第三讲国际贸易政策
第三讲 世贸组织的基本原则
GATT
第3 条第 1-4 款
“各成员认为：国内税和其他国 内费用，影响产品的国内销售、推销、 购买、运输、分配或使用的法令、条例 和规定，以及对产品的混合、加工或使 用须符合特定数量或比例要求的国内数 量限制条例，在对进口产品或国内产品 实施时，不应用来对国内生产提供保 护。” 第2款 “一成员领土的产品输入到另一成 员领土时，不应对它直接或间接征收高 于对相同国内产品所直接或间接征收的 国内税或其他国内费用”。
2.两者的区别：
对 象 上
最惠国待遇处理的是两种以上外国进 口产品之间的关系；
区 别
国民待遇面对的却是进口外国产品与 原产自本国产品之间的关系。
涉 及 的 事 项 上
最惠国待遇主张在入境和结关过程中 要对一切外国产品一视同仁；
国民待遇要求在外国产品结关后，应 与本国产品同等对待。
三、货物贸易领域的国民待遇原则货物的“经济国籍”，是指 原 产 地 规 则
一国或地区为确定货物原产地而实施 的普遍适用的法律、法规及行政决定， 其核心是判定货物原产地的具体标准。 以此确定该商品在进出口贸易中应 该享受的待遇。
原产国 是指某一特定货物的完全生产国，
或者当一个或一个以上的国家参与了 某一货物的生产时，对产品进行了实 质性改变的国家或地区。
五．服务贸易总协定的最惠国待遇的例外
例 外
依GATT的规定，一成员方可以在 10年的过渡期内维持与最惠国待 遇不符的措施，但要将这些措施 列入一个例外清单(豁免)。这个 例外是临时性的，不应超过10
年。
这些例外在10年之后取消。取消 之后，原则上应无条件地在服务 贸易中实施。
第3-2节 国民待遇原则
【政策】国际贸易政策
【关键字】政策第三章国际贸易政策第一节国际贸易政策概述本节所涉及的问题❖国际贸易政策定义❖国际贸易政策的内容❖国际贸易政策类型❖对外贸易政策的制定一、国际贸易政策定义❖是指一国在一定时期内，为了实现一定的目的而对外贸活动制定的准则和所采取的手段，是一国经济政策的重要组成部分，是为该国的经济基础和对外政策服务的。
二、国际贸易政策的内容❖1、对外贸易总政策、❖2、国别对外政策、❖3、进出口商品政策。
一个国家的对外贸易政策是这个国家的经济政策和对外政策的重要组成部分，它随着世界政治、经济形势的变化，国际政治、经济关系的发展而改变，同时它也反映各国经济发展的不同水平，反映各国在世界市场上的力量和地位，另外它也受一国内部不同利益集团的影响。
（实质）三、国际贸易政策类型❖１、自由贸易政策：国家对商品进出口不加干预，使商品在国内和国外市场自由比赛。
❖２、保护贸易政策：国家对商品进出口积极加以干预，奖出限入。
四、对外贸易政策的制定❖１、制定对外贸易政策的目的在于：一是保护本国的市场；二是扩大本国产品的出口市场；三是促进本国产业结构的改善；四是获取高额垄断利润或积累资本；五是维护本国对外的政治关系。
❖２、对外贸易政策的制定机构：西方国家是立法机构。
如美国是国会，英国是议会。
❖３、对外贸易政策的具体实施：由行政机构负责。
第二节关税本节所涉及的问题❖关税的概念❖关税的种类❖关税的征收方法一、关税的概念❖１、关税：是一个国家的海关对进出其关境的商品所征收的一种税。
❖２、关税特点：是一种间接税，其负担最终将转嫁到消费者身上。
❖３、海关：是设在关境上的国家行政管理机构。
❖4、征收关税的目的：一是增加财政收入；二是保护本国生产。
