证券从业《金融基础知识》精选真题及答案(2)
证券从业《金融基础知识》精选真题及答案（2）1. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票答案:B2. 《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易答案:B3. 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是( )А.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位A.B.我国在买入证券时可采用零数委托C.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D.可分为整数委托和零数委托答案:B4. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。
Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段Ⅱ.都是间接融资的手段Ⅲ.都是直接融资的手段Ⅳ.筹资成本相同A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A5. 港股通交易以港币报价,投资者以( )交收A.欧元B.美元C.港币D.人民币答案:D6. 沪深300股指期货合约的合约乘数为( )。
A.每点100元B.每点300元C.每点600元D.每点900元答案:B7. 非公开募集基金的基金管理人组织形态包括( )。
Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C8. 关于沪深300指数，以下说法错误的是( )A.指数计算采用派许加权法B.自由流通量是计算沪深300指数时使用的一个重要指标C.其成分股原则上每三个月调整一次D.基点为1000点答案:C9. 政府债券的举债主体包括( )。
Ⅰ.中央政府Ⅱ.地方政府III.国有企业Ⅳ.国有金融机构A.Ⅱ.IIIB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:政府债券的发行主体是政府,它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金,以政府名乂发行的.承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
中央政府发行的债券被称为中央政府债券或者国债,地方政府发行的债券被称为地方政府债券;有时两者也被称为公债。
10. 证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段答案:B11. 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )等内容。
Ⅰ.发行依据Ⅱ.风险收益特征Ⅲ.投资安排Ⅳ.管理费用A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D12. 依所筹资金的投向不同，下列关于股票.债券.基金的说法，正确的有( )。
Ⅰ.股票是直接投资工具Ⅱ.债券是间接投资工具Ⅲ.基金主要投向有价证券Ⅳ.基金是间接投资工具A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ答案:A13. 对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是( )。
A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股答案:C14. 在证券公司董事.监事.高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是( )A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格答案:A15. 下列关于中国证券业协会宗旨的说法，正确的是( )。
Ⅰ.在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理Ⅱ.发挥政府与证券行业的桥梁和纽带作用Ⅲ.为会员服务，维护会员的合法权益Ⅳ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开.公平.公正，推动证券市场的健康稳定发展A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B16. 下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有( )Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60% Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D17. 在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可( )。
I.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A.Ⅱ.ⅢB.I.ⅡC.I.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ答案:B18. 可以参与发行人的经营决策的是( )。
A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人答案:B解析:债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参与公司运营决策。
因此A错误。
股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明，持有者享有股东的基本权利和义务，可参与公司的重大决策。
期权是提前支付一定费用，约定在未来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参与经营决策。
因此C错误。
基金是通过向投资者募资，由专业投资基金进行运作和管理的投资工具，基金持有人享有的是收益分配的权力，同样不参与运营决策。
因此D 错误。
故本题选择B选项。
19. 下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是( )。
A.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市答案:A20. 下列证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的做法，错误的是( )。
A.自行开展产品销售.协议签订等业务环节B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节D.对"荐股软件"产品进行分类分级，销售给适当的客户答案:B21. 下列属于我国海外上市公司指数的是( )。
A.CBOE中国指数B.恒生指数C.深证100指数D.上证指数指数答案:A解析:CBOE中国指数是指在芝加哥期权交易所上市交易的中国指数期货。
恒生指数由香港恒生银行全资附属的恒生指数公司编制的指数。
深证100指数，由深圳证券交易所委托深圳证券信息公司编制维护，指数包含了深圳市场A股流通市值最大.成交最活跃的100只成份股。
上证指数指数又名上证综合指数。
故本题选择A选项。
22. 风险是最终收益对期望值的偏离程度的( )A.危险性B.不可控性C.波动性D.损失性答案:C23. 附权证的可分离公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括( )。
A.交易场所不同B.权利载体不同C.权利内容不同D.行权方式不同答案:A24. 关于证券投资基金估值，以下表述正确的是( )。
A.封闭式基金每周进行一次估值B.开放式基金每个交易日进行估值С.开放式基金每个交易日的次日进行估值D.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布答案:B25. 证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下( )内容Ⅰ.参与决策的人员Ⅱ.决策流程Ⅲ.表决机制Ⅳ.发行价格确定A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B26. 目前在我国A股账户不可用于买卖( )A.人民币普通股票B.证券投资基金C.B股D.债券答案:C27. 创业板市场的特点不包括( )A.前瞻性B.低风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向答案:B28. 以下关于商业银行次级债务的说法,正确的是( )A.固定期限不低于10年(含10年)B.募集方式为向目标债权人定向募集C.索偿权在其他负债之前D.索偿权在存款之前答案:B29. 投资者在开放式基金( )申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后答案:C30. 目前，我国证券投资基金托管费按( )的一定比例逐日计提。
A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模答案:C31. 承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报( )。
Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.证监会Ⅳ.银保监会A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ答案:D32. 下列关于我国金融市场发展历史事件的说法，错误的是( )Ⅰ.在我国，以市场为基础的.有管理的浮动汇率制度建立于2004-2011年Ⅱ.1998年11月，中国人民银行撤销了31家分支机构，成立了8家跨省区分行Ⅲ.1991年底，上海证券交易所共有8只上市股票，15家会员Ⅳ.国务院证券管理委员会和中国证监会的成立标志着中国资本市场A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ答案:A33. 全国银行间债券市场面向的对象有( )Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.农村信用联社A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B34. 在中华人民共和国境内，( )和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》A.股票.企业债券B.政府债券.证券投资基金C.股票.政府债券D.股票.公司债券答案:D35. 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品.利率联结型产品.汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品答案:A36. 开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求( )购回其所持有的开放式基金份额的行为。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金代理人D.基金受益人答案:B37. 基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是( )。
A.对基金经营人进行监督B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.保管基金资产D.分享基金财产收益答案:B38. 典型的间接融资形式是与( )发生信用关系。
