证券基础知识真题保过押题

证券基础知识保过押题三

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一、单选题

1，证券公司的实际控制人是指能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。

A股东权利B股东义务C管理者权力D股权激励

2，将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。

A基础工具B衍生工具C收益D风险

3，能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）A股东B实际控制人C股东会D独立董事

4，下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）

A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

B对证券的上市交易申请行使审核权

C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D对证券的公开发行申请行使审核权

5，申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A 100

B 50

C 150

D 200

6，金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金，就可以签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（）特征

A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性

7，1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。

A《金融服务现代化法案》B《格拉斯-斯蒂格尔法案》

C《证券交易所法》D《证券法》

8，选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）

A上证综指B新上证综指

C深圳成分股指数D深圳A股指数

9，中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所发生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。”

A证券公司B银行业金融机构

C基金公司D信托公司

10，下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）

A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险

11，由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以（）

A现货价格成了世界各地期货成交价的基础

B今天的期货价格可能就是未来的现货价格

C今天的现货价格可能就是未来的期货价格

D现货价格具有公开性、连续性、预测性的特点

12，债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）

A浮动债券

B息票累积债券

C付息债券

D零息债券

13，我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上

A 5亿

B 8亿

C 12亿

D 15亿

14，中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）

A微观调控B宏观调控C中观调控D战略调控

15，基金管理费费率的高低通常（）

A与基金规模成反比，与风险大小成正比

B与基金规模成正比，与风险大小成反比

C与基金规模成反比，与风险大小成反比

D与基金规模成正比，与风险大小成正比

16，深圳交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）

A监察独立B运行独立C代码独立D指数独立

17，证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。

A协助办理开户手续B代理客户进行期货交易C代理客户进行期货结算

D代理客户进行期货交割

18，在我国，对证券市场进行统一监管的职责主要由（）承担

A证券交易所B证券公司C中国证监会D证券业协会

19，金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（）

A杠杆性B跨期性C联动性D不确定性

20，证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期整改。

A净资本B净资产C总资本D总资产

21，证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。

A中国证监会B证券业协会C证券交易所D中央结算公司

22，储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债券

A不可流通B可流通C可转让D不可免税

23，看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利

A协定价格B未来价格C市价D公允价格

24，以下风险最小的债券是（）

A中央银行票据B地方政府债券C长期国债D短期国库券

25，交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）

A金融远期合约B金融期货合约

C金融现货合约D金融期权合约

26，为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）

A国家重点建设债券B基本建设债券

C特别国债D长期建设国债

27，从理论上说，金融期货交易中心双方潜在的盈利或亏损都是（）的

A有限B无限C一定D很小

28，以下有关实物债券的表述中正确的是（）

A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券

B一种需借助投资者电脑账户做记录的债券

C一种具有标准格式实物券面的债券

D以某种货币为本位而发行的国债

29，只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）

A可转换公司债券B信用公司债券C收益公司债券D保证公司债券

30，交易所交易基金简称为（）

A ETF

B LOF

C TIPs

D TIP

31，通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（）

A封闭式基金B企业年金C开放式基金D社保基金

32，我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（）

A国债和一市场化形式发行的政策性金融债券

B企业债券

C公司债券

D企业中期票据

33，美国证券市场是从买卖（）开始的

A铁路债券B运输股票C政府债券D矿山股票

34，两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）

A金融互换B远期C期货D期权

35，上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业

A 1990年12月19日和1991年7月3日

B 1990年10月1日和1992年10月2日

C 1989年12月19日和1990年7月3日

D 1991年7月3日和1991年12月19日

36，创业板上市公司的（）、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A董事，监事

B独立董事，监事

C董事长，董事会秘书

D董事，董事会秘书

37，非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A监事会

B董事会

C股东大会

D经营委员会

38，通常所说的“金边债券”是指（）

A企业债券

B金融债券

C以黄金储备为担保而发行的债券

D政府债券

39，金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。

A国内金融市场

B资产或债券

C国内外

D信用

40，在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。A发起人

B承销人

C资产和资产存管机构

D SPV

41，（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

A基金份额净值

B基金资产总值

C基金负债总值

D基金资产净值

42，通常情况下，债券的收益率（）

A与偿还期成反比，与风险性成反比

B与偿还期成正比，与风险性成正比

C与偿还期成正比，与风险性成反比

D与偿还期成反比，与风险性成正比

43，公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体（）一直同意提出。

A董事会成员

B监事会成员

C非流通股股东

D流通股股东

44，行业分类的依据主要是（）

A收入或利润的来源比重

B原材料

C负债

D总资产

45，以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（）

A是具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B应在中国债券市场交易商协会注册

C全国债券交易所为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

D企业发行债务融资工具不需要信息披露

46，按揭支持证券（MBS）的基础资产是（）

A房地产按揭贷款

B应收账款

C信贷资产

D高速公路收费

47，我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）

A挪用客户保证金

B欺诈客户行为

C内幕交易

D操纵市场

48，在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）

A 1天

B 2天

C 91天

D 365天

49，从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）

A审批制

B核准制

C注册制

D备案制

50，我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A募集金额

B募集股数

C净资产

D票面总值

51，通常所说的交易所交易基金（ETF）是（）

A一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式

B一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式

C一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式

D一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式

52，中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）

A存款准备金制度

B发行国债

C调节税率

D国家预算

53，在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（）

A政府

B企业

C政府机构

D居民

54，衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）

A基金份额总值

B基金资产总额

C基金资产净值

D基金份额净值

55，证券的市场价格是由（）决定的。

A买方

B供求关系

C卖方

D对证券的需求

56，《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对中介服务规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）

A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

C建立健全证券、期货公司市场退出机制

D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

57，一般说来，以下说法正确的是（）

A通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降

B通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降

C通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升

D通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升

58，股权分置改革是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）A上市股和非上市股

B优先股和普通股

C流通股和非流通股

D有限售条件股和无限售条件股

59，在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投资的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）

