产业经济学市场行为与市场绩效
产业经济学要理论与知识要点(1)
产业经济学主要理论与知识要点主要理论：1，新古典企业与现代企业的含义差异。
在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。
企业被理解为生产函数。
现代企业理论: 企业本质是一种制度对于另一种制度的替代。
◆市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。
2．哈佛学派SCP结构主义理论市场结构--市场行为--市场绩效的分析框架，结构，行为与绩效之间存在着因果关系，市场结构决定企业在市场中的行为，企业行为又决定市场运行的经济绩效。
因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。
3产业组织论上的哈佛学派与芝加哥学派的思想差异。
❖SCP分析框架将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加能够接近完全竞争状况和理想的资源配置效率。
❖哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点。
“结构主义者”❖在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。
❖因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。
在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。
芝加哥学派认为：即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。
芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。
芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。
批驳了哈佛学派的“集中度——利润率”假说，指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果。
他们注重效率标准，坚信经济自由主义思想。
由于芝加哥学派注重效率标准，因此信奉芝加哥学派理论的人通常被称为“效率主义者”。
《产业经济学》PPT课件
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到目前为止，产业组织学者不再简单地认为结构决定行为、行为 决定绩效，他们发现这三者之间地相互关系是非常复杂的。
从短期考察，可以把市场结构看成是既定的要素，作为企 业市场行为的外部环境，市场结构从某种程度上决定了企业 的市场行为，而产业内所有企业的市场行为又决定了市场绩 效。
从长期考察，市场结构也在发生变化，而这种变化正是企业市场 行为长期作用的结果，有时市场绩效的变化也会直接导致市场结构发 生变化。所以(suǒyǐ)在一个较长的时期内，市场结构、市场行为和市场 绩效之间是双向的因果关系。
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四、市场结构、市场行为与市场绩效
对于市场结构、市场行为和市场绩效这三者之间的关系，产业组 织理论的研究经历了一个不断发展的过程，不同学派的学者在观点上 尽管有一定的差异，但都作出了各自的理论和实证贡献。
尽管SCP模式的形成标志着产业组织理论已趋于完善。但是，对
于市场结构、市场行为和市场绩效三者之间的关系的探讨并没有(méi y章 市场 绩效 (shìchǎng)
一、市场绩效的定义
二、绩效指标 三、 市场绩效的综合评价
四、市场结构(jiégòu)、市场行为与市场绩效
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一、市场绩效的定义
市场绩效指在一定的市场结构中，由一定的市场行为(xíngwéi)所 形成的价格、产量、成本、利润以及技术进步等方面的最终经济成 果。
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以贝恩为代表：产业组织学者相继(xiāngjì)对不同产业的长 期利润率同市场结构的若干要素（如市场集中度）之间的相 关关系进行了实证研究，结果表明，随着集中度的提高产业 长期利润率也有所提高，但两个指标之间的正相关关系并不 是显著（相关性的系数=0.28），如何解释这个结果呢？
