并由律师出具法律意见书。
（2）股东大会会议通知符合法律法规要求。
股东能够充分、及时得到关于股东大会召开的日期、地点和议程的信息，以及将在股东大会上作出决议的议题的全部信息，股东有充分的时间进行思考和咨询。
2.股权结构同一投资人及其关联方、一致行动人持股比例符合《商业银行股权管理暂行办法》等监管规定。
3.股东行为（1）主要股东能够按照《商业银行股权管理暂行办法》等相关监管规定向商业银行提供信息。
（2）主要股东能够按照《商业银行股权管理暂行办法》等相关监管要求出具书面承诺。
4.股权管理（1）拥有董、监事席位的股东，或直接、间接、共同持有或控制本行2%以上股份或表决权的股东，出质本行股份前向本行董事会申请备案。
在董事会审议相关备案事项时，由拟出质股东委派的董事能够回避。
（2）本行股东及其关联方、一致行动人单独或合计持有商业银行资本总额或股份总额百分之一以上、百分之五以下能够按照规定向中国银保监会或其派出机构报告。
（3）本行董事会每年未对主要股东资质情况、履行承诺事项情况、落实公司章程或协议条款情况以及遵守法律法规、监管规定情况进行评估，并及时将评估报告报送中国银保监会或其派出机构。
本行董事会未能每年对主要股东资质情况进行评估。
本行董事会未能每年对主要股东履行承诺事项情况进行评估。
本行董事会未能每年对主要股东落实公司章程或协议条款情况进行评估。
本行董事会未能每年对主要股东遵守法律法规、监管规定情况进行评估。
未能及时将评估报告报送中国银保监会或其派出机构。
（4）本行能够按规定向监管部门报告股权质押等相关信息。
（5）本行是否能够加强对股东资质的审查。
本行能够加强对主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人信息进行核实并掌握其变动情况。
本行能够就股东对商业银行经营管理的影响进行判断，依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息。
5.公司章程（1）在公司章程中对股东大会职责和议事规则等作出制度安排。
相关职责明确具体，议事规则完备。
（2）本行将关于股东管理的相关监管要求、股东的法定权利义务完整明确地写入公司章程。
（3）本行在公司章程中明确：同一股东及其关联人不得同时提名董事和监事人选；同一股东及其关联人提名的董事（监事）人选已担任董事（监事）职务，在其任职期届满或更换前，该股东不得再提名监事（董事）候选人；同一股东及其关联人提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的三分之一。
在公司章程中规定，已经提名董事的股东不得再提名独立董事。
（二）董事会治理1.董事会-董事会运作（1）本行依法设立董事会。
（2）本行董事会人数及构成是否符合法律及监管要求。
（3）公司章程和董事会议事规则对董事会采取通讯表决的条件和程序进行了规定。
（4）未建立董事履职档案。
（5）董事会例会每季度至少召开一次。
（6）本行能够按照要求将监管意见及整改情况在董事会上通报（7）本行不存在未经任职资格审查任命（变更）董事，或授权不具备资格人员实际履行董事职权。
（8）本行未能及时将股东(大)会、董事会和监事会的会议记录和决议等文件报送中国银保监会备案。
2.董事会-专门委员会（1）本行董事会根据本行情况单独或合并设立了发展战略与三农金融服务委员会、审计委员会、风险管理委员会、关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会。
（2）董事会专门委员会成员专业知识和工作经验符合要求。
审计委员会成员应当财务、审计和会计等某一方面的专业知识和工作经验。
风险管理委员会负责人具有对各类风险进行判断与管理的经验。
（3）董事会各专门委员会按照规定定期召开会议，参会人数及会议表决方式符合规定。
董事会召开董事会会议，事先通知监事会派员列席。
（4）董事会审计委员会人员构成符合监管要求。
董事会审计委员会成员不少于3人，主任委员为独立董事。
（5）董事会关联交易控制委员会由独立董事担任负责人。
（6）董事会提名与薪酬委员会由独立董事担任负责人。
董事会承担合规管理职责的专业委员会有一名独立董事成员。
（7）独立董事同时任职商业银行不超过2家。
（8）独立董事在同一家商业银行任职时间累计不超过六年。
（9）独立董事每年在本行工作的时间不少于15个工作日。
3.发展战略（1）发展战略涵盖中长期发展规划、战略目标、经营理念、市场定位、资本管理和风险管理等方面的内容。
在关注总体发展战略基础上，重点关注人才战略和信息科技战略等配套战略。
在制定发展战略时体现经济、环境和社会公益事业等方面履行社会责任。
（2）高级管理层在发展战略框架下制定科学合理的年度经营管理目标与计划。
（3）董事会根据国民经济发展状况、市场变化、自身发展战略和风险偏好等因素，审批确定审慎、可行的年度经营计划。
董事会未能充分论证年度经营计划的科学性。
董事会相关专业委员会能充分论证年度经营计划的科学性。
（4）董事会能监督、检查年度经营计划的执行情况。
（5）董事会制定董事会自身和高级管理层应当遵循的职业规范与价值准则。
高级管理层制定全行各部门管理人员和业务人员的职业规范，明确具体的问责条款，建立相应处理机制。
（三）监事会和高管层治理1.监事会（1）监事会人数、构成及其专业委员会负责人符合规定。
监事长专业知识和工作经验符合要求。
监事会成员。