A以收益率为标的的美式招标

B以收益率为标的的荷兰式招标

C以价格为标的的美式招标

D以价格为标的的荷兰是招标

60，证券公司总经理应向（）负责

A董事会

B股东大会

C控股股东

D证券持有人

二、多选题

61，我国《刑法》关于证券犯罪的规定有（）

A欺诈发行股票、债券罪

B非法发行股票和公司、企业债券罪

C泄露内幕信息罪

D操纵证券市场罪

62，下列有关基金管理费表述正确的是（）

A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比例（年率）逐日计算，累计至每月月底，按月支付

B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比

C目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%

D管理费通常直接向投资者收取

63，中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括：（）

A证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

D证券公司和其子公司之间可以相互持股

64，国际债券的发行人主要有（）

A各国政府

B政府所属机构

C银行或其他金融机构

D工商企业以及一些国际组织

65，基金份额持有人的基本权利包括（）

A对基金收益的享有权

B对基金投资策略的决定权

C对基金份额的转让权

D对基金经营决策的参与权

66，我国《证券投资基金》规定，基金财产不得用于（）

A承销证券

B支付基金托管费

C向他人提供贷款

D向他人提供担保

67，股票发行市场的中介机构包括（）

A证券交易所

B会计事务所

C律师事务所

D证券公司

68，根据市场的功能划分，证券市场可分为（）

A证券回购市场

B证券发行市场

C证券转换市场

D证券交易市场

69，我国的商业银行债券包括（）

A商业银行金融债券

B商业银行次级债券

C混合资本债券

D政策性金融债券

70，在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（）

A负责ADR发行

B负责ADR的注册和过户

C向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股票权益

D为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

71，根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述，正确的由（）

A独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务

B独立董事有一票否决权

C独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

D独立董事可以是本公司董事的配偶

72，与现货市场投机相比较，期货市场投资的不同是（）

A期货市场交易的对象是标准化合约

B首要目的是筹资或投资

C交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成

D期货交易中，仅有少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

73，证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（）投资工具

A分散风险

B稳定收益

C集合投资

D专业理财

74，证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）

A将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资

B由专家管理和运作

C经营稳定，收益可观

D能获得超额收益

75，政府发行债券所筹集的资金用途包括（）

A为了某种特殊政策

B弥补财政赤字

C兴建政府投资的大量基础性的基础项目

D战争期间弥补战争费用的开发

76，一般而言，与共募证券相比而言，私募证券具有以下特点（）

A向不特定的社会公众投资者公开发行

B向少数特定的投资者发行

C审查条件较为严格，要采取公示制度

D审查条件相对宽松，不采取公示制度

77，可以作为证券发行人的机构主要包括（）

A公司

B政府

C政府机构

D个人

78，在美国，住房抵押贷款大致可分为以下几类（）

A优级贷款和Alt-A贷款

B次级贷款

C住房权益贷款和机构担保贷款

D按揭贷款支持证券（MBS）

79，与国内债券相比，国际证券具有（）等特点

A资金来源广、发行规模大

B存在汇率风险

C以自由兑换货币作为计量货币

D存在利率风险

80,2007年全球金融危机发生后，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（）

A创业板的启动

B沪深300股指期货的启动

C融资融券制度的启动

D QDII业务的启动

81，在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（）

A可转换权证

B可转换优先股

C可转换普通股

D可转换债券

82，以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的说法正确的有（）A担任高级管理人员必须具有证券从业资格

