陕西省2015年下半年证券从业《市场》之股票的概述试题

合集下载

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第32题公司财产优先支付的是()。

A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

故D项说法错误。

第34题从事期货咨询应取得()。

A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。

A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。

(2)证券投资咨询。

(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

(4)证券承销与保荐。

(5)证券自营。

(6)证券资产管理。

(7)其他证券业务。

而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

2015年下半年陕西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题

2015年下半年陕西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司股东出资的表述中，正确的是__。

A．经全体股东同意，股东可以用劳务出资B．不按规定缴纳所认缴出资的股东，应对已足额出资的股东承担违约责任C．股东在认缴出资并经法定验资机构验资后，不得抽回出资D．股东向股东以外的人转让出资，须经全体股东2/3以上同意2、__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券3、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。

A．纽约证券交易所B．芝加哥期货交易所C．国际货币市场D．美国证券交易所4、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金5、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。

A．1B．2C．3D．56、关于无差异曲线，下列说法错误的是__。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同7、在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（）。

A．发行人股本结构的历次变动情况B．所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C．外资股份(若有)持有人的有关情况D．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革8、股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。

陕西省2015年下半年证券从业《证券市场》：国际证券市场发展考试试卷

陕西省2015年下半年证券从业《证券市场》：国际证券市场发展考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级2、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。

A．收益功能B．定价功能C．资本配置功能D．投资功能3、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德__。

A．鲜明的职业性B．形式的多样性C．效果的联动性D．调节的有限性4、假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。

则该公司股票下一年的市盈率是__A．19.61倍B．20.88倍C．17.23倍D．16.08倍5、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。

A．席位B．证券账户C．资金账户D．公司6、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。

A．1B．2C．3D．47、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为__亿港元。

A．2B．4C．6D．88、中国存托凭证(CDR)是指__。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券9、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。

陕西省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题

陕西省证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题(共25题,每题２分，每题的备选项中,只有1个事最符合题意）1、采取被动管理法的组合管理者会选择＿_。

Ａ.市场指数基金B.对冲基金C.货币市场基金D．国际型基金2、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括＿_。

A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理集合资产管理业务3、证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证的权利。

A．持有人B.发行人Ｃ．交易所Ｄ．经纪商４、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午＿_。

A．9:00～9:3０B.9:1５~9:25C．９:25～9：30Ｄ.９:１０~９:25５、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

Ａ.１0％B.2０%C．50%D．７0%6、不标明票面金额的股票被称为＿_。

A.面值股票B.普通股票C．特种股票Ｄ．份额股票7、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先,同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格,以这种方式确定发行价属于＿_。

Ａ.网上竞价发行B．网上定价发行C．法人配售方式D．从购证方式8、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_＿。

A.当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值9、股票的理论价格用公式表示为__。

Ａ．预期股息／必要收益率B.每股净资产/必要收益率C.预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率1０、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（)询价的方式确定股票发行价格。

2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题备考2016年证券从业资格考试的考生们，小编从题库中为大家挑选了“2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题”，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注证券从业频道。

一、单选(60题，每题0.5分，共30分)11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。

12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。

A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长答案：C解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。

13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。

A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券答案：D解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

14.证券投资基金在美国称( )。

A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案：D解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。

15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。

A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行答案：C解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。

16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。

A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证答案：D解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。

2015年陕西省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试题

2015年陕西省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.政府发行证券的品种仅限于（）。

A．银行票据B．基金C．债券D．股票2.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。

A．5%B．10%C．15%D．20%3.某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是__。

A．500万元B．550万元C．800万元D．1000万元4.依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。

A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税5. 当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。

A．10%B．20%C．25%D．15%6. 1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只__。

A．公司型开放式基金B．契约型投资基金C．股票基金D．封闭式基金7. 上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。

A．1B．2C．3D．48. 证券交易所所采取的交易的组织方式是__。

A．经纪制B．代理制C．做市商制D．自助制9. 询价分为初步询价和累计投标询价。

发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。

__A．累计投标询价；初步询价B．初步询价；投票C．初步询价；累计投标询价D．累计投标询价；投票10. 股东大会是股份公司的__。

陕西省2015年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题

陕西省2015年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题陕西省2015年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票的内在价值是指__。

