EICC 管理体系审核检查表
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EICC内审检查表(超详细)
条款 标准 序号 1 审核内容 工厂是否建立书面的预防非自愿劳工的程序，该程序包含相关法律法规，公司行为守则与 标准的相关要求? 工厂是否建立加班管理程序，该程序需包括一个防止强制加班的流程，并且在任何情况下 都不可以因为员工拒绝加班而对其实施打击报复，包括但不限于扣发薪水，高压管理，不 安排合理的加班等。 工厂是否建立书面的人力代理机构管理程序，至少包括以下内容： ——公司的标准与法律法规的相关要求 ——合作前尽职调查 ——雇佣过程中的尽职调查 ——合作过程中的持续监管 ——定期的评估 ——针对人力代理机构违规的处罚 工厂是否对于预防非自愿劳工管理相关的员工进行培训? 工厂是否限制或约束工人在生产场所或公司提供的设施内的行动自由，包括喝水、进出宿 舍等? 工厂是否向员工收取任何名目的押金? 工厂或与工厂合作的人力代理机构是否要求员工上缴个人身份证明文件的原件 工厂是否制定的过高的产量要求导致工人必须超时加班才能够完成? 工厂是否可以允许工人自由的离职? 限制工人使用盥洗室，包括限制盥洗休息时间或盥洗休息时间不支薪。 工厂是否建立书面雇佣政策，并在政策中明确规定工人最低年龄。政策须符合本标准、 适 用法律法规、准则和所有其他相关适用标准? 工厂是否建立并实施适当的年龄文件与核实管理体系，以确保无童工在现场工作，具体内 容包括： ——当地适用法律法规规定的用工年龄核实文件的最低要求(即官方认可的附照片身份证)。 ——可靠的年龄核实措施，例如比对附有照片的身份证与工人长相或通过可用的第三方 资源进行核实，如互联网资源或当地政府办事处 定期检视工厂，检查可能有的童工现象 工厂是否建立书面的童工拯救程序? 工厂是否向全体招聘工作人员提供适当年龄文件和验证系统方面的综合培训? 工厂是否雇佣童工或历史童工? 工厂是否有效识别员工提交的身份信息证明文件，没有假的身份证或借的身份证? 工厂是否保存员工有效的身份信息证明文件? 工厂是否建立了书面的反歧视的程序文件，并至少包含了以下内容： ——不得因种族、肤色、年龄、性别、性取向、民族、残疾、宗教、政治面貌、工会 成员 身份、原籍国、婚姻状况或性别认同而歧视任何工人 ——不存在基于上述特征的报酬歧视。 ——不得将验孕或体检作为雇用或者留任的条件，包括但不限于乙肝病毒和艾滋病病毒检 查 ——确保工人不会因诚信善意地举报工作场所歧视情况而遭到报复。 工厂是否为工人提供了一个可以举报歧视事件的机制? 发现 发现细节 备注
能源管理体系内审检查表
能源管理体系内审检查表
能源管理体系内审检查表
一、领导承诺和政策文件
1.能源政策文件是否制定，是否能够满足组织的要求？
2.能源政策是否真正被落实到组织内部，是否已经在整个组织
内部广泛传达并得到执行？
二、能源负荷、计划和绩效
1.是否有制定合理的能源使用计划，是否满足了组织的要求？
2.是否有系统的能源负荷预测方法，能够准确预测当日的偏差？
3.能源系统的绩效是否能够反应出能源使用的效果？是否满足
组织的要求？
三、设计和碳足迹
1.组织是否有制定基于能源使用和绩效进行的碳足迹计算方法？
2.组织是否对节能的建筑和节能的机器设备进行正确的选择？
3.组织是否有改进能源性能的计划？
四、能源审计和管理
1.是否有进行能源审计，并对能源的使用情况进行分析和评估？
2.办公设施是否实施了有效的管理和运营原则，如关闭电器设备，避免浪费?