产业经济学：市场绩效
高。以收益率指标来衡量市场绩效，实际上是把超额利润的产
生完全归因于市场势力，存在一定的片面性。引起超额利润的 因素还包括：
（1）作为风险投资报酬的风险利润。
（2）有不可预期的需求和费用变化形成的利润。 （3）因成功地开发和引入新技术而实现的创新利润。
第一节 市场绩效的衡量
收益率的正确计算会遇到诸多困难。 （1）由于会计定义的使用代替了经济定义的使用，资本
第一节 市场绩效的衡量
二、市场绩效的衡量指标
被普遍用来衡量市场绩效的指标有三个：
●收益率； ●价格—成本加成； ●托宾q。
第一节 市场绩效的衡量
（一）收益率 1．收益率的含义：收益率是一种衡量每一元投资盈利多 少的方法。 2．收益率的计算：经济利润 收益或利润是指经济利润，而不是会计利润。经济利润 等于收入减劳动力、物资和资本成本。资本成本等于如果出 租资本财产可获得的总租金。总租金等于一单位财产的租金 率乘以资本量。资本的租金率是使资本的所有者在设备折旧 以后所能获得的收益率。折旧是资本在其使用期间所减少的 经济价值，也可以称为经济折旧。
第一节 市场绩效的衡量
2．勒纳指数的计算：
企业利润最大化时的条件为
MR MC
，
则勒纳指数可写为：
1 P P 1 P MC P MR 1 1 1 1 L P P P
关于需求弹性
假定反需求函数为P=P(Q)，则TR(Q)=P(Q)Q
第一节 市场绩效的衡量
（三）产业技术进步程度 产业技术进步是指产业内的发明、创新 和技术转移（扩散）的过程。 产业技术进步反映了一种动态的经济效 率，它是衡量经济绩效的一个重要指标。
第一节 市场绩效的衡量
市场结构行为绩效的内容及关系
SCP模式，即市场结构（Structure）——市场行为（Conduct）——市场绩效（Performance）相结合的研究模式，它是二十世纪六、七十年代美国哈佛大学产业经济学权威贝恩（Bain）、谢勒（Scherer）等人建立的三段论式的产业分析范式。
SCP具体内容包括:1.市场结构理论市场结构就是构成市场的卖者(企业)相互之间、买者相互之间以及卖者和买者集团之间等诸关系的因素及其特征;影响市场结构的主要因素：市场集中度；新企业的进入壁垒；产品的差异度；市场需求的增长率和价格弹性；短期的固定费用和可变费用的比例；规模经济；生产的多样化等。
2.市场行为理论市场行为就是企业在市场上为了赢得更大利润和更高的市场占有率而采取的竞争性行动。
市场行为主要内容包括：(1)企业的价格行为；(2)企业的非价格行为。
市场结构对企业行为有很大的影响。
市场集中度越高，少数大企业占据的市场份额越高，大企业对市场的控制力也就越强。
少数垄断企业可以通过控制产量使价格保持在较高的水平，从而获得高额利润。
由于缺乏竞争者，大企业对提高产品质量、销售服务、技术、新产品开发的关心程度不如竞争型市场上的企业那么高。
大企业之间往往形成某种形式的联合或协议，以共同控制市场。
相反，市场集中度越低，由于市场上存在着足够多的竞争者，企业成为价格接受者，行业价格水平趋于下降并接近产品的边际成本，企业之间在产品品种、质量、技术、销售及售后服务等方面展开激烈竞争，企业的兼并、破产与大量新企业的出现并行。
企业行为也对市场结构产生影响，如企业的合并、兼并行为会提高产业的集中度。
3.市场绩效理论市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业在经济效益、技术绩效和市场外部性等方面所达到的现实状态，它反映的是产业运营的实际效果。
它通常表现为市场结构和市场行为的结果。
技术绩效对经济效益和市场外部性等都有十分重要的影响，同时，在对自然垄断行业的市场绩效分析时也应对行业利润进行考察，因为垄断易产生高额利润，这种不是由高效率经营形成的结果会影响市场绩效对市场结构和市场行为的有效传导。
产业经济学的主要研究内容
产业经济学的主要研究内容
1. 产业组织与市场结构
产业经济学着重研究不同市场结构下企业的行为模式和绩效表现。
主要包括完全竞争市场、垄断市场、寡头垄断市场和垄断竞争市场等。
2. 企业行为与战略
产业经济学探讨企业在不同市场环境下的定价策略、产品差异化、广告营销、研发投入、兼并收购等经营决策。
3. 市场力量与市场绩效
产业经济学评估不同市场结构下的资源配置效率、技术进步水平、产品创新能力等市场绩效表现。
4. 政府政策与监管
