公司内部控制工作考核表
公司内部控制及风险管理评价与考核办法
公司内部控制及风险管理评价与考核办法主题内容与适用范围1遵循国家资本市场的监管要求，为加强公司的内部控制和风险管理，1。
1正确评价全面评估内部控制设计与运行情况，规范企业内部控制评价，根据国家内部控制评价指引以及股份公司内部控制和风险管理的效果。
《内部控制及风险管理评价手册》的有关规定，特制定本办法。
本办法规定了内部控制及风险管理评价的职责1.2明确评价的原则和，报告形式、评价结果缺陷认定标准、评价的标准、程序和方法、内容、确保内部控制评价工作落到实处。
，分析利用和考核等本办法适用于安徽江淮汽车股份有限公司及所属子公司,公司各单1.3制定本单位内部控制检查评价与考核办法。
结合实际，位可参照本办法，2 职责股份公司资产管理部是公司内控及风险管理的归口管理部门，统一2.1牵头建立负责股份公司及所属子公司的内部控制检查评价与考核工作;组织成立内根据评价的范围和内容，公司内控及风险管理评价专家库,具体负责内部控制检查评价与考核工控及风险管理检查专家评价小组，作的组织实施，评价结果的认定、考核等工作。
股份公司人力资源部负责公司内控及风险管理评价考核结果的兑2。
2现。
2.3公司其他职能部门及事业部、子公司接受资产管理部及检查评价小执行公司内控组织本单位的自查评价，指导和监督，协调、组的组织、建立健全本职能部门或业务单位的风险管理内部及风险管理基本流程，控制子系统，对评价或审计出现的问题进行整改。
评价的原则、内容、程序和方法3遵循全面性、重要性和独立性原则实施内部控制评价，确保评价工3。
1作标准统一、客观公正.股份公司资产管理部根据公司的现状和管理需要，编制年度内控审3。
2计计划,报公司管理层和审计委员会审定后，组织实施内部审计.资产管理部根据报批的内部审计计划，制定评价方案，组成专家评3。
3采取现场检查等方式开展内部控制评价，明确分工和进度安排,价小组,同时每年度聘请外部的事务所对内部控制及风险管理实施外部评价。
内部控制评价表
（五）建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重要领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。
5.加强内部审计工作，保证内部审计机构设置、人员配备和工作的独立性。内部审计机构应当结合内部审计监督，对内部控制的有效性进行监督检查。内部审计机构对监督检查中发现的内部控制缺陷，应当按照企业内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。
（二）人力资源
（四）发展战略
在对现实状况和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并实施长远的发展目标与战略规划。
（五）社会责任
在经营发展过程中履行社会责任和义务，包括安全生产、产品产量、环境保护、资源节约、促进就业、员工权益保护等社会责任和义务。
二、风险评估
（一）组织架构
1.治理结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运行机制和执行力。
3.在董事会下设立审计委员会。审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。审计委员会负责人应具备相应的独立性、良好的职业操守和专业胜任能力。
4.结合业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，将权利与责任落实到各责任单位。通过编制内部管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。
（七）绩效考评控制：要求企业建立和实施绩效考评制度，科学设置考核指标体系，对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。
公司考核表格-行政中心考核表
公司考核表格-行政中心考核表
考核项目一：工作态度与专业素养
在工作中是否积极主动，对待工作是否认真负责，处理问题的专业水平等方面进行评价。
考核项目二：工作效率与执行力
对工作任务的完成速度、质量、执行力及规范性进行评估，包括工作计划的执行情况等。
考核项目三：团队合作与沟通能力
