第3章新古典贸易理论
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第3章新古典贸易理论：H-O模型
P1
f
D Qw
小结
在新古典贸易模型中，国际贸易的结果不是 “一赢一输”的“零和游戏”，而完全可以 是一个双赢的局面。 各国收益的大小取决于该国贸易后价格变动 的幅度，以及本国供给和需求曲线的弹性。 一般说来，价格变动幅度越大，供给和需求 弹性越大，该国从贸易中得到的净收益越大。
讨论：跨越“比较优势陷阱”
要素禀赋(Factor Endowment)
指的是一个国家拥有的可以用于生产的要素总 量，这些要素可以使劳动力、资本、土地等。
思考：全球经济一Abundance） 要素丰裕度可以用两国要素总量的相对比率（实 物型定义）或两国要素的相对价格（价格型定义） 来表示。 如果本国劳动相对于资本的供给大于外国劳动相 对于资本的供给，即满足 L K L* K *的时候，或 者本国劳动相对于资本的价格小于外国劳动相对 于资本的价格，即满足 w r w* r *的时候，称本 国是劳动丰裕（labor-abundant)的国家，外国是 资本丰裕(capital-abundant)的国家。 要素丰裕是与国家相关的概念。
3.国际贸易的总收益
钢铁
P1 P1
C
CIC
B
P0
1
CIC’
A
CIC0
S
O
图3-2 贸易收入分析
大米
贸易的全部收益（表现为从A点到C点的 变动）来自两个方面： 一是贸易交换（表现为从A点到B点的变 动） ； 二是专业化生产（表现为从B点到C点的 变动） 。
（二）局部均衡分析
1. 单个商品国际市场价格的形成
PM Mi P i 贸易条件指数（世界银行）：出口商品的价格 指数与进口商品的价格指数的比率。 一国进出口商品国际市场的供求变化会直接影 响该国的贸易条件。
第三章——新古典贸易理论
新古典贸易理论
• 从各国孤立均衡状态下商品的相对均衡价格， 可以确定各国的比较优势商品和出口产业。
• 一国在相对价格低于别国的产品的生产上具 有比较优势，因而是其出口产品；而在相对 价格高于他国的产品生产上具有比较劣势， 因而是其进口产品。
新古典贸易理论
5、贸易均衡
• 两国间同一商品相对价格的差异是两国不同 优势的表现，也构成了两国之间相互开展贸 易的基础。
• 两国相对商品价格的差异反映了两国的比较 优势所在，并为互惠贸易提供了基础。
新古典贸易理论
2、生产可能性曲线（探讨一国商品的生产供应 情况）
• 生产可能性曲线也称生产可能性边界或转换 曲线，表示一国所有生产要素都被充分有效 利用情况下所能生产的两种可供选择的产品 的不同产量组合。
• 生产可能性曲线上点的斜率表示增加生产1单 位的某商品所必须放弃的另一种商品的数量， 即某商品的机会成本，亦即该商品的边际转 化率（MRT）。
以亚当.斯密和 大卫.李嘉图为 代表的古典贸易 理论，以“劳动 价值论”为基础， 即认为劳动是创 造价值和造成生 产成本差异的唯 一要素。
以俄林等为代表 的新古典贸易理 论，又称现代贸 易理论。其特征 ：在两种或两种 以上生产要素的 框架下分析产品 的生产成本。
新古典贸易理论
• 一、新古典贸易理论产生的背景： • 从19世纪末到20世纪初，新古典经济学的研
• 如果两国面临的是边际机会成本不变，双方 开展的是完全专业化生产，即将全部资源用 于具有比较优势产品的生产。
• 除非有一方为贸易小国，所能提供的贸易量 不能满足另一方（贸易大国）的全部需求， 大国才不得不继续生产两种产品，即开展不 完全的专业化生产。
新古典贸易理论
• 如果两国面临的是边际机会成本递增，则两 国开展的是不完全的专业化生产，两国的生 产专业化只持续到两国的商品相对价格相等 时，两国贸易在这一价格水平达到均衡。
第三章 新古典国际贸易理论
6
2）H-O理论的主要理论观点 1、两国国内两种商品价格的比率不同是由两国国 内两种生产要素价格的比率不同决定的。 内两种生产要素价格的比率不同决定的。 生产要素：劳动、资本、 生产要素：劳动、资本、土地等 2、两国国内两种生产要素价格的比率不同是由两 国国内两种生产要素供给量比率不同决定的。 国国内两种生产要素供给量比率不同决定的。 生产要素供给量决定生产要素价格
