LPA分层审核
LPA分层审核精讲
Identify Where begin LPA Implementation 确定从哪里开始实施LPA
Review 回顾: Customer Complaints, Quality Alerts 客户抱怨，质量警告 First-Time Through data, Scrap Reports 一次通过数据，废品报告 Key Characteristics and Process Capability: Cpk & Gage R&R 关键特性和过程能力：CPK与检具 R&R PFMEA, Process Flow Diagram, Control Plan PFMEA, 过程流程图，控制计划 Set-up Sheets, Work Instructions, Inspection Instructions 工艺卡片、作业指导书、检验指导书 Error and Mistake Proofing 防错防误 Quality System Audits, Dock Audits, Inspection Reports 质量体系审核，货场审核，检验报告 Rework instructions 返工指导书
Early Detection / Prevention
在各阶段发生的不符造成的成本
在下面阶段发现的缺陷:
货源 手里
下个流程
生产线末尾
最终检验
最终用户的
*非常小
*废品 *短时间延时
*返修 *遏制 *返工 *重订工作计划
*大的返工 *额外操作 *加班 *延时发货 *附加检验
早期探测 / 预防
Note: Taken from “Layered Process Audits”, The Luminous Group, LLC
分层审核管理规定.doc
●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
LPA 分层审核管理办法
1．目的：为确保始终严格遵守和执行标准，提高工作和产品质量，通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保各个管理过程得到有效控制，特制定本管理办法。
2.适用范围：适用于公司采购、生产计划、质量、物流、制造，检验，设备，人力资源，财务管理等质量管理体系运行的各个过程。
3. 定义：分层审核：通过对组成生产运作过程各个要素的运行状态的识别，确认其符合性和有效性的程度，以便寻求过程的改进机会，是一种基于全员与的活动。
4. 分层审核层次图以及职责4.1 第一层次----总经理、副总、总经理助理、管理者代表组成：负责对本公司的宏观运行情况审核：包括对经营计划的完成情况，质量过程目标达成情况，财务状况(包括质量成本)，销售情况，采购及供应商管理情况，物流运行情况，车间精益生产，安全环境等的审核；4.2 第二层次----由各部门经理、部长组成：负责对新产品开发、采购、物流、生产、质量、测量分析、发运、客服等过程进行的详细审核及生产过程中的文件，工艺，及体系文件相关要求的审核。
4.3 第三层次----由主管、工程师、生产课长、班组长等组成：负责对各部门、车间日常工作、文件的规范性以及执行情况进行审核。
4.4 第四层次----由各岗位人员对本岗位工作完成情况实施自查自纠。
5. 审核频次5.1 第一层：每月审核一次；5.2 第二层：每周审核一次；5.3 第三层：每周审核两次；5.4 第四层：每日审核一次。
说明：以上审核频次均指对下一层的审核频次，各岗位不论属于哪一层级人员，均应每日对本岗位工作进行自查自纠。
6. 审核实施内容及流程6.1 由各部门（车间）对本部门所有岗位进行分析（岗位分析应含盖质量体系的各过程要素）、明确岗位职责；6.2 根据各岗位职责编制《分层审核检查表》；6.3 各岗位每日对照本岗位《分层审核检查表》逐项检查、核对，对未完成和不符合项进行整改、纠正；6.4 各层级按《分层审核检查表》要求对下一层级进行检查、审核，对审核发现的问题（不符合项）记录于《纠正/预防行动计划表》中，督促责任人进行原因分析、落实整改计划及整改完成时间，跟踪整改进度；7. 考评与奖惩：7.1 由于个人原因导致未及时完成或产生不符合项的，在自查自纠过程中实施整改，对未及时完成的工作任务应自行安排时间予以解决，在此过程不计加班费；7.2 审核发现的问题一旦记录于《纠正/预防行动计划表》中等同于通报批评一次；7.3 《纠正/预防行动计划表》问题未在规定时间内完成整改的，每项每逾期一天按2分在《月度绩效考核表》中予以扣除；7.4 对于存在问题，认真对待、积极整改，措施有效者，在《月度绩效考核表》中予以加2分。
LPA分层审核
审核员出勤统计-7月
80 96.67% 70 94.96% 94.74% 94.96% 90.00% 80.00% 60 70.00% 50 60.00% 计划 40 50.00% 40.00% 30.00% 20 20.00% 10 10.00% 0.00% Wk28 Wk29 Wk30 Wk31 实际 出勤率 30 累计出勤率 100.00%
无锡欣吉力分层审核资料
2013年08月
无锡欣吉力电机技术有限公司
企业经营的目的
利润最大化
成本最小化
无锡欣吉力电机技术有限公司
企业的目标到底是什么?
