2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库(17)

1801.有价证券的特征

有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。

[对]

1802.有价证券的特征

不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。

[错]

1803.有价证券的特征

通常情况下，证券的收益率与偿还期成正比，与风险性成反比。

[错]

1804.有价证券的特征

变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。

[错]

1805.证券市场的定义

股份有限公司在股票市场上筹集的资金属公司的自有资本。

[对]

1806.证券市场的定义

证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场

[错]

1807.证券市场的定义

证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。

[对]

1808.证券服务机构的概述

证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。

[错]

1809.证券服务机构的概述

证券专营机构在美国被称为商人银行，在英国则被称为投资银行。

[错]

1810.证券服务机构的概述

一般而言，商业银行侧重于短期资金市场;证券公司媒介资金侧重于中长期资本市场。

[对]

1811.证券公司定义和功能

证券公司的运作方式与商业银行存在较大区别。

[对]

1812.证券公司定义和功能

证券公司在媒介资金供求过程中直接涉及债务转换问题。

[错]

1813.证券公司定义和功能

证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上是基本相同的。

[错]

1814.经纪类证券公司

我国《证券法》规定，证券公司必须为客户分别开立证券和资金帐户。

[对]

1815.证券市场的结构

证券流通市场的交易价格，直接影响着证券发行价格。

[对]

1816.证券市场的结构

因为先有证券发行市场后有流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关。

[错]

1817.证券市场的结构

证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。

[错]

1818.证券市场的基本功能

证券二级市场具有确定证券交易价格的功能。

[对]

1819.证券市场的基本功能

在间接融资过程中，融资风险集中由银行等金融机构来承担。

[对]

1820.证券市场的基本功能

证券市场是资本市场的重要组成部分。

[对]

1821.证券市场的基本功能

证券是资本的存在形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。

[对]

1822. ETF的优势

ETF的二级市场价格与其资产净值背离时,套利者就会利用申购赎回机制和二级市场交易机制在一级市场和二级市场之间进行套利交易.

[对]

1823. ETF的优势

ETF的申购和赎回有最小规模的限制,即以批发的方式进行.

[对]

1824. ETF的优势

ETF不能采取卖空策略.

[错]

1825.金融衍生工具的分类2002

风险收益不对称型金融衍生工具有期货合约、期权合约、认股权证、可转换债券等.

[错]

1826.金融衍生工具的分类2002

金融互换是指两个或两个以上当事人,按共同商定的条件在约定时间内交换一定支付款项的金融交易.

[对]

1827.金融衍生工具的分类2002

金融期权包括现货期权和期货期权两大类.

[对]

1828.金融衍生工具的产生与发展2002

根据1988年国际清算银行制定的《巴赛尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对优质资产的比率维持在8%以上.

[错]

1829.金融衍生工具的产生与发展2002

利润驱动对金融衍生工具的产生与发展并未起到推动性作用.

[错]

1830.金融衍生工具的产生与发展2002

金融创新亦即是金融工具的创新.

[错]

1831.金融衍生工具的概念与特征

当期货交易保证金为合约金额的5%时，期货交易可以控制20倍于所投资金额的合约资产，实际以小博大。

[对]

1832.金融衍生工具的概念与特征2002

金融衍生工具的价格取决于基础金融工具的价格。

[对]

1833.金融期货的定义和特征

金融期货交易最主要的功能是套期功能、价格发现功能、投机和套利功能.

[对]

1834.金融期货的定义和特征

金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约. [错]

1835.金融期货的定义和特征

在期货交易中,大多数期货合约是通过相反交易对冲而平仓的.

[对]

1836.金融期货的定义和特征

金融期货主要有四种类型:外汇期货、利率期货、股票价格指数期货和股票期货.

[对]

1837.金融期货的定义和特征

金融期货所具有的基本功能是投机获利.

[错]

1838.金融期货的定义和特征

在金融期货交易中双方均需开立保证金帐户.

[对]

1839.外汇期货和利率期货2002

金融性汇率风险是外汇风险中最常见、最重要的风险.

[错]

1840.外汇期货和利率期货2002

利率期货的基础资产是利率指数.

[错]

1841.外汇期货和利率期货2002

3个月期欧洲美元期货属于外汇期货.

[错]

1842.股票价格指数期货和股票期货

股票指数期货采用现金结算的方式.