2
以相对要素价格定义： ②以相对要素价格定义：即以各国资本的租用价 格和劳动力的价格来定义。在这种定义方法下， 格和劳动力的价格来定义。在这种定义方法下， 如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（ 如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（ PK/PL）小于A国的这一比率， PK/PL）小于A国的这一比率，则B国是资本丰裕的 国家。由于资本的价格就是利率（ ），劳动的价 国家。由于资本的价格就是利率（r），劳动的价 格就是工资率（ ），所以PK/PL=r/w。同样， 所以PK/PL=r/w 格就是工资率（w），所以PK/PL=r/w。同样，决 定一国是否是资本丰裕的，并不是看r 定一国是否是资本丰裕的，并不是看r的绝对水平 ，而是看r/w的值的大小。 而是看r/w的值的大小。 r/w的值的大小 例如： 国的r可能比A国的要高，但如果B 例如：B国的r可能比A国的要高，但如果B国 r/w小于 国的r/w 小于A r/w， 的r/w小于A国的r/w，则B国是资本丰裕的国家
1
2).要素丰裕度 2).要素丰裕度
要素丰裕度（ abundance） 要素丰裕度（factor abundance）有两种定义方 法： 以实物单位定义： ①以实物单位定义：即以各国所有可以利用的资 本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B 本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B国的 可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A 可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A 国的这一比率， 国就是资本丰裕的。 国的这一比率，B国就是资本丰裕的。
2）H-O理论的主要理论观点 1、两国国内两种商品价格的比率不同是由两国国 内两种生产要素价格的比率不同决定的。 内两种生产要素价格的比率不同决定的。 生产要素：劳动、资本、 生产要素：劳动、资本、土地等 2、两国国内两种生产要素价格的比率不同是由两 国国内两种生产要素供给量比率不同决定的。 国国内两种生产要素供给量比率不同决定的。 生产要素供给量决定生产要素价格
2
以相对要素价格定义： ②以相对要素价格定义：即以各国资本的租用价 格和劳动力的价格来定义。在这种定义方法下， 格和劳动力的价格来定义。在这种定义方法下， 如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（ 如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（ PK/PL）小于A国的这一比率， PK/PL）小于A国的这一比率，则B国是资本丰裕的 国家。由于资本的价格就是利率（ ），劳动的价 国家。由于资本的价格就是利率（r），劳动的价 格就是工资率（ ），所以PK/PL=r/w。同样， 所以PK/PL=r/w 格就是工资率（w），所以PK/PL=r/w。同样，决 定一国是否是资本丰裕的，并不是看r 定一国是否是资本丰裕的，并不是看r的绝对水平 ，而是看r/w的值的大小。 而是看r/w的值的大小。 r/w的值的大小 例如： 国的r可能比A国的要高，但如果B 例如：B国的r可能比A国的要高，但如果B国 r/w小于 国的r/w 小于A r/w， 的r/w小于A国的r/w，则B国是资本丰裕的国家
1
2).要素丰裕度 2).要素丰裕度
