大学生金融知识竞赛大全2教学文案
金融系团总支金融知识大赛
湖北经济学院法商学院金融系金融知识竞赛策划书主办单位：共青团湖北经济学院法商学院金融系团总支承办单位：金融系团总支第十届学生会组织部赞助单位：****************************活动时间：2015年3月日——3月日一、活动背景为了培养大学生综合素质能力，为了丰富校园生活，营造一个良好的校园文化氛围，我们金融系为广大爱好主持及有才艺的学生提供了一个展现自我的舞台。
挖掘大学生的亮点与才能，充分展现出我湖北经济学院法商学院金融系学子的别样风采。
二、活动目的知识就是力量，竞争才是王道。
当今金融市场蓬勃发展的时代，掌握金融知识是时代的呼唤和驱动。
作为金融专业的学生，具备良好的金融知识素养是金融学子的内在要求，更是同学们专业水准的体现。
知识竞赛是青年了解和掌握知识的有效方式，是学子们小试牛刀的展示平台，是自我成长和提升的一次契机。
三、活动对象金融系所有在籍大学生（报名表详见附录一）四、活动地点初赛：教四或法商综合楼（待定）决赛：大学生活动中心三号报告厅（待定）五、活动时间报名及宣传时间：12月7日至12月10日初赛时间：12月11日（周四）晚18:30主持人培训：12月17日（周三）中午12：30决赛时间：12月23日（周二）晚18：30六、宣传方式（宣传部负责）1)宣传板：以金融系的名义出一块有特色的宣传板。
2)网络宣传：利用微博微信 QQ等网络工具大力宣传次活动。
（利用班级微博，通过与金融系班级微博的转发并@各大一新生班级微博。
）3)晚点名下班级宣传：在周日晚点名时宣传部人员到大一各班级宣传，再由各辅导员鼓励班级同学参加。
4)传单：晚点名下班级时派发传单；摆点处。
5)摆点宣传：12月8、9、10日三天在九华厅门口进行摆点宣传。
6)系部宣传：联合系部各协会，组织帮忙宣传，扩大宣传范围，加大宣传力度。
7)大众宣传：鼓动班级同学转发微博，微信发朋友圈等，充分利用舆论力量。
8)视频宣传：通过视频介绍金融系“金话筒”主持人大赛的发展历程并用于前期宣传。
金融知识竞赛活动方案
金融常见小知识竞赛活动方案一、活动目的为了培养学生的“信用是做人之本”的价值观，激发学生学习金融知识的热情，以及生活与相关学科间的关联，我校将利用课余时间，举办“金融常见小知识竞赛”。
二、参加人范围全校七年级均可参加同学，参赛者以单人的形式在班主任处报名。
三、竞赛形式每套试卷有40道相同难度的选择题，每个选择题2.5分，（ 30分钟）在规定时间内完成。
活动时间：报名时间：2018.4.23 比赛时间：2018.5.10四 .活动展开内容：1.在教室张贴宣传资料2．利用校园黑板报张贴活动通知3.班主任利用班会时间进行通知。
五．工作准备⑴作宣传资料。
⑵在各班主任处报名，统一上交教学处等相关资料⑶制竞赛试题⑷准备证书、奖品及纪念品六．活动流程。
本此比赛形式为笔试，闭卷形式作答。
笔试题型：单项选择题（40题，2.5分/题）注：试卷满分100分，考试时间30分钟。
（参赛队提前5分钟进入教室）。
由学校安排人员做好监考工作，考试结束后收回试卷并安排专门人员进行阅卷，计算得分。
以最后总分为主，取前六名学生，设有一等奖一名、二等奖两名、三等奖三名。
七、注意事项①编写本次竞赛题目的成员请做好试题的保密性，保证本次竞赛的公平公正。
②各班级积极关注比赛的事项通知③保证信息的流通性，确保各位参赛者能清楚地了解活动进展④各部门工作做好协调配合，保证整个活动的顺利进行⑤做好各项突发事故的应急工作⑥把每一项工作落实到个人，确保每个细节都有人负责好阿庄中小学2018.4.20。
金融知识竞赛游戏策划书3篇
金融知识竞赛游戏策划书3篇篇一《金融知识竞赛游戏策划书》一、活动背景随着经济的发展和金融市场的日益活跃，人们对于金融知识的需求也越来越高。
为了提高大家对金融知识的了解和掌握，增强金融风险防范意识，特举办此次金融知识竞赛游戏。
二、活动目的1. 普及金融知识，提高参与者的金融素养。
2. 增强参与者对金融市场和金融产品的认识。
3. 通过竞赛游戏的形式，提高参与者的学习兴趣和积极性。
三、活动主体[具体参与对象]四、活动时间和地点1. 时间：[具体时间]2. 地点：[详细地点]五、活动流程1. 前期准备确定竞赛题目，涵盖金融基础知识、投资理财、风险管理等方面。
准备竞赛所需的设备和道具，如抢答器、计分板等。
宣传活动，吸引参与者报名。
对工作人员进行培训，确保活动顺利进行。
2. 活动开场主持人介绍活动目的、规则和流程。
参赛队伍进行自我介绍。
3. 竞赛环节必答题：每队依次回答一定数量的问题，答对得分，答错不扣分。
抢答题：通过抢答器抢答问题，答对得分，答错扣分。
风险题：根据题目难度选择不同分值的题目，答对得分，答错扣除相应分值。
4. 互动环节观众参与答题，答对可获得小礼品。
5. 颁奖环节根据得分情况，评选出一、二、三等奖，并颁发奖品和证书。
六、竞赛规则1. 参赛队伍需在规定时间内回答问题。
2. 抢答时需遵守抢答规则，违规抢答将被扣分。
3. 风险题可选择放弃，但放弃后不能再选择。
七、奖项设置1. 一等奖[X]名，奖品为[具体奖品]。
2. 二等奖[X]名，奖品为[具体奖品]。
3. 三等奖[X]名，奖品为[具体奖品]。
八、活动预算1. 竞赛题目制作费用：[X]元。
2. 设备和道具租赁费用：[X]元。
3. 奖品费用：[X]元。
4. 宣传费用：[X]元。