[对]

1843.股票价格指数期货和股票期货

股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易.

[错]

1844.股票价格指数期货和股票期货

股票指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的.

[错]

1845.股票价格指数期货和股票期货

股票价格指数期货是金融期货中出现最早的一个品种.

[错]

1846.股票价格指数期货和股票期货

股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每个点价值之乘积.

[对]

1847.信用风险

由于信用风险的存在，在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。

[对]

1848.信用风险

由于普通股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以普通股票没有信用风险。

[错]

1849.信用风险

由于非系统风险是不可以抵消回避的，因此又称之为非回避风险。

[错]

1850.股票股息与其他股息

负债股息是公司用债券或应付票据作为股息分派给股东。

[对]

1851.金融衍生工具的概念与特征2002

在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为市场运作风险。

[错]

1852.经营风险

公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。

[对]

1853.经营风险

股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

[对]

1854. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

发行公司债券，必须依照证券法规定的条件，报给国务院授权的部门审批。

[错]

1855. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

证券登记结算公司因不办理证券投资业务，故不必设立任何风险基金。

[错]

1856. 《证券法》规定的禁止行为

在证券交易中，禁止法人以个人名义开立帐户，买卖证券。

[对]

1857. 《证券法》规定的禁止行为

国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。[对]

1858. 《证券法》规定的禁止行为

证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。

[对]

1859. 《公司法》的主要内容- 1

创立大会是股东大会的种类之一。

[对]

1860. 《公司法》的主要内容- 1

股份有限公司的股东人数有下限而无上限。

[对]

1861. 《公司法》的主要内容- 1

公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。

[对]

1862. 《公司法》的主要内容- 1

我国《公司法》规定，股票发行价格不得高于票面金额。

[错]

1863. 《公司法》的主要内容- 1

我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。

[错]

1864. 《公司法》的主要内容- 1

国有企业改制为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应采取发起设立的方式。

[错]

1865. 《公司法》的主要内容- 1

根据《公司法》，股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准。

[错]

1866. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定

内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。

[对]

1867. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定

按照我国《刑法》的规定，对金融机构工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入帐的方式，将资金用于非法拆借、发放贷款造成重大损失的处罚，属于金融诈骗罪。

[错]

1868. 《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定

《中华人民共和国刑法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。

[对]

1869.证券市场法律制度

《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。

[错]

1870.证券市场法律制度

《中华人民共和国证券法》的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，对保护投资者利益、降低投资风险具有重要意义。

[错]

1871. 《公司法》的主要内容2

公司董事、监事、经理在任职期间不得转让其所持有的本公司的股份。

[对]

1872. 《公司法》的主要内容2

股东大会可以聘任或解聘公司经理。

[错]

1873. 《公司法》的主要内容2

国有独资公司不设股东会，由国家授权投资的机构或部门授权公司董事会行使股东会的部分职权。[对]

1874. 《公司法》的主要内容2

我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会批准。

[错]

1875. 《公司法》的主要内容2

股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事半数以上通过。

[对]

1876. 《公司法》的主要内容2

股份有限公司的设立，可以采用募集设立方式和发起设立两种方式。

[对]

1877. 《公司法》的主要内容2

我国《公司法》规定，股份公司的董事每届任期不超过5年。

[错]

1878. 《公司法》的主要内容2

根据《公司法》的规定，股份公司向社会公开募集股份，必须由依法设立的政权经营机构承销。

[对]

1879. 《公司法》的主要内容2

董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议记载于会议记录的，该董事可以免除责任。

[对]

1880. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则- 2

国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。

[对]

1881. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则- 2

股东会是股份有限公司的最高权利机构。

[错]

1882. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则- 2

我国《公司法》所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。

[错]

1883. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则- 2

在我国，根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。

[对]

1884. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则- 2

有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，可以设一名执行董事，不设立董事会。

[对]

1885. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则- 2

《中华人们共和国公司法》于1993年12月获得全国人大常委会的通过，并于1999年12月修正。[对]

1886. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则- 2

有限责任公司可以向社会公开发行股票。

[错]

1887. 《公司法》有关有限责任公司的规定、总则- 2

根据《公司法》规定，公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。[错]

1888. 《公司法》的主要内容- 3

公司合并时，合并各方的债务应由合并后存续的公司或新成立的公司继承。

[对]

1889. 《公司法》的主要内容- 3

董事、经理及财务负责人可以兼任监事。

[错]

1890. 《公司法》的主要内容- 3

以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%，其余部分向社会公开募集。

[错]

1891. 《公司法》的主要内容- 3

股份公司的董事可以是自然人，也可以是法人。

[对]

1892.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002

对于暂时没有集资需要的ADR计划,三级有担保ADR是合适的选择.