要素丰裕度（ abundance） 要素丰裕度（factor abundance）有两种定义方 法： 以实物单位定义： ①以实物单位定义：即以各国所有可以利用的资 本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B 本拥有量和劳动拥有量的比率来定义。如果B国的 可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A 可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A 国的这一比率， 国就是资本丰裕的。 国的这一比率，B国就是资本丰裕的。
国际贸易理论与实务(第四版)-03第3章 新古典国际贸易理论-精品文档
容
稀缺的生产要素的产品，价格便贵，出口就不利。各国应尽可能利用供 给丰富、价格便宜的生产要素，生产廉价产品输出，以交换别国价廉物
美的商品。
商品相对价格
要素价格
要素的派生需求
最终产品需求
技术
要素供给
消费偏好
生产要素所有者的收入分配
要素禀赋论的进一步说明
国I的生产可能性曲线偏向X坐标轴，因为X是劳动密集型产品，而国I又是劳动力 丰富的国家；国Ⅱ的生产可能性曲线偏向Y坐标轴，因为国Ⅱ是资本丰富的国家， 而Y又是资本密集型产品。现假设两国用相同的生产技术生产X和Y产品，两国对商 品的消费偏好亦相同，以同一社会无差异曲线簇表示。
要素禀赋(factor endowment)是指一国拥有各种生产要素的数量。 要素丰裕(factor abundance)是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例 大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。
二、H-O 要 素 禀 赋 论
基本假设
二、H-O 要 素 禀 赋 论
Y
没有贸易的情况
PA′
国Ⅱ
Y 国Ⅱ B′
开展贸易后的情况
Hale Waihona Puke A′A′C′
E=E′
国Ⅰ
A
CIC2
CIC1
国Ⅰ
CIC2
A
B
O
PA
XO
C
PE
X
赫 克 歇 尔— 俄 林 模 型
三 要素价格均等化学说
国际贸易可能导致要素价格均等化的论点是由赫克歇尔首先提出的。俄林则认为，虽然 各国要素缺乏流动性使世界范围内要素价格相等的理想状态不能实现，但商品贸易可以 部分代替要素流动，弥补缺乏流动性的不足，所以国际贸易使要素价格存在均等化趋势。
第三章-新古典国际贸易理论：基本模型
（5）生产技术假定相同：即两国生产函数一样， 排除生产技术不同造成相对价格不同，而且假定不存 在“生产要素密集型逆转”旳情况。
（6）生产规模酬劳不变 （7）两国旳消费偏好相同：两国无差别曲线旳形 状和位置是完全相同旳。 （8）完全竞争旳商品市场和要素市场：商品价格 等于商品生产成本 （9）无运送成本、无关税或其他阻碍自由贸易旳 障碍。
各国分别会多生产“密集使用其充裕要素”旳 产品，少生产“密集使用其稀缺要素”旳产品
但是，是不完全分工。
3.对消费旳影响 钢铁 P1=1 S
P0=0.5
大米 能够在国际相对价格线上旳任何一点进行消费。但各国详 细消费多少，取决于一国旳社会无差别曲线旳偏向和水平。 在最终消费点上，不一定两种产品旳消费量都增长，也有 可能一种增长而另一种降低，详细取决于相对价格变动旳幅 度和社会旳偏好.(图3.1：中国消费40吨大米，50吨钢铁；美国：50吨大米，40吨钢铁）
附录二：显示性比较优势 衡量一国在某类商品上是否具有比较优势
贝拉.巴拉萨(Bela Balassa)指数
X ij / X ij
RCAij
i
X ij /
X ij
j
ij
假如RCAij值不小于1（意味着商品i在国家j中旳出口 比重不小于在世界旳出口比重）表达该国家在此种产 品上具有显示比较优势； 反之，若该指数不不小于1则表达该产品没有显示比 较优势，或有显示比较劣势。
1.对产品价格旳影响
对出口国：出口A商品会使国内A商品价格↑ 进口B商品会使国内B商品价格↓
从而使国内A商品旳相对价格(PA/PB)↑
对进口国：恰好相反
均衡：当两国A商品旳相对价格恰好相等为止 这一相对价格也就是“国际市场相对价格”
第三章 新古典国际贸易理论
• 定理表述及证明 – 自由贸易不仅使两国商品价格相等，而且 使两国生产要素价格相等 – 即两国工人获得同样的工资率，资本获得 同样的利润率
Px Py
PB
