法人治理结构设计报告
法人治理结构设计
法人治理结构体系 一、集团公司法人治理结构
监事会
股东大会 董事会
其他职能中心
经理层
提名 委员 会
战略 委员 会
薪酬 与考 核委 员会
审计 委员 会
其他职能部门
战略发展中心
审计中心
法人治理结构体系
主要特征
1、按照上市公司对治理的要求，保持目前的“三会”设置： ✓股东大会作为最高权力机关； ✓董事会是公司常设的权力机构，负责决策； ✓经营层负责经营管理； ✓监事会作为监督机关，负责对决策事项及运营情况进行监督；
法人治理结构体系
二、治理组织职责及运行方式
1）提名委员会-职责
原职责
➢根据公司经营活动情况、资产规模和股权 结构对董事会的规模和构成向董事会提出 建议 ➢研究董事、经理人员的选择标准和程序， 并向董事会提出建议 ➢广泛的搜寻合格的董事和经理人员的人选 ➢对董事候选人和经理人选进行审查并提出 建议 ➢董事会授权的其他事宜
形成”三权”分立状态，相互制衡，相互监督，确保公司稳健发展 2、通过对专业委员会下设工作小组与相应职能部门建立联结点：
✓将战略委员会及审计委员会的工作小组直接设置在对应职能部门，一是有利于发 挥专业委员会中的专家作用，解决公司战略管理薄弱问题；二是有助于提高审计部 门的独立性，同时有利于专业委员会的发挥实际效能； ✓将提名委员会及薪酬与考核委员会的工作小组吸收相关职能部门人员构成，一方 面有利于专业委员会收集一手资料信息；另一方面也有利于加强职能部门的职责；
➢ 治理结构规范简化，议事流程高效，议事规则合规 ✓符合集团公司“简捷、高效、规范、受控”的管理理念 ✓某权属公司股权结构简单，法人治理应从简设置
某法人治理完善的内容 二、某法人治理完善的重点
某房地产公司法人治理结构报告
某房地产公司法人治理结构报告1. 引言本报告旨在对某房地产公司的法人治理结构进行全面的分析和评估。
法人治理结构是一个组织内部的决策和权力分配体系，对于公司的发展和运营具有重要的影响。
通过对某房地产公司的法人治理结构进行研究，可以更好地了解公司的决策机制、权力结构以及决策的合理性等方面的情况。
2. 公司概述某房地产公司是一家在房地产行业具有一定规模和影响力的公司。
成立于2000年，公司主要从事房地产开发、销售、物业管理等业务。
目前，公司拥有多个子公司和分支机构，分布于不同的地区。
3. 法人治理结构分析3.1 公司法人治理组织结构图以下是某房地产公司的法人治理组织结构图：插入公司法人治理组织结构图3.2 董事会董事会是某房地产公司的最高决策机构，负责制定公司的发展战略和决策方针。
董事会由公司的股东选举产生，具有决策权和监督权。
董事会由一位董事长和多个董事组成，董事长是公司的最高行政负责人。
3.3 高级管理层高级管理层是某房地产公司的执行团队，负责具体的日常管理和运营工作。
高级管理层由公司董事会任命产生，包括总经理、副总经理、各部门负责人等。
高级管理层必须向董事会汇报工作，执行董事会的决策和方针。
3.4 决策流程某房地产公司的决策流程如下：1.董事会讨论并制定决策议题；2.高级管理层负责研究和准备相关材料；3.董事会就议题进行讨论和投票；4.如果决策得到通过，将由高级管理层负责执行。
决策流程中强调了董事会在决策过程中的重要性，确保决策的合规性和有效性。
4. 法人治理优势和挑战4.1 优势某房地产公司的法人治理结构具有以下优势：•董事会作为最高决策机构，确保决策的科学性和合理性；•高级管理层具备丰富的行业经验和管理能力，能够有效地管理公司的日常运营；•决策流程明确，能够确保决策的透明度和迅速执行。
4.2 挑战某房地产公司的法人治理结构面临以下挑战：•董事会成员之间的协调和合作需要进一步加强，以确保决策的一致性；•高级管理层的稳定性和能力培养需重视，以应对市场竞争的变化。
公司法人治理结构设计
公司法人治理结构设计一、公司治理的定义：（一）法人治理结构与公司治理：英文“Corporate Governance”过去中译“法人治理结构”，近年更多地被译为“公司治理”。
称“法人治理结构”为“公司治理结构”更清晰和准确。
（二）公司治理的基本内涵：普通意义上公司治理是指：在出资人所有权与企业法人财产权相分离的基础上，建立的企业股东会、监事会、董事会、经理人，分权制衡的企业组织制度和运行机制。