5. 其他费用：[X]元。
总预算：[X]元。
九、注意事项1. 确保竞赛题目准确无误。
2. 维护好活动现场秩序，确保参与者的安全。
3. 及时处理竞赛过程中的突发情况。
十、活动评估1. 收集参与者的反馈意见，对活动进行评估和改进。
金融知识竞赛策划书（优秀范文五篇）
金融知识竞赛策划书（优秀范文五篇）第一篇：金融知识竞赛策划书金融知识竞赛活动策划金融知识竞赛策划书一、大赛目的为提高大学生综合素质、培养敏捷的思辩能力，营造理论研讨氛围，拓展大学生视野，丰富校园生活，我们此次活动在保证比赛顺利进行的前提下，力求在比赛的各个环节有所创新。
只有不断地推陈出新，才能够真正地把握住观众的兴趣导向，使其参与到活动中，融入到活动的气氛中来。
本次大赛的目的在于培养和提高同学们的金融知识，其涉及方面包括多个领域多方面的知识。
并在比赛中培养大家的团队协作能力。
通过竞赛提高学习兴趣，增长知识，增强实践的意识和能力。
二、比赛原则：公平、公开、求知、求实、求精相关人员：比赛记分员2名；比赛记时员2名；评委老师3-4人四、参赛对象：大一/大二/大三/大四在校生五、比赛时间地点（待定）比赛时间：比赛地点：六、竞赛安排：1、赛前宣传准备阶段：该阶段所要进行的主要工作包括（1）3月11号，在宣传栏张贴海报宣传;(由金融投资学会宣传负责负责)（2）由统计与金融系学习部负责通知各个系的学习部，号召同学们积极参与，明确竞赛试题的范围，明确参赛条件，比赛分为预赛和决赛两轮。
（3）各系参赛人员以报名的方式,由金融投资学会人员负责汇总。
确定最后参赛人员（4）准备所需物品其中包括：宣传海报、数码相机、记分牌、秒表2、竞赛实施阶段，主要工作有以下几项：组织选手参观赛场；熟悉环境，组成评委团；布置赛场；领奖工作；；颁奖。
（2）主持人四位，轻松类型的，消除现场紧张气氛。
（3）当天八点之前,布置赛场，知识竞赛的现场应包括：主持台，选手台，答题板。
（4）竞赛与颁奖，知识竞赛的对抗性很强，因而，主持人对调节赛前气氛担负主要任务，开赛后，要严格按照规则实施，对违反竞赛规则的选手及时予以处罚，竞赛中，如果出现问题，要依靠评委团迅速解决，以保证竞赛不间断地进行，竞赛结束后，应组织好发奖。
七、赛场流程及规则1、各队展示,组员介绍.并编排好各队人员的顺序，分别为1号、2号、3号2、第一轮必答题；第二轮风险题；第三轮计时判断题;第三轮观众抢答题；第四轮简答题基本要求如下：（1）必答题——个人必答、闪亮登场、风采展示、能力考验、单枪匹马、先声夺人。
金融专业知识与银行基础知识竞赛策划书
金融专业知识及银行业务基本技能比赛简介一、总序（一）比赛目的及意义1、提高学生的就业竞争力。
比赛以银行业务基本技能为重点，严格按照银行员工考核标准评分，有利于学生掌握银行基本业务技能，从而有利于提高学生就业竞争力。
2、培养理论及实际相结合的学习态度。
比赛内容既有金融专业理论知识考核，又有银行业务基本技能竞赛，要求学生理论学习及实际业务相结合。
3、补充课堂学习内容。
课堂学习中以理论知识为主，业务操作相对较少。
学生参加比赛，需要利用业余时间对多项银行业务反复练习，从而弥补课堂学习中实际业务操作的不足。
4、丰富学生知识结构。
比赛面向经贸学院各专业学生，鼓励非金融专业学生积极参加比赛，有利于学生掌握更多的金融专业知识及业务技能。
5、丰富学生课余生活。
准备阶段的练习和比赛都在课余进行，参加比赛学生组成小组，一起学习和练习，并时常关心金融经济政策变化及其影响，使学生通过比赛活动既增长了知识、扩大了眼界，又增进了同学间的友情。
（二）筹划安排1、指导老师：谢林林2、组织老师：肖志贤3、评委老师：谢林林、洪冬青、钟玉文4、筹备组员：张美霞、陈羽妍、邓冬喜、郑惠琼、黄文苑、吴琼琼、黄玲（三）比赛时间安排1、报名时间：4月9日-4月12日2、初赛：4月19号晚上7：30到9：303、复赛：5月9号晚上7：30到9：004、决赛：5月23号晚上7：30到9：30二、比赛内容和评分标准大赛分3个阶段进行，初赛、复赛、决赛。
3场比赛均由2大部分组成，即第一部分金融专业知识的考察环节和第二部分银行业务基本技能比拼环节。
金融专业基础考查方式分为笔试、必答题、抢答题、风险题四种方式。
银行业务基本技能比拼分为单指点钞、多指点钞、辨钞、翻打凭条、机器点钞和汉字输入6个方式。
㈠金融专业基础考查1.笔试环节以闭卷形式考试，题型为：单项选择题（30题，2分/题）、不定项选择（10题，3分/题）、判断题（10题，1.5分/题）；总分100分。
金融竞赛活动方案
金融竞赛活动方案一、活动背景金融竞赛活动是为了提高参与者对金融知识和技能的了解和应用能力，通过实践操作和团队合作，培养学生的金融意识和解决问题的能力。
本次活动旨在通过模拟真实的金融市场环境，让参与者感受到金融行业的复杂性和挑战性，提高他们的金融技能和决策能力。
二、活动目标1. 培养学生的金融意识和金融技能，提高他们的金融决策能力；2. 促进学生的团队合作和沟通能力，培养他们的团队意识和领导能力；3. 培养学生的分析和解决问题的能力，加强他们的逻辑思维和创新能力；4. 提高学生对金融市场的了解和关注度，培养他们的风险意识和投资素养；5. 增强学生的学科综合能力，提高他们的综合素质和竞争力。
三、活动内容1. 理论知识培训：组织专家学者进行金融理论知识的培训，包括金融市场、金融产品、投资策略等方面的知识，以帮助参与者全面了解金融行业。