二、关税的种类❖进口税❖出口税❖过境税❖进口附加税❖差价税❖特惠税❖普惠制（一）进口税❖定义：外国商品通过关境时，由海关向本国进口商征收的关税。
❖分类（1）最惠国税：适用于国家间有“最惠国待遇条款”的商品。
国际贸易术语详细讲解
第三讲国际贸易术语（下）一、CFR术语主要考点：风险划分界限、后加什么地点、变形（卸货费用的负担）（一）CFR 术语的含义Cost and Freight (…named port of destination），即成本加运费（……指定目的港) 。
按照《2000通则》的解释，CFR适用于水上运输方式，采用这种贸易术语成交，卖方承担的基本义务是，在合同规定的装运港和规定的期限内，将货物装上船，并及时通知买方。
货物在装船时越过船舷，风险即由卖方转移至买方。
除此之外，卖方要自负风险和费用，取得出口许可证或其他官方证件，并且办理货物出口手续。
卖方要负责租船定舱，支付到指定目的港的运费，包括装船费用以及定期班轮公司可能在订约时收取的卸货费用。
但从装运港至目的港的货运保险，仍由买方负责办理，保险费由买方负担。
例：（08年试题）某外贸企业对外以CFR报价，如果客户要求将货物交到某货运站指定承运人时，那么采用（C ）为宜。
A、FCAB、CIPC、CPTD、DDP（二）装船通知的重要作用按照CFR条件达成的交易，卖方需要特别注意的问题是，货物装船后必须及时向买方发出装船通知，以便买方办理投保手续。
如果货物在运输途中遭受损失或灭失，由于卖方未发出通知而使买方漏保，那么卖方就不能以风险在船舷转移为由免除责任。
例：（2005年试题）在CFR条件下，如合同未规定卖方在货物装船后发装船通知，卖方就没有该义务。
（错误）（三）CFR的变形（卸货费用的承担）①CFR Liner Terms(CFR班轮条件)这一变形指卸货费按班轮做法处理，即卖方负担卸货费。
②CFR Landed(CFR 卸至码头)这一变形是指由卖方承担卸货费，包括可能涉及的驳船费在内。
③CFR Ex Tackle(CFR 吊钩下交货)这一变形是指卖方负责将货物从船舱吊起一直卸到吊钩所及之处(码头上或驳船上)的费用，船舶不能靠岸时，驳船费用由买方负责。
④CFR Ex Ship's Hold (CFR舱底交货)按此条件成交，船到目的港在船上办理交接后，由买方自行启舱，并负担货物由舱底卸至码头的费用。
第三讲国际贸易术语
案例一：
▪ 某年某出口公司，对加拿大魁北克某进口商出口 500吨核桃仁，合同规定价格为每吨4800加元 CIF魁北克，装运期不得晚于10月31日，不得分 批和转运并规定货物应于11月30日前到达目的地 ，否则买方有权拒收，支付方式为90天远期信用 证。对方于9月25日开来信用证。我方于10月5 日装船完毕，但船到加拿大东岸时已是11月25日 ，此时魁北克已开始结冰。承运人担心船舶驶往 魁北克后出不来，便根据自由转船条款指示船长 将货物全部卸在哈利法克斯，然后从该港改装火 车运往魁北克。待这批核桃仁运到魁北克已是12 月2日。于是进口商以货物晚到为由拒绝提货，提 出除非降价20%以弥补其损失。几经交涉，最终 以我方降价15%结案，我公司共损失36万加元。
我国某进出口公司与某外商达成了一笔按 FOB术语成交的进口合同。后因战争爆发使 原定航线禁运，我方船只只能绕道行,以至未 能如期到装运港接货，这时合同支付货币美 元贬值，于是卖方以我方未按期接货为由， 除要求涨价外，还要求我方赔偿其增加的仓 储费。我方该如何处理该事?