A.银行B.证券C.信托D.基金答案:A39. 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是:发行后股本总额不少于( )万元。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共40题）1、下列关于债券成交的原则说法错误的是（）。
A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致B.这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则C.竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、认购优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】 C2、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】 A3、中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价（）。
A.增加下降B.增加上升C.减少下降D.减少上升【答案】 B4、场外市场价格决定的主要方式是( )。
A.公开竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协商议价【答案】 D5、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。
A.3B.6C.10D.12【答案】 B6、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D7、商业银行的借款负债的渠道主要包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B8、依据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】 B9、下列关于中国存托凭证，说法错误的有（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 C10、下列不属于上市公司配股的比例要求的是( )。
A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】 C11、下列关于风险控制的说法，错误的是（）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】 B12、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C13、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共30题）1、（2021年真题）下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（??）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】 D2、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】 A3、下列不属于记账式国债的优点的是（）。
A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续繁琐D.成本低【答案】 C4、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。
Rho=（）。
A.1B.2C.3D.6【答案】 B5、基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。
A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【答案】 C6、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。
A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C7、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】 A8、混合资本债券的发行方式为（）。
A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】 C9、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、开放式基金申购、赎回的原则包括（）。
A.①②③B.①③④D.①②③④【答案】 A11、下列表现形式属于操作风险的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C12、美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（）。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题二
2020年证券从业《金融市场基础知识》真题二（答案及解析）第1题单项选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A、只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B、沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D、沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的答案： D解析：与沪港通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同，沪伦通是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算。
目前，CDR设有一定的投资者适当性门槛。
投资者可根据存托协议的约定，享有分红、派息、配股等权益及行使表决权等权利。
中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务。
2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A、20个B、15个C、30个D、10个答案： A解析：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
3、深圳证券交易所于（）年正式营业。
A、1993年B、1995年C、1991年D、1990年答案： C解析：深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。
4、可以发行股票的公司组织形式是（）A、有限责任公司B、有限责任公司或股份有限公司C、股份有限公司D、独资公司答案： C解析：企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。
现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。
5、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A、金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B、金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C、花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成答案： B解析：金融资产有经济价值，其价值是对未来现金流的要求权。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共180题）1、上市公司发行股票，募集资金使用应当符合的规定中不包括（）。
A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定B.金融类企业募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司C.募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争D.募集资金项目实施后，不得严重影响公司生产经营的独立性【答案】 B2、国家股有()持有。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、（2019年真题）用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。
A.投资银行B.投资公司C.信托公司D.机构投资者【答案】 D4、中国证券业协会三大职能不包括（）A.高效B.自律C.服务D.传导【答案】 A5、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、我国证券交易所的决策机构是（）。
A.会员大会B.监察委员会C.理事会D.总经理办公室【答案】 C7、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】 C8、我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。
A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】 C9、关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（）。
A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金方式分红【答案】 B10、1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。
A.《证券发行与承销管理办法》B.《证券交易所法》C.《证券法》D.《证券投资基金法》【答案】 B11、股票具有（）等特征。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。
A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】 D2、A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。
A.100B.110C.150D.161.05【答案】 C3、（2018年真题）回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。
A.6B.12C.18D.24【答案】 D4、基金托管费的计提通常是（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C5、金融市场的首要功能是（）。
A.价格发现B.风险管理C.资金融通D.提供流动性【答案】 C6、在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A7、关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。
A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】 C8、（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A9、目前我国的商品期货交易所包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 C10、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）。
A.②③B.①④C.①②③④D.③④【答案】 D11、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。