2. 实践操作：利用金融模拟软件或实际交易平台进行实践操作，让参与者能够亲身体验金融市场的波动和风险，并通过实践提高他们的决策能力和应对风险的能力。
3. 团队合作：将参与者分成若干个团队，每个团队负责管理一笔虚拟资金，通过团队合作和协作，制定投资策略，实施交易操作，并进行定期的交流和总结，以培养团队意识和协作精神。
4. 专家辅导：邀请金融领域的专家和从业人员进行现场辅导和指导，为参与者提供实时的咨询和解答，帮助他们分析和解决问题，提高他们的决策水平和风险控制能力。
5. 比赛评选：根据参与者的综合表现和成绩，进行评选和奖励，以激励他们的学习积极性和竞争动力，同时通过评选和奖励，提高活动的影响力和吸引力。
四、活动时间本次金融竞赛活动计划在两个月内进行，包括理论知识培训、实践操作和团队合作等环节，以保证参与者有足够的时间和机会去学习和实践。
五、活动效果通过金融竞赛活动，参与者将能够提高自己的金融意识和金融技能，增强他们的决策能力和风险控制能力，培养他们的团队合作和沟通能力，提高他们的综合素质和竞争力。
高校金融知识竞赛策划方案
高校金融知识竞赛策划方案一、活动背景随着金融行业的迅速发展和社会对金融知识需求的提升，高校普遍存在金融教育与实践相脱节的问题。
为了激发学生对金融知识的兴趣，提升他们的金融素养和实践能力，本次活动特别设计了高校金融知识竞赛。
二、活动目标1. 提高学生对金融知识的学习积极性，增强金融素养和实践能力；2. 培养学生的团队合作意识和组织管理能力；3. 为学生提供一个展示自我、学习交流的平台；4. 促进学生更好地了解金融行业的最新动态和趋势。
三、活动内容1. 阶段一：选拔赛（1）选拔赛采取线上形式进行，报名时间为XX月XX日-XX月XX日；（2）竞赛分为个人赛和团队赛，个人赛面向全体在校学生，团队赛面向全体高校学生组成的团队；（3）选拔赛包括金融知识笔试和答辩环节，通过选拔赛筛选出优秀选手和团队。
2. 阶段二：决赛（1）决赛采取线下形式进行，时间和地点待定；（2）决赛设置个人赛和团体赛两个环节，共同竞逐冠军。
3. 阶段三：颁奖典礼（1）在决赛结束后召开颁奖典礼，表彰优秀选手和团队；（2）邀请金融行业专家给予获奖选手和团队现场指导和点评。
四、活动宣传1. 利用校园媒体平台进行宣传推广，发布宣传海报、活动通知等；2. 利用学校官方微信公众号、QQ群等渠道进行宣传，鼓励广大学生积极参与。
五、组织架构1. 主办单位：XX高校金融学院；2. 执行单位：XX高校学生会金融部门；3. 竞赛指导专家：邀请金融行业知名专家作为指导专家，负责整体策划和考题设置。
六、活动保障1. 资金保障：通过校园赞助和赞助商支持筹集活动经费；2. 场地保障：确保决赛场地的宽敞性和设备的完备性；3. 奖品保障：根据活动需求，为获奖选手和团队准备奖品和证书；4. 安保保障：加强安全管理措施，确保比赛的顺利进行。
七、活动效果评估与改进1. 通过问卷调查、参赛选手反馈等方式对活动进行评估，分析活动的效果和问题；2. 结合评估结果，及时改进和完善活动的组织和设计。
金融竞赛活动策划方案模板
一、活动背景随着金融行业的快速发展，金融知识普及和技能提升已成为社会共识。
为提高公众金融素养，激发金融创新活力，推动金融行业健康发展，特举办本次金融竞赛活动。
二、活动目标1. 普及金融知识，提高公众金融素养。
2. 培养金融人才，选拔优秀金融技能选手。
3. 促进金融行业交流，推动金融创新发展。
三、活动主题“金融知识，智慧人生”四、活动时间XX年XX月XX日至XX年XX月XX日五、活动地点（根据实际情况选择，如线上平台或线下场地）六、活动对象1. 高校学生2. 金融从业者3. 金融爱好者七、活动内容1. 竞赛形式（1）个人赛：参赛者独立完成比赛，考察金融知识掌握程度和实际操作能力。
（2）团队赛：以团队为单位参赛，考察团队协作、沟通和解决问题能力。
2. 竞赛内容（1）金融基础知识：金融法律法规、金融产品、金融风险等。
（2）金融技能操作：金融软件、金融工具、金融模型等。
（3）案例分析：针对实际金融案例进行分析，提出解决方案。
3. 活动流程（1）宣传报名：通过线上线下渠道进行宣传，吸引广大参赛者报名。
（2）初赛：参赛者根据比赛要求完成相关题目，评选出优秀选手进入复赛。
（3）复赛：选拔出的优秀选手进行团队赛，考察团队协作能力。
（4）决赛：决赛选手进行个人赛和团队赛，评选出最终获奖选手。
4. 奖项设置（1）个人赛：一等奖、二等奖、三等奖及优秀奖。
（2）团队赛：一等奖、二等奖、三等奖及优秀奖。
八、活动组织1. 主办单位：XX金融机构或XX政府部门。
2. 承办单位：XX金融机构或XX专业机构。
3. 协办单位：相关金融机构、高校、媒体等。
4. 赛事评委：邀请金融行业专家、学者担任评委。
九、活动预算根据活动规模、场地、设备、宣传等需求制定详细预算。
十、活动宣传1. 制作宣传海报、视频等，通过线上线下渠道进行广泛宣传。
2. 邀请媒体进行报道，提高活动知名度。
3. 利用社交媒体、微信公众号等平台进行实时互动。
十一、活动总结1. 活动结束后，整理比赛资料，撰写活动总结报告。
金融大赛活动策划方案模板
一、活动背景随着金融行业的快速发展，金融知识的普及和金融技能的培养日益受到重视。
为了激发广大学生对金融知识的兴趣，提高他们的金融素养和实际操作能力，特举办此次金融大赛。
二、活动目标1. 普及金融知识，提高学生的金融素养。
2. 培养学生的团队合作精神，提升解决实际问题的能力。