产业经济学分析政府在促进有效竞争、规范市场行为、保护消费者利益等方面的政策措施,如反垄断法、产业政策等。
5. 国际贸易与全球化
产业经济学研究跨国公司的战略行为、贸易政策的影响、全球价值链分工等国际经济议题。
6. 新兴产业与创新
产业经济学关注新技术、新商业模式对传统产业的冲击,以及创新对产业演进的推动作用。
产业经济学是一门研究不同产业的市场结构、企业行为及其绩效的应用经济学分支,为政府制定产业政策和企业制定竞争战略提供理论指导。
产业经济学市场行为与市场绩效
（2）产品成长期的广告策略
产品成长期的特点是：销售量迅速增长，在正常情况下，销 售量年增长率可达10％以上；产品设计已经定型，工艺已 经基本稳定，生产效率高，废品少，成本低；销售增长率迅 速提高，利润也随之增加；由于产品利润增加，引来新的竞 争者，竞争逐渐加剧。
广告策略的要点是：一是扩大广告宣传范围，巩固和继续开 发宣传渠道，提高销售现场广告的水平，以赢得消费者的信 任；二是以宣传产品广告为主转向突出本企业形象的广告为 主。重点宣传本企业的工艺水平、产品质量和服务保证，建 立企业信誉，在争创名牌上下功夫；三是应参考竞争对手的
二级价格歧视
二级价格歧视，是指垄断厂商了解消费者的需求曲线，把这种需求曲线 分为不同区间，根据不同购买量确定不同的价格。
二级价格歧视
三级价格歧视
三级价格歧视，是指垄断企业能够通过对消费者的一些外部 特征信号，将他们分为一些相互分割的市场，从而对同一种 产品在不同市场上收取不同的价格，或者对于不同消费者收 取不同的价格。
也就是说，现有企业通过制定低于诱发进入的价 格来防范进入，这一价格水平使潜在进入者认识 到进入市场后，预期获得的回报将低于或等于为 克服进入障碍以及遭到报复所付出的代价，从而 放弃进入。
2020/2/2
第三讲 市场行为与市场绩效
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A
限制性定价 如果老企业将产量定在Q2，以致新企业面临的剩余需求曲线恰好低 于或等于它的平均成本曲线，那么新企业就无从生产出能使它盈利的数 量。老企业能够在价格p’上销售Q2数量产品，P’高于其平均生产成本 但又能消除新企业进入的诱因。换句话说，潜在的阻止进入价P 格 阻止 了新企业进入。
计算题：
假设有一以欧美为主要市场的药品制造商。由于法律限制，药物不能在一地区购买然后 到另一地区销售。欧洲和美国对药品的需求曲线分别是：
市场绩效的概念
（三）产业的规模结构效率 1、企业规模经济和行业规模经济 2、产业规模结构效率的衡量 3、产业规模结构效率的三种状态 低效率状态、过度集中状态、理想状态
产业经济学 Industry Economics
李炎亭
第十章 市场绩效
一、市场绩效及其分析模式 （一）市场绩效的概念
市场绩效：指在一定的市场结构下，通过 一定的市场行为使某一产业在价格、产 量、成本、利润、产品质量、品种及其 技术进步等方面达到的现实状态。
产业组织理论对市场绩效研究的两个方面： 1、对市场绩效进行描述和评价 2、研究市场绩效与市场结构、市场行为
IL=（P-MC）/P 特点：
2、贝恩指数（Bain index） ——考察利润
会计利润 πa＝R－C－D
其中: R＝总收益 旧
C＝当期成本 D＝折
超额利润或经济纯利润பைடு நூலகம் πe＝R－C－D－iV 其中:V＝总投资额 i＝从投资中可以获得的收
（二）产业的资源配置效率 消费者剩余、生产者剩余、社会总剩余 消费者剩余（consumer surplus）：指买
之间的关系。
（二）SCP分析模式
• 短期： • 决定市场绩效的直接因素是市场行为，而制约市场行
为的基本因素是市场结构。 • 长期： • 市场结构是变化的，且往往是市场行为变化的结果，
市场绩效的变化也会直接使市场结构发生变化。
二、市场绩效的测量与分析
（一）勒纳指数和贝恩指数
1、勒纳指数（Lerner index） 度量价格与边际成本的偏离率
产业经济学SCP分析
先后兼并了原青岛空调器厂，冰柜厂，武汉希岛， 红星飞电器公司等10多家大中型企业，1997年， 海尔集团以控股投资的方式，与广东爱德集团公 司合资建起顺德海尔电器有限公司。并且与西湖 电子强强联手，提升企业的竞争力，快脱更大的 广阔的市场，提高产业份额。
市场绩效
市场绩效 市场绩效的综合评价
产业的资源配置效率 产业的规模结构效率 产业技术进步
产业经济学
SCP分析框架 市场结构 市场行为 市场绩效 市场结构、市场行为、市场绩效三者之间的关 系
