江西省2016年上半年证券从业资格《证券发行与承销》第六章考试试题
江西省2016年上半年证券从业资格《证券发行与承销》第六章考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。
A．持续性
B．专业性
C．多样性
D．适用性
2、通常所说的股票价格指的是__
A．股票的市场价值
B．股票的票面价值
C．股票的帐面价值
D．股票的清算价值
3、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。
A．两地上市
B．第二上市
C．二次上市
D．重复上市
4、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__
A．60 20
B．90 30
C．30 10
D．50 10
5、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A．投资者的年龄
B．资产负债状况
C．财务变动状况
D．投资者的性别
6、专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的（）提供重要依据。
A．可靠性
B．真实性
C．客观性
D．公正性
7、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息 B．投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息
D．基金利润分配信息
8、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__。
A．1亿元人民币
B．5000万元人民币
C．1.5亿元人民币
D．1000万元人民币
9、某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为__。
A．3
B．4
C．5
D．6
10、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A．30%
B．40%
C．70%
D．80%
11、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
12、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
13、对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。__
A．连续两次 5
B．连续三次 5
C．连续两次 10
D．连续三次 10
14、股东大会是股份公司的__。
A．法人代表
B．监督机构
C．权力机构
D．决策执行机构 15、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B．出现巨额赎回的情形
C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
16、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。
A．文明服务规范
B．为客户量身定做投资咨询服务
C．交易环境优化
D．风险揭示
17、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股 (份)。
A．10
B．50
C．100
D．1000
18、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有__。
A．股息
B．利息
C．基金资产
D．投资者缴纳
19、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制
B．外部控制制度
C．内部控制机制
D．内部控制制度
20、下列不符合可转换证券筹资特点的是__。
A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B．可转换证券有利于资本结构调整
C．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权
D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股
21、如果市场不是有效的，基金管理人会__。
A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票
B．买入价值低估的股票和价值高估的股票
C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票
D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票
22、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。
A．上市公司
B．证券登记结算公司
C．证券业协会
D．证券公司 23、关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。
A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
24、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。__
A．4年半；4年半
B．4年半；5年
C．5年；4年半
D．5年；5年
25、股东大会的普通决议不包括（）。
A．董事会和监事会的工作报告
B．公司章程的修改
C．公司董事会拟定的利润分配方案
D．公司的年度报告
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越__。
A．低
B．高
C．不能确定
D．先高后低
2、__是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
A．远期利率协议
B．远期汇率协议
C．债券类资产的远期合约
D．股权类资产的远期合约
3、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。
A．过半数
B．2/3以上
C．3/4以上
D．全体一致
4、附权益权证债券允许权证持有人__。
A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C．按约定条件向债券发行人购买黄金
D．以约定的价格购买发行人的普通股票
5、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（） A．债券基金，保本基金
B．保本基金，股票基金
C．债券基金，股票基金
D．混合基金，股票基金
6、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及__等内容和资料。
A．家庭成员
B．通讯地址
C．联系电话
D．国籍
7、根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是__。
A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
C．注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D．有完善的风险控制制度
8、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的__。
A．±5%
B．±6%
C．±8%
D．±10%
9、（）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国人民银行
D．中国银监会
10、一般来说，证券交易所是从证券公司的__方面规定入会的条件。
A．经营范围
B．承担风险和责任的资格及能力
C．组织机构
D．人员数量
11、证券发行市场，由__组成。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．信托投资公司