B独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上

C持有或者控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担任证券公司独立董事

D为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属可以担任证券公司独立董事

83，融资融券业务的风险指标规定包括（）

A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C接受单只担保股票的市值不得超过过该股票市值的10%

D接受单只担保股票的市值不得超过过该股票市值的20%

84，证券交易所主要职能有（）

A管理和公布市场信息

B制定证券交易所的业务规则

C接受上市申请、安排证券上市

D对上市公司进行监督

85，可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（）

A证券公司

B财务公司

C保险资产管理公司

D基金管理公司

86，公司可以是（）等证券的发行主体

A普通股

B信用公司债券

C保证公司债券

D可转换债券

87，金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（）

A债券

B股票

C银行定期存款单

D金融衍生工具

88，公司发生亏损时，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）

A投资者将失去股息收入

B投资者将丧失资本里的

C股票成为一张废纸

D如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者就可能血本无归

89，上市公司股权分置改革应遵循的原则是（）

A公平

B公正

C公开

D客观

90，设立证券公司需要符合的条件有（）

A有符合法律、法规规定的公司章程

B有符合《证券法》规定的注册资本

C主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民

D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元

91，政府债券的功能包括（）

A是筹集资金、扩大公共开支的重要手段

B金融商品只能

C信用工具只能

D是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

92，指数基金特别适用于社保基金投资是因为指数基金（）

A收益率稳定

B风险小

C投资风险

D流动性高

93，非公开发行股票是股份公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包括（）

A公司控股股东、实际控制人及其控制的企业

B与公司业务有关的企业、往来银行

C证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构

D公司董事、员工

94，在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（）

A代理ADR持有者行使投票权的股东权益

B负责ADR的注册和过户

C保管ADR所代表的基础证券

DADR被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场

95，有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为（）

A账面价值B票面金额C票面价值D股票面值

96，在自给自足的小生产社会中，下列说法正确的是（）

A生产力水平低下，生产所需的资本及其有限

B社会生产所需要的资本除了自身积累外，还通过借贷资本来筹集

C社会化生产产生了对巨额资金的需求

D单个生产者的积累就能满足再生产的需要

97，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）

A代理委托人从事证券投资

B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息

98，上证企业债指数需要修正的情况是（）

A企业债新上市B暂停交易C发行量变动D终止交易

99，根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为（）

A认沽权证

B股权类权证

C债权类权证

D备兑权证

100，证券投资基金的利润分配方式通常有（）

A分配红利

B分配股票

D分配基金份额

三、判断题

101，反洗钱法旨在预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪（）

102，在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是医疗保险基金（）

103，金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的（）

104，我国《证券投资基金法》规定、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任（）

105，指数基金的收益率都高于市场平均收益率（）

106，现在的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，他包括五组指标（）

107，基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取（）

108，证券投资风险越大，收益一定越高（）

109，期货套利是指利用不同合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市交易（）

110，证券市场的形成离不开信用制度的发展（）

111，证券市场的价值直接交换的场所（）

112，证券交易都必须按时间优先、价格优先为序的原则进行（）

113，按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等（）

114，上市公司配股价通常低于市场价格，而增发价格通常高于市场价格（）

115，证券市场可以化解资本的供求矛盾（）

116，政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差（）

117，系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的（）

118，债券收益表现为利息收入和资本损益两种形式（）

119，在现代社会，绝大多数的国债属于实物国债（）

120，证券投资基金是通过发行基金份额募集资金，由基金托管人管理和运用资金的集合投资方式（）

121，成长型基金追求的是基金资产的长期增值（）

122，证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被插销、关闭和破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付（）

123，股票价格指数期货市委适应投资者管理股市非系统性风险的需要而产生的（）