案例分析三 ：
某公司出售一级大米300吨，按FOB条件成 交，装船时货物经公证人检验，符合合同规定 的品质条件。卖方在装船后及时发出装船通知， 但运输途中由于海浪过大，大米被海水浸泡， 品质受到影响。当货物到达目的港后，只能按 三级大米的价格出售，因而买方要求卖方赔偿 差价损失。
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一、 FOB+指定装运港（装运港船上交货）
案例分析一：
A公司以FOB条件出口一批茶具，买方要求 A公司代为租船，费用由买方负担。由于A 公司在约定日期内无法租到合适的船，且 买方不同意更换条件，以致延误了装运期 ，买方以此为由提出撤消合同。问买方的 要求是否合理？
3国际贸易学第三讲要素禀赋理论-推荐下载
第 3 章要素禀赋理论在完全竞争的假设前提下，封闭条件下的相对价格差异是国际贸易产生的基础，相对价格决定着比较优势。
国家供给和需求方面的差异是造成相对价格差异的根源。
本章主要从供给的角度——要素禀赋理论（Factor Endowment Theory）来探讨国际贸易的成因和影响。
要素禀赋理论最早由赫克歇尔（Eli Heckscher）和俄林（Bertil Ohlin）提出，经萨缪尔森（Paul Samuelson）等人加以完善。
要素禀赋理论在理论和实际运用中的成功使其在20世纪前半叶——70年代末这段时期内成为国际贸易理论的典范，至今仍在国际贸易中占据重要地位。
赫克歇尔和俄林所运用的分析工具是由新古典经济学所建立起来的等产量线、无差异曲线、生产可能性边界等，该理论也被称之为新古典贸易理论。
新古典贸易理论与古典贸易理论相比，不仅在于它承认比较利益是国际贸易发生的基本原因，更重要的是它找到了比较利益形成的源泉，即贸易双方要素禀赋的差异。
3.1 赫克歇尔——俄林模型赫克歇尔——俄林模型简称H—O模型，由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出。
1919年赫克歇尔发表题为“对外贸易对收入分配的影响”一文，文中运用不同于一般均衡理论的分析方法，第一次用生产要素密集的分析来解释国际贸易。
但是，这在当时没有引起很大反响。
1933年俄林出版《地区间贸易与国际贸易》一书才使该理论方法产生了巨大影响。
这就是著名的赫克歇尔——俄林模型。
该理论模型对于古典模型，尤其是李嘉图单一要素模型做出了修正和完善，从各国要素禀赋的差异来解释国际贸易的成因，奠定了现代国际贸易理论的基础。
[专栏3—1] 赫克歇尔小传赫克歇尔（EliFilip.Heckscher，1879-1952）瑞典著名经济学家、经济史学家，乌普萨拉大学哲学博士。
曾任斯德哥尔摩商学院经济统计学教授和斯德哥尔摩学院经济史教授。
作为瑞典著名经济学家，赫克歇尔以其杰出的生产要素禀赋论闻名于世。
国际贸易政策
国际贸易政策国际贸易政策是各国为了促进国际贸易发展而制定的一系列政策和措施。
这些政策主要是为了达到国家的经济利益和发展目标，同时也考虑到国际贸易的平衡和公平性。
下面将从贸易自由化、关税与非关税措施、贸易争端解决机制等方面探讨国际贸易政策的重要性。
一、贸易自由化贸易自由化是国际贸易政策的核心内容之一。
通过降低或取消关税、限制非关税壁垒等手段来促进贸易自由化，可以降低商品价格，提高产品的竞争力，促进资源配置效率的提高。
贸易自由化有利于推动全球经济的发展，促进国际市场的扩大和国际分工的深化，实现各国间的互利共赢。
二、关税与非关税措施关税是国家对进口或出口商品征收的一种税收，是国际贸易政策中的重要工具之一。
适当的关税水平可以保护国内产业的发展，但过高的关税会限制进口，导致贸易壁垒，阻碍国际贸易的发展。
非关税措施则包括配额、进口许可证、反倾销措施等，用于对进口商品进行管制。
