中国五矿风险管理
8C中化中钢五矿组织管控模式调研报告1213
款 投
资
部
私 人
银
行 部
住 房 金 融
个
贷
部
投电 资子
银银
行行
部部
资
产 保
全 部
业务部门14个
第五页，共35页。
中国(zhōnɡ ɡuó)树立 银行
二、组织架构说明 建行管理原那么：〝三会(sān huì)分设、三权分开、有效制约、
协调展开〞的义务原那么。 建行的公司管理结构由股东大会、董事会、监事会和初级管理层
勇、王淑敏、朱小黄、彼得•列文爵士、任志刚、朱振民、陆肖马、陈佐夫、陈远 玲、张建国、李晓玲、杨舒、詹妮•希普利女士、伊琳•假定诗女士等国际国外、行内 行外人员。
2〕、主要职责： 拟定战略展开规划，监测、评价其实施状况； 审核年度运营方案和财务预算； 预审战略性资本配置(pèizhì)方案及资产负债管理目的； 评价各类业务的协调展开状况； 审核严重组织调整和机构规划方案； 审核严重投资、融资方案
勇、彼得•列文先生(xiān sheng)、朱振民、杨舒、詹妮•希普利女士、黄启民。 2〕、主要职责：
组织拟订董事和初级管理人员的选任规范和顺序； 就董事候选人、行长人选、首席审计官人选和董事会秘书人选及董事会各专门委员会人选向 董事会提出建议； 审核行长提名的初级管理人员人选；审议行长提交的薪酬制度； 拟订初级管理人员的展开方案及关键后备人才的培育方案； 组织拟订董事及初级管理人员的业绩考核方法和董事、监事及初级管理层的薪酬方案； 依据监事会对监事的业绩考核，提出对监事薪酬分配方案的建议； 监视本行绩效考核制度和薪酬制度的执行状况等。
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中国(zhōnɡ ɡuó)树立 银行
2、董事会
1〕、机构状况：董事会是股东大会的执行机构，向股东大会担任董事
中国五矿环境管理制度
中国五矿环境管理制度一、引言环境管理制度是指企业在生产经营中，制定并实施的一套环境管理的规范，是企业环境管理的基本制度性文件。
中国五矿公司是国有大型企业，一直秉承“以人为本，科学管理，以质量求生存，以创新求发展”的经营理念，注重环境保护和可持续发展，不断加强环境管理制度的建设和实施。
二、总则1. 本制度的宗旨是为了保护环境、节约资源、促进可持续发展，遵守国家的环境保护法律法规，减少对环境造成的污染和破坏。
2. 适用范围：本制度适用于中国五矿公司所有生产经营活动的环境管理。
3. 遵循原则：坚持环保优先、全员参与、科学谋划、持续改进的原则，实现环境与经济之间的可持续发展。
4. 管理目标：通过本制度的建设和实施，达到降低环境风险、提高环境绩效、确保环境安全、促进经济增长的目标。
5. 保障措施：公司制定了环境管理计划和预防措施，提供专门的环境保护设施和设备，确保遵守环境保护法律法规，预防和控制环境风险。
三、组织机构1. 公司设立了环境保护部门，从事环境管理的组织和规划工作，以及监督和指导环保工作的落实。
2. 设立了环境管理领导小组，由公司高层管理人员组成，负责环境管理制度的建设和实施，制定公司环保政策和目标。
3. 设立了环境管理委员会，负责对环境管理工作进行沟通和协调，推动环境保护工作的落实。
四、环保工作责任制1. 公司领导对环境保护工作负有最终责任，要求全体员工必须遵守环境保护法律法规，执行环境保护政策和目标。
2. 具体部门主管负责本部门的环境保护工作，制定并执行环境管理计划，落实环保工作。
3. 全体员工要认真履行环境保护工作职责，参与公司的环保活动，加强环保宣传教育。
五、环保管理制度1. 公司建立了环境管理报告制度，定期向相关部门报告环境监测数据、环保资料等。
2. 公司制定了环保风险评估制度和应急预案，做好环保安全工作，减少突发环保事件对环境造成的影响。
3. 公司规定了环境管理考核制度，对环保工作进行考核评估，发现问题及时纠正。
中国五矿集团五矿金融板块战略咨询项目中期报告
中国五矿集团五矿金融板块战略咨询项目中期报告一、本文概述1、项目背景及目标中国五矿集团五矿金融板块战略咨询项目中期报告一、项目背景及目标中国五矿集团作为中国最大的金属矿产企业之一，近年来逐渐将业务领域扩展至金融领域。
为了更好地规划和发展其金融板块，中国五矿集团委托我公司为其提供战略咨询服务。