124，因为现有证券发行市场后又流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关（）

125，上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化（）

126，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师担任公司高管时，该律师所在的律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务（）

127，投资和一经认购不可赎回的优先股票，股份公司在任何情况下都不能对该股票进行赎回（）128，基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的责任（）

129，根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构可以直接从事B股交易（）

130，深圳成分股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股（）

131，证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争（）

132，通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高（）

133，证券监管机构是证券市场参与者之一（）

134，在我国，获取资本公积金转增股本，投资者要纳税（）

135，证券公司的子公司及其股东可以自有约定表决权行使方式（）

136，有限售条件股份不包括因股权分置改革暂时锁定的高级管理人员持有的股份（）

137，我国《基金法》规定，证券投资基金财产属于证券投资基金管理人的固有财产（）138，证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分（）

139，证券市场都是有形市场（）

140，我国股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额吗，但不得低于票面金额（）141，在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制（）

142，会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人（）

143，根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A 股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金（）

144，地方政府债券是由地方政府发行，由中央政府负责偿还的债券（）

145，证券交易所是证券交易的主体（）

146，优先股股东在一般情况下无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散（）147，股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息收入（）148，远期交易是双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易（）149，首次公开发行股票以上网竞价方式确定股票发行价格（）

150，我国《证券法》规定了证券公司经营各项业务的最低实缴注册资本（）

151，保护投资者合法权益是证券监管工作的首要目标（）

152，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、有价证券的，情节严重的，出三年以上五年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%-20%的罚金（）

153，封闭式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让（）

154，一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险（）155，按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类（）

156，企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种（）

157，经济增长率和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素（）

158，通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系（）

159，一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的（）

160，债券票面注明债券发行者名称，指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据（）

证券基础知识保过押题三测验总结

单选题正确率

多选题正确率

判断题正确率

通过本次测验发现掌握

不牢靠的章节

一、单选题

3，B 290

4，D 360-361 5，A 305

6，B 147

7，A 24

8，B 245

9，B 194 10，D 142 11，B 168 12，B 83 13，C 335 14，B 9

15，A 137 16，B 217 17，A 288 18，C 17 19，C 148 20，A

21，A 286 22，A 91 23，A 175 24，D 269 25，A 154-155 26，C 94 27，B 174 28，C 84 29，C 103 30，A 127 31，C 124 32，A 236 33，C 19 34，A 170 35，A 31 36，C 355 37，B 75 38，D 87 39，B 171 40，A 191 41，A 139 42，B 79 43，C 75 44，A 59 45，A 107

48，A 290

49，D 236

50，D 204

51，A 127

52，A 61

53，D 7-8

54，D 138

55，B 6

56，D 37

57，B 62

58，C 75

59，A 213

60，A 292

二、多选题

61，ABCD 319-321 62，AC 136-137 63，ABC 276-277 64，ABCD 110 65，ACD 130 66，ACD 143 67，BCD 16

68，BD 198

69，ABC 99

70，ABCD 185 71，AC 326

72，AD 157

73，ACD 119-120 74，ABC 120 75，ABCD 8

76，BD 3

77，ABC 7-8

78，ABC 191-192 79，ABC 110-111 80，ABC 34-35 81，BD 179-180 82，ABC 289-290 83，ABD 298 84，ABCD 214 85，ABCD 228 86，ABCD 7

87，ABCD 146

90，ABC 274 91，ABCD 87 92，ACD 127 93，ABCD 205 94，ABD 185 95，BCD 50 96，AD 18 97，ABCD 306 98，ABC 251 99，AD 177-178 100，CD 140