3. 激发学生对金融行业的热情，为金融行业输送优秀人才。
4. 促进校园金融文化的繁荣发展。
三、活动主题“金融智慧，青春风采——共筑金融梦想”四、活动时间XX年XX月XX日-XX年XX月XX日五、活动地点XX大学XX教学楼XX教室六、活动对象XX大学全体在校学生七、活动组织机构1. 主办单位：XX大学金融学院2. 承办单位：XX大学金融协会3. 协办单位：XX银行、XX证券公司等八、活动流程1. 前期准备阶段（XX年XX月XX日-XX年XX月XX日）- 制定详细的活动方案。
- 组建活动筹备小组，明确各成员职责。
- 宣传活动，招募参赛队伍。
- 准备比赛所需场地、设备、资料等。
2. 报名阶段（XX年XX月XX日-XX月XX日）- 发布活动通知，公布报名方式和截止时间。
- 收集报名信息，进行资格审查。
3. 培训阶段（XX月XX日-XX月XX日）- 邀请金融专家进行专题讲座，讲解金融知识。
- 组织参赛队伍进行模拟训练。
4. 比赛阶段（XX月XX日-XX月XX日）- 初赛：各参赛队伍进行在线笔试，选拔优秀队伍进入复赛。
- 复赛：各队伍进行案例分析、金融产品设计等环节。
- 决赛：各队伍进行现场答辩，展示团队实力。
5. 颁奖阶段（XX月XX日）- 颁发奖项，表彰优秀团队和个人。
- 举办闭幕式，总结活动成果。
九、活动内容1. 金融知识竞赛：通过笔试形式考察学生对金融基础知识的掌握程度。
2. 案例分析：参赛队伍针对特定案例进行分析，提出解决方案。
3. 金融产品设计：参赛队伍设计金融产品，展示其创新性和可行性。
4. 现场答辩：各队伍进行现场展示，评委进行提问和点评。
第七届中金所杯全国大学生金融知识大赛大纲
第七届“中金所杯”全国大学生金融知识大赛大纲1. 金融基础知识1.1 股票1.1.1 股票市场运作1.1.1.1 股票的概念与种类1.1.1.2 股票交易制度1.1.1.3 股票价格指数（指数编制方法，全球主要的股票价格指数）1.1.2 股票估值1.1.2.1 绝对估值1.1.2.2 相对估值1.1.3 股票投资分析1.1.3.1 技术分析1.1.3.2 基本面分析1.1.3.3 股票市场异象：动量效应、反转效应、规模效应等1.1.3.4 资产定价模型应用：CAPM模型与多因子模型1.2债券1.2.1 债券市场运作1.2.1.1 债券的种类1.2.1.2 债券市场的交易制度1.2.2 利率1.2.2.1 利息理论1.2.2.2 利率的种类、现值与终值1.2.2.3 利率期限结构1.2.3 债券定价1.2.3.1 国债的定价1.2.3.2 公司债的定价1.2.4 影响债券价格的因素1.2.4.1 利率对债券价格的影响1.2.4.2 期限对债券价格的影响1.2.4.3 信用风险对债券价格的影响1.2.4.4 嵌入期权对债券价格的影响1.2.5 债券的风险与测度1.2.5.1 久期(久期的概念，久期的计算与运用)1.2.5.2 凸度（凸度的概念，凸度的计算与运用）1.3 外汇1.3.1 外汇市场运作1.3.1.1 汇率标价方法1.3.1.2 汇率报价和汇率种类1.3.1.3 外汇交易1.3.2汇率的决定理论1.3.2.1 购买力平价说1.3.2.2 利率平价说1.3.2.3 国际收支说1.3.2.4 资产市场说1.3.3影响汇率的因素1.3.3.1 国际收支对汇率的影响1.3.3.2 通货膨胀率对汇率的影响1.3.3.3 利率对汇率的影响1.3.3.4 经济增长对汇率的影响1.3.3.5 中央银行操作对汇率的影响1.3.4 汇率变动对经济的影响1.3.4.1 汇率变动对进出口的影响1.3.4.2 汇率变动对物价的影响1.3.4.3 汇率变动对收入、就业的影响1.4 货币市场工具与基金1.4.1 货币市场工具1.4.1.1 票据与国库券1.4.1.2 回购与逆回购1.4.1.3 同业拆借与CD1.4.2 基金1.4.2.1 基金的分类1.4.2.2 货币市场基金1.4.2.3 ETF和LOF1.4.2.4 FOF、MOM及其他基金创新产品1.5 其他金融理论与实务1.5.1货币金融理论1.5.1.1 货币需求与供给1.5.1.2 货币政策1.5.1.3 资产证券化1.5.1.4 银行监管与风险管理1.5.2 投资组合1.5.2.1 马科-维茨投资组合理论1.5.2.2 有效市场理论1.5.2.3 投资组合保险（CPPI，TIPP，OBPI）1.5.2.4 投资绩效评价指标（夏普指数，特雷纳指数等）1.5.2.5 套利定价理论2.股指期货2.1 股票指数期货2.1.1 股指期货的概念、中外股指期货市场的产生与发展2.1.2 沪深300指数、中证500指数和上证50指数的编制2.1.3 股指期货理论价格的计算2.2 股指期货的功能与特征2.2.1 股指期货的功能2.2.1.1 价格发现功能、风险管理功能和资产配置功能2.2.2 股指期货的特征2.2.2.1 股指期货与商品期货交易的特征比较2.2.2.2 股指期货与股票交易的特征比较2.2.2.3 股指期货与ETF交易的特征比较2.2.2.4 股指期货与权证、融资融券交易的特征比较2.3 沪深300、中证500和上证50指数期货合约规则与风险管理制度2.3.1 沪深300、中证500和上证50指数期货合约解读2.3.1.1 合约标的、交易代码、合约乘数、报价单位、最小变动价位2.3.1.2 合约月份、交易时间、最后交易日、最后交易日交易时间2.3.1.3 