4应急管理部门尾矿库“大体检”行动重点执法检查表
尾矿库安全检查表模板
继续监控库容变化
监测设备运行状况
确保监测设备正常运行，数据准确
设备运行良好
定期维护和况
措施执行良好
更新和优化环保措施
应急预案
检查应急预案的完整性和可行性
预案需更新
修订和完善应急预案，进行应急演练
备注：
这个表格旨在帮助进行尾矿库的安全检查，确保各项安全措施得到有效实施，预防和减少环境和安全风险。检查结果和整改措施栏可用于记录检查发现的问题和采取的或建议采取的整改行动。在实际应用中，应根据具体情况和尾矿库的实际运行情况进行相应的调整。
尾矿库安全检查表模板
检查项目
检查内容
检查结果
整改措施
尾矿库大坝稳定性
检查大坝结构是否有裂缝、变形等异常现象
无明显裂缝或变形
定期监测，加强巡查
渗漏情况
检测是否有渗水、渗漏等情况
发现轻微渗水
立即修补渗漏点，增强防渗层
排水系统
排水沟渠是否畅通无阻
排水系统正常
持续监控，确保排水通畅
尾矿库库容
检查库容是否超过设计容量
尾矿库安全检查表
四、尾矿库安全检查表序检查内容检查结果结论号1尾矿建设安全保障状况1.1能否由有资质的设计单位设计。
1.2能否由有资质的施工单位施工。
1.3有无完好的工程地质勘探资料。
1.4有无施工质量检查监察机构。
2尾矿库库区安全状况2.1尾矿库选择能否切合规范要求。
尾矿库周边山体能否稳固2.2有无塌方、滑坡、泥石流等可能性。
2.3库区能否有违章爆破、采石。
3尾矿坝安全状况早期坝底清基能否到位、切合规范要3.1求。
坝体轮廓尺寸能否切合设计要求，有无3.2变形、裂痕、滑坡和渗漏。
3.3坝体有无位移、沉陷。
3.4筑坝石材及反滤料能否切合要求。
4尾矿排放和筑坝安全状况尾矿排放能否平均分别，放矿粗颗粒是4.1否放于坝前，细颗粒能否排至库内。
最小安全超高、最小干滩长度能否切合4.2规范规定。
堆积滩面有否扇形坡、侧坡现象，堆积4.3滩能否平均平坦。
检查内容检查结果结论号聚积坝下游坝坡比能否切合设计要求，4.4坝坡能否有积水。
4.5浸润线能否在坝坡溢出。
尾矿坝滩顶高程能否知足度汛、冬天放4.6矿及尾水澄清的要求。
4.7尾矿放矿、筑坝能否有专人管理。
尾矿坝能否有坝体沉降、滑动、渗流等4.8观察、检测举措。
5尾矿库排水系统安全状况5.1设计防洪标准能否切合规范要求。
5.2排水井及涵管能否切合设计要求。
排水井修建物有否变形、破坏、位移、5.3淤堵。
排水修建物能否有剥蚀、零落、渗漏、5.4断裂。
溢洪道、截洪沟能否切合设计要求，沿5.5线山坡能否有滑坡、塌方、淤堵，高程能否合理。
6尾矿输送及回水安全运转状况6.1尾矿输送及回水系统运转能否正常。
6.2能否有跑、冒、滴、漏现象。
7尾矿坝的安全保护和管理状况7.1尾矿坝能否有安全监测设备。
检查内容检查结果结论号7.2尾矿坝能否有坝面排水。
7.3聚积坝外坡面有无植被。
7.4尾矿库有无安全保障系统及组织构造。
尾矿坝能否有专职巡视、监护管理人7.5员。
7.6坝上能否有通信照明设备。
7.7坝上能否有抢险物质。
尾矿库重大事故隐患排查表
经验算，坝体抗滑稳定最小安全系数小于国家标准规定值的 0.98倍
符合/不符合
16
未按设计设置应急道路
三等及以上尾矿库及“头顶库”未按设计设置通往坝顶、排洪系统附近的应急道路，或者应急道路无法满足应急抢险时通行和运送应急物资的需求
符合/不符合
17
尾矿库回采
（1）未经批准擅自回采；
（2）回采方式、顺序、单层开采高度、台阶坡面角不符合设计要求；
（3）排洪构筑物终止使用时，封堵措施不满足设计要求，在判断封堵措施是否满足设计要求时，除了要对封堵结构进行复核外，还要对封堵位置进行复核，如果封堵位置不满足设计要求，也是重大事故隐患。
符合/不符合
10
设计以外的尾矿、废料或者废水进库
需要指出的是，在实践中应注意以下两种情况：
（1）“设计以外的尾矿”不仅是指原设计选矿厂之外的其他选矿厂的尾矿，
（3）关闭、破坏安全监测系统，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息。
符合/不符合
14
干式尾矿库
（1）入库尾矿的含水率大于设计值，无法进行正常碾压且未设置可靠的防范措施；
（2）堆存推进方向与设计不一致；
（3）分层厚度或者台阶高度大于设计值；
（4）未按设计要求进行碾压。
符合/不符合
15
坝体抗滑稳定最小安全系数
多种矿石性质不同的尾砂混合排放时，设计会给定混合比例、不同矿石尾砂的排放方式（坝前排放、周边排放、库尾排放）、排放浓度。
尾矿库安全检查记录表
尾矿库日常巡检检查记录表
备注：检查结果栏：正常时填写“√”；异常时填写具体缺陷（如“裂纹”、“渗漏”、“管路泄漏”等）。
采取措施栏：写出具体处理意见，如“已书面报告安全科”、“正进行维修”等。
坝体安全检查记录表
备注：“检查结果”栏：根据该栏内容，正常时填写“正常”、无异常情况时填写“无”、有异常时填写具体缺陷。
“采取措施”栏：写出具体处理意见，如“已书面报告安全科”等。
防排洪系统安全检查记录表