三、判断题101，A 322 102，B 13 103，B 174 104，B 134 105，B

106，A 254 107，A 137 108，B 268-269 109，B 169 110，A 19 111，A 4 112，B 229 113，B 143 114，B 53-54 115，A 6 116，B 87 117，B 266 118，B 81 119，B 90 120，B 117 121，A 126 122，A 359 123，B 162 124，B 198 125，B 54 126，A 302 127，A 70 128，B 131 129，A 39

132，B 137 133，A 7-17 134，B 52 135，B 276 136，B 73 137，B

138，B 297 139，B 199 140，A 210 141，A 234 142，B 215 143，A 39 144，B 95 145，B 214 146，A 67 147，B 257 148，A 154 149，B 211 150，A 274 151，A 339-342 152，B 321 153，B 123 154，B 262 155，B 2 156，B

157，A 60-61 158，A 47 159，A 81 160，A 80

证券基础知识试题

证券基础知识试题整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利

D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所

B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票

D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

金融市场基础知识真题答案

金融市场基础知识真题及答案，仅供参考! 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。 A.证券交易所市场 B.OTC市场 C.地方股权交易中心市场 D.A股市场【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。 A.A股账户 B.基金账户 C.期权账户 D.B股账户

【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格 D.低于市场价格的某一特定价格【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是()。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

证券基础知识考试真题版

2010年3月一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债

《证券市场基础知识》题库2

《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场

证券市场基础知识试题(一)

、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A. 附权益权证债券 B. 附货币权证债券 C. 附黄金权证债券 D. 附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A. 零息债券、账息债券和息票累积债券 B. 实物债券、金融债券和公司债券 C. 政府债券、金融债券和公司债券 D. 国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A. 记账式的国债 B. 凭证式国债 C. 实物国债 D. 储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A. 信用公司债券 B. 附认股权证的公司债券 C. 保证公司债券 D. 收益公司债券 5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）

A. 熊猫债券 B. 武士债券 C. 扬基债券 D. 无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A. 国家债券 B. 金融债券 C. 政府债券 D. 公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A. 美国联邦基金利率 B. 香港银行同业拆放利率 C. 伦敦银行同业拆放利率 D. 新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A. 债券的发行日期 B. 债券的承销机构名称 C. 债券持有人的名称 D. 债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A. 债券属于有价证券 B. 债券有一定的风险 C. 债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现

10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（ C ）。 A. 国家债券 B. 金融债券 C. 政府债券 D. 企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A. “熊猫债券” B. 外国债券 C. 扬基债券 D. 武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A. 附认购权证的公司债券 B. 可转换公司债券 C. 收益公司债券 D. 信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A. 息票累积债券 B. 缓息债券 C. 浮动利率债券 D. 附息债券 14. 目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是（） A. 国际债券 B. 外国债券

证券基础知识考试题库3000题无答案

证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)

证券市场基础知识真题及答案(DOC 86页)

2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

最全证券基础知识考试题库2000题.

最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]

证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构

证券基础知识试题.doc

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0?5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 1.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1万元债券可转换为(D)股普通股票。 A.500 B 300 C 250 D 400 2.外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计不超过(C)。 A.25% B? 30% C. 33% D? 49% 3.股票的内在价值是指(C)。 A.股票票而上的标明金额B?股票的成交市价 c.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值 4.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(B )Co A.差额包销 B.全额包销 C.封闭式包销 D.开放式包销 5?内幕信息不包括(C )Bo

A.公司殷权结构的重大变化 B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C.公司高级管理人员的变更 D.上市公司收购的有关方案 6.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(B)o A.同属发行人所在国家 B.同属另一个国家 C.分属不同国家 D.随意决定 7.股票格式要求有公司盖章和(B)签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8.从币种的角度分析，国际债券的(C)大于国内债券。 A.通货膨胀风险 B.利率风险 C.汇率风险 D.信用风险 9.基金资产的估值是指对基金的(C )按一定的价格进行估算。 A.资产总值 B.资产市值 C.资产净值 D.资产面值 10.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(A)Co A?按冬ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国 B?负责ADR的注册和过户