12、对个别基金绩效的衡量属于__。
A．内部衡量
B．绝对衡量
C．外部衡量
D．微观衡量
13、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产__以上的重大亏损的信息为内幕信息。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
14、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。
A．1
B．2
C．3
D．4
15、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。
A．具有良好资信
B．具有从事证券相关业务资格
C．具有从事境外上市外资股发行经验
D．具有国外办事处
16、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
17、在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内部收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述错误的是__。
A．它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率
B．这种方法能准确地衡量债券的实际回报率
C．在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率
D．到期收益率的计算没有考虑税收的因素
18、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。
A．不高于50%
B．不低于50%
C．不低于40%
D．不低于10%
19、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
A．6个月
B．8个月
C．3个月
D．1年
20、下列哪种情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正__
A．送股
B．配股
C．股票价格在某一日暴跌
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》练习试卷五
练习试卷五
(试题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
1．发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（ ）的合法权益的机制。
A．控股股东
B．实际控制人
C．中小投资者
D．持有公司5%股份以上投资者
2．地方政府债券也称为（ ），是指地方政府凭借自身信用、以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证。
A．金融债券
B．公司债券
C．市政债券
D．企业债券
3．从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（ ）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。
A．市场风险
B．流动性风险
C．系统性风险
D．非系统性风险
4．申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（ ）名以内。
A．20
B．25
C．30
D．35
5．证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．26
C．36
D．40
6．我国《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送（ ）的核准文件。
A．国务院证券监督管理机构
B．财政部
C．中国人民银行
D．商务部
7．我国目前遵循的是（ ）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要
求在设立登记前认购或募足完毕。
A．授权资本制
B．法定资本制
C．折中资本制
D．不变资本制
8．非职工代表董事有股东大会选举或更换，任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ）年。
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》练习试卷七
练习试卷七
(试题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1．根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。
A．子公司
B．关联公司
C．母公司
D．控股公司
2．发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年（ ）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布。
A．3月30日
B．6月30日
C．9月30日
D．12月30日
3．2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（ ）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A．网上竞价
B．网下发行电子化
C．网上定价
D．网上资金申购
4．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（ ）。
A．注册制
B．审核制
C．审批制
D．核准制
5．对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A．7
B．10
C．15
D．20
6．从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（ ）。
A．尽职调查阶段
B．持续督导阶段
C．保荐期间
D．以上均不对
7．股份有限公司的（ ）是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即公司股份的所有者。
A．股东
B．经理人
C．董事
D．监事
8．股份有限公司的经理是由（ ）聘任或解聘的，是具体负责公司日常经营管理活动的高级管理人员。
证券从业资格考试《证券发行与承销》真题判断题及答案
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判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)
1.证券公司公开发债，约定在到期之前购回的，募集说明书至少应说明提前购回的价格及时间。【】
2.根据现行《公司法》的规定，我国募集设立的公司均指向社会募集设立的股份有限公司。【】
3.根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。【】
4.只有具备保荐资格的证券公司才能成为企业股份制改组的财务顾问。【】
5.我国股份有限公司的企业会计准则经过调整，与国际会计准则已经没有差别。【】
6.根据中国证监会规定，上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。【】
7.设立股份有限公司，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。【】
8.全面要约是指收购人向被收购的公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。【】
9.可交换公司债券的发行人，可以不需要持续进行信息披露。【】
10.首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。【】
11.有限责任公司股东的股权证明是出资证明书，出资证明书经公司登记机关核准后，可转让。【】