备注：“检查结果”栏：根据该栏内容，正常时填写“正常”、无异常情况时填写“无”、有异常时填写具体缺陷。
“采取措施”栏：写出具体处理意见，如“已书面报告安全科”等。
备注：“检查结果”栏：根据该栏内容，正常时填写“正常”、无异常情况时填写“无”、有异常时填写具体缺陷。
“采取措施”栏：写出具体处理意见，如“已书面报告安全科”等。
备注：“检查结果”栏：根据该栏内容，正常时填写“正常”、无异常情况时填写“无”、有异常时填写具体缺陷。
“采取措施”栏：写出具体处理意见，如“已书面报告安全科”等。
日常巡检和定期观测月汇总表。
尾矿库集中整治专项行动现场检查表(1)
签 收
年 月 日
注：库型是指山谷型、傍山型、平地型、截河型
附表4：
尾矿库现场检查表
编号：
检查时间： 检查人员：
企业名称及性质（以营业执照为准）：
企业负责人:
联系电话:
库型：
总库容： 万m3
坝高： m
设计服务年限：
已使用年限：
安全度：危库（ ）险库（ ）病库（ ）正常库（ ）
2009年以来事故情况：
项 目
检 查 内 容
检 查 标 准
检 查 结 果
证照手续管理情 况
安委办［2010］17号文件规定的17项制度的落实情况
先进适用技术推广使用情况
尾矿库在线监测系统安装使用情况
按规定要求安装使用尾矿库在线监测系统
现场安全管理情 况
尾矿库值班室
值班室建设规范管理到位；照明设施完好；各安全设施的生产运行情况符合规程、规范和设计要求；各种安全警示标志规范清晰；上库道路符合要求；无“三违”、“三超”行为
坝上照明设施
安全管理警示标志
排洪系统
排渗系统
尾矿库的坝坡比完成了一年一次的应急预案演练工作
预案制定完善，按规定进行了演练并有登记、有记录
标准化创 建
安全标准化建设和推进情况
按规定要求开展了安全标准化创建活动
尾矿库下游三公里内情 况
3公里内是否有居民区和重要工业设施
是否履行了立项（核准、备案）、土地使用手续
相关证照手续齐全有效
是否领取营业执照
安全生产许可证
安全生产责任制落实情 况
《企业法定代表人安全生产承诺书》的签订情况
签订了《企业法定代表人安全生产承诺书》，层层分解安全生产责任，并签订了《安全生产目标管理责任书》
应急管理执法检查表
8.重点岗位工作人员是否会正确使用应急救援器材
9.（针对矿山救护队）是否配备救援车辆及通信、灭火、侦察、气体分析、个体防护等救援装备，建有演习训练等设施
序号
项目
检查容
检查依据
检查情况
处理意见
（整改或行政处罚）
4
应
急
预案
1.主要负责人是否履行组织编制和实施本单位的应急预案的职责，各分管负责人是否按照职责分工落实应急预案规定的职责
2017年度安全生产应急管理执法检查表
被检企业名称：
检查日期：被检企业类型：危化()/化工()/非煤( )/金属冶炼()
序号
项目
检查容
检查依据
检查情况
处理意见
（整改或行政处罚）
1
组
织
体
系
1.是否依法设置安全生产应急管理机构
《安全生产法》第四条、第五条、第十八条
2.是否建立应急管理工作制度
3.是否建立安全生产应急管理责任体系，是否明确企业主要负责人是安全生产应急管理第一责任人
2.综合应急预案、专项应急预案是否能做到至少每年演练一次
3.现场处置案是否能做到至少每半年演练一次
4.是否对应急演练进行书面评估总结
5.演练评估报告中是否有对应急预案的改进建议
序号
项目
检查容
检查依据
检查情况
处理意见
（整改或行政处罚）
6
教
育
培
训
1.主要负责人是否经过培训，并经考核合格
《安全生产法》第二十四条第一款、第二款，第二十五条第一款、第四款，第五十条，第五十五条，第九十四条；
尾矿库现场作业管理执法检查表
尾矿库现场作业管理执法检查表序号检查内容检查方法执法依据处罚依据16-1①对生产运行的尾矿库，是否存在未经技术论证和安全生产监督管理部门的批准，设计以外的尾矿、废料或者废水进库等问题（存在此项问题的判定为重大事故隐患）；②是否存在未经生产经营单位进行技术论证并同意，以及尾矿库建设项目安全设施设计原审批部门批准，在库区从事爆破、采砂、地下采矿等危害尾矿库安全的作业问题。
（库区和尾矿坝上存在未按批准的设计方案进行开采、挖掘、爆破等活动，判定为重大事故隐患）现场检查。
①《尾矿库安全监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第38号）第十八条、《尾矿库安全技术规程》（AQ2006-2005）7.3.3。
②《尾矿库安全监督管理规定》二十六条、《尾矿库安全技术规程》（AQ2006-2005）7.3.3。
①《尾矿库安全监督管理规定》第四十条。
②《尾矿库安全监督管理规定》第三十九条。
16-2①生产经营单位是否编制尾矿库年度、季度作业计划，是否严格按照作业计划生产运行，是否做好记录并长期保存。
查作业计划、运行记录。
①《尾矿库安全监督管理规定》第二十二条。
①《尾矿库安全监督管理规定》第三十九条。