3.是否有采用能源管理系统控制阀值，提高能源效率的管理机制？
五、监控和改进
1.能源使用是否被监控，是否有绿色能源使用的计划？
2.能源的控制机制是否有效，是否已经进行了评估和改进？
3.是否有采取有效的节能措施，通过节能管理和监测系统进行优化和改进？。
EICC内部审核检查表
问题8.1：工厂有没有评估过员工对劳动和道德的实践和 条件的理解并获取反馈信息？ D8 员工反馈与参与 调查员工在实际操作中对本准 问题8.2：被访谈员工是否表明管理者诚恳对待他们对于 则的理解并获取反馈信息以推 劳动与道德实践和条件的反馈？ 动持续不断的进步和完善。 问题8.3：工厂是否鼓励员工参与到劳动/雇佣活动（如员 工委员会）？ 问题10.1：工厂的纠正方案是否适用于劳动和道德事件？ D10 纠正方案施行 问题10.2：工厂近期的劳动和道德内部审核中或自我评估 13 不定期通过外部评估、调查、 中出现的问题有没有得到纠正，或正在完善之中？ 审查来确定对缺陷的修正计划 问题10.3：工厂是否采取措施来防止类似的劳动和道德问 题的再次发生？ 问题11.1：工厂是否保存劳动和道德管理体系文件与记 录？ D11 文件与记录 14 文件与记录归档，同时保护私 人信息 问题11.2：员工个人档案是否得到合适的保密保管？ 问题1.1.：工厂是否采取措施来识别、评估和控制员工在 存在安全风险的环境中暴露作业？ B1 职业安全 员工处于存在安全风险的（如 电力和其他能源、火、车辆及 15 下跌风险）的环境中从事暴露 作业，应从设计控制、工程上 和行政上控制此类安全风险。 问题1.2：工厂在对员工暴露工作时是否提供了有效控制 风险（如电击风险和叉式升降机风险）的措施？ 问题1.3：被访谈员工是否表明生产员工对于工作地点的 安全隐患、风险控制和安全工作措施有一个基本的认 识？ 问题1.4：个人防护设备是否能够正确的使用？ 问题1.5：员工出于安全角度的考虑是否会受到约束？ 问题2.1：工厂是否识别可能会影响现场的紧急情况的类 型？是否提出应对措施？ 问题2.2.：管理代表是否能够解释清楚工厂紧急事故应对 措施及各自职责？ 问题2.3：火灾预警和控制是否适用工厂？ 问题2.4：紧急出口，过道和楼道是否足够多并容易到 达？ 问题2.5：工厂的紧急撤退演习是否实施？ 问题2.6：被访谈员工是否证实在过去的12个月里在工作 场进行过紧急情况撤退演习训练？ 问题2.7：被访谈员工是否清楚遇上火灾或其他紧急情况 该如何处理？ 问题2.8：当某种化学物质或材料释放会危害环境时，工 厂是否有紧急应对计划措施？ 问题2.9：在紧急活动中参与控制、清洁和处置危害物的 员工是否受过常规培训？
EICC管理体系审核检查表
目前无工伤事故和职业病。
1.16
是否针对无法管控的化学、生物以及物理危害因素 为员工提供适当的个人防护用品？如免费发放有效 的劳保用品给特殊工种操作工和对其健康进行监察？
V
二次加工喷涂员发给口罩、手 套等。
生产碎料员配备耳塞等，
1.17
是否以人体工程学的角度控制体力劳动带给员工的 影响，包括改善人工搬运材料和举起重物、长时间 站立和高度重复或者强力的装配工作条件等？
V
2.4
工厂是否有限制员工自由、抵押员工身份证件或押 金、强迫加班、限制离职等强迫劳工的行为？
V
无
2.5
工厂有无童工，如有，是否米取相应补救措施？
NA
无童工。
2.6
工厂招收未成年工有无到劳动部门去登记，是否按 法律要求为未成年工提供免费健康检查？
NA
无未成年工。
2.7
未成年工是否按法律要求在工作时间和工作种类上 给予特别保护？
无宿舍。
1.25
员工是否方便就医，如设立合法诊所、与最近的医 院达成医疗协议等？
V
就医十五分钟可到达。（无协 议）
1.26
是否针对厂区和上下班的交通进行管控，保障员工 的安全？
V
1.27
是否有完整的职业健康与安全管理体系审核标准， 保留内审记录？
V
无
1.28
是否制定程序及时矫正职业健康与安全检查、调查 及审核所发现的不符合事项？
有消防验收报告。
1.10
灭火器、消防栓等消防器材是否正确有效的安装， 数量是否充足，有无定期点检以确保消防设施完好、 有效？
V
《消防管理作业指导 书》
有设备部定期对消防设施进 行点检。
1.11
1.16
是否针对无法管控的化学、生物以及物理危害因素 为员工提供适当的个人防护用品？如免费发放有效 的劳保用品给特殊工种操作工和对其健康进行监察？
V
二次加工喷涂员发给口罩、手 套等。
生产碎料员配备耳塞等，
1.17
是否以人体工程学的角度控制体力劳动带给员工的 影响，包括改善人工搬运材料和举起重物、长时间 站立和高度重复或者强力的装配工作条件等？
V
2.4
工厂是否有限制员工自由、抵押员工身份证件或押 金、强迫加班、限制离职等强迫劳工的行为？
V
无
2.5
工厂有无童工，如有，是否米取相应补救措施？
NA
无童工。
2.6
工厂招收未成年工有无到劳动部门去登记，是否按 法律要求为未成年工提供免费健康检查？
NA
无未成年工。
2.7
未成年工是否按法律要求在工作时间和工作种类上 给予特别保护？
无宿舍。