（三）现代公司治理的内涵：1、古典公司治理：古典的公司治理都是为了保障资本的利益，即投资人的利益而设计的，在这个单一的公司治理命题下，公司组织只是资本追求利益的工具。
2、近代公司治理：二战后，公司治理增加了新的重要内容，即“相关利益者”，指的是企业员工，贷款银行及社会等与企业利益相关的群体，大量的非出资人进入董事会，在德国，员工代表占将近一半董事会席位，在日本，经理层进入董事会是普遍现象。
大多数企业的董事长是由企业内的老资格经理人担任的。
在美国，很多大的跨国公司的董事会、社会专家身分的独立董事，甚至占了超过50%的比例。
大量的非出资人进入董事会，参与公司的决策，不但规范了公司的经营管理，平衡了公司的相关者利益，也极大的缓解了社会矛盾，促进了各发达国家科学、合理的社会进化。
3、现代公司治理：智力资本即“人力资本”登上历史舞台已经有十几年的历史了，美国从里根政府到克林顿政府，延续十年的上一轮经济高速增长就是以人力资本为核心动力的。
人力资本是什么，简单地说，就是技术创新者和职业经理人，再准确地说人力资本是掌握领先创新技术和掌握先进管理思想的人。
“人力资源”与“人力资本”的本质差异是看它是否持有公司股权。
有股权就是资本。
在资本和生产力这两种资源都已渡过稀缺阶段的背景下，智力资源已经成为推动企业发展的第一资源，当今，企业更多地是围绕技术创新和科学管理来营造企业的核心竞争力，这就不难理解为什么人力资本能够堂而皇之地进入公司治理结构，不是出资人却能享有股权了。
法人治理结构情况汇报材料
法人治理结构情况汇报材料
尊敬的领导：
根据公司章程和相关法律法规的规定，我公司法人治理结构情况如下：
一、董事会。
我公司设立了董事会，董事会是公司的决策机构，对公司的重大事项进行决策。
董事会成员包括执行董事和非执行董事，他们共同参与公司的战略规划和重大决策，确保公司的长期发展和利益最大化。
二、监事会。
监事会是公司的监督机构，负责对公司经营活动的监督和监察。
监事会成员独
立于董事会，对董事会和高级管理人员的决策和行为进行监督，保障公司的合法合规经营。
三、高级管理层。
公司设立了总经理办公会，总经理办公会是公司的执行机构，负责具体的经营
管理工作。
总经理办公会成员由公司高级管理人员组成，他们负责执行董事会的决策，推动公司经营目标的实现。
四、内部治理机制。
公司建立了健全的内部治理机制，包括内部审计、风险管理、合规合法等制度
和流程。
内部审计部门对公司的经营活动进行审计和评估，发现问题及时提出改进意见。
风险管理部门负责对公司的风险进行评估和控制，保障公司经营的稳健性和安全性。
合规合法部门负责监督公司的经营行为是否符合法律法规和公司章程的规定，确保公司的合规经营。
五、外部监管。
公司接受国家有关部门的监管和监督，按照相关法律法规和监管要求开展经营活动。
公司积极配合国家有关部门的检查和审计，及时整改存在的问题，确保公司的合规经营。
以上就是我公司法人治理结构的情况汇报，希望领导能够对公司的治理结构给予指导和支持，共同推动公司的发展和壮大。
谢谢！。
某公司 法人治理结构方案
某公司法人治理结构方案一、引言随着市场经济的发展和企业规模的扩大，建立科学合理的法人治理结构对于公司的长期稳定发展至关重要。
本方案旨在为某公司设计一套完善的法人治理结构，以提高公司的决策效率、规范公司运作、保护股东权益，并促进公司的可持续发展。
二、公司现状分析（一）股权结构目前，公司的股权较为集中，主要股东为_____、＿____和_____，分别持有____%、＿___%和____%的股份。
这种股权结构在一定程度上保证了公司决策的稳定性，但也可能导致决策过程缺乏多元化的声音。
（二）组织架构公司现行的组织架构包括总经理办公室、财务部门、市场营销部门、人力资源部门和研发部门等。
各部门之间的职责划分较为明确，但在沟通协调方面存在一定的障碍，影响了工作效率。
（三）决策机制公司的重大决策主要由董事会做出，但在决策过程中，缺乏充分的调研和论证，导致部分决策的科学性和可行性不足。
三、法人治理结构的目标和原则（一）目标1、提高公司的运营效率和竞争力，实现公司价值最大化。