合理、透明、非歧视性的关税与非关税措施可以维护公平竞争环境，促进贸易平衡。
三、贸易争端解决机制贸易争端解决机制是国际贸易政策中的一个重要组成部分。
国际贸易争端可能因为不同国家之间对贸易政策的解读有差异而产生，这时需要通过协商、调解、仲裁等方式来解决争端。
国际贸易争端解决机制的建立有利于维护贸易政策的稳定性和可预测性，促进国际贸易的顺利进行。
四、其他国际贸易政策措施除了上述提到的贸易自由化、关税与非关税措施、贸易争端解决机制外，国际贸易政策还涉及到一系列其他措施。
比如贸易补贴政策，用于支持本国产业的发展；贸易便利化政策，用于减少贸易手续和成本等。
这些措施旨在为本国经济提供支持和保护，同时也需要考虑与其他国家的贸易利益的平衡。
总结国际贸易政策对于各国经济发展、国际贸易平衡和公平性具有重要意义。
贸易自由化、关税与非关税措施、贸易争端解决机制等是国际贸易政策的核心内容，它们的合理运用可以促进国际贸易的发展，最终实现各国的互利共赢。
同时，其他国际贸易政策措施也是为了维护国家利益和促进经济发展而采取的重要手段。
第三讲 国际贸易动态理论
劳动力的国际流动也存在着许多阻碍因素， 如： 移居国政府的移民限额和苛刻的入境管制 制度； 原籍国政府的人才保护政策和出境限制等。 这些因素使劳动力的国际流动的方向、规 模和速度受到人为管制。 因此，现实的劳动力的国际流动绝不是自 由流动。
第一阶段，新产品处于创新时期，美国生产全部的新产 品，并向欧洲出口。在这个阶段，新产品的生产技术为美 国所垄断。随着生产规模的扩大，新产品的供能能力不断 扩大，新产品的销售市场也从国内扩展到发达的欧洲国家。 第二阶段，新产品开始进入成熟阶段，欧洲开始生产新 产品，美国仍控制新产品市场，并开始向发展中国家出口 新产品。在这个阶段，新产品生产的技术差距在美国和欧 洲发达国家之间逐步缩短，欧洲不断扩大新产品的自给能 力。美国开始对外直接投资，以增强竞争力，同时向发展 中国家出口新产品。 第三阶段，欧洲替代美国成为新产品的主要出口地。在 这个阶段，欧洲国家开始成为新产品出口国，美国在新产 品生产中的技术优势完全丧失，发展中国家的新产品需求 市场开始为欧洲国家所控制。
3．2
要素增长贸易理论
传统国际贸易理论仅仅把生产要素归结为土地、 劳动和资本3种。 随着现代国际经济的发展，西方经济学家赋予了 生产要素以新的内涵，并扩展了生产要素的外延。 他们认为生产要素不仅包括土地、劳动和资本， 而且还包括技术、人力技能、研究与开发、信息、 规模经济与管理等新型生产要素。 同时，要素的国际移动、要素密集性的变化都使 要素功能增加，从而使要素增长理论更加充实。
2．产品成熟阶段(The Phase of Maturation)
特点： 从技术特性看：生产技术已经定型，且到达优势 极限，由于出口增大，技术诀窍扩散到国外，仿 制开始，技术垄断的优势开始丧失； 从生产地特性看：创新国从事新产品制造的公司， 开始在东道国设立子公司进行生产； 从产品要素特性看：由于产品大致已定型，转入 正常生产，这时只需扩大生产规模，使用半熟练 劳动力即可，因此生产的产品由技术密集型转变 为资本密集型； 从价格特性看：由于这一阶段是产品增长时期， 产品有了广泛的市场，参加竞争的厂商家数很多， 消费需求的价格弹性加大，厂商只有降低价格才 能扩大自己的销路；
国际贸易政策与措施
幼稚产业保护论的基本内容
1.保护的对象 农业不需要保护。只有那些刚从农业阶段进入工业阶段， 而且工业尚未成熟、仍处于幼稚时期的时候，才需要保 护。一国工业虽然处于幼稚阶段，但如果没有强有力的 竞争者也不需要保护。 2.保护的手段 对于幼稚工业的保护应采取征收高额关税和禁止输入的 办法来进行。这是抵御外国竞争，促进国内生产力成长 的必要手段。 3.保护的期限 保护的时间为30年，如果30年后，仍不具备与外国竞争 的能力，也要放弃保护。