1.25
员工是否方便就医，如设立合法诊所、与最近的医 院达成医疗协议等？
V
就医十五分钟可到达。（无协 议）
1.26
是否针对厂区和上下班的交通进行管控，保障员工 的安全？
V
1.27
是否有完整的职业健康与安全管理体系审核标准， 保留内审记录？
V
无
1.28
是否制定程序及时矫正职业健康与安全检查、调查 及审核所发现的不符合事项？
有消防验收报告。
1.10
灭火器、消防栓等消防器材是否正确有效的安装， 数量是否充足，有无定期点检以确保消防设施完好、 有效？
V
《消防管理作业指导 书》
有设备部定期对消防设施进 行点检。
1.11
供应商评鉴表-EICC审核检查表(1)
A: LABOR 劳工
1 2 3 4 The facility does not use any type of forced prison, indentured, or bonded labor. 工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工。 Are labor contracts signed with workers, where legally required? 工厂是否依法与工人签订劳动合同? Do workers have a copy of their signed labor contract? 工人是否有一份已签好的劳动合同副本？ The facility / labor agent (if applicable) does not withhold workers’ government-issued identification (passports or work permits) upon hire. 工人受聘时,工厂没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）。 The facility / labor agent (if applicable) assures that its workers are free to quit their job and leave upon reasonable notice, with no penalty. 工人如有合理的离职通知，工厂保证其自由离职的权利，且无需罚款。 Workers are not required to pay a deposit upon being hired. 工人受聘时， 不需要缴纳押金。 Are workers free to choose and use external medical facilities? 工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施？ There are no workers below the minimum age working at the facility （16 years old in China). 工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄（中国为16岁）。 The facility reviews, validates and keeps on file legal proof of age documentation upon hire for all potential workers. 工厂招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，并保留相关复印件。 The facility has a procedure to respond to discovery of workers below the legal age. 工厂建立童工的补救程序。 Does the facility consider access to basic educational needs for workers below the age for compulsory education? 工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求？ 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 ★ ★ 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 均为自愿雇佣关系 入职即与员工签订劳动合同 劳动合同一式两份，公司与员工各持一份 不扣押员工任何物品或证件 提前一个月向上级部门提出离职申请 无需缴纳押金 可自由选择医疗机构或设施 员工均为16周岁以上人员 会验证员工身份证并保留复印件 未雇佣童工 有考虑
EICC内部查检表
達研(光電)評估問卷(中文版)
2.0 勞工 2.1 是否制定了有關勞工與雇員的政策，並公告給所有員工？ 2.2 是否有收集整理當地最新的勞動法律法規，確保公司勞工政策持續 √ 合法？ √ 无 人事行政部专人负责。