监事会成员7人，其中职工监事3人，占比42.86%；外部监事4人，占比57.14%，均不低于三分之一。
（2）监事会能够对监管要求的财务活动、风险管理、内部控制、内部审计等事项进行监督，按规定提出意见。
按规定向股东大会报告工作。
（3）本行能够及时向监事会提供经营状况、财务状况等重要情况及其他监事会要求提供的信息，监事会派员列席董事会会议。
本行重大决策事项能事前告知监事会。
（4）监事会每年对董事会、监事会及高管层及其成员进行履职评价，并将评价结果报送监管部门。
（5）监事出席会议次数、在行工作时间符合监管规定。
外部监事在商业银行任职时间不超过6年。
外部监事同时任职商业银行不超过2家，未发现在可能发生利益冲突的金融机构兼任外部监事。
（6）监事会所有成员不存在连续两次未亲自出席、也不存在委托其他监事代为出席会议的情形。
（7）职工监事参与制定涉及员工切身利益的规章制度，并积极参与制度执行情况的监督检查。
2.管理层（1）本行未设置首席风险官、首席合规官岗位。
（2）高级管理人员在任期间是否始终符合相应的任职资格条件。
（3）不存在董事长、行长长期空缺（一年以上）的情况。
3.薪酬考核（1）对于发生一般案件的考评对象，调低绩效薪酬等级一级；发生重大案件的考评对象，调低绩效薪酬等级两级。
（2）在确定考评指标权重时，合规经营类指标和风险管理类指标权重明显高于其他类指标。
（3）内部审计部门每年对绩效考核及薪酬机制和执行情况进行专项审计，审计结果向董事会和监事会报告，并报送监管部门。
（4）建立了规范的绩效考评管理流程，确保绩效考评指标体系和实施过程公开透明。
通过员工对绩效认可签字和张榜公示与考评对象及其员工进行有效沟通。
（5）基本薪酬不高于薪酬总额的35%。
（6）本行主要负责人的绩效薪酬根据年度经营考核结果，在其基本薪酬的3倍以内确定。
（7）本行高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工，其绩效薪酬实行延期支付，延期支付期限及分配方式符合监管要求。
高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工，其绩效薪酬的40%以上采取延期支付的方式，其中主要高级管理人员绩效薪酬的延期支付比例调整后达到50%。
延期支付期限为3年。
延期支付时段中遵循等分原则。
（8）本行未设专职股东监事。
（四）风险内控1.风险管理（1）本行董事会能够根据银行风险状况、发展规模和速度，建立全面的风险管理战略、政策和程序，判断银行面临的主要风险，确定适当的风险容忍度和风险偏好。
董事会能够督促高级管理层有效地识别、计量、监测、控制并及时处置商业银行面临的各种风险。
（2）董事会未定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题报告，未对商业银行风险水平、风险管理状况、风险承受能力进行评估，并提出全面风险管理意见。
董事会风险管理委员会未定期听取高级管理层关于商业银行风险状况的专题报告，未对商业银行风险水平、风险管理状况、风险承受能力进行评估，并提出全面风险管理意见。
2.合规内控（1）本行建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。
合规风险管理体系的要素是否符合监管要求。
（2）董事会能积极履行合规管理职责。
董事会专门委员会能积极履行合规管理职责。
监事会能积极履行合规管理职责。
高管层能积极履行合规管理职责。
3.内部审计（1）稽核审计部制定了审计基本制度及各项专项审计管理办法，并报送董事会批准。
报送监管部门备案。
（2）稽核审计部现有人员*人，全行职工现有人数*人，占比*%，不少于员工总数的1%。
（3）将内部审计结果和整改情况纳入到综合考评内，根据审计结果和整改情况进行内控评价。
（4）内部审计人员的薪酬水平不低于本机构其他部门同职级人员平均水平。
（5）现阶段无总审计师。
内部审计部门定期对内部审计人员的专业胜任能力进行评价。
4.关键部门（1）本行建立独立的风险管理部门，负责全面风险管理。
（2）指定专门部门作为内控管理职能部门。
设立合规管理部门，明确负责合规管理工作部门为案防工作牵头部门。
（3）建立独立垂直的内部审计体系，设立独立的内部审计部门。
（五）关联交易治理1.制度建设（1）建立并完善关联交易管理制度。
并报监管部门备案。
（2）对关联自然人、关联法人等关联方以及关联交易的认定标准符合监管要求。
建立全面、动态的关联方名单。
按照穿透原则将主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人作为自身的关联方进行管理。
2.审批和报告（1）董事按照规定向商业银行报告关联情况，同时以书面形式向商业银行保证其报告的内容真实、准确、完整，并承诺如因其报告虚假或者重大遗漏给商业银行造成损失的，负责予以相应的赔偿。
总行的高级管理人员按照规定向本行报告关联情况，同时以书面形式向本行保证其报告的内容真实、准确、完整，并承诺如因其报告虚假或者重大遗漏给商业银行造成损失的，负责予以相应的赔偿。
主要非自然人股东按照规定向商业银行报告关联情况，同时以书面形式向商业银行保证其报告的内容真实、准确、完整，并承诺如因其报告虚假或者重大遗漏给商业银行造成损失的，负责予以相应的赔偿。
（2）计算一个关联方的交易余额时，关联自然人的近亲属已合并计算。
计算一个关联方的交易余额时，关联法人或其他组织的集团客户已合并计算。