SCP分析框架
市场结构、市场行为、市场绩效是产业 组织的三大主题。哈弗学派以实证研究 为主要手段把产业分解成特定的市场， 按结构、行为、绩效三个方面即所谓的 产业组织研究的三分法进行研究，构造 了SCP分析框架。 SCP模式的形成标志着产业组织理论已 趋于完善。
市场结构、行为、绩效三者之间的 行为
短期： 市场结构、市场行为、市场绩效三者之 间是单向的因果关系。 长期 市场结构、市场行为、市场绩效三者之 间是双向的因果关系。
谢
谢！
进入壁垒
采购的规模经济性：由于频繁的价格战, 使得目前的家电销售价格普遍偏低,而要想 在这低价中获利就必须以更低的价格采购商 品。家电销售大户国美、苏宁,他们通过规 模,批的价格很低,只挣一、二个毛利,但年终 可以根据销量从厂家拿回不菲的返利,这就 是所谓的厂价倒挂。
而对于该行业的新进入者而言,由于无法一 下子达到应有的规模,因此没有办法通过厂 价倒挂按低价采购商品,随之而来的即是无
市场结构
一、市场结构的含义和基本类型 二、决定市场结构的主要因素
市场集中度 产品差异化 进入/退出壁垒
公司简介
成立于1991年的珠海格力电 器股份有限公司是目前全球 最大的集研发、生产、销售、 服务于一体的专业化空调企 业 ， 2008 年 实 现 销 售 收 入 422.00亿元，净利润21.03亿 元，连续八年上榜美国《财 富》杂志“中国上市公司 100 强”。 格力电器旗 下的“格力”品牌空调，是 中国空调业唯一的“世界名 牌”产品，业务遍及全球90 多个国家和地区。1995年至 今，格力空调连续14年产销 量、市场占有率位居中国空 调行业第一；2005年至今， 家用空调产销量连续 4 年位 居世界第一；2008年，格力 全球用户超过8800万。
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价格歧视又称为价格差 别，是卖方市场上流行着的 一种价格行为，它是指一家 厂商在同一时间对同一产品 向不同的购买者索取不同的 价格，或者对销售给不同购 买者的同一种产品在成本不 同时索取相同的价格。
价格歧视类型
一级价格歧视 二级价格歧视 三级价格歧视
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一级价格歧视
单一价格垄断者
完全价格歧视垄断者
（2）而如果不可能实行价格歧视，Pe将等于Pu。令其等于P，则式(1)变为 Qe＝lO－P，式(2)变为Qu＝2/3(20－P)。所以，企业的总销量是
Q＝Qe＋Qu＝1O－P＋2/3(20－P)
P＝14－0.6Q
（5）
因此，企业利润是
π＝PQ－TC＝(l4－0.6Q)Q－(4＋2Q)＝－4＋12Q－0.6Q2
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2、定价行为
(1)阻止进入定价行为(限制性定价,Limiting Pricing)
阻止进入定价行为是一种策略性行为，通过在位 企业的当前价格策略来影响潜在企业对进入市场 后利润水平的预期，从而影响潜在企业的进入决 策。
也就是说，现有企业通过制定低于诱发进入的价 格来防范进入，这一价格水平使潜在进入者认识 到进入市场后，预期获得的回报将低于或等于为 克服进入障碍以及遭到报复所付出的代价，从而 放弃进入。
第一节 市场行为
一、价格行为 二、组织调整行为 三、促销行为
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一、价格行为
1、企业目标与价格行为 2、定价行为 3、价格歧视 4、价格协调
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1、企业目标与价格行为
（1）满意的利润率理论 （2）单目标最大化理论 （3）多目标效用最大化理论
2021/3/7
（6）
为求使利润最大化的Q值，等式两边对Q求导并使之为0，得
π/ Q＝12－1.2Q＝0
解Q＝lO。将Q＝lO代入式(5)和式(6)，可得P＝8和π＝56。
由此可见，如果企业不实行价格歧视，企业的药品总产量将是1000万磅， 利润将是5600万美元，而不是实行价格歧视时的6600万美元。
4、价格协调
解：
（1）由题中条件，可知企业从欧洲和美国所获总利润是
π＝Pe×Qe+Pu×Qu－TC=－4＋8Qe－Qe2＋18Qu－1.5Qu2 (4)