每日价格最大波动限制、最低交易保证金、每日结算价格2.3.1.4 交割日、交割方式、交割价格2.3.2 股指期货风险管理制度2.3.2.1 保证金制度、每日无负债结算制度、涨跌停板制度2.3.2.2 持仓限额制度、大户持仓报告制度2.3.2.3 强行平仓制度、强制减仓制度2.3.2.4 套期保值制度、风险警示制度、信息披露制度2.4 股指期货投资者适当性制度与证券公司期货IB业务2.4.1 股指期货投资者适当性制度2.4.1.1 股指期货投资者适当性制度对投资者的要求2.4.1.2 自然人投资者适当性标准、一般法人投资者适当性标准2.4.2 证券公司期货IB业务2.4.2.1 证券公司期货IB业务规则2.5 股指期货价格分析2.5.1 股指期货价格的宏观因素分析2.5.1.1 宏观经济运行、财政政策与货币政策、监管政策及突发政治事件2.5.1.2 资金供求、通货膨胀、利率、汇率及心理因素2.5.2 股指期货价格的技术分析2.5.2.1 技术分析三大假设及基本要素2.5.2.2 技术图形基本形态识别2.6 股指期货交易规则2.6.1 股指期货价格形成机制2.6.1.1 开盘集合竞价、开市后连续竞价与新上市合约挂牌基准价2.6.2 股指期货交易指令2.6.2.1 限价指令与市价指令2.6.3 股指期货交易结算2.6.3.1 当日收盘价、结算价与到期日结算价2.6.3.2 股指期货盈亏计算2.6.3.3 当日权益、保证金变动及资金余额2.6.3.4 客户持仓风险度与保证金追加2.6.4 股指期货交易风险及资金管理2.6.4.1 股指期货交易风险类型及识别2.6.4.2 资金管理的含义及方法2.7 股指期货交易实务2.7.1 股指期货套期保值2.7.1.1 套期保值的目的及基本原则2.7.1.2 套期保值的种类及套期保值效果2.7.1.3 套利保值的风险管理2.7.1.4 套期保值的应用2.7.2 股指期货套利2.7.2.1 套利的定义和种类2.7.2.2 跨市场、跨品牌、跨期、跨现套利的原理及方法2.7.2.3 套利交易的风险管理2.7.2.4 套利的应用2.7.3 股指期货投机交易2.7.3.1 投机交易的种类及盈亏计算2.7.3.2 投机交易的风险管理2.7.3.3 投机交易的应用2.7.4 股指期货在资产组合管理中的应用2.7.4.1 股指期货资产配置策略2.7.4.2 投资组合β值调整策略2.7.4.3 指数化投资策略2.7.4.4 阿尔法策略2.7.4.5 可转移阿尔法策略2.7.4.6 现金证券化策略3.国债期货3.1 利率期货市场3.1.1 利率期货的产生和发展3.1.2 利率期货的分类和全球市场主要交易品种3.2 国债期货交易与交割3.2.1 中金所国债期货合约3.2.1.1 合约设计原则和标的选择3.2.1.2 合约条款及解读3.2.2 国债期货交易与结算3.2.2.1 报价、指令和成交规则3.2.2.2 结算和结算制度3.2.2.3 国债期货期转现交易3.2.3 交割3.2.3.1 国债期货交割制度和交割流程3.2.3.2 可交割债券3.3 国债期货定价3.3.1 转换因子3.3.1.1 转换因子的概念和理解3.3.1.2 转换因子的计算3.3.2 最便宜可交割债券3.3.2.1 隐含回购率及其应用3.3.2.2 净基差法及其应用3.3.2.3 寻找最便宜可交割债券的经验法则3.3.3 国债期货的定价3.3.3.1 发票价格3.3.3.2 国债期货定价原理3.3.4 国债期货价格影响因素3.4 国债期货投机与套利3.4.1 国债期货投机3.4.1.1 多头投机策略3.4.1.2 空头投机策略3.4.2 国债基差交易3.4.2.1 基差的计算3.4.2.2 基差交易3.4.3 跨期套利与跨品种套利3.4.3.1 跨期套利交易策略3.4.3.2 跨品种套利交易策略3.5 国债期货套期保值与资产组合管理3.5.1 国债期货套期保值3.5.1.1 国债期货套期保值与风险管理3.5.1.2 套期保值比率的计算（修正久期法、基点价值法）3.5.1.3 多头套期保值交易策略3.5.1.4 空头套期保值交易策略3.5.1.5 交叉套期保值交易策略3.5.1.6 套期保值风险3.5.2 国债期货在资产组合管理中的应用3.5.2.1 目标久期策略3.5.2.2 资产配置调整4.金融期权4.1 期权基础4.1.1 期权概念及特点4.1.2 期权类型4.1.2.1 看涨和看跌,美式、欧式和百慕大式4.1.2.2 现货期权和期货期权,商品期权和金融期权4.1.2.3 其它期权类型4.1.3 期权要素及合约主要条款4.1.3.1 标的资产、权利金、行权价、保证金4.1.3.2 有效期、最后交易日和到期日等4.2. 期权市场的发展4.2.1 场内市场和场外市场4.2.2 期权市场的做市商制度4.2.3 中国期权市场及发展4.3. 