加工文件清单

18
加工过程使用的各类清洁剂、杀虫剂等物质清单、标签、使用安全物质数据表（MSDS）和使用说明
19
防治鼠、虫害等有害生物的捕捉器或监视器分布位置图
20
具有资质机构出具的加工场所有关环境管理质量的相关证明材料以及工厂污染物排放达标情况说明。
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加工经营企业废弃物处理记录
22ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
生产跟踪批号系统的设置说明和实施情况（检查员将检查上年度生产批号跟踪体系）
OFDC加工有机认证文件清单
序 号
文 件
1
加工经营有机认证调查表
2
加工、经营经营场所的地理位置图（市或县/乡的行政图，标明农场所在乡镇位置）
3
加工、包装车间、原料、成品仓库及相关设备的分布图
4
申请者的合法经营资质文件，如工厂营业执照、组织机构代码证、食品生产许可证/卫生许可证、出口）仓库注册证书、合资企业证书以及质量认证证书（ISO、HACCP和GMP）等；如果申请者不是有机产品的直接加工者，则需提交申请者与各方签署的局面合同。在与加工者签署契约生产合同中需注明：1）同意OFDC和OFDC授权的代表以及申请者对加工现场进行检查和质量监督；2）加工后产品的经销权属申请者。
15
设备、车间、仓库、运输工具清洁记录（分别制表记录）
16
如加工设备既加工有机产品，又加工常规产品，则需提供在常规产品加工后对加工设备进行清洁/清扫记录。若需使用有机原料清洁设备，则需提供清洁用的有机原料处理记录。
17
若加工过程需使用蒸汽，并且蒸汽与产品有直接接触，则需提供锅炉水处理的程序、使用的物质名称、标签和使用记录
31
有机加工者应采取纠正和预防措施，以消除不符合有机加工因素，并实施持续改进的记录
32
若属再次认证，请提供上年度认证产品的原料运入、加工量、销售量和库存量的平衡统计表，包括销售收据及申请办理有机销售证的情况说明。
33
如属再次/双重认证，请附上上一年度相关认证机构颁发的证书、检查报告复印件、改进要求。
34
可介绍和说明加工厂情况的有关照片（尤其是检查员在检查时未观察到的活动照片）
35
加工厂接受有机咨询的相关材料
36
请申请者尽最大可能准备并提供您认为有助于认证的相关材料
说明：以上文件清单是对所有申请加工经营认证的一般性要求，检查组在检查时还有可能会针对各加工经营者的具体情况要求申请者提供一些本清单未涉及的文件。
11
加工用水水质分析报告与产品样品分析报告（执行标准GB5749生活饮用水卫生标准和相关食品分析标准）
12
工厂全套加工记录样本（原料接收、检验单、原料仓储、各加工工序、产品包装、仓储、发货、运输、质检等等）。
13
申请认证产品的各类包装袋（箱）及包装标签实物样品、复印件或照片。
14
中国有机产品标志/中国有机转换产品标志使用管理记录（包括领用量、使用量、库存量、破损量）
5
有机加工、经营质量管理手册。内容包括：a）有机产品加工、经营者的简介；b）有机产品加工、经营者的经营方针和目标；c）管理组织机构图及其相关人员的责任和权限；d）有机加工、经营实施计划；e）内部检查；f）跟踪审查；g）记录管理；h）产品召回；i)客户申、投诉的处理；j）员工培训。
6
有机加工、经营操作规程。内容包括：a)申请认证产品的加工、经营的操作规程；b)禁止有机产品与转换期产品及非有机产品相互混合，以及防止有机生产、加工和经营过程中受禁用物质污染的规程；c)申请认证产品原料运入、接收、加工、包装、标识、储藏、运输等各道工序的管理规程；d)机械设备的维修、清扫规程；e)工厂废弃物处理规程；f) 员工福利和劳动保护规程。
7
申请认证产品的加工和销售计划，包括产品名称、原料来源、加工量、销售量以及销售去向等。
8
申请认证产品的工艺流程图（含有机关键控制点），如工艺流程图不含有机关键控制点，须提交有机关键控制点的计划
9
外购有机原料和配料的有机证书和销售证书副本或复印件
10
申请认证产品所使用的配料、添加剂等物质的标签、说明书或其它相关证明，包括非GMO声明书（如果是从国外进口的，则请附上货物的外文标签及说明）。
23
申/投诉记录
24
产品召回记录
25
有机加工经营质量保证书（在检查员检查时填写）
26
有机产品认证承诺书（OFDC提供文本）
27
组织有机加工操作员工学习有机加工知识的培训记录及照片
28
有机产品加工管理者资质证明材料
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内部检查员资质证明材料，内部检查员应相对独立于加工和经营部门
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加工经营内部监查报告和不符合项整改记录