本项目旨在通过对中国五矿集团金融板块的深入调研和分析，为其提供全面的战略规划和咨询服务，以支持其长期发展和战略目标的实现。
中国五矿集团金融板块业务范围广泛，包括银行、证券、保险、基金等多个领域。
在集团整体战略的指引下，本项目将重点分析金融板块的现状、问题及发展潜力，提出具有可行性的战略规划和实施方案。
本项目还将协助中国五矿集团金融板块完善内部管理体系，提高风险防范和管控能力，以适应行业发展和市场变化。
本中期报告主要对项目背景和目标进行概述，为后续的详细分析和规划提供基础。
我们将通过深入调研、专家访谈、数据分析等多种方法，全面了解中国五矿集团金融板块的实际情况，为其制定具有前瞻性和可操作性的战略规划。
2、报告内容与结构本中期报告分为五个部分，包括背景介绍、市场分析、竞争分析、产品定位和营销策略。
首先，背景介绍部分主要介绍了中国五矿集团五矿金融板块的战略咨询项目背景。
该项目的目标是制定一个全面的战略规划，以应对市场变化和挑战，提升五矿金融板块的核心竞争力。
其次，市场分析部分对金融行业进行了深入的分析，包括市场规模、增长趋势、主要竞争对手和市场份额等。
此外，我们还进行了市场细分，以找出潜在的机遇和挑战。
第三，竞争分析部分对主要竞争对手进行了全面的研究。
我们分析了竞争对手的产品、定价策略、营销策略和市场份额等方面，以找出五矿金融板块的竞争优势和劣势。
第四，产品定位部分主要介绍了五矿金融板块的产品和服务。
我们通过市场调研和数据分析，对产品进行了精准的定位，以满足不同客户群体的需求。
最后，营销策略部分提出了具体的营销策略和建议。
中国五矿股份有限公司内部控制标准
(内部资料注意保存)中国五矿股份有限公司内部控制标准中国五矿股份有限公司二零一三年二月目录第一章总则 (1)第二章内部环境 (5)第三章风险评估 (17)第四章信息与沟通 (20)第五章内部监督 (24)第六章人力资源管理 (27)第七章预算管理 (35)第八章资金活动 (41)第九章投资决策管理 (50)第十章投资实施管理 (55)第十一章项目管理 (60)第十二章采购与付款 (87)第十三章存货管理 (99)第十四章生产管理 (107)第十五章销售与收款 (112)第十六章固定资产、在建工程及无形资产管理 (123)第十七章税务管理 (131)第十八章财务报告 (136)第十九章信息系统总体控制 (144)第二十章合同管理 (157)第二十一章金融业务 (160)附件一：五矿股份总部内控主责部门列表 (229)附件二：内部控制标准修改申请单 (231)第一章总则一、目标本标准的目标旨在确立中国五矿股份有限公司（以下简称为“五矿股份”）适用的、基本的、一致的内部控制要求。
这些标准是公司各职能部门、业务中心及下属各业务单位在日常管理、业务活动中应遵循的基本标准。
所有五矿股份全体员工都有责任遵循内部控制标准。
各级领导应带头执行、树立榜样，为遵循内部控制标准创造良好的环境。
二、内部控制标准的原则、定位以及与制度流程的关系（一）建立内部控制标准的原则1.合法合规性原则：满足外部监管机构有关内部控制的法律、法规等相关要求。
2.全面性原则：在内容上覆盖内部控制的五要素（包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督）；在实施范围上，涉及五矿股份总部、业务中心及下属业务单位，涵盖生产、经营、管理的各部门、各环节。
3.重要性原则：在全面控制的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域。
4.一致性原则：采用基本一致的内部控制标准，保证建设实施的规范性。
5.成本效益原则：控制的成本不应超过可产生的效益，以适当的成本实现有效控制，促进业务发展。
加强风险管理 防范企业风险
开始 寻求规避财务风险 的工具 。但企业在 这方面的努力仅 限 于一 些 孤 立 的实 践 活 动 ， 没有 形 成 完 整 的 理 论 和 方 法 体 系 ， 还 这是传统的风险管理 。而在 同时期的金融机构 中， 由于金融机 构所经营 的金融产品带来的各种风险加剧 ，风险管理的 紧迫
２ 风险 管理 的基本框 架
披露等各项功能。