期权交易4.3.1 期权头寸4.3.1.1 买进看涨期权（看涨期权多头）、卖出看涨期权（看涨期权空头）4.3.1.2 买进看跌期权（看跌期权多头）、卖出看跌期权（看跌期权空头）4.3.2 期权建仓和头寸了结4.3.2.1 建仓4.3.2.2 买方头寸了结和了结后持仓4.3.2.3 卖方头寸了结和了结后持仓4.3.3 期权基本交易制度4.3.3.1 保证金制度4.3.3.2 涨跌停板制度4.3.3.3 行权与交割制度4.4 期权价格及影响因素4.4.1 期权的权利金、内在价值和时间价值4.4.2 实值期权、虚值期权和平值期权4.4.3 期权价格的影响因素4.4.3.1 标的资产价格、行权价格4.4.3.2 标的资产价格波动率4.4.3.3 无风险利率4.4.3.4 红利4.4.3.5 剩余期限4.4.4 期权价格的上下限4.4.5 期权的平价关系4.4.6 期权的价格特征4.5 期权策略、特点、损益和风险分析4.5.1 单一期权策略4.5.1.1 买入看涨期权、买入看跌期权4.5.1.2 卖出看涨期权、卖出看跌期权4.5.2 期权组合策略4.5.2.1 期权和期货、现货组合策略：包括备兑看涨期权组合（Covered Call）、保护性看跌期权组合（Protective Put）、转换组合（Conversion）、反转组合（Reversals）等4.5.2.2 期权价差策略：包括牛市价差策略、熊市价差策略、蝶式价差策略、日历价差组合等4.5.2.3 跨式组合和宽跨式组合等4.5.2.4 期权套利策略4.6 期权定价4.6.1 风险中性定价原理4.6.2 期权定价模型4.6.2.1 二叉树模型4.6.2.2 布莱克－斯科尔斯(Black-Scholes)模型4.6.2.3 期权定价的其他方法4.7 希腊字母及在风险管理中的应用4.7.1 希腊字母（包括delta, gamma, vega, theta, rho, vomma, vanna ）及特点4.7.2 希腊字母在风险管理中的应用4.8 波动率及波动率交易4.8.1 波动率4.8.1.1 波动率类型4.8.1.2 波动率特征4.8.1.3 波动率计算4.8.2 波动率微笑4.8.3 波动率交易5.外汇期货5.1外汇衍生品及市场5.1.1外汇衍生品5.1.1.1外汇衍生品的含义及种类5.1.1.2外汇衍生品特征及区别5.1.2外汇衍生品市场5.1.2.1国际主要外汇衍生品交易市场（品种、制度、主体、监管等）5.1.2.2国内主要外汇衍生品交易市场（品种、制度、主体、监管等）5.2外汇远期及外汇期货5.2.1外汇远期5.2.1.1外汇远期的含义及应用（NDF、DF等）5.2.2外汇期货5.2.2.1外汇期货市场（品种、制度、主体等）5.2.2.2外汇期货的投机与套利（期现套利、跨期套利、跨币种套利、跨市场套利等）5.2.2.3外汇期货的套期保值5.3外汇掉期与货币互换5.3.1外汇掉期5.3.1.1外汇掉期的含义和种类（即期对远期、远期对远期、隔夜等）5.3.1.2外汇掉期的应用5.3.2货币互换5.3.2.1货币互换的含义和种类5.3.2.2货币互换的应用5.4外汇期权及其它外汇衍生品5.4.1外汇期权5.4.1.1外汇期权的含义及种类5.4.1.2外汇期权的投机与套利5.4.1.3外汇期权的套期保值5.4.2其它外汇衍生品5.4.2.1外汇期货期权的含义及应用5.4.2.2结构化产品及其它5.5外汇衍生品的风险管理应用5.5.1不同主体的外汇风险管理5.5.1.1进出口企业利用外汇衍生品管理外汇风险5.5.1.2对外投融资企业利用外汇衍生品管理外汇风险5.5.1.3金融机构利用外汇衍生品管理外汇风险6.其他衍生品6.1 场外衍生品概述与远期合约6.1.1 场外衍生品市场的一般规则6.1.2 远期合约及市场发展现状6.1.3 远期的定价、交易策略及风险管理6.2 互换及场外期权等场外衍生品6.2.1 利率互换（IRS）6.2.1.1 IRS的概念和规则6.2.1.2 IRS的交易策略及风险管理6.2.1.3 IRS的定价6.2.2 信用违约互换（CDS）及其他信用衍生品6.2.2.1 CDS等的概念和规则6.2.2.2 CDS等的交易策略及风险管理6.2.2.3 CDS等的定价6.2.3 股权类互换、货币互换及其他6.2.3.1 股权类、货币互换等的概念和规则6.2.3.2 股权类、货币互换等的交易策略及风险管理6.2.3.3 股权类、货币互换等的定价6.2.4 场外期权（包括利率限、利率互换期权等）6.2.4.1 场外期权的概念和规则6.2.4.2 场外期权的交易策略及风险管理6.2.4.3 场外期权的定价6.3 结构化产品的概念6.3.1 结构化产品及其与基础资产、传统衍生品的关系6.3.1.1 结构化产品和基础资产的区别6.3.1.2 结构化产品的有关特征6.3.1.3 结构化产品市场对基础产品市场的作用6.3.2 结构化产品的分类及所嵌入衍生品的类型6.4 结构化产品的风险/收益6.4.1 结构化产品的定价原理6.4.2 结构化产品的风险及其对冲6.4.2.1结构化产品对参与各方的风险6.4.2.2久期、凸性、Greeks、跟踪误差风险6.4.2.3结构化产品的收益、风险区间6.4.2.4 结构化产品内嵌衍生品的对冲方式6.4.3 结构化产品的设计6.4.3.1 市场参与者及其功能6.4.3.2 参与率、保本率特征及盈亏平衡计算6.4.3.3 利率、衍生品价格等对产品条款的影响。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
金融知识常识一、判断题1.外币现钞包括纸币、铸币、辅币。
（×）2.“君子之言，信而有征”最早出现在《论语》（×）3.票据金额应以中文大写和数码同时记载，二者必须一致，如不一致，则票据无效。
（√）4.无论企业或个人在银行是否开立存款账户，均可通过银行办理支付结算。
（×）（企业不行）5.现金支票只可用于支取现金，普通支票只可用于转账。
（×）（普通支票可用于支取现金，也可用于转账）6.单位银行结算账户的存款人只能在银行开立一个基本存款账户。