2、保障股东的合法权益，实现股东利益的最大化。
3、建立有效的监督机制，防范公司经营风险。
4、促进公司的可持续发展，实现长期稳定的盈利增长。
（二）原则1、合法性原则：法人治理结构的设计和运作必须符合国家法律法规和公司章程的规定。
2、权责明确原则：明确股东会、董事会、监事会和经理层的职责和权限，避免权力交叉和责任不清。
3、制衡原则：建立股东会、董事会、监事会之间的相互制衡机制，确保公司决策的科学性和公正性。
4、透明原则：公司的经营管理活动应保持透明，及时向股东和社会公众披露相关信息。
四、股东会（一）股东会的职权股东会是公司的最高权力机构，依法行使下列职权：1、决定公司的经营方针和投资计划。
2、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。
3、审议批准董事会的报告。
4、审议批准监事会或者监事的报告。
5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。
中远法人治理结构报告
中远法人治理结构报告中远股份有限公司（以下简称“公司”）是中国领先的航运综合服务供应商，致力于为客户提供高质量的物流解决方案。
本报告旨在全面介绍公司的法人治理结构，以确保公司的长期稳定发展。
一、公司治理概述公司高度重视良好的法人治理结构，以确保所有权益相关者的利益得到充分保障。
公司的法人治理机构包括董事会、监事会和公司高级管理团队。
1. 董事会董事会作为公司的最高决策机构，负责制定公司的战略规划和决策。
董事会由一批经验丰富、具备专业知识和商业见解的董事组成。
董事会在定期会议中审议公司的业务和财务状况，并根据需要提出决策和建议。
2. 监事会监事会负责监督和审计公司的经营管理情况，确保公司的运营符合相关法律法规和公司章程的要求。
监事会由董事和职工代表共同组成，以确保各方利益的平衡。
3. 高级管理团队公司的高级管理团队由经验丰富的高级管理人员担任，他们负责日常经营管理，并执行董事会的决策。
高级管理团队通过有效的管理和领导，确保公司的战略目标得以实现。
二、公司治理原则公司坚持依法经营、诚信经营的原则，推行严格的内部控制和风险管理制度。
以下是公司法人治理的几个重要原则：1. 透明度与信息披露公司注重透明度，及时、准确地披露公司业务情况、财务数据以及重大事项，并建立健全的信息披露制度。
公司确保全体股东和相关利益相关方能够获取到准确的信息，以便做出明智的决策。
2. 责任与义务公司董事和高级管理团队承担着对股东和公司全体利益相关者负有的责任和义务。
他们必须遵守法律法规，维护公司的长远利益，并确保公司在道德和商业道德上保持高标准。
3. 激励与约束机制公司建立了激励与约束机制，以激励和约束董事和高级管理团队的行为。
公司采用合理的薪酬制度和绩效考核机制，确保管理人员的利益与公司的长远发展目标保持一致。
三、法人治理结构的优势公司的法人治理结构具有以下优势，为公司的稳定发展提供有力支撑：1. 决策效率高公司的法人治理结构确保决策的高效执行。
某大型集团公司法人治理结构设计报告-终
股东权益保护机制设计
设计股东权益保护机制应包括信息披露制度、股东诉讼制度和投资者保护机构等，以维护股东的合法权益。
内部控制和风险管理机制的设 计
设计内部控制和风险管理机制应确保公司的业务运作符合合规要求和风险可 控，以降低公司面临的各类风险。
公司治理结构的实施和完善
公司治理结构的实施和完善需要落实制度和规定，以及定期评估和调整机制， 以保证公司治理的有效性和持久性。
某大型集团公司法人治理 结构设计报告-终
本报告旨在设计某大型集团公司的法人治理结构，包括公司治理结构的概述、 意义、目标和现状问题，以及国内外公司治理结构的比司治理结构应具备透明度、责任、公正性、效率和合规性等基本原则，以确保公司的长期稳健发展。
法人治理结构的设计
设计公司的法人治理结构应包括董事会结构设计、董事会职权及责任设计、监事会结构设计、监事会职权及责 任设计等要素。
高管层制度设计
高管层制度设计应确保公司高层管理人员的权力平衡和相互监督，以提高公司的执行力和决策效率。
股东会结构设计