全面风险管理是指 企业 围绕总体战略 目标 ，通 过在企业 管理的各个环节和经营管理 的过程中执行风险 管理 的基本流 程， 培育 良好 的风险管理文化 ， 建立 健全全 面风险管理 体系 ， 为实现风险管理的总体 目标 提供合理 、有效保证 的过程 和方
法。
进入 ２ ｌ世纪 ， 越来越 多的企业关 注风险管理 ， 对风 险管 理的需求 日益增加。 ０ ２年美国通 过了萨班斯 一 奥克斯利法 ２０ 案 ，其中的 ４ ４ 款要求上 市公 司管理当局对 内部控制 的有 ０条 效性进行披露 报告 ，同时也要求 注册会计师对上市公 司内部
全面风险管理是指企业围绕总体战略目标通过在企业管理的各个环节和经营管理的过程中执行风险管理的基本流程培育良好的风险管理文化建立健全全面风险管理体系为实现风险管理的总体目标提供合理有效保证的过程和方进入2l世纪越来越多的企业关注风险管理对风险管理的需求日益增加
煤矿 现 代 化
２１ 耳第１ ００ 期
析、 评估和控制 ， 以避免 风险损失 或使 风险损失降低到可 以接
受 的 程度 。 风 险 管 理 作 为 企 业 的一 项 管 理 活 动 ，产 生 于 ２ ０世 纪 ５ Ｏ
施， 中化集团的主营商品库存浮亏仅 占整体库存 的 ４９ 公 司 ．％， 逾期应收帐款余额仅 占销售收入的千分之一 ，期货业 务保持
邵宁在中央企业全面风险管理经验交流会议上的讲话
邵宁在中央企业全面风险管理经验交流会议上的讲话时间：2009-01-05 文章来源：国资委企业改革局国务院国资委副主任邵宁（2008年12月19日）各位代表，大家上午好！非常欢迎大家参加“中央企业全面风险管理经验交流会议”。
今年中央企业负责人会议三天前刚刚结束，会议的中心议题是如何应对金融危机背景下日益严峻的经济形势，做好中央企业的各项工作，保证中央企业能够度过困难时期，并且有所发展，从而对国民经济的稳定发展做出我们的贡献。
张德江副总理在会议上作了重要讲话，荣融主任作了工作报告。
这次会议对明年中央企业应对经济环境变化进行了全面的工作部署，其中一项重要工作就是加强全面风险管理。
如果说，在两年前，国资委印发《中央企业全面风险管理指引》时，大家对这项工作的重要性认识还不很清晰的话，那么今天这样的经济形势，就使我们没有必要再去强调加强风险管理这项工作的重要性了。
而且，随着金融危机影响的深化，经济形势的严峻化，使我们企业面临的风险更多，企业自身也更加难以承受风险，所以现在大家都小心翼翼，唯恐出现意外。
这种形势就要求企业更加重视风险管理，而且要求企业有更有效的风险管理办法。
中央企业的风险管理工作实际上并不是国资委文件下发以后才开始的，有很多中央企业从自身的经验或者教训出发，或者从保证企业长期稳定发展的需要出发，很早就开始风险防范相关的制度建设，而且很多企业取得了很好的实践效果。
国资委的推动只不过使这些已经开始这项工作的企业把相关制度搞得更加完善、更加系统，对那些还没有这方面工作基础的企业能够促使他们启动这项工作。
国资委企业改革局把中央企业前一阶段开展全面风险管理的工作情况归纳成五个方面：第一，一批较早开展全面风险管理工作的企业风险防控能力得到提高。
这方面有很多的典型。
中化集团在吸取1998年企业危机教训的基础上，建立了一种“前中后台相互制衡”的业务管控体系，应该说实践效果是非常明显的。
截止到今年10月，主营商品库存浮亏仅占整体库存的4.9%，公司逾期应收帐款余额仅占销售收入的千分之一，期货业务保持“零损失”。
五矿集团风险管理制度范文
五矿集团风险管理制度范文五矿集团风险管理制度第一章绪论1.1 背景介绍五矿集团是中国一家大型综合性企业集团，业务涵盖有色金属矿产开采、资源综合利用、金属冶炼、金融服务等多个领域。
由于在不同业务领域的经营，五矿集团面临着多样化的风险，如市场风险、操作风险、法律风险等。
为了规范并有效应对这些风险，五矿集团建立了风险管理制度，以促进企业的健康发展。
1.2 目的和意义本风险管理制度的目的在于规范五矿集团对风险的管理，提升组织内部对风险的认识和处理能力，最大限度地保护企业利益和各利益相关方的权益。
通过风险管理制度的实施，可以使五矿集团更好地抵御外部风险，有效应对内部风险，提高企业的抗风险能力和竞争力。