（√）7.当前，农信社、村镇银行等地方性涉农法人金融机构在同一区域的执行同样的法定存款准备金率。
（√）8.我国是对利率实行管制的国家，对存贷款利率的统一规定是：活期存款按年结息，各项贷款的计息方式由借贷双方协商确定。
（×）9.国家助学贷款金额原则上每生每学年最高不超过6000元，每个学生的具体贷款金额由高校根据本校总贷款额度、学费、住宿费标准以及学生困难程度确定。
各高校申请国家助学贷款的学生人数原则上不超过在校生总人数的20%。
（√）10.国家助学贷款利息按季计收，结息日为每季末的20日，起息日为贷款资金划入借款学生个人账户（银行卡）之日。
（×）11.现行人民币汇率实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。
（√）12.我国境内完全可以外币流通，并以外币计价结算。
（×）13.信用报告是个人的“经济身份证”。
（√）14.信用报告负面记录会跟随您一辈子。
（×）15.个人信用信息是个人在经济活动中产生的敏感信息，涉及个人隐私，因而不能像公共产品一样无条件共享。
（√）16.通常情况下，如果您的评分越高，说明按照评分模型，您借款违约的可能性就越小，您也就越有可能获得贷款。
（√）17.在实际生活中，征信机构的评分与银行的评分互相补充。
（√）18.征信，记录您过去的信用行为，这些行为将影响您未来的经济活动。
（√）19.个人信用报告是征信机构出具的记录您过去信用信息的一种文件，它的就像我们的“居民身份证”，因此，人们形象地称它为“经济身份证”（√）20.在海南的欠款记录不会影响在福建省商业银行取得个人住房贷款。
（×）21. 国家助学贷款信息也属个人信用信息基础数据库的征集范围。
（√）22.目前，个人信用信息基础数据库不采集个人在境外的信用交易信息。
（√）23. 没有贷款的人就没有信用报告。
（×）24. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
（√）25.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
（×）26.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。
（√）27.我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。
（√）28.我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。
（×）29.银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。
（×）30.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
（×）31.欧洲债券是外国债券中的一个品种。
（×）32.公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。
（×）33.某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。
（×）34.金融时报指数是法国最著名的指数。
（×）英国35.H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。
（×）H股也称国企股，指注册地在内地、上市地在香港的外资股.36.上证综合指数的基期为1990年12月19日。
（√）37. 购买力风险属于系统风险。
（√）38.中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策，履行职责，开展业务，同时受地方政府、各级政府部门的监督。
（×）39.商业银行可以提高或者降低利率，吸收存款，发放贷款。
（×）40.中国人民银行可以向任何单位和个人提供担保。
（×）41.法定身份证件的复印件可以作为实名证件使用。
（×）42.“借记卡和信用卡均可以透支”。
（×）二、选择题1. 以下交易中哪个属于大额交易？DA.小王一次性取款10万元。
B.小王5月10日通过三张中国银行的卡分别取款5万、3万和1万C.小王5月10日通过工商银行的账户取款19万，5月11日通过建设银行的账户取款11万D.中石油公司财务人员5月10日从公司账户取款三笔金额均为8万元2. 商业汇票的出票人是----。
BA .银行 B.银行以外的企业单位等 C.付款人 D.收款人3.支票的提示付款期限是DA .自出票日起6个月 B.自出票日起1个月C. 自出票日起15天D. 自出票日起10天4.人民币印制中，首次采用固定水印技术的是第 A 套人民币A.2B.3C.45.第五套人民币采用有色荧光油墨印制的图案，该图案分布在 B 。
A.钞票正面行名下方B.背面主景C.正面右上角团花图案处6.第五套人民币各面额纸币的盲文面额标记均在 B 。
A.正面左下方B.正面右下方C.正面右上方7.我国第一次不依赖国外，全部实现自主设计、印制的是哪一套人民币？（C）A.第一套B.第二套C.第三套8.中国人民银行于 B 起在全国陆续发行第五套人民币。