设计股东会结构应包括股东会成员的产权比例、选举程序、议案审议和表决规则等，以实现股东权益的合理代 表。
浅谈混合所有制改革中的法人治理结构设计
浅谈混合所有制改革中的法人治理结构设计一、混合所有制企业法人治理结构的重要性在混合所有制企业的法人治理结构设计中，应当遵循一些基本原则，以确保企业的可持续发展和各方利益的合理平衡。
应当坚持合法合规原则。
混合所有制企业的法人治理结构设计必须遵循国家的法律法规和政策规定，做到合法合规，确保企业的稳健发展。
应当坚持公平公正原则。
在混合所有制企业的法人治理结构设计中，应当坚持公平公正，保障各方利益的合理平衡，避免出现利益输送和侵占的现象。
应当坚持透明公开原则。
混合所有制企业的法人治理结构设计应当做到透明公开，保障各方利益的知情权和监督权，有效防范各种腐败行为，提升企业的整体治理水平。
1.建立健全的公司章程和治理结构制度。
混合所有制企业应当在公司章程中明确规定各方股东的权利和义务，确保各方利益的平衡。
应当建立健全的公司治理结构制度，明确企业的权力运行机制和决策程序，提高企业决策的透明度和民主性。
2.建立多元化的董事会和监事会。
混合所有制企业的董事会和监事会应当具有多元化的构成，包括不同所有制形式的股东代表和独立董事等，以有效保障各方利益的表达和协调。
3.建立有效的利益调适机制。
混合所有制企业应当建立起有效的利益调适机制，包括建立健全的股权激励机制和利益分配机制，以激励各方股东参与企业发展，并确保各方利益在企业发展中得到合理表达和保障。
4.建立健全的内部控制与风险管理体系。
混合所有制企业应当建立起完善的内部控制和风险管理体系，包括建立健全的内部审计和风险评估机制，有效防范各种经营风险和经营管理问题。
5.加强对混合所有制企业法人治理结构设计的监督和评估。
相关监管部门应当加强对混合所有制企业法人治理结构设计的监督和评估，及时发现和解决各类问题，保障企业的健康发展。
国企法人治理结构情况汇报
国企法人治理结构情况汇报一、背景介绍。
国有企业是国家控股或国有资产占有绝对控股的企业，是国家经济命脉的重要组成部分。
国有企业的法人治理结构对于国家经济的稳定和发展具有重要意义。
因此，对国有企业的法人治理结构进行全面、深入的了解和分析，对于提高国有企业的经营效率和社会责任感具有重要意义。
二、国企法人治理结构的基本情况。
1.法人治理结构的组成。
国有企业法人治理结构主要由董事会、监事会和经理层组成。
董事会负责决策和监督企业的经营管理，监事会负责监督董事会和经理层的工作，经理层负责企业的日常经营管理。
2.法人治理结构的运作方式。
国有企业法人治理结构的运作方式主要是依据公司法和公司章程进行。
董事会和监事会通过会议制度进行决策和监督，经理层则通过执行公司战略和经营计划来推动企业的发展。
3.法人治理结构的特点。
国有企业法人治理结构的特点主要体现在权责明确、监督有力、决策科学、运作高效等方面。
国有企业法人治理结构在国家资产保值增值和社会责任履行方面具有独特的优势。
三、国企法人治理结构存在的问题。
1.决策效率不高。
由于国有企业法人治理结构中董事会和监事会成员的任职方式和决策程序等方面存在不足，导致决策效率不高，影响了企业的经营管理。
2.监督机制不完善。
监事会的监督职能并不完全得到充分发挥，导致对董事会和经理层的监督不够到位，容易出现管理漏洞和风险隐患。
3.经理层激励机制不足。
国有企业法人治理结构中经理层的激励机制不够完善，导致企业经营管理的积极性和创造性受到一定程度的制约。
四、国企法人治理结构改进建议。
1.完善董事会和监事会的任职制度和决策程序，提高决策效率和科学性。
2.加强监事会的监督职能，建立健全的内部监督机制，确保对企业经营管理的全面监督。
3.完善经理层的激励机制，建立科学的薪酬激励和绩效考核制度，激发企业经营管理的活力和创造力。
五、结语。
国有企业作为国家经济的重要支柱，其法人治理结构的健康和完善对于国家经济的稳定和发展具有重要意义。
浅谈混合所有制改革中的法人治理结构设计
浅谈混合所有制改革中的法人治理结构设计混合所有制是中国经济体制的重要一环，它旨在通过引入非国有资本，增加市场竞争，提升企业效益。
在混合所有制中，法人治理结构的设计是至关重要的方面。