第二章风险管理框架2.1 风险管理目标五矿集团的风险管理目标是确保企业安全、稳健的运营，最大限度地保护企业利益和各利益相关方的权益。
具体目标包括：-识别、评估和监控企业面临的各类风险；-实施适当的风险控制措施，使风险处于可控范围内；-建立风险管理的内部控制体系，控制风险；-通过风险管理提高企业的效益和竞争力。
2.2 风险管理组织和职责五矿集团设立了风险管理部门，负责全面管理和监督企业的风险管理工作，并协助其他部门开展相关风险管理工作。
风险管理部门的职责包括：-制定和完善风险管理制度，推动风险管理工作的规范和落地；-组织风险评估和监控工作，及时发现和解决潜在的风险问题；-定期向企业高层汇报风险情况，提出相关建议；-开展风险管理培训，提高企业员工的风险意识和管理能力。
2.3 风险管理流程五矿集团的风险管理流程包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监控四个环节。
具体流程如下：-风险识别：通过收集和整理相关信息，识别出企业面临的各类风险，包括市场风险、操作风险、法律风险等。
-风险评估：对识别出的风险进行定性和定量评估，确定风险的影响程度和概率，评估风险的严重程度并制定相应的应对策略。
-风险控制：制定和实施风险控制措施，控制风险在可接受范围内，并建立相关的内部控制体系。
中国五矿管理制度
中国五矿管理制度（最新版4篇）目录（篇1）I.引言II.中国五矿管理制度的背景和意义III.中国五矿管理制度的内容和特点IV.实施中国五矿管理制度的措施和效果V.结论正文（篇1）一、引言中国五矿管理制度是中国五矿集团为了规范企业管理和提高经济效益而制定的一系列规章制度。
随着中国经济的快速发展，中国五矿集团作为一家大型国有企业，面临着越来越多的挑战和机遇。
为了适应市场变化，提高企业竞争力，中国五矿集团制定了一系列规章制度，以规范企业管理，提高经济效益。
二、中国五矿管理制度的背景和意义中国五矿集团是一家大型国有企业，成立于20世纪80年代，是中国最大的金属矿产企业之一。
随着中国经济的快速发展，中国五矿集团面临着越来越多的挑战和机遇。
为了适应市场变化，提高企业竞争力，中国五矿集团制定了一系列规章制度，以规范企业管理，提高经济效益。
三、中国五矿管理制度的内容和特点中国五矿管理制度包括人事制度、财务制度、采购制度、销售制度、物流制度、质量管理等多个方面。
这些制度都是为了规范企业管理，提高经济效益而制定的。
中国五矿管理制度的特点在于它是一套全面、系统、科学的管理体系，它涵盖了企业管理的各个方面，能够有效地规范企业管理，提高经济效益。
四、实施中国五矿管理制度的措施和效果为了实施中国五矿管理制度，中国五矿集团采取了一系列措施，包括加强领导、加强监督、加强培训等。
这些措施有效地规范了企业管理，提高了企业经济效益。
同时，中国五矿集团还加强了与其他企业的合作，通过合作共赢的方式提高了企业的竞争力。
五、结论中国五矿管理制度是中国五矿集团为了规范企业管理和提高经济效益而制定的一系列规章制度。
这些制度涵盖了企业管理的各个方面，能够有效地规范企业管理，提高经济效益。
目录（篇2）I.引言II.中国五矿管理制度的背景和意义III.中国五矿管理制度的内容和特点IV.实施中国五矿管理制度的成效和影响V.结论正文（篇2）中国五矿管理制度是中国五矿集团公司为了规范内部管理、提高经营效率、防范风险而制定的一系列规章制度。
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中国五矿风险 管理体系建设 迫在眉睫。
业务发展
• 集团从昔日单纯的进出口贸 易公司，转变为以资源为依 托、上下游一体化的跨国公 司，在不断深化同国内外大 企业的战略合作的同时，需 要有一套完善的风险管理体 系以应对内外部环境变化对 经营目标的影响。
2013/3/4
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• 中国五矿以发展成为“提供 全球化优质服务的金属矿产 企业集团”作为自己的战略 目标，但现有的风险管理体 系与成为具有国际竞争力金 属矿产企业集团的目标之间 还存在一定的差距。
竞争环境