为实现利润最大化，对式(4)中Qe和Qu求导，并使其等于零， 得
π/Qe＝8－2Qe＝0， π/Qu＝18－3Qu＝0
解这两个等式，可得Qe与Qu，即应在欧洲销售400万磅的药品， 在美国销售600万磅的药品。将Qe＝4和Qu＝6分别代入式(1) 和式(2)，得到在欧洲的最优价格为6美元，在美国的最优价 格为11美元。代入式(4)，可以得到企业利润π＝6600万美元。
注：△EFA表示消费者剩余， △ABC表示无谓损失。
一级价格歧视，又称为完全价格歧视。是能够从一群具有不同特点的消费者 身上抽取全部消费者剩余。或者说，完全价格歧视是指每一单位产品均 具有不同的价格。在这种情况下，消费者剩余全部转变为垄断着获得的 超额利润。
不同点：限制性定价是通过在位企业的价格策 略来影响潜在进入企业的市场预期，从而影响 其进入决策；掠夺性定价的企业将价格定在低 于对手成本的水平从而将对手驱逐出市场并且 遏制将来进入。
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3、价格歧视
概念
前提条件
一是企业必须拥有市场力量， 否则，市场竞争会将价格推 到边际成本水平，这样就无 法进行价格歧视； 二是商品在不同消费者之间 不能够进行转售，否则不同 消费者之间的套利行为将使 得价格差异无法持续
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A
限制性定价 如果老企业将产量定在Q2，以致新企业面临的剩余需求曲线恰好低 于或等于它的平均成本曲线，那么新企业就无从生产出能使它盈利的数 量。老企业能够在价格p’上销售Q2数量产品，P’高于其平均生产成本 但又能消除新企业进入的诱因。换句话说，潜在的阻止进入价P 格 阻止 了新企业进入。
计算题：
假设有一以欧美为主要市场的药品制造商。由于法律限制，药物不能在一地区购买然后 到另一地区销售。欧洲和美国对药品的需求曲线分别是：
Pe＝10－Qe (1) Pu＝20－1.5Qu (2) 其中， Pe和Pu分别是在欧洲和美国的价格(美元/磅)， Qe和Qu是在欧洲和美国的销售量(单位: 100万磅)。公司生产销往欧美的全部产品的总成本是： TC＝4＋2 (Qe＋Qu) 求：（1） Pe和Pu；Qe和Qu；企业利润（π）； （2）如不实行价格歧视，求P，Q和π。
(2)驱除竞争对手定价行为（掠夺性定价， Predatory Pricing ）
掠夺性定价是指一家企业为使新进入企业或市 场上现有企业退出市场而降低价格，待竞争对 手退出市场后再行提价的行为。
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掠夺性定价
在掠夺性定价中出现的价格 下降，一般是暂时性的，如果价 格降低到成本水平以下，发起企 业就要承担亏损，但驱逐竞争对 手后，发起企业往往会再度把价
二级价格歧视
二级价格歧视，是指垄断厂商了解消费者的需求曲线，把这种需求曲线 分为不同区间，根据不同购买量确定不同的价格。
二级价格歧视
三级价格歧视
三级价格歧视，是指垄断企业能够通过对消费者的一些外部 特征信号，将他们分为一些相互分割的市场，从而对同一种 产品在不同市场上收取不同的价格，或者对于不同消费者收 取不同的价格。
价格领先制 价 格 协 调
卡特尔
晴雨表型价格领先制 支配型价格领先制 效率型价格领先制
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二、组织调整行为
1、企业兼并行为 2、纵向一体化行为
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1、企业兼并行为
概念 形式 原因
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企业兼并，或者企业合并，是资本集中 的一种形式，在产权关系上表现为两个 或两个以上的独立企业合并成一个独立 的经济实体（或公司）的过程。
格提升到可获经济利润的水平上。
掠夺性定价策略的成功，依 赖于掠夺方企业必须具备比竞争 对手更明显的竞争优势，如规模 优势、成本优势、技术优势和品
牌优势等。
（3）二者关系
相同点：限制性定价和掠夺性定价都是在位企 业短期的非合作策略性行为，其最终目的是影 响或打击对手、获得市场控制权，以实现长期 的利润最大化目标。二者都是企业之间实施的 价格策略。