在团队协作中的主动性、配合度，以及与同事、其他部门的沟通是否及时、清晰有效等进行评定。
考核项目四：创新能力与问题解决
工作中是否能提出新思路、新方法，解决问题的能力以及应对挑战时的创新表现等进行评估。
考核项目五：工作成果与绩效
根据工作业绩结果，工作完成情况，实现目标与任务完成情况等综合评价个人工作绩效水平。
考核项目六：综合素质评价
从综合素质、职业操守等方面对员工进行评价，包括员工的职业发展潜力和综合素质等。
根据以上六个考核项目，对行政中心员工的综合表现进行全面评估。
根据评价结果，公司将给予相应的奖励或提出改进建议，以帮助员工提升自身能力，推动公司整体发展。
内控部门绩效考核指标建立汇报模板
内控部门绩效考核指标建立汇报模板内控部门绩效考核指标建立汇报模板一、前言内控部门作为企业内部监管和管理的重要组成部分，其绩效考核指标建立汇报模板是非常重要的。
本文将从深度和广度角度出发，对内控部门绩效考核指标建立汇报模板进行全面评估，并根据此展开撰写一篇有价值的文章，旨在帮助读者更全面、深入地了解以及实施内控部门绩效考核指标建立汇报模板。
二、内控部门绩效考核指标建立汇报模板的重要性1. 绩效考核指标建立的必要性内控部门的工作涉及到企业的风险管理、内部控制、合规性审计等重要领域。
建立绩效考核指标可以帮助内控部门明确工作目标、任务分工及绩效评价体系，有利于推动内控工作的有效开展和提升内控工作效率。
2. 汇报模板的重要作用汇报模板是内控部门向上级领导、董事会和其他利益相关方汇报工作进展和绩效的重要工具。
通过建立汇报模板，可以清晰地展示内控工作的实际情况和成果，为领导层提供决策参考。
3. 内控部门绩效考核指标建立汇报模板的意义内控部门绩效考核指标建立汇报模板的建立对于企业内控工作的规范化和持续改进具有重要意义。
通过建立科学、合理的绩效考核指标和汇报模板，可以促进内控工作的规范化、标准化和专业化发展，提高内控工作的水平和效能，从而更好地服务于企业的发展战略和实际经营需求。
三、内控部门绩效考核指标建立汇报模板的关键内容1. 绩效考核指标的设计原则内控部门绩效考核指标的设计应当符合企业的整体战略目标和内控工作的实际需求，具有可操作性和可量化性。
考核指标应该涵盖内控工作的全过程和全要素，包括风险管理、内部控制、合规性审计等多个方面，确保内控工作全面、有序地进行。
2. 汇报模板的内容要点汇报模板应当明确内控部门的工作目标、任务进展、绩效评价结果等内容，全面反映内控工作的实际情况。
汇报内容应具有数量化和可比性，有利于上级领导和其他利益相关方全面了解内控部门的工作表现，及时进行评价和决策。
3. 数据分析和解读在汇报模板中，需要对内控工作的相关数据进行详细分析和解读。
公司内部控制管理评价表(模板)
5.5
内部控制评价
定期开展内部控制评价工作；按规定披露年度 内部控制评价报告。
第3页
序；安全工作机制健全、安防设施建设完备。
控制活动 3.6
预算控制
实施全面预算管理制度；建立有效的预算考核 、约束机制；严格预算方案及变更审批。
3.7
经营分析控制
建立经营管理情况分析制度并严格执行；对运 营分析中发现的问题加以改进。
建立和实施绩效考评制度并严格执行；有效利 3.8 绩效考评控制 用绩效考评结果；及时修订绩效考评指标体系
。
1.3 控制环境
企业文化
培育全体员工认同的核心价值观，形成企业文 化；建立企业文化评估制度，避免企业文化建 设流于形式。
1.4
内部审计
建立垂直独立的内部审计组织体系，权限明 确；建立审计质量监控机制。
人力资源政策及开发机制健全；选聘标准明 1.5 人力资源 确；薪酬与考核激励机制健全有效；定期评估
_____年度_____公司内部控制过程评价表
类别
序号 评价指标
评价内容
董事会、监事会和高级管理层的职责权限、任 职资格和议事规则明确并严格履行；董事会建 1.1 组织架构 立实施充分有效的内部控制体系；监事会履行 监督职责；高级管理层确保内部控制各项职责 有效履行。
发展战略明确；在充分调查研究、科学分析预 1.2 发展战略 测和广泛征求意见的基础上制定，并落实执行
人力资源计划执行情况。
1.6 社会责任 履行社会责任；依法保护员工合法权益。
2.1
风险管理体系
风险管理架构健全；目标明确；制度体系完 善；信息系统完备。
2.2 风险评估
2.3
风险识别
风险识别范围、要素明确；各类风险识别重点 明确。