工廠是否有健全的培訓制度，內容包括工作時間, 薪酬, 強迫勞 2.3 動, 最低年齡, 反歧視, 無暴力, 自由結社等? 培訓是否有記錄? 是否采取張貼或其它方式進行傳達與交流, 以便于相關方獲取? 工廠是否有限制員工自由、抵押員工身份證件或押金、強迫加班、 √ 限制離職等強迫勞工的行為？
二次加工喷涂员发给口罩、手套等。 生产碎料员配备耳塞等，
√
如切割机有紧急停止的防护装置。
1.19
特种设备有设备部统一管理，定期安检。 持证上岗，如电工、焊工、驾驶员等。
1.20 電工、機動車駕駛員等特殊工種操作人員是否持證上崗？ 1.21 在工作區和生活區是否提供充足衛生的衛生間給員工？ 1.22 在工作區和生活區是否提供便於取用的飲用水給員工？ 1.23 餐廳的食品預備和存儲設施是否衛生？ 1.24 1.25 是否提供安全 ﹑卫生的宿舍給員工﹐包括設有充足的消防設施、緊 急出口、取暖通風以及合理的個人空間？ 員工是否方便就醫，如設立合法診所、與最近的醫院達成醫療協議 等？
√
2.4
无
2.5 工廠有無童工，如有，是否采取相應補救措施？ 2.6 工廠招收未成年工有無到勞動部門去登記，是否按法律要求為未成 年工提供免費健康檢查？
NA NA NA √ √
无童工。 无未成年工。 无未成年工。 工事记录卡由人事行政部统一保存。 劳动合同规定。 每周加班不超过三十六小时，见加班统计表。 劳动合同规定。 劳动合同规定。
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质量管理体系审核检查表
质量管理体系审核检查表一、概述质量管理体系审核检查表用于评估和核实组织的质量管理体系是否符合相关标准和要求。
本表提供了一个详细的审核指南，通过对不同方面进行检查，以确保组织的质量管理体系的完整性和有效性。
二、审核内容1. 文件控制：- 证明组织在文件控制方面是否遵循了质量管理体系的要求；- 检查文件存档、文件变更控制和文件传递等方面的运作是否符合规定。
2. 质量目标和计划：- 确认组织是否设立了符合要求的质量目标；- 检查组织的质量计划是否符合质量管理体系的要求和组织的实际情况。
3. 资源管理：- 检查组织是否合理分配和有效利用了资源；- 确认组织是否建立了与资源管理相关的程序和措施。
4. 过程控制：- 检查组织是否建立了与质量管理相关的过程，并进行了有效的控制；- 检查组织是否建立了相关的记录和衡量指标，以评估过程的效果和一致性。
5. 产品和服务实现：- 评估组织对产品和服务的设计、开发、生产和提供等实施过程的管理；- 检查组织是否建立了与产品和服务实现相关的程序和措施。
6. 验证和验证：- 确认组织是否对产品和服务进行了验证和验证；- 检查验证和验证结果的记录和手续是否合规。
7. 监测和测量：- 检查组织是否建立了有效的监测和测量机制，以评估质量管理体系的运行情况；- 确认监测和测量结果的记录和使用是否符合要求。
8. 内部审核和管理评审：- 检查组织是否进行内部审核和管理评审，并评估其有效性；- 检查内部审核和管理评审的记录和纪要是否完备。
三、审核结果根据审核的结果，将一下标记适用于各项审核内容：- 符合：该项审核内容符合质量管理体系的要求；- 需改进：该项审核内容存在不符合质量管理体系要求的问题，需要进行改进；- 部分符合：该项审核内容部分符合质量管理体系的要求，需要进一步完善和改进。
四、审核总结审核总结包括对整个质量管理体系的综合评价和建议。
根据实际情况，提出具体的改进措施和建议，以提高质量管理体系的可靠性和持续改进能力。
EICC内部审核查检表
EICC内部审核查检表
4.0伦理道德
4.1工厂有无定义在经营领域遵守廉洁的最高标准，包括明令禁止任何形式的贪污、
敲诈勒索及挪用公款行为？
√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册 11.2.5
4.2工厂有无规定不得提供或接受贿赂或其它形式的不适当利益？√KSAD-101 员工手册如对采购工作提出了不接受供应商贿赂的要求。
4.3工厂有无依相应法规和行业惯例公开有关商务活动、组织架构、金融状况及绩效
等信息以显示良好的持续满足规定要求?
√KSAD-101 员工手册会依据客户要求提供
4.4工厂有无定义关于对智能知识财产权的保护并有效监控执行?√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册第十章
4.5工厂有无制定公平交易、广告及商业公平竞争的标准并提供保护客户利益的措
施?
√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册第十章
4.6工厂有无建立保护检举者（包括职员和供货商）机密性的机制?√KSAD-101 员工手册KSAD-101 员工手册第十章 4.7工厂有无参加周边小区的活动，如文体活动、慈善捐助等?√暂无。
EICC稽核表
A4.5 Wages are not deducted or reduced for disciplinary reasons.