顾客…… 满意 满足 永续发展
员工……
企业……
三 赢
无锡欣吉力电机技术有限公司
资料内容：
一、分层审核的定义 二、分层审核项目的推动 三、分层审核的实施 四、分层审核持续改进
管理人员每天 16:30-22:00轮流值 班，值班期间主要 关注制造、品质、 物流课室运行情况
值班人员将值班 情况进行记录， 并在中班进行分 层审核
无锡欣吉力电机技术有限公司
二、分层审核项目的推动——组织架构
总经理
层次3：共9人
制造课 课长 销售计 划课课 长 采购课 课长 物流课 课长 财务课 课长 技术工 艺课课 长 行政人 事课课 长 品质课 课长
公共工序共4个，如：浸漆、 烘烤、喷黑漆、包装 来料、出厂和原漆的控制
无锡欣吉力电机技术有限公司 原材料、成品库的控制
三、分层审核的实施——检查表
制造课 检查表
品质课 检查表
表单放置
无锡欣吉力电机技术有限公司
三、分层审核的实施——检查表编制
LPA分层审核管理制度
LPA 分层审核管理制度
1、目的
通过分层审核的实施，让公司各层次对生产制造过程进行关注和监控，保证始终严格遵守和执行标准，确保过程能力达到既定目标。
2、适用范围
适用于顾客和本公司确定的所有关键部件和过程。
3、定义
3.1 过程监控：当没有达到既定的目标时，须采取适当的纠正措施来确保产品的符合性。
3.2 分层过程审核：分层过程审核是由多个管理层进行的标准化的审核，对关键过程特性进行经常的审核，以验证组织内部操作标准的符合情况。
是以过程为基础进行的，而不是基于零件。
4、职责
4.1 本流程由生产部门归口管理、实施、监控，并负责小组对《分层审核检查表》中的项目进行审核。
4.2 各部门按照要求进行LPA审核，并将发现的问题点进行汇总，由品管部对各工序的改善情况进行追踪。
4.3 审核频次:执行总监每季度一次,部门经理每月一次,车间主任(或工程师)每周一次,班组长每天一次.
5、程序
5.1确定审核频次；
5.2制定审核计划；
5.3 按计划要求进行逐级审核；
5.4 监控和总结。
附表：1.分层审核计划表
2.LPA分层审核检查表。
LPA分层审核管理规范
LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
LPA分层审核管理规范
LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
LPA-分层审核
Developing the Plan 制定计划
Form a LPA Team to implement the audit process 成立一个逐层审核团队 实施审核 Develop procedure for LPA Process and Documentation 为LPA过程和文件制定程序 Develop audit checklist. 制订审核清单 Based on Key process elements that affect part quality 基于影响零件质量的关键过程要素 Determine who will conduct audits. 确定谁来执行审核。 Determine audit frequency for each level (Process Control Audit and Error & Mistake Proofing Verification Audit). 为每个级别（过程控制审核与防错防误验证审核）确定审核频次 Develop a monitoring process and reports for management review. 制定一个监控过程并向管理部门汇报。
Who Performs Layered Process Audit? 谁执行分层过程审核？
Anybody can perform a Layered Process Audit. 任何人都能够执行逐层过程管理。 Manufacturing management must own the process and perform audits. 生产管理部门必须领导此程序并执行审核。 All managers, regardless of function, can be auditors. 所有经理，无论他的职责是什么， 都可以作为审核员。 Each management level should perform audits. 每个管理层都应该执行审核。 Layered Process Audit shall be performed once per shift by supervisors. Plant management shall perform the audit once per week. 分层过程审核应该在每班生产时由车间主管进行一次审核。工厂管理层应该在每周执行一次审核。
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7.1、JEA管理人员每月8小时工作制：
管理人员从3月份起 现场学习：熟悉产 品工艺&加强与员 工间的交流与沟通
管理人员现场 操作中
无锡欣吉力电机技术有限公司
7.2、JEA管理人员每月8小时工作制：
现场学习记录，需 要写明学习的岗 位，同时需要现场 员工的确认
企管通报是对于 管理人员未能完 成学习的考核
检查后对不符合项 处理的措施，如检 查通报
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3.2、JEA前期内部运行的主要工具——工艺纪律检查：
★ 检查频次：每周一次 ★ 检查人员：技术员+品管员+设备管理员 ★ 检查结果的处理：发布“工艺纪律检查通报”
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4、解决方案
无锡欣吉力电机技术有限公司
三、分层审核的实施——现场审核
生产班长在审核嵌线工序，检查首检记录
管理人员在审核铲漆工序
销售课长在审核成品库房管理
总经理在审无核锡原欣材吉料力库电房机技术有限公司
三、分层审核的实施——出勤统计
80 96.67%
70
60
50
40
30
20
10
0 Wk28
审核员出勤统计-7月
采购课 课长
物流课 课长
财务课 课长
技术工 艺课课 长
行政人 事课课 长
品质课 课长
层次3：共9人
主管
计划员
&销售