基本内容
贸易顺差 货币供应 量增加
物价上涨 利息降低
增加就业
投资增加
对外贸易乘数理论
（1）投资乘数原理 凯恩斯把反映投资和国民收入扩大之间的依存关系称为乘 数理论。凯恩斯认为，增加的倍数取决于“边际消费倾向”。 乘数K的计算公式为： △Y=K×△I K=1/（1-边际消费倾向） （2）对外贸易乘数理论 出口和投资一样，有增加国民收入的作用；进口和国内储 蓄一样，有减少国民收入的作用。出口时，从国外得到的货币 收入，会使出口产业部门收入增加，消费也增加。它必然引起 其他产业部门生产的增加，就业的增多，收入的增加……。如 此反复下去，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。反之 亦然。这就是对外贸易乘数理论的含义。计算对外贸易顺差对 国内收入影响的倍数公式为： △Y=[△I+（△X-△M）]×K
5、进口押金制 6、最低限价 7、技术性贸易壁垒TBT 一国或区域组织为了限制商品进口所规定的复杂的 技术标准、卫生检疫规定、合格评定程序以及商品包装 和标签规定。 8、环境贸易壁垒 以保护环境、保护人类和动植物生命健康等为理由 构筑的壁垒。又称绿色壁垒 9、服务贸易壁垒
一国政府对外国服务生产者的服务提供或销售所设 置的障碍。
三、关税的种类 普通税率 进口税 正税 最惠国税率
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• 1791向国会递交《关于制造业的报告》 （Report on Manufacture），强调制 造业的重要性，极力主张对其实行保护 关税
• 美国工业起步晚，无法同英、法、荷竞 争，必须用关税保护将美国新建立起来 的工业保护起来
“ 英国得之对外贸易的财富” 商务印书馆 1978， P19
早期重商主义 晚期重商主义
早期重商主义的对外经 济政策：直接管制汇率 和贵金属交易的方法实 现国内贵金属的存量增 加
禁止金银出口
禁止出口商接收外国非金 银货币
汇率由官方直接控制，实 行固定汇率
晚期重商主义的对外经 济政策：以贸易管制政 策为主要手段，实现国 内贵金属的存量增加
利用关税和法令适当 限制制成品和奢侈品 进口
限制原料出口，保证 国内加工业的发展
早期重商主义 晚期重商主义
– 外国商人离境时 只能带走商品， 不能带走本国货 币。
– 鼓励中转贸易
– 保护本国弱Βιβλιοθήκη 企 业的发展。– 实行奖励出口政 策。
一个重商主义者的论调
• 所有处于弱小产业时期的制造业不仅 需要关心， 而且需要付出相当的代价 来哺育他们，以便使他们发展到强有 力的生气勃勃的阶段。
其代表人物是法国的 Thomas·Mun。
主张保持全国的对外 贸易顺差，以增加货 币的流进
被称为“贸易差额论”
被称为“货币差额论”
surplus
托马斯·孟
“ 我们倘使只看到农夫在下种时候的行为， 只看到他将许多很好的谷粒抛在地上， 我们就会说他是一个疯子而不是一个农夫 了。 但是当我们按照他的收获， 也就是 他的努力的最终结果， 来估计他的劳动 时候， 我们就会知道他的行动的价值及 其丰富的收获了”。
• 15世纪末，资本主义生产方式在西欧萌发，封 建庄园瓦解，商品经济发展，各国国内的统一 市场形成，世界市场在一定的范围内形成。
• 西欧各国采取措施，鼓励发展对外贸易。 • 早期的资本主要是以商品资本的形态出现，重
商主义应运而生。
重商主义的基本观点
• 重商主义的财富观是贵金属。 • 扩大财富的途径：增加对国内金
• 协调贸易政策
二、对外贸易政策的演变
欧洲资本原始积累时期 （15~17世纪）
产业革命后
资本主义自由竞争时期
（18世纪中叶）
（19世纪）
滞胀出现后 （70年代后）
资本主义经济恢 复和自由发展 （50-70年代）