工厂没有使用扣除工资的方式作为纪律处分的手段。
A4.6
Deductions or withholdings are calculated correctly and submitted to the appropriate government agency within the
A1.3
Workers are informed in writing and in their own language prior to employment (in case of migrant workers, before they leave their home country/region) of the key employment terms and conditions via employment letter/agreement/contract as required by law.
time frame specified in the applicable local labor law. 工资中的扣交部份工厂是否依法在指定的时间内上交给当地政府机构？
A5) Humane Treatment
A5.1 No evidence of sexual harassment or abuse, corporal punishment, mental or physical coercion, verbal abuse or intimidation exists.
and available. 工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录？
EICC内审检查表(通用)
C5.1 C5.2
YELLOW RED C6 Product Content Restrictions 产品含量控制
C6.1
YELLOW
C6.2
RED
C6.3 C6.4
ORANGE RED
E: ETHICS 道德规范
E1 Business Integrity 廉洁经营 E1.1 E1.2 ORANGE YELLOW E2 No Improper Advantage 无不正当收益 E2.1 ORANGE
B7.6
YELLOW
C: ENVIRONMENT 环境
C1 Environmental Permits and Reporting 环境许可和报告
C1.1 C1.2
ORANGE YELLOW
C2 Pollution Prevention and Resource Reduction 预防污染和节约 C2.1 C2.2 YELLOW ORANGE C3 Hazardous Substances 有害物质 C3.1 ORANGE
A7.3 A7.4 A7.5
RED YELLOW YELLOW
A7.6
YELLOW
B: HEALTH & SAFETY 健康与安全
B1 Occupational Safety 职业安全 B1.1 B1.2 YELLOW RED
B1.3
YELLOW
B1.4
YELLOW
B1.5
YELLOW B2 Emergency Preparedness and Response 应急准备
G2.4
RED
审核内容
A: LABOR 劳工
A1 Freely chosen employment 自由选择职业 The facility does not use any type of forced prison, indentured, or bonded labor. 工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工。 Are labor contracts signed with workers, where legally required? 工厂是否依法与工人签订劳动合同? Do workers have a copy of their signed labor contract? 工人是否有一份已签好的劳动合同副本？ The facility / labor agent (if applicable) does not withhold workers’ government-issued identification (passports or work permits) upon hire. 工人受聘时,工厂没有扣押工人的身份证（护照或工作许可证）。 The facility / labor agent (if applicable) assures that its workers are free to quit their job and leave upon reasonable notice, with no penalty. 工人如有合理的离职通知，工厂保证其自由离职的权利，且无需罚款。 Workers are not required to pay a deposit upon being hired. 工人受聘时， 不需要缴纳押金。 The facility assures that its workers are free to enter and exit the facility and housing during their nonwork hours except as required by law. 除法规要求外， 工厂保证员工在非工作时间能自由出入厂区和宿舍区。 Are workers free to choose and use external medical facilities? 工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施？ Are workers allowed access to basic liberties? 工人是否有基本的人身自由？ A2 Child labor avoidance 不用童工 There are no workers below the minimum age working at the facility. 工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄。 The facility reviews, validates and keeps on file legal proof of age documentation upon hire for all potential workers. The facility has a procedure to respond to discovery of workers below the legal age. 工厂建立童工的补救程序。 Does the facility consider access to basic educational needs for workers below the age for compulsory education? Facility does not allow that workers under the age of 18 to perform work that is likely to jeopardize the health or safety of these young workers. 