B E
PA PB
PA
A
o
W r 1
W r
W r 2
W r
相对要素价格均衡
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
工业（生产钢铁）
WY(？)＝PY(短期下降)×MPL(长期提高)
RY(下降)＝PY(短期下降)×MPK(长期下降)
Wx= WY Rx= RY
Stopler-Samuelson Theorem
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 研究国际贸易对贸易双方收入差距的影响 • 要素价格均等化定理
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 评价
– 不能全面否定这一定理，又不能完全肯定其结果 • 贸易使一些国家的要素收益与发达国家缩小 • 要素收入差距在某些领域和国家在扩大 – 怎样看待这种理论与现实的反差 • 理论的逻辑是清晰严格的 • 许多假设在现实中不存在
– 国际贸易并不完全自由 – 生产要素在各国国内也达不到自由流动 – 各国生产技术也不是固定不变的
有形资本 科技人员 熟练工人 可耕土地 半熟练工人 非熟练工人 所有资源
美国 日本 西德 英国 法国 加拿大 其它国家
1990年一些国家的人均资本存量
50000 45000 40000 35000 加拿大 西德 法国 日本 美国 意大利 西班牙 英国 15000 10000 5000 0 20000 25000 30000
“福利恶化型增长”
TOT S1 钢铁 S2 C1 U1 C2 U2 S2 S1 D O 大米 O 大米
Px Py
PB
B E
PA PB
PA
A
o
W r 1
W r
W r 2
W r
相对要素价格均衡
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
工业（生产钢铁）
WY(？)＝PY(短期下降)×MPL(长期提高)
RY(下降)＝PY(短期下降)×MPK(长期下降)
Wx= WY Rx= RY
Stopler-Samuelson Theorem
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 研究国际贸易对贸易双方收入差距的影响 • 要素价格均等化定理
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 评价
– 不能全面否定这一定理，又不能完全肯定其结果 • 贸易使一些国家的要素收益与发达国家缩小 • 要素收入差距在某些领域和国家在扩大 – 怎样看待这种理论与现实的反差 • 理论的逻辑是清晰严格的 • 许多假设在现实中不存在
– 国际贸易并不完全自由 – 生产要素在各国国内也达不到自由流动 – 各国生产技术也不是固定不变的
有形资本 科技人员 熟练工人 可耕土地 半熟练工人 非熟练工人 所有资源
美国 日本 西德 英国 法国 加拿大 其它国家
1990年一些国家的人均资本存量
50000 45000 40000 35000 加拿大 西德 法国 日本 美国 意大利 西班牙 英国 15000 10000 5000 0 20000 25000 30000
“福利恶化型增长”
TOT S1 钢铁 S2 C1 U1 C2 U2 S2 S1 D O 大米 O 大米
第三讲新古典国际贸易理论
第3章新古典国际贸易理论【教学目标】通过本章学习要求学生掌握要素禀赋理论的基本含义及由要素禀赋理论推论而来的要素价格均等化定理和对要素禀赋理论的实证分析——里昂惕夫之谜。
无论是斯密的绝对优势理论还是李嘉图的比较优势理论古典学派在解释国际贸易基础揭示决定生产和贸易模式的因素以及衡量国际贸易对本国经济的影响和贸易所得等方面都做出了极其重要的贡献。
当今的许多重要理论与政策仍然得益于古典贸易理论的启示。
但是古典贸易理论的基础是古典经济学。
作为整个古典经济学理论的一个重要组成部分古典贸易理论也是建立在―劳动价值论‖的基础之上的即认为劳动是创造价值和造成生产成本差异的唯一要素。
因此在他们的分析中只要生产技术不变只有一种要素劳动投入。