12.股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。【】
13.申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐。【】
14.股份有以下三层含义：第一，股份是股份有限公司资本的构成成分;第二，股份代表了股份有限公司股东的权利与义务;第三，股份可以通过股票价格的形式表现其价值。【】
15.证券公司公开发债，其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性承担相应的责任。【】
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16.公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，必须向债权人清偿债务。【】
17.上市公司年度股东大会应于上一会计年度结束之日起的4个月内举行，即最迟不得晚于4月30日召开。【】
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》练习试卷九
练习试卷九
(试题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1．股东大会的会议记录应当保存（ ）。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
2．在上市公司进行信息披露时，如果发行人有充分理由认为披露有关的信息内容会损害企业的利益，且不公布也不会导致（ ）重大变动的，经证券 交易所同意，可免予披露该内容。
A．股票市场价格
B．债券市场价格
C．期货市场价格
D．银行间交易市场价格
3．内地企业在香港创业板发行与上市时，新申请人预期在上市时的市值不得低于（ ）港元。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．5亿
4．证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）。
A．4名
B．5名
C．6名
D．7名
5．证券公司的投资银行业务由（ ）负责监管。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国银监会
D．中国保监会
6．设立股份有限公司时，当公司不能成立，设立行为所产生的债务及费用，由发起人负（ ）。
A．连带责任
B．全部责任
C．出资额为限承担有限责任
D．以上均不对
7．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（ ）年不得担任股份有限公司的董事。
A．1
B．2
C．5
D．3
8．监事会做出决议，需要（ ）监事通过。
A．1／2以上
B．2／3以上
C．全部
D．以上均不对
9．上市公司的（ ）是指不在公司担任除董事外的其他职位，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其独立、客观判断的关系的人员。
《证券发行与承销》模拟试题
证券发行与承销模拟题及解析
一、 单项选择题
1.公司短期投资的记帐方法采用——。
A.成本法 B.市值法
C.重置法 D.成本与市价孰低法
2.股份有限公司最主要的会计报表是—— 。
A. 资产负债表和现金流量表
B. 资产负债表和利润分配表
C. 资产负债表和损益表
D. 资产负债表和股东权益增减变动表
3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。
A. 10％ B.20％
C. 30％ D.35％
4.资产负债比率的正确计算公式是—— 。
A.（负债总额/资产总额）×100％
B．（资产总额/负债总额）×100％
C.（净资产/负债）×100％
D.（负债/净资产）×100％
5.关于任意公积金，下列说法正确的是—— 。
A. 任意公积金的提取是由总经理决定的
B. 任意公积金应从未分配利润中提取
C. 任意公积金的提取必须经股东大会决议
D. 《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5％
6.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司——原有几个公司的全部资产和业务。
A. 接管B. 不接管
C. 收购D. 放弃
7.股份有限公司的破产标准是——。
A. 资产负债标准B. 资不抵债标准
C. 盈亏平衡标准D. 现金流量标准
8.股份有限公司的破产案件由—— 所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A. 债务人B. 债权人
C. 董事会D.可以由债权人选择
9.承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。
A.10 B.15
C.20 D.30
10.债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。
A. 1/2 B. 2/3
C. 1/3 D. 3/4
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案
一、单项选择题（每题1分，共60分）
1. 证券从业资格考试是由（ ）组织实施的。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 中国银保监会
D. 中国人民银行
答案：B
2. 证券从业资格考试的主要目的是（ ）。
A. 提高证券从业人员的业务水平
B. 规范证券市场秩序
C. 保护投资者合法权益
D. 以上都是
答案：D
3. 证券从业资格考试包括（ ）两个科目。
A. 《证券市场基本法律法规》和《证券发行与承销》
B. 《证券市场基本法律法规》和《证券交易》
C. 《证券市场基本法律法规》和《证券投资基金》
D. 《证券市场基本法律法规》和《证券投资分析》
答案：B
4. 证券从业资格考试的合格标准是（ ）。
A. 单科成绩达到60分
B. 单科成绩达到70分
C. 两科成绩均达到60分
D. 两科成绩均达到70分
答案：C
5. 证券从业资格考试的报名方式是（ ）。
A. 现场报名
B. 邮寄报名
C. 网络报名
D. 电话报名
答案：C
6. 证券从业资格考试的报名费用是（ ）。
A. 100元/科
B. 200元/科
C. 300元/科
D. 400元/科
答案：B
7. 证券从业资格考试的考试形式是（ ）。
A. 笔试 B. 机考
C. 面试
D. 口试
答案：B
8. 证券从业资格考试的考试时间是（ ）。
A. 每年1次
B. 每年2次
C. 每年3次
D. 每年4次
答案：D
9. 证券从业资格考试的考试地点是（ ）。
A. 指定的考试中心
B. 指定的证券公司
C. 指定的银行 D. 指定的律师事务所
答案：A
10. 证券从业资格考试的考试时长是（ ）。
A. 90分钟/科
B. 120分钟/科
C. 150分钟/科
D. 180分钟/科
答案：B
11. 证券从业资格考试的考试题型包括（ ）。
A. 单选题、多选题、判断题
B. 单选题、多选题、填空题
证券从业资格考试-证券发行与承销试卷_13
第 1 页 共 28 页 证券从业资格考试-证券发行与承销试卷
1、保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送”保荐总结报告书”。
A.10
B.20
C.5
D.15
2、可转债的最长期限为( )年。
A.6
B.15
C.5
D.10
3、上市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向特定对象发行新股
B.向不特定对象公开募集股份
C.上市公司向不特定对象发行新股
D.向原股东配售股份
4、拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业 第 2 页 共 28 页 B.发行人参与的联营企业