• 国际大型金属和矿业公司在 风险管理领域已探索和实践 多年，取得了相当显著的成 绩并提供了良好的借鉴意义， 中国企业亟需迎头赶上。
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风险对策的确定基于风险评估 和诊断的结果
2013/3/4
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风险组织体系---构建了业务一线、风险管理中台 和审计监督相互制约三道防线的机制
集 团 总 部
风险管理委员会
财 务 总 部 集团风险管理部 风险集中管理职能
三道防线 （内部审计线）
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-14-
“分层、分类、集中”的风险管理模式
总裁办公会
战 略 层 面
风险集中管理
风险管理委员会
风 险 分 层 管 理
执 行 层 面
风险管理部 业务经营单位 风险管理负责人
其他职能部门
风 险 分 类 管 理
操 作 层 面
效地管理。
风险管理部 ERM Divsion
对“风险管理”和“管理风险”的正确认识决定全面风险管理的 生命力
风险管理
风险管理
理念 ●理 论 原则 流程 工具 ●流 程 方法
组
嵌入 融入
管理风险
资金风险 采购风险
销售风险
研发风险 项目风险
合同管理
●方法
织
法律风险 安全生产
风险管理部 ERM Divsion
2013/3/4
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公司决定要解决风险信息不对称的问题，需要先从信息 化入手，决定上马ERP工程（五矿内部称为V5工程）
一个五矿
一套流程
一个系统
……
操作 手册 系统 功能 帮助 文档 管理 建议
2013/3/4
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风险管理战略和
风险管理政策并 监督实施
和综合管理
2013/3/4 珍惜有限 创造无限
息共享平台
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内部控制系统---以风险为导向，结合公司的管理和业务流程，梳
理关键管控环节，建立控制目标、控制要求和评价方法
识别关键业务流程及子流程 业务流程
2013/3/4
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为保障战略目标的实现，同时响应国资委等部委的要求， 中国五矿在风险管理建设领域迈出了坚实的步伐
国资委要求 集团战略
• 为深入贯彻国资委下达的《中央 企业全面风险管理指引》精神， 按照开展全面风险管理指导意见 的要求，规范集团和各单位风险 管理，提高风险管理水平和能力， 增强核心竞争力。
组合管理框架
运营 风险 控制
合同管理
客户管理
供应商管理
仓库物流
资金收付
HSE
2013/3/4
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风险文化---普及风险管理知识，培育风险管理文化
面对复杂严峻的市场变化和激烈的竞争环境，公司建立了“积极稳 健、稳中求进”的风险文化，支持公司持续健康科学发展。
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全面风险管理信息系统---建立全面风险管理信息系统
建设蓝图，逐步开展风险管理信息系统建设工作
全面 风险 战略
KRI
风险组合管理
风险分析
风险绩效
风险报告
重大风险管理 信用风险 事 后
预付账款管 理
坏账管理 应收账款管 理
内控管理
市场风险
明确环 境信息
市场研究与 基础参数设 定 价格曲线接 入或维护
2013/3/4
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实施全面风险体系建设方案有两大问题需要解决
• 集团越来越大，业务也基本下沉，在总部层面如何及时、
准确地获取风险信息，进而进行风险评估和风险应对？
• 独立的风险管理职能如何嵌入到日常经营管理流程中？
建设全面风险管理体系 为公司实现可持续发展保驾护航