[错]

1893.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002

存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需要的一切服务.

[对]

1894.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002

存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证.

[错]

1895.美国存托凭证的发行与交易2002

在美国存托凭证的交易中,约有95%左右是采用市场交易的方式交易的.

[对]

1896.美国存托凭证的发行与交易2002

我国公司发行的存托凭证主要是一级、三级和144A私募存托凭证.

[对]

1897.美国存托凭证的发行与交易2002

托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行,它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行. [对]

1898.认股权证的定义、要素、发行与交易

一般来说,认股权证的认股期限越长,其认股价格越高.

[对]

1899.认股权证的定义、要素、发行与交易

认股权证的交易可以在交易所内进行,也可以在场外交易市场进行。

[对]

1900.认股权证的定义、要素、发行与交易

认股权证的剩余有效期越长，市价高于认购价格的可能性越小。[错]

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库(6)

701.证券发行市场的含义和作用发行市场与流通市场的关系是()。(不定项选择题) A、发行市场是流通市场的基础[对] B、流通市场是发行市场的保证[对] C、流通市场是发行市场的基础[错] D、发行市场是流通市场的保证[错] 702.证券发行市场的含义和作用证券发行市场的基本作用是()。(不定项选择题) 1. D：促进资源配置的优化[对] 2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道[对] 3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会[对] 4. C：形成较为合理的价格[错] 703.证券交易所的定义与特征、功能以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。(不定项选择题) A、上海证券交易所[对] B、纽约证券交易所[对] C、东京证券交易所[对]

D、伦敦证券交易所[对] 704.国债基金指数基金的特点是()。(不定项选择题) A、能够较准确地反映各种基金的行情[错] B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对] C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错] D、在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 705.国债基金按投资标的划分，基金可分为()。(不定项选择题) A、国债基金[对] B、黄金基金[对] C、成长型基金[错] D、股票基金[对] 706.国债基金影响国债基金收益的主要因素是()。(不定项选择题) A、股利率[错] B、货币市场利率[对]

C、国债利率[对] D、汇率[对] 707.国债基金国债基金风险较低的原因主要是()。(不定项选择题) A、发行量大[错] B、发行价固定[错] C、年利率固定[对] D、信用级别高[对] 708.指数基金衍生证券投资基金包括()。(不定项选择题) A、期货基金[对] B、期权基金[对] C、指数基金[错] D、认股权证基金[对] 709.指数基金指数基金的优点主要有()。(不定项选择题) A、费用低廉[对]

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

执业药师考试题库最新版(附答案)