交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。
下面关于注册委员会说法正确的是（）。
A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B12、报价系统的理念是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D13、截至2019年年底，境内已有（）家合资证券公司。
A.13B.14C.15D.16【答案】 C14、股票发行监管制度包括（）。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共45题）1、从交易品种上看，人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括（）。
A.上海银行间同业拆放利率B.7天回购定盘利率C.一年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率【答案】 D2、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。
A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A3、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【答案】 A4、下列关于我国债劵市场的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、对风险管理的有效性进行检验的方法包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、我国证券基金行业的自律性组织是( )。
A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B7、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A8、狭义的有价证券指的是( )。
A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】 D9、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。
A.1B.2C.3D.6【答案】 D10、以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D11、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（）的，发行失败。
A.30％B.40％C.50％D.70％【答案】 C12、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D13、在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共40题）1、关于权证，以下说法错误的是( )。
A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】 C2、根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
通常，债券票面上的基本要素包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D4、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。
A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 B5、以下关于强制退市的说法错误的是（）A.证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，保护投资者除了中小投资者的权益B.依照规则要求交投不活跃、股权分布不合理、市值过低而不再适合公开交易的股票应终止交易C.特别是对于存在严重违法违规行为的公司，证券交易所可以依法强制其股票退出市场交易D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】 A6、（2021年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（??）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】 B7、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】 B8、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。
A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 B9、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、（2018年真题）我国证券市场监管的目标是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C2、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。
A.10、2万元B.6、8万元C.20、4万元D.3、4万元【答案】 B3、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。
A.限价制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度【答案】 C5、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。
A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】 C6、（2018年真题）证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。
A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D7、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入?A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】 C8、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。
A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】 B10、没有固定的交易场所的全球最大的外汇批发市场是（）。
A.上海外汇市场B.伦敦外汇市场C.东京外汇市场D.纽约外汇市场【答案】 B11、下列关于证券投资资金起源的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二(文末含答案解析)
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二（文末含答案解析）第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。
A．只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B．沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C．沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D．沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的2．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A．20个B．15个C．30个D．10个3．深圳证券交易所于（）年正式营业。
A．1993年B．1995年C．1991年D．1990年4．可以发行股票的公司组织形式是（）。
A．有限责任公司B．有限责任公司或股份有限公司C．股份有限公司D．独资公司5．下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）。
A．金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B．金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C．花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D．金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成6．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。
A．基金分级制的养老制度B．现收现付的公共养老制度C．将养老金投资于投资产品D．以包括企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄性养老金在内的多层次养老保障体系的构建7．下列属于境内上市外资股的是（）。
A．B股B．S股C．L股D．A股8．关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）。
A．证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B．不同于审批制、核准制C．以信息披露为中心D．证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断9．一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共100题）1、（2020年真题）金融市场功能包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括( )。
Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．B股指数Ⅳ．债券指数A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D4、运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 D5、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）。
A.15个工作日 3个月B.20个工作日 4个月C.15个工作日 5个月D.20个工作日 6个月【答案】 D6、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（）A.场外交易市场和交易所市场在交易方式上日益趋同B.场外交易市场不具备计算机自动撮合的条件C.场外市场不再是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式D.掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式【答案】 B7、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。
A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】 A8、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（）。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】 C9、按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（）。