—— 与中钢领导交流
莫春雷
2013年2月
2013/3/4
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1
目录
I II III
对风险和风险管理的基本认识
中国五矿全面风险管理体系总体情况 中国五矿风险管理的体会及未来展望
2013/3/4
资金管理
业务流程
资产管理 合同管理 采购管理 安健环管理 工程管理 预算管理 信息系统 生产管理 质量管理 ……
业务流程风险评估
关键环节
财务报告 研发管理 销售管理 物流管理
建立控制目标（风险点）
内部控制评价与审计
识别关键控制活动
2013/3/4
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风险计量
实时头寸管 理 浮动盈亏计 量 财务模型管 理 VAR/EAR计量 压力测试
风险评价
授权管理
其他重大风 险
公司治理风险
业务模式风险 政策 风险 整合 风险
内控标准
SOX 其他
重大 风险 和内 控管 理
内控管理
内控分析 手册矩阵 内控风险分 析 内控人员 管理 内控考核
事 中
供应商 预付收货 客户赊销发 货
在推进全面风险管理体系的建设路径中，充分体现“以点 带面”的特色，重点突破，通过对专项重大风险的管理推 动全面风险管理体系建设
在集团风险管理部内，分别按照体系推进、专项重点风险管理和风险 文化宣传等工作要求进行了内部分工，健全组织机构，体系化推进风险 管理工作。
总经理
副总经理
副总经理
风险体系推进部
信用风险管理部
执行层
制定具体风险的管理制度并监督执行
在职责范围内，对具体风险实行监控和管理 通过系统协调，把集团整体风险控制在承受度范围内 通过风险报告，使决策层及时了解风险现状 执行风险管理制度和内控制度 将风险信息及时报告给相关管理部门
集团各重要的具体风
险
操作层
业务运营中的操作风 险
2013/3/4
主要成果
诊断五矿集团风险管理现状:
分析五矿集团总体风险管理实践，从风险战略、风险管理职能、流程和内控制度、 风险理财和风险管理信息系统等四个方面寻找差距，为设计和建设全面风险管理体 系提供基础。
二期项目报告 《风险战略报告》 《风险管理组织职能方案》 《风险管理流程方案》 《风险管理报告方案》 《风险管理体系建设规划方 案》
市场风险部
衍生品业务风险部
综合部
2013/3/4
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目录
I II 1 2
对风险和风险管理的基本认识
中国五矿全面风险管理体系总体情况 五矿全面风险管理体系框架 五矿专项重大风险的管理
3 III
五矿全面风险管理体系的建设 中国五矿风险管理的体会及未来展望
监控预警管 理 异常征兆管 理
限额管理
风险识别
业务/品种模 式管理 业务/风险识 别分析
风险应对
经营决策支 持 风险缓释方 案
流动性风险 合同管 理风险 投资风 险 安全环 保风险 人力资 源风险
管理 内控测试管 理 缺陷修补 管理
事 前
供应商客户 信息收集与 审核
供应商客户 信用评估与 授信
内控自动协 作
2013/3/4
风险管理岗位ห้องสมุดไป่ตู้
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总部、业务中心和经营单位分别在战略、执行、操作三 个层面上对风险进行“分层”管理。
管理层面
战略层
职责分工
管理内容
集团整体风险组合
制定集团风险战略，明确风险管理目标 选择集团愿意接受的风险组合 制定集团的风险管理政策和管理制度 根据需要监控执行和操作层面的风险
制定五矿集团的风险战略:
明确五矿集团的风险偏好、风险承受度和重大风险应对方针和策略。 搭建集团层面的全面风险管理体系: 从组织职能、风险管理流程和风险管理报告三个方面落实具体的实施 方案，满足五矿集团全面风险管理持续发展的需要。 制定集团全面风险管理体系建设规划: 明确集团风险管理体系建设的路线图；明确不同时期的风险管理体系 建设的阶段目标、工作重点和里程碑。
政策 环境 识别 分析 评价 应对
企 划 部
法 律 部
审 计 部
业 务 中 心
事 业 部