本文将从混合所有制的背景与意义、法人治理结构的目标与原则以及设计要素等方面进行浅谈。
首先，混合所有制的背景与意义。
混合所有制是在市场经济条件下，适应社会主义市场经济发展要求的重要举措。
中国经济发展到一定阶段，传统的计划经济体制已经不能适应市场经济的需要。
引入非国有资本，有助于刺激经济活力，提升企业的竞争力与创新能力，推动经济转型升级，实现经济可持续发展。
其次，法人治理结构的目标与原则。
混合所有制企业在法人治理结构的设计上要遵循以下目标和原则：一是明确权责关系，保障所有者权益，确保所有者对企业的合法权益得到保护；二是提高经营效率，优化企业决策机制，实现高效盈利；三是提升企业的市场竞争力，引入市场机制，促进企业自主创新与发展；四是加强内控与风险管理，确保企业运营的稳定性与可持续性发展。
再次，混合所有制企业法人治理结构的设计要素。
在设计混合所有制企业的法人治理结构时，应考虑以下要素：一是明确权责关系，划定各方责权边界。
混合所有制企业涉及的各方应明确各自的权责，并建立合理的监管和激励机制；二是设立有效的监管机制，确保决策的合法性与合规性。
要加强对混合所有制企业的监管，提高对企业内部运营的监督力度，防范各种风险；三是提高决策的科学性与建设性。
混合所有制企业应注重决策过程的科学性，通过专业化、专业评估机构等来提高决策的科学性；四是促进各方合作与共赢。
混合所有制企业法人治理结构的设计要充分考虑各方的利益，推动各方在发展中形成合作共赢的局面。
此外，混合所有制企业的法人治理结构设计还应考虑国际经验与实践，吸纳先进的理论与实践成果，充分借鉴国际上法人治理结构的经验与教训。
同时，也应针对中国的国情进行相应的创新与，确保法人治理结构的设计符合中国国情与发展需要。
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所有者权益 所有权 （剩余追索权） 股东会： 全体股东 公司的负债
北大纵横—海城 法人治理结构方案报告
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公司制企业采用权力机构、 公司制企业采用权力机构、管理机构和监督机构 相互监督、 相互监督、相互制约的法人治理结构
公司最高权 力机构 股东会 全体股东 行使所有权 选举产生 最高决策和 领导机构 董事会 董事长和董事 行使法人财产权 聘任 公司执行机 构 高层执行官 总经理及经营班子 行使经营控制权 监事会 监事 公司常设 监督机构 选举并授权
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董事会议事 一人一票制
总经理是负责并控制公司及其分支机构各生产部 门或其它业务单位的高级职员
总经理应具备的基本特征：采用中短期眼光 ，根据 工作实际情况，拟出各种管理方案 ，管理公司资源 ， 负责具体日常决策和提高业务绩效
与董事会 为委托代 理关系， 对董事会 负责
股东会会议的表决由股东按照出资比例行使表决权
主持人 宣布会议开始 到会股权占全部股权的 75%以上为有效会议。 股东会对公司增加或者 赞 成 弃 权 分别累加股权 赞成达到全部到会股权一半以上 的一般议案为表决通过 反 对 报告人 宣讲待表 决议案
记名投票
特别决议
减少注册资本，分立、 合并、解散或者变更公 司形式作出决议以及修
改公司章程的决议， 为特别决议内容， 必 由主持人宣布议案通过，形成书面决议
须经代表2／3以上表决 权的股东通过 形成会议纪要，到会股东签名
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董事会是公司法人组织的领导和管理机构， 董事会是公司法人组织的领导和管理机构，是公 司经营决策和业务执行机关， 司经营决策和业务执行机关，是公司对外进行生 产经营活动的全权代表
根据《公司法》的规定，在公司规模较小时，可不设立董事会，只设执行 董事。另外，在公司规模小，股东人数少的情况下，可不设立监事会，只 设监事一名。
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悦达装饰装修有限公司法人治理结构方案
