第九章西蒙的行政决策理论

第九章西蒙的行政决策理论
n 二、行政决策理论的主要内容
n 行政决策理论是西蒙行政学理论体系的核心。它 包括决策在管理中的地位、有限理性与满意决策 准则、管理决策的过程以及决策的类型和
n 1、决策研究与行政学研究（决策在行政管理中 的地位）
n 古利克首次提出决策是行政的主要功能；巴纳德 在他的组织理论中提出了组织决策思想而成为第 一个把决策提到重要位置并进行研究的人。但是 决策概念能够在行政学研究中处于重要地位，则 应归功于西蒙《行政行为》一书中所提出的决策 理论的影响。
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n 何谓客观理性？西蒙认为，所谓“客观理性”就是 人们通常所说的“完善理性”、“绝对意义上的理 性”或者叫“传统经济人的理性”，它实际上是古 典经济学理论和统计决策论所发展起来的理性概念， 而“经济人”假设正是在这种理性概念的基础上形 成的。西蒙说：“一项决策如果真能在指定情况下 使一定的价值最大化，则可以称为‘客观理性’。”
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n 西蒙于1936年毕业于当时美国政治学摇篮——芝加 哥大学政治学系，1943年获得该校的政治学博土学 位 。 1936—1938 年 任 教 于 芝 加 哥 大 学 。 1939— 1942年，担任加州大学伯克莱分校行政学研究所研 究员； 1942——1948年在伊利诺斯工学院工作， 任政治学及社会科学系主任。1948年出任经济合作 总署管理参政。从1949年开始在卡内基——梅隆大 学（宾州的匹兹堡）任教，担任行政学和心理学教 授、企管系主任。2001年去世，享年85岁。
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n (4)所谓好的或正确的行政行为在本质上是有效率的 行政行为，而行政行为的效率取决于组织中每个成 员决策的理性程度。
n （5）行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的 活动，要用多数人的力量去完成工作，就必须发展 出一种运用组织力量的技术方法，即所谓的行政程 序，而这种行政程序也就是决策程序，就是划分组 织中每个人应作哪部分决策的程序。
n (1)决策贯穿管理的全过程，执行政策是比制定政策 更加细密的决策过程。
n 西蒙指出，古典行政学理论通常把管理当作一种 “设法完成任务”的艺术来加以讨论，从而强调保 证行动明智的过程和方法，诸多所谓“行政原则” 的提出，也是为了让组织中的全体人员采取协调一 致的行动。
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n 然而，这种讨论太偏重于决定的执行，却忽略了 “决定”本身——即任何行动开始之前，对“要干 什么事情”的抉择。但实际活动都包括决策和做的 两个方面，因此行政理论必须同时包括如何有效做 和如何正确决策的原则。而且这种理论应该以决策 为主，这是因为执行本身也是决策活动。
第九章西蒙的行政决策 理论
2020/12/9
第九章西蒙的行政决策理论
n 一、生平与著述
n 赫伯特．西蒙（1916——2001) ，西方管理决策学派 的创始人之一，美国管理学家和社会科学家。他在当 代自然科学、社会科学、技术科学、思维科学的不少 学科领域均有研究，尤其是在行政学、政治学、管理 学、经济学、心理学、社会学、计算机科学、科学哲 学等学科均有建树，被人称为“跨学科旅行家”、 “科学奇才”、“世界著名博学家”。
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n 因此，西蒙主张用“行政(管理)人”来取代“经 济人”。在他看来，“行政(管理)人”是心理人 和经济人两者的结合。心理人有他自己个人的目 的、动机、怪癖等，由于每个人的心理构造各不 相同，因而在组织的决策方面就可能有合理或不 合理两种结果，对组织的需要也可能有自觉和不 自觉两种情况；而经济人具有所谓“最大限度” 的能力，能够为实现目标作出最佳选择。
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n 西蒙认为，行政(管理)人是经济人的“堂兄弟”， 甚至是“亲兄弟”。行政(管理)人宁愿“满意” 而不愿作最大限度的追求，满意于从眼前可供选 择的办法中选择最佳的办法。行政(管理)人对行 政形势的分析易于简化，不可能把握决策环境的 各个方面的相互关系，因此，他只具有“有限理 性”。
n (3)经济主体行为产生的结果拥有充分的信息或 情报；
n (4)经济主体拥有一套确定的偏好程序表，以便 让他依据自己的所好来选择自己认为适当的行为。
n 因此，“经济人”假设的最重要特征就是认为人 类理性是经济活动的主导因素，亦即“经济人” 具有“客观理性”。
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n 西蒙认为古典经济学理论的这种认为经济人具有 “客观理性”或“绝对理性”并且能够便利益最大 化的观点是无法证明的。在他看来，知识的不完备 性、预见未来的困难性以及备选行为范围的有限性， 决定了“客观理性”在实际行动中是不存在的。
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n 其代表作主要有：《行政行为——行政组织决策过程 的研究》（1947）、《公共行政学》 (1950年)、 《组织》(1958年)、《经济学与行为科学中的决策 理论》(1959年)、《管理决策新科学》(1960年)等 等。其中以《行政行为——行政组织决策过程的研 究》最为重要，因为其行政学说的基本理论主要都 包括在这本书中。这本书也是奠定西蒙在行政学界 学术地位的成名之作。