内部控制调查表完整
二、发展战略
1
发展战略科学合理，既不缺乏也不激进，且实施到位
1.企业是否综合考虑宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及竞争对手状况、可利用资源水平和自身优势与劣势等影响因素制定科学合理的发展战略。
是
2.是否根据发展目标制定战略规划，确定不同发展阶段的具体目标、工作任务和实施路径。
是
否
2.是否针对评估结果，巩固和发扬文化建设成果；进而研究影响企业文化建设的不利因素，分析深层次的原因，及时采取措施加以改进。
否
六、风险评估
1
目标设定
1.企业层面：是否有明确的目标、目标是否具有广泛的认识基础、企业目标是否与企业战略相匹配。
是
2.业务层面：各业务层面目标是否与企业目标一致，各业务层面目标是否衔接一致，各业务层面目标是否具有操作指导性。
是
3
发展战略科学调整
是否及时监控发展战略实施情况，并根据环境变化及风险评估等情况及时对发展战略科学做出调整。
是
三、人力资源
1
人力资源结构合理、能够满足企业需要
1.人力资源政策是否有利于企业可持续发展和内部控制的有效执行。
是
2.是否明确各岗位职责权限、任职条件和工作要求，选拔是否公开、公平、公正，是否因事设岗、以岗选人。
内部控制调查表（控制环境）
序号
项目
调查内容
备注
一、组织构及各专门委员会、监事会和经理层的职责权限、任职资格和议事规则是否明确并严格履行。
是
2
董事会、监事会、经理层致力于内部控制建设和执行
1.是否科学界定了董事会、监事会、经理层在建立与实施内部控制中的职责分工。
是
2.是否落实安全生产责任，对安全生产的投入，包括人力、物力等，是否能保证及时发现、排除生产安全隐患。
内控管理考核制度模板
内控管理考核制度模板一、总则第一条为了加强企业内部控制管理，确保公司经营活动有序、高效运行，防范各种经营风险，根据《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，制定本考核制度。
第二条本考核制度适用于公司全体员工，对内部控制管理体系的建设、实施和运行效果进行考核，以促进公司内部控制目标的实现。
第三条内控管理考核坚持公平、公正、公开的原则，确保考核结果的客观性和准确性。
二、考核对象与内容第四条考核对象：公司各部门及全体员工。
第五条考核内容：（一）内部控制环境：包括公司治理结构、组织架构、制度假设等。
（二）风险评估：包括风险识别、风险分析和风险应对等。
（三）内部控制活动：包括全面预算管理、银行账户及存款管理、现金管理、票据管理、重大投资、工程项目投资、融资管理、募集资金管理、抵押担保、关联交易、会计核算、财务报告与分析、应收账款管理、应付款管理、进口管理、专利管理、存货管理、固定资产管理、无形资产管理、档案管理、合同管理、内部物流管理等。
（四）信息与沟通：包括信息收集、信息传递、沟通机制等。
（五）内部监督：包括内部审计、合规检查、违规处理等。
三、考核指标与方法第六条考核指标：根据内控管理的关键环节和重要领域，设置相应的考核指标。
第七条考核方法：（一）定量考核：采用定量指标，如完成率、合规率等，对内控管理情况进行量化评价。
（二）定性考核：对内控管理中存在的问题进行定性分析，评价内控管理的有效性。
四、考核程序第八条考核周期：每年进行一次全面考核，必要时可以进行专项考核。
第九条考核流程：（一）自评：各部门根据内控管理考核制度，对内控管理体系的建设、实施和运行情况进行自评。
（二）互评：各部门之间相互评价，对其他部门的内控管理情况进行评价。
（三）审核：内控管理部门对自评和互评结果进行审核，形成考核意见。
（四）反馈：将考核结果反馈给各部门，对存在的问题进行整改。
（五）报告：各部门向公司领导报告内控管理考核情况，对内控管理进行改进和完善。
单位内部控制评价方案
单位内部控制评价方案一、评价目的。
咱为啥要做这个内部控制评价呢？就是想看看咱单位在内部控制这一块到底做得咋样，有没有啥漏洞或者可以改进的地方，就像给单位做个体检，看看哪里健康，哪里有点小毛病，这样咱才能更好地管理单位的各种事务，避免出乱子，也能让咱的工作效率更高嘛。
二、评价范围。
1. 全面覆盖原则。
咱们单位里的各个部门、各种业务都不能落下，不管是管钱的财务部门，还是做业务的销售部门，或者是搞后勤的，都得查一查。