股东会 改制方案： 经营者相对控股； 少量人员参股 总经理 执行董事 监事
股东会 改制方案： 主要经营者控股； 高级管理人员持大股； 总经理 员工参股。 经营经理 总工程师 董事会 董事长及4名董事 监事会 监事长及2名监事
机构完备的法人治理结构
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海城建筑公司选举和更换董事、 海城建筑公司选举和更换董事、监事的程序
股东会的召开由董事会或监事会召集
召开股东会会议，应当于会议召开7日前通知全体股东 股东会的首次会议由出资 最多的股东召集 股东会会议由董事会或监 事会召集 董事长主持董事会 董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定的副董 事长或者其他董事主持
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定期会议 临时会议
2.
由法定的持有一定数 目股权的股东召开；
临时会议 一年一次
3.
法院根据自己的动议 或有关董事、股东的 申请发布指令召开。
4.
代表1／4以上表决权 的股东，1／3以上的 董事或者监事，可以 提议召开临时会议
定期会议
1月10日
不定期
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通过
权
企业财产
改制
利
股东出资
股东是公司的投资者和组成人员， 公司制度的核心是保护股东的合法 权益
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公司制企业中不同的机构对公司的财产拥有不同 的权利与义务
经营者： 总经理 保障其增值 经营控制权 法人财产所有权 公司的总资产 董事会： 全体董事
董事长、总经理和财务负责人不得兼任公司的监事
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导 读：各机构的议事程序
法人治理 结构的原理
各机构 的职权
各机构的 议事程序
各公司的治 理结构设计
附录
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股东会为非常设机关， 股东会为非常设机关，可召开定期和临时两种会 议讨论决定公司的重大事务和重大决策问题
1月10日 1. 董事会集体通过决议 或董事会签署书面同 意书后由董事会召开；
1月中旬为建筑施 工企业季节交替中， 年度工程决算结束， 新的年度计划可以 出台。每年一度的 定期股东会议定于 每年1月10日召开 临时会议
海城市建筑工程公司等4家企业股份制改造项目 海城市建筑工程公司等 家企业股份制改造项目
法人治理结构设计报告
北大纵横管理咨询公司
二零零一年十月
北大纵横—海城 法人治理结构方案报告
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导 读：法人治理结构的原理
法人治理 结构的原理 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ机构 的职权 各机构的 议事程序 各公司的治 理结构设计
总经理的权力 （1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决 议； （2）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （3）拟订公司内部管理机构设置方案； （4）拟订公司的基本管理制度； （5）制定公司的具体规章； （6）提请聘任或者解聘公司副经理，财务负责人； （7）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负 责管理人员； （8）公司章程和董事会授予的其他职权。经理列席董事 会会议。
3名监事中股权最高者为监事长，如果股权相同，则被选举时股权 最高者为监事长
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建华房地产开发有限公司法人治理结构方案