精选证券基础知识模拟考试题库1000题(答案)

最新证券基础知识考试题库1000题含答案一、证券基础知识考试题 1．证券投资基金的产生与发展英国将投资基金称作为共同基金。 2．证券发行市场的含义和作用证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 [对] 3．证券投资基金的管理费衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 4．证券投资基金的管理费基金规模越大，支付的管理费率就越高。 5．债券投资的收益率债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 [对] 6．债券投资的收益率债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。 [对] 7．债券投资的收益率债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 8．系统风险证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。 [对] 9．基金资产的估值基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 10．基金资产的估值

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [对] 11．基金资产的估值基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。 12．基金信息披露我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。 13．基金投资的范围与限制依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。 14．证券投资基金的收益来源我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 [对] 15．律师事务所我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 16．股票的定义与性质发起人的股票，应当标明发起人股票字样。 [对] 17．有面额股票与无面额股票无面额股票都是没有投资价值的。 18．有面额股票与无面额股票有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。 [对] 19．股票的特征和分类股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。 20．股票的特征和分类股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。

证券投资基金基础知识必考真题及答案解析

证券投资基金基础知识必考真题及答案解析 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020

证券投资基金基础知识必考真题及答案解析（1） 1.[单选题]某日，A银行在银行间债券市场做了一笔质押式正回购，融入资金1,000万元，回购利率5%，实际占款天数73天。在到期结算日，A银行应向逆回购方支付的资金额为（）万元。 A、1,001 B、1,010 C、1,100 D、1,000.1 答案：B 解析：到期资金结算额（回购价格）＝首期资金结算额×（1＋回购利率×实际占款天数÷365）＝1,000×（1＋5%×73÷365）＝1,010万元。 2.[单选题]某日某基金买入S股票10,000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20,000股，成交价10元/股。按1‰税率征收标准，该基金须缴纳印花税是（）。 A、150元 B、250元 C、50元 D、200元答案：D

解析：我国目前只对股票卖出方征收1‰的印花税，对买入方不征收。所以，该基金买入S股票不需要缴纳印花税，卖出Q股票需要缴纳印花税，缴纳的印花税金额是20,000×10×1‰＝200元。 3.[单选题]如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（）。 A、防御型基金 B、激进型基金 C、成长型基金 D、价值型基金答案：D 解析：如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金；反之，该股票基金则可以归为成长型基金。 4.[单选题]垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于（），该类债券含有较高的（）。 A、投机级，信用风险 B、投资级，信用风险 C、投机级，利率风险 D、投资级，利率风险答案：A 解析：略。

证券基础知识考试题库3000题

证券基础知识考试题库3000题 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题)

1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对]

证券市场基础知识真题与答案

基础真题：证券市场基础知识真题及答案2011 年一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的 -- 划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是 --- 。 A 场外交易市场 B 有形市场 C 第三市场 D 第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在。 A 纽约 B 伦敦 C 巴黎 D 阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏天成立的。 A 上海证券交易所 B 上海众业公所 C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展。 A 始终是审批制 B 由审批制到核准制

C 始终是核准制 D 由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了 -- ，对股票发行进行复审。 A 股票发行审核委员会 B 证券业协会 C 交易所监督部 D 证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指。 A 证券交易所 B 证券业协会 C 证监会 D 证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于 -- 管辖。 A 中国人民银行 B 国务院 C 人大常委会 D 国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是 ---- 。 A 普通股票 B 优先股票 C 银行债权 D 普通债权 11、股票的理论价值是 --- 。 A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值 12、20世纪早期，美国--- 州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A 纽约 B 新泽西 C 华盛顿 D 芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-- 。 A 制定公司内部基本管理制度 B 制定公司的利润分配方案和弥补方案 C 决定公司内部管理机构的设置 D 对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开次年会。 A 1 B 2 C 4 D 没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，--- 资产应该折算成国家股。 A 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份