垄断代替自由竞争 （20世纪初）
保护贸易政策的理论依据
重商主义（Mercantilism)
重商主义开始让位于自由贸易主义
18 世纪60 年代到19 世纪60 年代， 欧美先进的国家相继完成了工业革命， 产业资本占据了主导地位。这些国家 经济的发展突破了国家的范围，出现 了近代意义上的国际分工和国际交换。 代表商业资本的重商主义开始让位于 代表产业资本的自由贸易主义。
自由贸易
自由贸易政策
银的开采,开展对外贸易或者掠夺 • 世界的贵金属是有限的， 在国际
贸易中一国的盈利就是另一国的 损失。 • 为增加国家贵金属存量，国家必 须积极干预经济,实行保护性贸易 的政策。
早期重商主义 晚期重商主义
其代表人物是英国的 Stanford 和法国的 Montchrestien
他们主张在对外贸易 中的每笔交易都保持 顺差， 以增加货币的 流进
• 对外贸易国别政策：是根据对外贸易总政 策，对外政治、经济关系的需要而制定的 国别和地区政策。随着国际经济关系的变 化，尤其是我们已经成功入世，我国的对 外贸易的国别政策也发生了很大的变化
制定对外贸易政策的目的
• 保护本国市场 • 提高本国产品的竞争能力和扩
大本国产品的出口市场 • 促进本国经济发展
对外贸易政策的构成
• 对外贸易总政策：是国家根据本国经济 发展需要，制定的在一个较长时期内实 行的旨在指导对外贸易发展的总原则和 总方针
• 对外贸易商品（服务）政策：是根据对 外贸易总政策、经济结构和国内市场状 况，分别制定的有关商品进出口和服务 开放的原则和规定
对外贸易政策的构成
• 关税政策：是根据本国进出口贸易的需要， 制定的对出入海关征收关税的政策。如为 了限制外国商品的进口和公平贸易的需要， 对他国进口的商品征收诸如进口关税、反 补贴税、反倾销税等
国际贸易政策的分类
• 自由贸易政策(Free Trade Policy) 是指国家取消
对进出口的限制和障碍，取消对本国进出口商品 的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内 外市场上自由竞争。
• 保护贸易政策 (Protectionism Policy) 是指国家广
泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外 国商品的竞争，并对本国的出口商品给予优待和 补贴以鼓励商品出口。即奖出限入政策。 • 贸易保护政策包括关税壁垒和非关税壁垒。
第三章 国际贸易政策
第一节 贸易政策概述
一、贸易政策的含义及其分类
（一）贸易政策的含义
• 广义的对外贸易政策是指一国根据一定时期内 政治经济的基本发展态势和国民经济的总体发 展目标出发，结合本国的资源赋予、产业结构、 经济发展水平，所制定的在较长时期内普遍适 用的对外贸易原则、方针、策略。
• 狭义的贸易政策则是指关税和非关税措施的政 策体系。
自由貿易
保护贸易政策
• 含义：国家利用各种政策、法规，限制 商品和服务的进口，保护本国国内市场
免受外国商品的竞争，给予本国出口的 商品和服务以优惠或补贴，以鼓励出口
• 美国与德国保护贸易政策的实践
• 保护贸易政策的理论依据 • 汉密尔顿的保护关税说 • 李斯特幼稚工业保护论
李斯特 保护贸易
理论
汉密尔顿的保护关税说
对外贸易政策的制定与执行
对外贸易政策是一国经济政策和对外政策的重要组成 部分
各国对外贸易政策的制定与修改任务是由国家立法机 构承担
各国对外贸易政策主要是通过以下方式执行： 通过海关对进出口贸易进行管理。各国设置在对外开
放口岸的海关，除对进出境的商品、运输工具实行监 管，稽征关税和代征法定的其它税费外，还承担着查 禁走私的艰巨任务 国家设立各种机构，负责促进出口和监管出口 国家政府出面参与各种国际贸易、关税等的国际机构 与组织，进行国际贸易、关税方面的协调和谈判