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n 人类行为所依赖的既不是古典经济学家所谓的 “客观理性”，也不是弗洛伊德所讲的“非理 性”，而是介于理性与非理性之间的“有限理 性”，任何组织和个人都只能被视为一个具有学 习及适应能力的体系，而不应被看作是一个绝对 理性的体系。
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n 在西蒙的研究中有一个著名的有关“蚂蚁”的比喻。一只蚂蚁 在沙滩上爬行，蚂蚁爬行所留下的曲折的轨迹不表示蚂蚁认知 能力的复杂性，只是说明海岸的复杂。它们知道蚁巢的大概方 向，但具体的走路的路线却是无法预料的，而且他们的视野也 是有限的。其实人和蚂蚁是一样的，对外界的认识能力是有限 的，对于外界的很多事情无法做出全面地了解。人的行为的复 杂性只是反映了所处环境的复杂性。西蒙以蚂蚁喻人，认为人 的认知能力也是单纯的，人的行为的复杂性也不过是反映了其 所处环境的复杂性，在这样的环境中，人不可能做出最优的决 策。由于现实生活中很少具备完全理性的假定前提，人们常需 要一定程度的主观判断，进行决策。也就是说，个人或企业的 决策都是在有限度的理性条件下进行的。
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n 西蒙一生中曾获得过多种荣誉和奖励，其中比较有 影响的奖励是：1958年获得美国心理学会颁发的 心 理 学 领 域 的 最 高 奖 —— 心 理 学 的 杰 出 贡 献 奖 、 1975年获得全美计算机协会的最高奖——图灵奖、 1978年获得的诺贝尔经济学奖、1986年获得美国 总统科学奖——科学管理的特别奖。
合理性，而要做到达一点，必须了解决策的过程、 种类和技术。 n 西蒙在《行政行为》一书中认为，理性决策的任务， 就是要选出一个能产生令人满意结果的策略，行政 决策的过程大概包括如下三步：列出全部备选策略 (方案)；确定其中每一种策略的后果；对这些后果 进行对比性评价。
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n 在《管理决策新科学》一书中，西蒙又对行政决策 的过程进行了更为详细的分析。他指出，决策的制 定包括四个主要阶段，即找出决策的理由；找到可 能的行动方案；在诸个行动方案中进行抉择；对已 进行的抉择进行评价。在这里，西蒙的决策过程与 我们一般理解的决策过程不同，这种不同源于西蒙 对决策一词的理解。
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n 所谓“满意决策”准则，就是在决策时决定一套 标准，用来说明什么是令人满意的最低限度的备 选方案，如果拟采用的备选方案满足了或者超过 了所有这些标准，那么该备选方案就是令人满意 的。
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n 3．行政决策的过程。 n 按照西蒙的观点，行政的任务在于追求行政决策的
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n 何谓理性？在不同学科它则被赋予了不同含义：哲 学家认为理性是人类的认识能力；伦理学中的理性 则指的是一种冷静、审慎的德性；心理学家认为理 性是指认知、推理或问题的解决过程（以区别于非 理性）；经济学家用理性一词表示靠抉择过程挑选 出来的行动方案的属性。
第九章西蒙的行政决策理论
第九章西蒙的行政决策理论
n 西蒙对西方行政学的主要理论贡献在于他基于对行政 学所谓“正统”研究方法的批判而提出了行为主义行 政学理论，特别是他提出的组织决策理论，奠定了决 策在行政学研究中重要地位。受其影响，在管理学领 域形成了一个新的管理学派——决策理论学派。正是 由于他“对经济组织内的决策程序所进行开创性研 究”，才获得了1978年度诺贝尔经济学奖。
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n (2)管理者对实现组织目标比实际操作人员的影响力 更大，而这种影响力的实际效用取决于管理者对实 际操作人员个体决策行为的影响。
n (3)古典行政学理论限于对组织的职责分配和权力结 构的静态描述，但对一个组织状况科学且恰当的描 述应该是对组织中每个人做什么决策及作决策受到 何种影响的描述。
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n 按照古典经济学理论，人类是理性动物，人类经济行 为的目的无非是为了追求最大的利益，这就是所谓的 “经济人”假设。
n “经济人”假设所依据的理性原则包含了下列四个先 决条件：
n (1)存在着数种可以相互替代的行为类别； n (2)每一类行为都能够产生明确的结果；
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n 西蒙行政决策理论中的理性概念是专就其决策理论 所指的意义而言，“理性”是指一种决策行为方 式，它与心理学的理性概念相一致，在这里“理 性”是指非感情的一种计算、思考心智方法，它 与非理性一样是中性的，不涉及价值意义。所谓 “理性的决策”即是指理性方式的决策。他说： “理性就是要用评价行为后果的某个价值体系，去 选择令人满意的备选方案。”
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n 西蒙还指出，理性是个程度问题，客观理性是最高 程度的理性，有限理性是某种程度的理性，这程度 不是固定的。客观理性虽然不可能，但是这个概念 却十分重要，即有限理性的程度提高以客观理性为 准则、目的。假如我们能够达到客观理性，则不应 该以有限理性为满足；同理，假如我们能够达到最 高目的，则不应该以“满意”、“比较好”为满足。