A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值2.下列属于封闭式基金的价格的是__A．申购价格和赎回价格B．申购价格和交易价格C．发行价格和交易价格5. 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。

A．契约型基金B．开放式基金C．封闭式基金D．公司型基金6. 可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。

A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不埘7. 关于基金管理公所的投资决策，下面叙述正确的是__。

A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目D．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令8. 贴现债券到期时按__偿还。

A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额9. 以下不属于公司债券的是__。

A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券10. 随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。

A．可分配B．不可分配C．可增值D．不可增值11. 开放式基金公开说明书的报告截止日为__。

A．开放式基金成立后每年6月30日B．开放式基金成立后每6个月的最后一日C．开放式基金成立后每年12月31日D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日12. 假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。

2015年11月证券市场基础知识考点及真题示例1.1

2015年11月证券市场基础知识考点及真题示例1.1第一章第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

1.证券本身没有价值;2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入;3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式。

通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

(二)有价证券的分类有价证券有广义与狭义两种概念。

狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

持有人有一定的收入请求权。

资本证券是有价证券的主要形式。

下面是有价证券的分类方法及具体的分类，具体情况如下表所示：表1-4有价证券分类一览表。

2015年证券投资分析真题及答案【2】

2015年证券投资分析真题及答案【2】五、简答题(每小题7分，共28分)1．简述道氏理论的主要内容。

答：．道氏理论创立于十九世纪末，是美国投资者预测股票市场价格涨落最常用的方法，也是最古老、最著名的技术分析理论之一。

其基本原理由查尔斯·道创立，并由纳尔逊和汉密尔顿等人加以补充和发展。

道氏理论利用道。

琼斯工业股价平均数和铁路股价平均数的分析与解释来判断股价的波动和走势。

道氏理论认为证券市场上同时存在着主要运动、次要运动和日常运动三种运动，它们相互影响，共同决定着股价的走势。

作为一种系统性的股价分析理论，道氏理论曾被人们广泛应用于股市长期趋势的预测，取得过理想的效果。

道氏理论的许多分析方法也被广泛借鉴，融会在其他许多分析方法中。

2．开放型投资基金和封闭型投资基金的区别。

答：1)基金规模可变性不同。

封闭型基金在存续期限内不能赎回，只能按市场价格转让，基金规模固定。

开放型基金在存续期限可随意扩大或缩小，导致基金资金额每日变动，发行时无须经证交所批准，基金应保证投资者能随时赎回。

2)基金单位交易价格不同。

封闭型基金价格受市场供求影响而具有不确定性，或溢价或折价交易。

开放型基金按相对固定的资产净值定价，不受市场直接影响。

3)基金投资比例及投资方式不同。

封闭型基金可将全部资金作统盘长远规划，以追求利益最大化，不受赎回干扰。

开放型基金则须留下备付金，无法全部投入长场或长线投资，必然影响经济效益。

3．简述证券信用评级的功能与局限性。

答：证券信用评级就是对证券发行人自身信誉以及所发行特定证券的质量进行全面、综合和权威的评估。

信用评级的功能体现在：1．降低投资风险；2．降低筹资成本；3．有利于规范交易与管理。

信用评级的局限：1．信用评级资料的局限性；2．信用评级不代表投资者的偏好；3．信用评级对管理者的评价薄弱；4．信用评级的自身风险。

4．简述通货膨胀对证券市场的影响。

答：一般来说，通货膨胀会对经济的长期发展带来不良影响。

1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

陕西省2015年下半年证券从业《市场》之股票的概述试题一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D．证券公司之间可以互相交收2、市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是__A．每股净资产除以每股市价B．每股价格除以每股收益C．每股净资产除以每股收益D．每股市价除以每股净资产3、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。

设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。

A．2158.82点B．456.92点C．463.21点D．2188.55点4、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。

A．5B．8C．10D．155、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。

A．1B．3C．5D．76、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。

A．证券交易所B．证券经纪机构C．结算参与人D．结算机构7、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A．5%B．10%C．30%D．50%8、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。

A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4 B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%9、__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。

A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费10、持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．参与性11、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。