工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全的工作岗位。 Does the facility have a clear program for hiring, training, and promoting apprentices? 工厂是否有学徒工的招聘，培训和晋升的程序？ A3 Working hours 工作时间 Is there a written procedure in place to determine, manage and control working hours including overtime? Are workers allowed legally mandated breaks, holidays and vacation days to which they are legally entitled? Are legal working hours and facility working hours communicated to all workers? 是否有与工人谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间？ Does the facility keep reliable records of workers’ standard and overtime hours? 工厂是否有保留工人有效的正常和加班工作时间记录？ The average hours worked in a work week over the last 12 months at this facility does not exceed 60 hours or the legal limit (whichever is stricter). 工厂在过去12个月中，工作周的平均上班时数不超过60小时或法律规定（取决于哪个 Are workers provided with at least one (1) day off per every seven (7) days on average? 工人是否有 平均每七天至少有一天休息？ A4 Wages and benefits 工资与福利
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√
1.23
餐厅的食品预备和存储设施是否卫生？
√
餐饭由外部餐饮公司送进公司。
1.24
是否提供安全﹑卫生的宿舍给员工﹐包括设有充足的消防设施、紧急出口、取暖通风以及合理的个人空间？
NA
无宿舍。
1.25
员工是否方便就医，如设立合法诊所、与最近的医院达成医疗协议等？
√
就医十五分钟可到达。（无协议）
1.26
是否针对厂区和上下班的交通进行管控，保障员工的安全？
1.12
是否有健全的公开的急救流程？急救人员是否培训合格，用于急救的药品是否充足有效？
√
有简单的处理皮外伤的药品。
1.13
消防通道是否畅通，安全出口灯、应急灯、逃生指引标示等消防疏散设施是否足够并正确有效的安置？
√
《消防管理作业指导书》
均有设置出口灯、应急灯、指示图。
1.14
是否定期对员工进行消防安全教育和消防设备使用的培训，并组织员工做好消防演习和逃生训练？
工厂是否给所有员工安排定期的安全卫生培训和对特殊岗位操作工进行职业病防护培训，包括新进员工和调职员工，并保存完整的记录？
√
正在规划中。
1.6
工厂是否对工作场所的危险源进行识别、监控和改善（包括电器，火，车辆，滑倒，绊倒和掉落危险源等），以保证员工的安全？
√
1.7
是否有相关的设备安全管理规定，通过制定设备安全操作说明、定期保养维护等方式来提升职业安全？
1.19
电梯、锅炉等特种设备是否通过有效的安全检验，并取得相关合格证明？
√
特种设备有设备部统一管理，定期安检。
1.20
电工、机动车驾驶员等特殊工种操作人员是否持证上岗？
√
持证上岗，如电工、焊工、驾驶员等。
1.21
在工作区和生活区是否提供充足卫生的卫生间给员工？
√
1.22
在工作区和生活区是否提供便于取用的饮用水给员工？
劳动合同规定。
2.12
员工是否依法享有病假和工伤假？
√
劳动合同规定。
2.13
工资制度是否合法，员工的正常工作时间的工资能否达到当地地最低工资标准？
√
2.14
工资的计算方法、加班工资是否符合劳动法要求？
√
2.15
工资支付方式是否合法？
√
2.16
工资的扣减项目否合法？
√
2.17
工厂是否按劳动法要求给每个员工购买社会保险？
√
二次加工喷涂员发给口罩、手套等。
生产碎料员配备耳塞等，
1.17
是否以人体工程学的角度控制体力劳动带给员工的影响，包括改善人工搬运材料和举起重物、长时间站立和高度重复或者强力的装配工作条件等？
√
1.18
是否对有潜在安全威胁的机器设备安装防护装置，以保障操作人员的安全？
√
如切割机有紧急停止的防护装置。
1.10
灭火器、消防栓等消防器材是否正确有效的安装，数量是否充足，有无定期点检以确保消防设施完好、有效？
√
《消防管理作业指导书》
有设备部定期对消防设施进行点检。
1.11
是否有书面的应急行动计划和响应程序，包括张贴应急方案、应急电话、疏散平面图等让员工了解逃生方法？
√
《应急处理作业指导书》
有应急响应计划方案、逃生图等。
√
《消防管理作业指导书》
已制定消防教育和演练方案，计划11月份左右执行实际演练。
1.15
是否建立工伤事故和职业病报告、调查和处理制度，并对相关记录进行原因分析，采取纠正措施以消除事故根源？
√
《纠正与预防措施管理程序》
目前无工伤事故和职业病。
1.16
是否针对无法管控的化学、生物以及物理危害因素为员工提供适当的个人防护用品？如免费发放有效的劳保用品给特殊工种操作工和对其健康进行监察?
√
工事记录卡由人事行政部统一保存。
2.9
员工的工作时间是否符合当地的法律要求？
√
劳动合同规定。
2.10
加班是否自愿，加班时间有无完整记录，加班时限是否符合当地的法规要求？
√
每周加班不超过三十六小时，见加班统计表。
2.11
是否按当地法律法规的要求给予员工休假，包括全体公民有薪假日、部分公民无薪假等？
√
√
1.27
是否有完整的职业健康与安全管理体系审核标准，保留内审记录？
√
无
1.28
是否制定程序及时矫正职业健康与安全检查、调查及审核所发现的不符合事项？
√
无
1.29
是否有对分包商或供货商(施工方)进行有关职业健康安全的倡导并有其评估报告?
√
无
2.0
劳工
2.1
是否制定了有关劳工与雇员的政策，并公告给所有员工？
√
无
2.2
是否有收集整理当地最新的劳动法律法规，确保公司劳工政策持续合法？
√
人事行政部专人负责。
2.3
工厂是否有健全的培训制度，内容包括工作时间,薪酬,强迫劳动,最低年龄,反歧视,无暴力,自由结社等?培训是否有记录?是否采取张贴或其它方式进行传达与交流,以便于相关方获取?