16-3①生产运行的尾矿库，是否存在未经技术论证和安全生产监督管理部门的批准，变更筑坝方式、排放方式、坝型、坝外坡坡比、最终堆积标高和最终坝轴线的位置等问题；（坝外坡坡比陡于设计坡比、坝体超过设计坝高判定为重大事故隐患）②坝面是否按规定按设计设置排水沟。
查设计、现状评价报告，现场检查，必要时现场勘验等。
①《尾矿库安全监督管理规定》第十八条。
②检查依据《尾矿库安全技术规程》（AQ2006-2005）8.4。
①《尾矿库安全监督管理规定》第四十条。
②责令限期整改。
16-4①一等、二等、三等尾矿库是否安装在线监测系统；②一等、二等、三等、四等尾矿库是否按规定监测位移，浸润线、干滩、库水位、降水量等。
五等尾矿库是否按规定监测位移、浸润线、干滩、库水位。
尾矿库安全生产专项检查表
防范尾矿库排洪系统损毁安全管理措施落实情况
1.排洪系统设计、施工、监理单位是否具备相应的资质。
相关资料检查
2.是否严格按照规范和设计要求建设排洪系统，制作拱板、盖板；是否存在未经设计单位同意擅自改变设计参数的行为。
现场检查并与设计核对
3.是否建立排洪系统工程档案特别是隐蔽工程档案，保留隐蔽工程施工、监理记录及相应影像资料。
相关资料检查
企业负责人签字：检查人员签字：
相关资料检查
4.从事排洪设施操作（含排洪井拱板安装）的作业人员是否取得特种作业人员操作证。
相关证件检查
5.是否严格控制拱板安装质量，安装排水井拱板前是否对拱板的质量逐一检查；安装时拱板两端砂浆是否填充饱满、密实，拱板的施工及安装过程是否留存隐蔽工程照片，建立验收档案。
相关资料检查
6.是否定期对排洪系统进行安全检查，发现问题隐患是否及时处理。
8.尾矿堆积坝上升速率是否大于设计堆积上升速率，浸润线埋深是否小于控制浸润线埋深。
现场检查
9.是否定期对排洪系统进行检查，排洪构筑物是否堵塞、坍塌。
现场检查
10.冬季是否按照设计要求采用冰下放矿作业。
现场检查并与设计核对
11.采用上游式筑坝的，是否在坝前均匀放矿，是否未经论证在库后或一侧岸坡放矿。
现场检查、相关资料检查
现场检查
4.是否存在设计以外的尾矿、废料或者废水进库。
现场检查并与设计核对
5.坝体是否出现贯穿性横向裂缝，且出现较大范围管涌、流土变形，坝体是否出现深层滑动迹象。
现场检查
6.坝体外坡坡比、安全超高和干滩长度是否满足设计要求。
现场检查并与设计核对
7.坝体是否超过设计坝高，是否超设计库容储存尾矿。
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20
安全风险管控
是否进行安全风险评估，对安全风险进行分级管控。
《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号。
查看相关资料、“三同时”档案、现场检查
3
制度、操作规程制定执行情况
是否建立并严格执行各项安全生产责任制、规章制度和各工种操作规程。
《安全生产法》第十九条；《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第六条。
查看制度及相关运行记录
4
安全机构设置及技术人员配备情况
是否按规定建立健全安全技术管理机构、配备相应专业技术人员。
《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全监管总局令第62号）第十七条；《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全监管总局令第36号，77号令修订）第十八条。
查看制度及相关运行记录
17
工程监理单位、监理人员是否按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对安全设施工程的工程质量承担监理责任；是否审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案；在实施监理过程中，发现存在事故隐患的是否按照有关要求采取措施，或向生产经营单位及有关主管部门报告。
查看资料及相关运行记录
13
是否每半年对承包单位的施工资质、安全生产管理机构、规章制度和操作规程、施工现场安全管理等情况进行一次检查；发现承包单位存在安全生产问题的，是否督促其立即整改。
《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全监管总局令第62号）第十条。
查看制度及相关运行记录
14
金属非金属矿山分项发包单位，是否将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理，并对外包工程的作业现场实施全过程监督检查。
《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全监管总局令第62号）第十一条。
查看制度及相关运行记录
15
发包单位是否建立健全外包工程安全生产考核机制，对承包单位每年至少进行一次安全生产考核。
《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全监管总局令第62号）第十四条。