股东会 改制方案： 经营者绝对控股； 少量人员参股 总经理 执行董事 监事 合而 为一 法人财产代理权 法人财产所有权
但每名董事每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任 董事长 公司法人代表 执行董事
董事会会议决议分为普通决议和特别决议。决议的通过方式采 用一人一票的形式 董事会会议由董事长召集和主持；董事长因特殊原因不能履行 职务时，由董事长指定副董事长或者其他董事召集和主持。 1／3以上董事可以提议召开董事会会议
出资额最大的股东出任董事长，召集并主持股东会会议 全体股东 董事、监事的提名： 无记名投票 （每人提名董事2人） （每人提名监事2人） 全体股东 董事、监事的选举： 记名投票 （每人投董事4名） （每人投监事2名） 集体唱票 统计提名名单 前六名为董事候选人 前四名为监视候选人 集体唱票 分别累加股权 前4名为董事 前3名为监事
附录
北大纵横—海城 法人治理结构方案报告
31/10/2001--PAGE 7
股东会是公司最高权力机关， 股东会是公司最高权力机关，公司的一切重大事 项，须经股东会作出决议
股东会应具备的基本特征：采用长期眼光，关注主要 目标，拥有超然的态度，远距离监督公司业绩 股东会的权力 股东的权力： 1）剩余索取权 2）投票权 3）选举权 4）起诉权 5）知情权 6）监察权 •经营方针和投资计划决定权 ； •选举和更换董事、监事权 ； •审批董事会、监事会或监事报告权； •审批公司年度财务预算、决算方案权； •审批公司的利润分配方案和弥补亏损方案权； •对公司增加或者减少注册资本作出决议权； •对外转让出资的决议权； •对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项的决议权； •对公司章程的修议权。 例行年会：一年一次必须召开的股东会 特别会议：两次年会之间不定期召开的股东会 由全体股 东组成； 非累积投 票制； 同股同权
附录
北大纵横—海城 法人治理结构方案报告 31/10/2001--PAGE 22
附录一： 附录一：海城建筑工程公司改制后股东会职责
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 决定公司的经营方针和投资计划； 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； 选举和更换监事，决定有关监事的报酬事项； 审议批准董事会的报告； 审议批准监事会的报告； 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 对公司增加和减少注册资本作出决议； 对发行公司债券作出决议； 对公司股东以外的人转让出资作出决议； 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议； 修改公司章程。
股东的生产管理参与权主要通过参加股东会的表决来实现。股东会是股东表达 其意志和利益要求的主要场所。 北大纵横—海城 法人治理结构方案报告 31/10/2001--PAGE 8
董事会是公司法人组织的领导和管理机构
董事会应具备的基本特征：采用中期眼光，拟定 具体战略和业务目标 ，对公司业绩进行近距离定 期监督 ，只管目标执行，不管经营过程
科学的组织 管理制度
原有企业制度的特征
现代企业制度的特征
北大纵横—海城 法人治理结构方案报告
31/10/2001--PAGE 3
国有企业股份制改造是将原国有企业转变为公司 制企业， 制企业，本质上是对财产制度的改造
传统的国有企业财产制度
国家为单一产权主体 原始所有权
企业法人财产制度
法人财产
责 股权
根据《公司法》的规定，在公司规模较小时，可不设立董事会，只设执行 董事。另外，在公司规模小，股东人数少的情况下，可不设立监事会，
只设监事一名。
北大纵横—海城 法人治理结构方案报告 31/10/2001--PAGE 21
导 读：附录
法人治理 结构的原理 各机构 的职权 各机构的 议事程序 各公司的治 理结构设计
附录
北大纵横—海城 法人治理结构方案报告