√
2.4
工厂是否有限制员工自由、抵押员工身份证件或押金、强迫加班、限制离职等强迫劳工的行为？
√
依劳动法执行，外地员工缴纳综合保险，本地员工缴纳社保。
2.18
工厂是否存在对员工实施残酷和不人道待遇的行为，包括任何性骚扰、性虐待、体罚、精神或身体胁迫、或口头辱骂工人？
√
1.2
是否有书面的最新的绩效目标和实施计划以保证公司的职业健康与安全政策得以贯彻？
√
1.3
是否有设立职业健康与安全管理部门，指派一名高层管理人员负责保证实施及定期审查管理体系的状况？
√
1.4
是否有专人收集当地法律法规和客户对职业健康与安全的要求，并识别、监控公司的职业健康与安全是否持续有效？
√
1.5
√
无
2.5
工厂有无童工，如有，是否采取相应补救措施？
NA
无童工。
2.6
工厂招收未成年工有无到劳动部门去登记，是否按法律要求为未成年工提供免费健康检查？
NA
无未成年工。
2.7
未成年工是否按法律要求在工作时间和工作种类上给予特别保护？
NA
无未成年工。
2.8
工厂是否设有有效的工时记录系统，且依法保留工时记录？
√
对特种设备制定的操作说明定期安检、维护，对上岗资质认可等（如电焊机、切割机的操作）。
1.8
电气设备是否安全有效的安置？如带电导体绝缘良好、危险电气设施设置安全遮栏和显明的警告标志、电动工具接地等？
√
如配电房标有高压警告标识，电焊机设备设置遮栏等。
1.9
工厂有无通过当地消防部门的审核?
√
有消防验收报告。
EICC管理体系审核检查表
被审核部门:
陪同人员(accompany personnel):
审核员(auditor):
审核日期(date):
检查问题点
分类
依据/参考(reference)
记录/证据(evidence)
1.0
职业健康与安全
PASS
MA
MI
1.1
是否有文件化的职业健康与安全政策，由最高管理人员承诺并张贴公告?
1.23
餐厅的食品预备和存储设施是否卫生？
√
餐饭由外部餐饮公司送进公司。
1.24
是否提供安全﹑卫生的宿舍给员工﹐包括设有充足的消防设施、紧急出口、取暖通风以及合理的个人空间？
NA
无宿舍。
1.25
员工是否方便就医，如设立合法诊所、与最近的医院达成医疗协议等？
√
就医十五分钟可到达。（无协议）
1.26
是否针对厂区和上下班的交通进行管控，保障员工的安全？
1.12
是否有健全的公开的急救流程？急救人员是否培训合格，用于急救的药品是否充足有效？
√
有简单的处理皮外伤的药品。
1.13
消防通道是否畅通，安全出口灯、应急灯、逃生指引标示等消防疏散设施是否足够并正确有效的安置？
√
《消防管理作业指导书》
均有设置出口灯、应急灯、指示图。
1.14
是否定期对员工进行消防安全教育和消防设备使用的培训，并组织员工做好消防演习和逃生训练？
工厂是否给所有员工安排定期的安全卫生培训和对特殊岗位操作工进行职业病防护培训，包括新进员工和调职员工，并保存完整的记录？
√
正在规划中。
1.6
工厂是否对工作场所的危险源进行识别、监控和改善（包括电器，火，车辆，滑倒，绊倒和掉落危险源等），以保证员工的安全？
√
1.7
是否有相关的设备安全管理规定，通过制定设备安全操作说明、定期保养维护等方式来提升职业安全？
1.19
电梯、锅炉等特种设备是否通过有效的安全检验，并取得相关合格证明？
√
特种设备有设备部统一管理，定期安检。
1.20
电工、机动车驾驶员等特殊工种操作人员是否持证上岗？
√
持证上岗，如电工、焊工、驾驶员等。
1.21
在工作区和生活区是否提供充足卫生的卫生间给员工？
√
1.22
在工作区和生活区是否提供便于取用的饮用水给员工？
劳动合同规定。
2.12
员工是否依法享有病假和工伤假？
√
劳动合同规定。
2.13
工资制度是否合法，员工的正常工作时间的工资能否达到当地地最低工资标准？
√
2.14
工资的计算方法、加班工资是否符合劳动法要求？
√
2.15
工资支付方式是否合法？
√
2.16
工资的扣减项目否合法？
√
2.17
工厂是否按劳动法要求给每个员工购买社会保险？
√
二次加工喷涂员发给口罩、手套等。
生产碎料员配备耳塞等，
1.17
是否以人体工程学的角度控制体力劳动带给员工的影响，包括改善人工搬运材料和举起重物、长时间站立和高度重复或者强力的装配工作条件等？
√
1.18
是否对有潜在安全威胁的机器设备安装防护装置，以保障操作人员的安全？
√
如切割机有紧急停止的防护装置。
1.10
灭火器、消防栓等消防器材是否正确有效的安装，数量是否充足，有无定期点检以确保消防设施完好、有效？
√
《消防管理作业指导书》
有设备部定期对消防设施进行点检。
1.11
是否有书面的应急行动计划和响应程序，包括张贴应急方案、应急电话、疏散平面图等让员工了解逃生方法？
√
《应急处理作业指导书》
有应急响应计划方案、逃生图等。
√
《消防管理作业指导书》
已制定消防教育和演练方案，计划11月份左右执行实际演练。
1.15
是否建立工伤事故和职业病报告、调查和处理制度，并对相关记录进行原因分析，采取纠正措施以消除事故根源？
√
《纠正与预防措施管理程序》
目前无工伤事故和职业病。
1.16
是否针对无法管控的化学、生物以及物理危害因素为员工提供适当的个人防护用品？如免费发放有效的劳保用品给特殊工种操作工和对其健康进行监察?