A.1999年7月1日B.1999年10月1日C.1999年1月1日9.下列属于紧缩性货币政策操作的是（B）A．降低再贴现率B．提高法定存款准备金率C．中央银行在公开市场上进行逆回购操作D．中央银行在公开市场上进行现券买断操作10.我国率先实现市场化的利率是（D）A.存款利率B.贷款利率C.债券市场利率D.同业拆借市场利率11.按金融风险的性质划分，金融风险可以分为（A）：A.系统性金融风险和非系统性金融风险B.信用风险和道德风险C.国家风险和企业风险D.国内金融风险和国外金融风险12.依据《物权法》规定，（AB）不得抵押。
A.土地所有权B.所有权、使用权不明或有争议的财产C.没有被查封、扣押、监管的财产D.法律、行政法规规定可以抵押的财产13.现行的个人住房按揭贷款首付比例是（C）。
A.50%B.30%C.20%D.15%14.截止2010年9月末，国家外汇管理局公布的我国外汇储备达（）亿美元。
7、人民币汇率实行以市场供求为基础的、有管理的（）汇率制度。
（B）A、固定B、浮动C、基准固定D、自主浮动15.外汇指定银行办理（）须经外汇局审批核准。
（A）A、结汇、售汇业务B、远期结售汇业务C、居民个人购汇业务D、人民币与外币掉期业务16.征信就是 D、为您建立信用档案，依法采集、客观记录您的信用信息，并依法对外提供您信用报告的一种活动。
A、金融机构B、担保公司C、当地政府；D、专业化的独立的第三方机构17.与正面信息相对的是 C ，是指您在过去的信用交易中未能按时足额偿还贷款、支付各种费用的信息。
A、违约信息B、逾期信息C、负面信息D、异常信息18.征信信息的核心是 C 。
A、配偶信息B、拥有的资产信息C、借钱还钱的负债信息D、诉讼信息19.下面哪项不属于信用交易行为？ CA、银行向您发放贷款B、产品赊购C、缴交水电费D、向朋友借钱20.逾期还款等负面信息不是永远记录在个人的信用报告中的。
国际惯例做法，大部分负面记录保存的时间为 D 。
A、1年B、3年C、5年D、7年21.个人信用评分通常以借款人 C 等特征指标为解释变量。
A、存款情况B、欠债情况C、过去的还款情况D、婚姻情况22.信用交易是指在交易中，您作为交易的一方向对方承诺在未来偿还的前提下，对方向您提供资金、商品或服务的活动。
以下不属于信用交易的是： D.A.商业银行向您发放贷款B.享受先服务后付费C.产品赊销赊购D.在商业银行存款23.对个人征信进行监管的目的之一，就是要在信息披露和保护隐私，以及信息披露和便于个人从商业银行获得贷款之间保持一种平衡，保证征信机构 A. ，尽可能地保护个人的利益。
A“有条件”地采集、保存、使用征信数据B.随意地采集、保存、使用征信数据C“有条件”地公开征信数据D. 随意地公开征信数据24.征信机构提供的服务有： D 。
A.提供他人的信用报告、接受他人异议申请、修改信用报告中的错误信息B.提供您本人的信用报告、接受您的异议申请、修改信用报告中的异议信息C.提供您本人和他人的信用报告、接受您的异议申请、修改信用报告中的异议信息D.提供您本人的信用报告、接受您的异议申请、修改信用报告中的错误信息25.目前我国逾期还款等负面信息是永远记录在个人的信用报告中的吗？ AA．不是 B．是26.以下对个人在征信活动中的义务描述，错误的是： CA．提供正确的个人基本信息B．及时更新自身信息C．提前归还银行贷款D．关心自己信用记录27.会员制证券交易所不设立哪个机构（）。
A．会员大会B．董事会C．理事会D．监察委员会【正确答案】： B【参考解析】：公司制证券交易所才设有董事会。
28.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（C ）。
A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券29.上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有（）。
A．通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决B．选举和更换公司经营管理层C．通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责D．通过“用脚投票”影响公司的经营管理【正确答案】：A, B, C, D【参考解析】：所谓的股东“用脚投票”，是指当股东认为公司经营业绩不佳时，他们就会在证券市场上抛售股票，导致股价下跌，从而影响公司在证券市场上的筹资能力，从而对管理层形成强大的压力，激励他们提高企业的经营业绩。
30.国家股、法人股等是按（ B ）来划分。
A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行31.中央银行通常采用的货币政策不包括（ B ）。
A．存款准备金制度B．增发国债C．再贴现政策D．公开市场业务32.我国股份有限公司首次公开发行股票采取（ A ）相结合的方式。
A．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售B．定向发行C．招标发行33.优先股的优先权主要表现在（B）。
A．认股权B．股息分派和分配公司收益C．公司经营表决权34.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（ C ）。
A．普通股东、优先股东、债权人B．债权人、普通股东、优先股东C．债权人、优先股东、普通股东D．优先股东、普通股东、债权人35.证券公司在办理经纪业务时是作为（C ）。