而在有两种或两种以上要素投入的情况下许多分析过程和结论不再有效。
然而随着资本主义生产关系的出现以及工业革命的发生资本越来越成为一种重要的生产要素产品生产不再由单一要素决定研究投入产出关系的有关经济学理论也随之发展。
十九世纪末二十世纪初以瓦尔拉斯、马歇尔为代表的新古典经济学逐渐形成在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。
3.1新古典贸易理论的形成与发展与古典经济学不同新古典经济学家认为生产中起码有两种或两种以上的要素投入。
我们知道在一种要素投入的情况下投入产出之间的关系通常可以假定为不变的产品生产的边际成本和机会成本都是不变的。
但若有两种或两种以上要素投入时每一种要素投入与产出的关系要受到其他要素投入量的影响在其他要素的投入量不变时随着某一要素投入量的不断增长由此新增的产出即―边际产出‖或―边际收益‖会逐渐减少。
这就是所谓的―边际收益递减‖的原理。
当然从―劳动价值论‖为基础的古典经济学过渡到新古典经济学不仅仅只是要素投入数量上的变动基本分析框架也从单一要素投入发展为一个多种产品多种要素的总体均衡体系。
这一新的理论发展也为国际贸易的研究开辟了新的领域提供了新的分析工具。
国际经济与贸易第三章 新古典国际贸易理论
5
kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kx>ky
X是资本密 集型产品 Y是劳动密 集型产品
图 3－2
6
（三）模型基本假设 • • • • • • • • • (1)两种生产要素 (2)两种可贸易产品 (3)两个国家 (4)每个国家的生产要素都是给定的。劳动和资本 可以在国内各部门自由流动，但不在国际间流动。 (5)生产技术假定相同。 (6)生产规模报酬不变。 (7)两国的消费偏好相同 (8)完全竞争的商品市场和要素市场。 (9)无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易 自由的障碍
• （五）贸易影响和贸易所得
1.总体均衡分析
钢铁
S1 P*0=1.5 CIC1
钢铁
C1 60 出口 50 C1 E 40 进口 PPF CIC0 P1=1 0 0 30 50 大米 40 60 大米 A 进口 E P1
*=1
CIC1 A CIC0 S1 出口 PPF P0=0.5
30
美国市场
中国市场
1.0 D 进口
Q
Q
Q
16
（2）贸易条件： 一国出口商品的国际市场价格（Px）与该国进口商品的国 际市场价格（Pm）的比率称为该国的“贸易条件 贸易条件” 贸易条件 （Terms of Trade，简称TOT），表示为 （TOT） = Px /Pm
•
如果Px/Pm的比率上升，意味着每单位出口商 品可以换回更多的进口商品。我们称之为贸易条 件改善，反之，则为贸易条件恶化。
（3）贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响
价格P （千元）
供给曲线
P0=2 P*=1
进口M 进口 需求曲线
0
S1
S0 = D0
D1
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第3章新古典贸易理论
4、单要素贸易条件S=Px/Pm ×Zx（Zx为出 口商品的劳动生产率指数）
n 该指标表明，国际贸易实际上是间接的生产要素的交 换，同样会受到出口商品劳动生产率的影响。即使N 已经在恶化，只要Zx有较大提高，这类贸易活动仍对 出口国是有利的。
第3章新古典贸易理论
5、双要素贸易条件D=Px/Pm ×Zx/Zm
•L”
•L’
第3章新古典贸易理论
相对商品的价格与贸易模式
n H—O定理认为要素丰裕度和要素价格之间的差异是导 致两国贸易前相对商品价格不同的原因。
n 中国—劳动力丰裕国家—劳动要素的相对价格较低— 其生产的劳动密集型商品的相对价格较低 —— 中国在 劳动密集型产品上具有比较优势。
n 各国均以其国内相对价格较低的商品参与国际贸易， 这会导致两国的相对商品价格趋于一致，即两国面对 相同的国际交换比价（贸易条件）