√
工事记录卡由人事行政部统一保存。
2.9
员工的工作时间是否符合当地的法律要求？
√
劳动合同规定。
2.10
加班是否自愿，加班时间有无完整记录，加班时限是否符合当地的法规要求？
√
每周加班不超过三十六小时，见加班统计表。
2.11
是否按当地法律法规的要求给予员工休假，包括全体公民有薪假日、部分公民无薪假等？
√
√
1.27
是否有完整的职业健康与安全管理体系审核标准，保留内审记录？
√
无
1.28
是否制定程序及时矫正职业健康与安全检查、调查及审核所发现的不符合事项？
√
无
1.29
是否有对分包商或供货商(施工方)进行有关职业健康安全的倡导并有其评估报告?
√
无
2.0
劳工
2.1
是否制定了有关劳工与雇员的政策，并公告给所有员工？
√
无
2.2
是否有收集整理当地最新的劳动法律法规，确保公司劳工政策持续合法？
√
人事行政部专人负责。
2.3
工厂是否有健全的培训制度，内容包括工作时间,薪酬,强迫劳动,最低年龄,反歧视,无暴力,自由结社等?培训是否有记录?是否采取张贴或其它方式进行传达与交流,以便于相关方获取?
√
2.4
工厂是否有限制员工自由、抵押员工身份证件或押金、强迫加班、限制离职等强迫劳工的行为？
√
依劳动法执行，外地员工缴纳综合保险，本地员工缴纳社保。
2.18
工厂是否存在对员工实施残酷和不人道待遇的行为，包括任何性骚扰、性虐待、体罚、精神或身体胁迫、或口头辱骂工人？
√
1.2
是否有书面的最新的绩效目标和实施计划以保证公司的职业健康与安全政策得以贯彻？
√
1.3
是否有设立职业健康与安全管理部门，指派一名高层管理人员负责保证实施及定期审查管理体系的状况？
√
1.4
是否有专人收集当地法律法规和客户对职业健康与安全的要求，并识别、监控公司的职业健康与安全是否持续有效？
√
1.5
√
无
2.5
工厂有无童工，如有，是否采取相应补救措施？
NA
无童工。
2.6
工厂招收未成年工有无到劳动部门去登记，是否按法律要求为未成年工提供免费健康检查？
NA
无未成年工。
2.7
未成年工是否按法律要求在工作时间和工作种类上给予特别保护？
NA
无未成年工。
2.8
工厂是否设有有效的工时记录系统，且依法保留工时记录？
√
对特种设备制定的操作说明定期安检、维护，对上岗资质认可等（如电焊机、切割机的操作）。
1.8
电气设备是否安全有效的安置？如带电导体绝缘良好、危险电气设施设置安全遮栏和显明的警告标志、电动工具接地等？
√
如配电房标有高压警告标识，电焊机设备设置遮栏等。
1.9
工厂有无通过当地消防部门的审核?
√
有消防验收报告。
EICC管理体系审核检查表
被审核部门:
陪同人员(accompany personnel):
审核员(auditor):
审核日期(date):
检查问题点
分类
依据/参考(reference)
记录/证据(evidence)
1.0
职业健康与安全
PASS
MA
MI
1.1
是否有文件化的职业健康与安全政策，由最高管理人员承诺并张贴公告?