查看制度及相关运行记录
16
承包单位是否依照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定，以及承包合同和安全生产管理协议的约定，组织施工作业，确保安全生产。
《安全生产法》第二十一条；《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全监管总局令第20号，78号令修订）第六条。
查看资料，并随机抽查考核
5
人员持证上岗及培训情况
主要负责人、安全管理人员和特种作业人员是否持证上岗；其他从业人员是否按规定接受安全教育培训并考试合格。
《安全生产法》第二十四、二十五条；《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3号，80号令修订）第十一、十三、十四、十五、十六、十七、二十四条；《安全生产培训管理办法》（国家安全监管总局令第44号，80号令修订）第十三、二十三条。
查看证照资料、现场检查
2
是否存在没有安全设施设计或安全设施设计未按规定报送安全监管部门审查同意就擅自开工建设的违法行为；是否存在未按批准的安全设施设计施工的违法行为；是否存在安全设施未经竣工验收合格就投入生产运行的违法行为。
《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全监管总局令第36号，77号令修订）第七、十、十二条；《安全生产法》第三十一条。
查看制度及相关运行记录
19
对发现的一般事故隐患是否开展立即整改；对发现的重大事故隐患，是否制定重大事故隐患治理实施方案，落实整改责任及治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、防止整改期间发生事故的安全措施。
《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全监管总局令第16号）。
《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全监管总局令第36号，77号令修订）第十九条。
查看制度及相关运行记录
18
隐患排查
是否制定风险点隐患排查清单，建立隐患信息档案；是否对各级管理人员进行隐患排查教育培训，有序开展隐患排查工作。
《安全生产法》第二十二条；《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号。
查看制度及相关运行记录
8
淘汰落后工艺设备情况
是否使用国家明令禁止的淘汰落后设备及工艺。
《安全生产法》第三十五条；《国家安全监管总局关于发布金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录（第一批、第二批）》。
现场检查
9
复产复工
是否按有关要求落实停产停建和复产复工措施执行。
《国家安全监管总局办公厅关于加强停产停建非煤矿山安全监管工作的通知》（安监总厅管一〔2016〕25号）。
查看资料、现场检查
10
安全承诺
是否就安全生产工作作出承诺，向社会和职工公开，并定期向属地应急管理部门报告。
《黑龙江省生产经营单位安全生产承诺和报告制度(试行)》第二条。
查看资料，并随机抽查考核
11
外包工程管理
是否存在以探代采、以包代管等条。
查看资料、现场检查
附件4：
应急管理部门尾矿库企业“大体检”重点执法检查表
企业名称：检查时间：年月日
序号
检查事项
检查内容
检查依据
检查方式
检查人
违法违规事项
处理措施
1
许可情况
是否存在采矿许可证、安全许可证过期失效仍生产建设的违法行为。
《安全生产许可证条例》第二、九、十三条；《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安全监管总局令第20号，78号令修订）第二十一条。
查看资料，并随机抽查考核
6
安全费用提取及使用情况
是否未按规定足额提取安全生产费用。
《安全生产法》第二十条；《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第六条第二项。
查看制度及相关运行记录
7
设备检测情况
危险性较大的设备设施是否按规定进行定期检测检验。
《安全生产法》第三十四条；《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第六条第十项。
12
在建项目建设单位、施工单位、是否具有相关资质；建设单位是否与施工单位签订管理协议，明确各自安全生产管理职责；建设单位是否按照国家规定向施工单位提供保障安全作业所需的资金；
《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安全监管总局令第62号）第七、八九条；《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全监管总局令第36号，77号令修订）第十七条。