一、最佳选择题：题干在前，选项在后。有A、B、C、D、E 五个备选答案，其中只有一个为最佳答案，其余选项为干扰答案，考生须在五个选项中选出一个最符合题意的答案。 1．根据《药品流通监督管理办法》，下列叙述错误的是 A. 药品生产、经营企业对其药品购销行为负责 B. 药品生产、经营企业可派出销售人员以本企业名义从事药品购销活动 C. 药品生产、经营企业应对销售人员从事的药品购销行为承担法律责任 D. 药品生产、经营企业应对销售人员的销售行为作出具体规定 E药品生产、经营企业应加强对药品销售人员的管理正确答案:C 解题思路：药品生产、经营企业对销售人员的管理要求及其责任包括：（1）药品生产、经营企业对其药品购销行为负责，对其销售人员或设立的办事机构以本企业名义从事的药品购销行为承担法律责任。（2）药品生产、经营企业应当加强对药品销售人员的管理，并对其销售行为作出具体规定。（3）药品生产、营企业应当对其购销人员进行药品相关的法律、法规和专业知识培训，建立培训档案，培训档案中应当记录培训时间、地点、内容及接受培训的人员。 C错在药品生产、经营企业仅对销售人员以本企业名义从事的药品购销行为承担法律责任，而不是所有的药品购销行为承担法律责任。故选C。 2．北京某药品生产企业拟在上海某药学杂志2009年第10期（月刊）上刊登处方药广告，根据《药品广告审查办法》，符合规定可以刊登的广告批准文号为正确答案:E 解题思路：药品广告批准文号的格式：①X药广审（视）第0000000000号;②X药广审（声）第0000000000号；③X药广审（文）第0000000000 号。其中"X"为各省、自治区、直辖市的简称。"0"为由10位数字组成，前6位代表审查年月，后4位代表广告批准序号。"视"、"声"、"文"代表用于广告媒介形式的分类代号。药品广告批准文号有效期为1年，到期作废。B、C、D错在均为2008年8月批准的药品广告批准文号，在2009年10月已经失效。A错在药品批准文号是省级食品药品监督管理部门批准，不能出现"国药"二字。故选E。3．根据《中药品种保护条例》，可以申请中药一级保护品种的是 A. 国家一级保护野生药材物种 B. 己申请专利的中药品种 C. 对特定疾病有特殊疗效的中药品种 D. 从天然药物中提取的有效物质及特殊制剂 E. 对特定疾病有显着疗效的中药品种正确答案:C 解题思路：申请专利的中药品种，依照专利法的规定办理，不适用《中药品种保护条例》，故 B 错误。《中药品种保护条例》对受保护的中药品种划分为一一级和二级进行管理。（1）可以申请一级保护的中药品种：①对特定疾病有特殊疗效的；②用于预防和治疗特殊疾病的；③相当于国家一级保护野生药材物种的人工制成品。（2）可以申请二级保护的中药品种：①对特定疾病有显着疗效的；②符合一级保护的品种或者已经解除一级保护的品种；③从天然药物中提取的有效物质及特殊制剂。DE均属于可申请中药二级保护品种。C 属于可申请中药一级保护品种。故选C。

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(2)

、单选题： 1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。 A:供求关系 B:公司经营状况 C：宏观经济因素 D：政治因素标准答案：a 2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。 A:证权证券 B:要式证券 C:资本证券 D:有价证券标准答案：c 3、每股收益等于。 A:公司净利润出除以发行在外的总股数 B:公司净利润除以净资产

C:公司总利润除以发行在外的总股数

D：公司总利润除以净资产标准答案：a 4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为 A：未上市流通股份和已上市流通股份 B：有限售条件股份和无限售条件股份 C：外资股和内资股 D:普通股票和优先股票标准答案：b 5、股票的内在价值是。 A：评估价值 B：股票价值 C：股票面值 D：股票未来收益的现值标准答案：d 6、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A：3

B:5 C:10 D:15 标准答案：b 7、某股份公司因破产进行清算，公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。 A：优先股股东，债权人，普通股股东 B：债权人，优先股股东，普通股股东 C：优先股股东，普通股股东，债权人 D：普通股股东，债权人，优先股股东标准答案：b &我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A:25% B:35% C:45% D:55% 标准答案：a

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.360docs.net/doc/2b8849901.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

2018年执业药师考试题库(最新版)

2018年执业药师考试题库（最新版） (WORD版本押题试卷+名师解析答案，建议下载背诵) 最佳选择题:题干在前，选项在后。有A、B、C、D、E五个备选答案，其中只有一个为最佳答案，其余选项为干扰答案，考生须在五个选项中选出一个最符合题意的答案。 1、药品广告批准文号有效期为 A、5年 B、3年 C、2年 D、1年 E、6年正确答案：D 2、药品经营企业变更《药品经营许可证》许可事项的，向原发证机关申请变更登记时间应当在原许可事项发生变更的 A、15日前 B、30日前 C、15日后 D、30日后 E、3个月内正确答案：B 3、药品经营企业的采购活动应当符合的要求不包括 A、确定供货单位的合法资格 B、确定供货单位的商业信誉 C、确定所购入药品的合法性 D、核实供货单位销售人员的合法资格