就像给整栋大楼打扫卫生，每个角落都得清扫到，不能只打扫大厅，不打扫厕所，对吧？2. 重点突出原则。
不过呢，那些涉及到钱啊、权啊比较多的部门和业务，像大额资金的收支、重要项目的决策这些，得重点检查。
这就好比在一个人的身体里，心脏和大脑是最重要的器官，咱肯定要重点关照一样。
三、评价依据。
1. 法律法规。
国家的那些法律法规是咱的基本准则，就像交通规则一样，大家都得遵守。
要是单位的内部控制违反了法律法规，那就像开车闯红灯一样，是绝对不行的。
2. 单位内部规章制度。
咱自己单位定的那些规章制度也是重要依据，这是咱自己给自己定的小规矩，要是连自己定的规矩都不遵守，那还怎么管理好单位呢？四、评价内容。
1. 内部环境。
这就像是单位的土壤，看看单位的治理结构是不是合理，就像看这个土壤的结构是不是适合种庄稼一样。
还有企业文化、人力资源政策这些，要是企业文化是积极向上、团结协作的，那员工们工作起来肯定更带劲；人力资源政策要是公平合理，能吸引和留住人才，那单位就有源源不断的动力。
2. 风险评估。
咱得看看单位对各种风险有没有正确的认识和评估。
就像出门要看天气预报一样，如果知道有暴风雨，就得提前做好准备，带上伞或者改变行程。
单位也是，要是知道有市场风险、财务风险这些，就得想办法应对。
3. 控制活动。
这是具体的行动措施，像财务审批流程，每一笔钱的支出是不是经过了该经过的人的审批，不能随便一个人就能签字把钱花了，那钱还不得像流水一样哗哗地没了？还有采购流程，从找供应商、谈价格到验收货物，每一步都得有严格的控制，不能被人钻了空子。
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40 20 扣分项：出现1个执行例外事项扣2分，扣完为止
年度内控评价例外事项整改率 内控例外 事项整改
整改反馈沟通有效性
提供资料及时性
内控审计 工作配合 沟通反馈及时性
度
考试培训参与度
其他 年度内控、审计情况
5
年度内控评价例外事项整改率低于100%得0分，等于 100%得5分
10
例外事项定稿后，被评价单位在5个工作日内反馈并 5 与审计部门就整改措施、计划完成整改时间达成一
10 行复核，发现一个自查未查出的例外事项扣2分，扣
完为。
设计缺陷例外事项率
年度内控 评价
设计缺陷例外事项率=（设计缺陷例外事项总数/检
20
查的总控制点数）/(检查的总控制点数/手册总控制 点数)，例外事项率高于15%得0分，15%得5分，15%
以下以5-20分的得分按线性计算。
40
年度内控 评价
指标定 义：按 要求进
考核项目
考核内容
分值
计算标准
合计 分值
应用手册按时编制、及时修订，内
按时备案的手册完整（包括控制点编号的完整与准
容完整，要求下属单位每年10月15 日前提交经审议通过的应用手册备
5
确）、与公司现有制度及执行一致的得5分，手册中 出现未编号、编号错误或编号不完整的得3分，延期
制度、内 案
公司领导关注的年度内出现明显内控失效、审计重 0 大问题，或给公司造成不良影响与损失的，出现1个 0
扣5分。
合计
100
100
说明 以上涉及例外事项数均以风险管理与审计部年度审查结果为依据。
致的得5分，延期1天扣1分，扣完为止
提交内控及审计所需资料的及时性，按要求及时提 6 供资料的得5分，出现1次不及时或资料质量不高的
扣1分，扣完为止。
6
3个工作日内对内控、审计报告沟通作出反馈，延期 1天扣2分，扣完为止。
15
3
按要求参与内控、审计的培训与考试，按要求参与 的得3分，出现未按要求执行的得0分。
得0分。
控手册完
10
整性
1、按模版提供制度清单，需清晰列明考核年度新增
制度修订、备案及时性，要求各单 位每年10月15日前提交备案
5
和经过修改（以OA发布为准）的制度；2、按要求将 制度汇编成册（将制度清单模版所列制度分部门汇
总）。达到以上两项要求得5分，否则得0分。
自查底稿资料完整性，要求各单位 每年在审计部门实施内控测试前完 成当年自查工作并备案（具体时间 内部控制 要求见当年内控评价通知） 自查
15
（1）按时提交自查资料，延期得0分；（2）每年度 至少完成2个业务模块的自查工作并填制底稿，与审 计部门测试模块不重复，且与前两年自查模块不重 复。自查少于2个模块或未按要求每个模块填制底稿 的得0分，多于2个模块且底稿符合要求的加1分。 25
审计部门对被评价单位自查的模块选取一个模块进
自查底稿的真实性与准确性