员
班长
会 计 员 会 计 员 前台 &出纳 &出纳
企管& 品管员
层次2：共12人
检验班 长
层次1：共9人
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二、JEA分层审核的推动——推进计划
分层审核(LPA)工作推进计划
☆ 分层审核用来保证质量体系中的不合格项被找出并被纠正。
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2、为什么要实行分层审核
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3.1、JEA前期内部运行的主要工具——工艺纪律检查：
工艺纪律检查的原始记录 表：主要是从设备、工装、 模具点检；计量器具的有效 性；文件管理和员工对作业 基准书的执行程度等方面
5、分层审核目的：
◎ 在制造系统内部形成逐级审核的流程制度，以使整个 制造系统执行明确，有效的工艺纪律并得到确认审 核，从而较大程度的改善制造系统的制造质量。
◎ 验证与文件化的生产过程的符合性，以确保生产系统 的最佳运作。
◎ 清除障碍，纠正审核中发现的潜在问题
◎ 分层审核补充了控制计划和作业指导书审核的不足
◎ 将工作经验标准化
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6、分层审核效益：
减少：
◎ 与现有过程和标准不符合的地方 ◎ 制造变差 ◎ 最终检验 ◎ 产品缺陷
提升：
◎ 一次合格率 ◎ 员工士气 ◎ 不同级别管理层实施审核的频率
优化：
◎ 操作者培训 ◎ 管理层/操作者之间的沟通
强化：
◎ 安全规则
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无锡欣吉力分层审核资料
2013年08月
无锡欣吉力电机技术有限公司
企业经营的目的
利润最大化
成本最小化
无锡欣吉力电机技术有限公司
企业的目标到底是什么?
顾客…… 满意
员工…… 满足
三
赢
企业…… 永续发展
无锡欣吉力电机技术有限公司
资料内容：
一、分层审核的定义 二、分层审核项目的推动 三、分层审核的实施 四、分层审核持续改进
项目组
计划 实际
3 组织学习LPA知识培训
项目组
计划 实际
4 编制分层审编制分层审核过程检查标准和 记录表单初稿
项目组
计划 实际
6 现场试运行、检查、改进
项目组
计划 实际
7
跟踪试运行效果及问题点改善 项目组
计划 实际
8 总结与评定
项目组
计划 实际
备注 每阶段的工作将会讨论工作的进度/出现的问题，讨论的结果将会影响下一阶段的计划安排，如有变化，根据实际情况调整工作计划。
三、分层审核的实施——检查表
制造课 检查表
品质课 检查表
表单放置
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三、分层审核的实施——检查表编制
无锡欣吉力电机技术有限公司
三、分层审核的实施——检查表
无锡欣吉力电机技术有限公司
三、分层审核的实施——审核计划
无锡欣吉力电机技术有限公司
三、分层审核的实施——审核计划
无锡欣吉力电机技术有限公司
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8、JEA管理人员轮流值班：
管理人员每天 16:30-22:00轮流值 班，值班期间主要
关注制造、品质、 物流课室运行情况
值班人员将值班 情况进行记录， 并在中班进行分 层审核
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二、分层审核项目的推动——组织架构
总经理
制造课 课长
销售计 划课课 长
无锡欣吉力电机技术有限公司
一、分层审核的定义 1、定义：
☆ 分层过程审核是一套持续的制程检查系统，用来验证工艺，参数 设置，操作者技能，防错装置及其它资源是否正确及适宜，以确保 生产出无缺陷的产品。
☆ 分层审核用来保证充分利用既定的工艺及作业指导书，配置问题解 决方案，以识别制程问题并快速解决之。
编制 赵先勇3.8
审核： 张平3.8
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二、分层审核项目的推动——文件
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二、分层审核项目的推动——知识培训 ☆ 我司在4月份组织对分层审核相关知识，进行了系统的培训。
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二、分层审核项目的推动——看板宣传1
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序号
工作内容
1 成立项目推进小组
负责部门 /责任人
2013年
3月
4月
5月
6月
7月
8月
第二 第三 第四 第一 第二 第三 第四 第一 第二 第三 第四 第一 第二 第三 第四 第一 第二 第三 第四 第一 第二 第三 第四
周周周周周周周周周周周周周周周周周周周周周周周
张平
计划 实际
2 编制项目实施计划
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三、分层审核的实施——审核频次
说明：在分层审核推行的前期，层次3每10天进行审核一次。
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三、分层审核的实施——审核岗位
三条主生产线，细分出39 道工序
公共工序共4个，如：浸 漆、烘烤、喷黑漆、包装 来料、出厂和原漆的控制 原材无锡料欣、吉力成电品机技库术的有控限公制司
二、分层审核项目的推动——看板宣传2
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三、分层审核的实施——审核流程
• 编制审核计划
• 依据检查表实 施审核
审核计 审核实
划
施
• 对审核发现的 不符合项制定
措施、实施、
验证
解决/验 证问题
发现问 题
• 记录审核中发 现的不符合项
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三、分层审核的实施——审核员