C.发行人总经理控制的企业
D.发行人主要供应商
5、目前，凭证式国债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。
A.承购包销方式，承购包销方式
B.公开招标方式，公开招标方式
C.承购包销方式，公开招标方式
D.公开招标方式，承购包销方式
6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在( )年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注”外商投资股份公司（A股并购25%或以上）”。
A.5
B.8
C.10
D.15
7、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
A.5%
B.10%
C.4% 第 3 页 共 28 页 D.8%
8、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。
A.3，6
B.6，1
C.1，6
D.6，3
9、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份,复印件( )份。
A.1,3
B.1,2
C.1,5
D.1,6
10、信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于( )亿元人民币。
A.3，3
B.5，3
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第06套_背题模式
***************************************************************************************
试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第06套(100题)
***************************************************************************************
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第06套
1.[单选题]
下列说法，错误的是（ ）。
A)证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予
以提醒，并及时向中国证监会报告
B)对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户
或资金账户
C)证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制
卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D)证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复
核期间停止相关措施的执行
答案:
D
解析:
如果相关人对第4项限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期
间不停止相关措施的执行。
2.[单选题]
证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准
A)国务院证券监督管理机构
B)国务院金融监督管理机构
C)国务院金融监督管理机构
D)中国证券业协会
答案:
A
解析:
证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
3.[单选题]
具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计
不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。
A)100
B)200
C)300D)500
答案:
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换
B．更换
C．撤回
D．增加
【答案解析】答案为ABCD。申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程
B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议
C．验资报告和托管证明文件
D．股东大会关于申请上市的决议
【答案解析】答案为ABD。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》
B．《发行公告》
C．《上市公告书》
D．《招股意向书》
【答案解析】答案为ABCD。增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期
B．发行数量
C．募集资金用途
D．转股价格的确定和修正
【答案解析】答案为ABCD。本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东
B．承销费用 考试大论坛
C．发行人的主要财务数据
D．募股资金主要用途
【答案解析】答案为ACD。发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。”此外，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。B选项不符合题意。
证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练试卷（附答案）
十一月上旬证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练试卷（附答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、发行公司可许可承销商超额发售一定比例的股份，这个比例通常在（）以内。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
【参考答案】：B
2、当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则下列说法有误的是（）。
A、T+2日，发行结果公告
B、T日，增发股份提示性公告
C、T-5日，刊登招股意向书及网下发行公告、网上路演公告
D、T-1日，网下累计投标询价结果公告
【参考答案】：A
【解析】当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则T+3日，发行结果公告。故A项的说法错误。
3、发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（）计算。
A、股本净值 B、所有者权益
C、股票发行数
D、总股本
【参考答案】：D
4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达（）以上。
A、5，20%
B、5，15%
C、4，20%
D、4，15%
【参考答案】：D
5、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（）主要报纸上连续公告（），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。（）
A、至少2种；2次以上
B、至少1种；2次以上
C、至少2种；5次以上
D、至少1种；1次以上
【参考答案】：A
6、公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。
A、自拟发行公司提出公募股票申请起满1年
B、自主承销商报公募股票申请文件起满1年
C、自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年 D、自证监会通过股票发行申请起满1年