E、与供货单位签订质量保证协议正确答案：B 答案解析：企业的采购活动应当符合以下要求：确定供货单位的合法资格；确定所购人药品的合法性；核实供货单位销售人员的合法资格；与供货单位签订质量保证协议。 4、药品经营企业对首营企业的审核，应当查验的资料不包括 A、《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件 B、药品生产批准证明文件复印件 C、《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印件 D、营业执照及其年检证明复印件 E、相关印章、随货同行单（票）样式正确答案：B 答案解析：对首营企业的审核，应当查验加盖其公章原印章的以下资料：《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件；营业执照及其年检证明复印件；《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印件；相关印章、随货同行单（票）样式；开户户名、开户银行及账号；《税务登记证》和《组织机构代码证》复印件。药品生产批准证明文件是审核品种时需要查验的。 5、药品经营企业通过计算机系统记录数据时，下列说法错误的是 A、应通过授权及密码登录后方可进行数据的录入 B、应通过授权及密码登录后方可进行数据的复核 C、数据的更改应当经经营管理部门审核并在其监督下进行 D、数据的更改应当经质量管理部门审核并在其监督下进行 E、数据更改过程应当留有记录正确答案：C 6、药品零售企业的质量管理制度，不包括

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

2010年证券从业资格考试证券交易真题

、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。 A、1990年12月和1991年7月 B、1990年11月和1991年4月 C、1990年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月 2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（） A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购 3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。 A、金融债券 B、公司债券 C、可转换债券 D、政府债券 4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。 A、不超过500手 B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制 5、电话自动委托的身份确认由（）控制。 A、委托人 B、密码 C、营业部 D、受托人 6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。 A、证券经纪商要充当买卖的媒介 B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、证券经纪商是证券价格的决定者 D、关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是（） A、开立保证金账户 B、银行担保 C、开立证券账户 D、获得合法证明 8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年 9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日

内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、10 10、证券经纪商和客户之间的关系是（） A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约 11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。 A、10% B、30% C、5% D、20% 12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。 A、165 B、166 C、167 D、168 13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。 A、双边净额清算 B、多边净额清算 C、多边全额清算 D、双边全额清算 14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A、中国人民银行 B、开户银行 C、中国证券登记结算公司上海分公司 D、上海证券交易所 15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。 A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润 B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损 C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润 D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润 16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2010年证券从业资格考试《证券基础知识》重点摘要

使用方法介绍： 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点； ③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。培训师督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。培训师督促60分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。 4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。 5、1、 6、 7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。 6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

2020年执业药师题库及答案：综合知识与技能

2020年执业药师题库及答案：综合知识与技能 2020年执业药师考试报名工作即将结束，报名结束后即进入备考阶段，为协助广大考生备考，本站特别整理了一些执业药师考试考点信息，希望对各位有所协助！【提示】准考证打印工作会在10月9日开始，因为各地准考证打印时间不同，具体时间请查看 2020年执业药师准考证打印时间及入口，考试时间为10月17、18日，考试结束后###会首发2020年执业药师考试试题及答案，敬请期待！【执业药师考试辅导】《药学综合知识与技能》：准确使用口服缓控释剂口服缓控释制剂与常见的普通制剂相比具有很多优点，如： 1、使血药浓度较长时间内维持在有效治疗浓度范围内，从而减少给药频率，改善患者的用药依从性。 2、使血药浓度平稳，减少峰谷效应，减少副作用。 3、增加治疗的稳定性，提升疗效。 4、减少药物吸收时对胃肠道局部的刺激性。为充分发挥口服缓控释制剂的作用，达到缓释和控释的目的，在服用时应注意以下几点： 1、控释制剂必须整片(粒)吞服，不可掰开、碾碎或咀嚼后服用，以免剂量突释后药效过强或发生严重毒副作用。 2、仅有个别缓释制剂可分剂量服用，这些制剂一般均有刻痕，应注意按说明书中的用法使用。说明书中没有注明能够分剂量的，一般应整片(粒)吞服，不可掰开、碾碎或咀嚼后服用，以免剂量突释后药效过强或发生严重毒副作用。

3、缓控释制剂的服用间隔：除说明书中特殊说明外，一般为12 或24小时服用1次。应注意不要漏服或随意增加剂量。 4、有的缓控释制剂服用后，其制剂结构(外形)在人体内不被破坏，这些药物可能以原形随粪便排出，这种情况是正常的，被称为“整吃整排”，对此不必感到恐慌。【鸣谢】###执业药师考试频道一心致力于发布执业药师考试最新信息，本站资讯均来源于执业药师考试官网信息，小编特别感谢各位考生一直以来的支持与厚爱！考生可添加收藏本站！ 2020年执业药师精品VIP课程，让您考试！

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]

7. 有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]

2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案

2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会

D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户