A．扬基债券B．亚洲债券C．欧洲债券D．外国债券12、证券经营机构自营业务的特点之一是（）。

A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性13、股票及其他有价证券的理论价格是根据__。

A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论14、证券投资基金的资金主要投向__。

A．实业B．邮票C．有价证券D．珠宝15、关于投资风险，下列说法不正确的是__。

A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险——收益特性及其变化C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益16、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。

A．法人结算席位B．A、B股联合席位C．风险金账户D．结算经办人17、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。

A．诚信B．客观C．乐观D．审慎18、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。

A．登记结算公司B．客户委托的证券经纪公司C．证券交易所D．客户的开户银行19、关于波浪理论表述正确的是__A．牛市行情中一个完整的波浪包括3个上升浪，2个下降浪B．在熊市中，波浪理论失效C．牛市行情中一个完整的波浪包括5个上升浪，3个下降浪D．判断波浪具有统一的定义和标准20、证券公司和证券经纪人之间是__关系。

A．委托B．代理C．买卖合同D．服务合同21、在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自信22、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月23、根据《证券法》的规定，证券公司变更注册资本，必须经__批准。

A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构24、固定收益证券交易商为__的，其注册的证券账户应为上海市场A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。

A．证券公司B．基金管理公司C．财务公司D．做市商二、多项选择题（共24题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

）1、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在__。

A．区域分布B．品种结构的多样性C．上市交易制度D．监管要求的多样性2、完全预期理论__。

A．只承认市场流动性影响远期利率B．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率C．市场流动性可以系统地影响远期利率D．承认存在其他因素影响远期利率3、下列有关内部收益率的描述，错误的是__。

A．是能使投资项目净现值等于零时的折现率B．前提是NPV取零C．内部收益率大于必要收益率，有投资价值D．内部收益率小于必要收益率，有投资价值4、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的（）以上同意。

A．20%B．半数C．2/3D．3/45、PSY技术指标中的参数的选择是人为的，没有硬性规定。

以下几个所选择的参数中，PSY的取值范围最集中、最平稳的是__。

A．10B．20C．30D．406、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。

A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定7、__收益率曲线体现了收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。

A．正常的B．反向的C．拱形的D．双曲线8、价值型股票可以进一步细分为__。

A．低市盈率股票B．收益型股票C．防御型股票D．逆势型股票9、基金资金账户的管理不包括__。

A．资金账户的开立B．资金账户的更名C．资金账户的销户D．资金账户的预留印鉴10、金融衍生工具按交易场所分类，包括__。

A．股权类产品的衍生工具B．货币衍生工具C．OTC交易的衍生工具D．交易所交易的衍生工具11、根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。

A．前端费B．或有递延费用C．后端费D．递延销售费12、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__计量。

A．评估价B．估算价C．预计市价D．成本13、下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用__。

A．发起人、特定目的机构或特定目的受托人B．资金和资产存管机构C．信用增级机构和信用评级机构D．承销人和资产证券化产品投资者14、在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内部收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述错误的是__。

A．它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率B．这种方法能准确地衡量债券的实际回报率C．在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率D．到期收益率的计算没有考虑税收的因素15、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括__。

A．股权类资产的远期合约B．债权类资产的远期合约C．远期利率协议D．远期汇率协议16、1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．北平证券交易所C．上海华商证券交易所D．青岛市物品证券交易所17、证券交易机制的目标为__。

A．流动性B．稳定性C．证券市场的高效率D．证券市场的低成本18、__是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

A．证券交易账户B．全国银行间市场债券托管账户C．交易所证券账户D．基金管理账户19、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于__。

A．总资产额B．净资产额C．总股本D．利润总额20、股票价格越高，可转换公司债券的转换价值（）。

A．越低B．越高C．先高后低D．不能确定21、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于__。

A．证券营业部自办出纳B．银行代理出纳C．银行代理资金清算D．投资者自行管理22、依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。

A．100%B．50%C．30%D．10%23、下列选项中，属于证券公司自营业务必须使用的资金的是__。

A．借入资金和自有资金B．融入资金和贷款资金C．自有资金和依法筹集的资金D．借入资金和依法筹集的资金24、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有__。

A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前) B．公告刊登日(T日)C．权益登记日(T+3日)D．现金红利发放日(T+8日)。