•B
•F
•E
•X
第3章新古典贸易理论
n 三、贸易条件
贸易条件——指出口商品与进口商品的价格比值， 反映的是外贸商品的价格比值和利益分配。
若深入分析，则可以把贸易条件分为五种类型加 以考察：
第3章新古典贸易理论
1、总（易货）贸易条件
G＝Qm/Qx（Q为进出口数量指数） 或G=(Vm/Pm）/(Vx/Px）（其中V为进出口商品的
第3章新古典贸易理论
社会无差异曲线——在没有收入限制时，需求取决于人们的偏好。 无差异曲线上的每一点都代表了不同的商品组合，但在这一曲线上 的任何组合都给消费者带来同样的满足程度。
•小麦数 量
•美
国
•CIC
•中 国
2
•CIC
1
•CIC
•CIC 2
1
•大米数量
•图：反映不同偏好的社会无差异曲线
•在同一条社会无差异曲线上，各种不同的消费组合所带 来的社会福利程度是相同的，但较高水平的社会无差异曲 线则代表较高的社会福利和福利程度。
第3章新古典贸易理论
n 在产品市场和要素市场都是完全竞争条件下， 要素的价格=边际产品价值=产品价格×要素边 际生产力
n
WS=PS×MPL ↑↑ ↑ ↑
n 劳动力价格=丝绸价格×劳动的边际生产力
第3章新古典贸易理论
n 另一方面，资本供过于求，处于闲置状态，其边际生
产力（MPK）下降，这样小麦部门的密集投入要素资 本的价格，即利率将在小麦价格（PW）和资本边际生 产力（MPK）两个下降因素的共同作用下加速下降：
第3章新古典贸易理论
n 贫困化增长——在其他条件不变的情况下，贸易 大国或出口产品单一的国家，由于经济增长使得 进出口的数量大幅度增加，导致贸易条件严重恶 化，促使国民福利下降的作用超过促使国民福利 上升的作用，最终使得国民福利水平绝对下降。
第3章新古典贸易理论
四、赫克歇尔（Eli F．Heckscher,1879—1952）—俄林 （ Bertil Ohlin,1899—1979，1977年诺贝尔经济学奖得主） （ H-O）理论
二、提供曲线（Offer Curve）马歇尔采用的几
何图形分析法。
n 提供曲线也即相互需求曲线，表明一个国家为 了进口一定的量，必须向其他国家出口一定量 的商品，因此提供曲线就是对应某一进口量而 愿意提供的出口量的轨迹。
n 贸易条件在不同的情况下是会发生变化的，两 国愿意进出口的商品数量也就随之变动。
第3章新古典贸易理论
n （1）要素相对价格均等
•（PS/PW）2 （PS/PW） ☆ •（PS/PW） 1
•BB’ •A
•O •W/r1 •w/r☆
•A ’
•W/r2
第3章新古典贸易理论
n （2）要素绝对价格均等
n n 欧拉定理—指在生产规模报酬不变并且一切产
品刚好被消费完毕的条件下，某种产品的总产 量等于其投入的各生产要素的数量与各要素的 边际生产力乘积之和。 n QS =丝绸产量，L=劳动力数量，K=资本数量； MPL、 MPK分别为劳动和资本的边际生产力。 则：
生产要素生产的产品，进口那些密集使 用其本国稀缺要素生产的产品。
第3章新古典贸易理论
★埃奇沃斯箱型图
假设世界上只有两个国家：中国和美国 生产两种产品：丝绸和小麦 使用两种要素：资本和劳动 丝绸为劳动密集型产品 小麦为资本密集型产品
2×2 ×2模型
第3章新古典贸易理论
•OL=O’K：中国的劳动禀赋；OK=O’L：中国资本禀赋； •OO’虚线的斜率表示中国的要素丰裕度（K/L） •S1，S2，S3代表丝绸生产的等产量曲线；W1，W2，W3代表小麦生产的等产 量曲线；
第3章新古典贸易理论
n （2）两国的生产技术水平相同； n （3）两种产品分别使用两种不同的生产要素，即一种
是资本密集型产品；一种是劳动密集型产品； n （4）不存在规模经济； n （5）两国的两种产品和两种因素在市场上处于完全竞
争状态； n （6）没有运输费用，也没有贸易壁垒； n （7）两国消费者具有相同的偏好。
价值指数，P为它们的价格指数） G越高，贸易条件越好。
第3章新古典贸易理论
2、净（易货）贸易条件N=Px/Pm× 100
其中: PX——出口商品价格指数; PM——进口商品价格指数。 该术语反映的是一国贸易条件的改善程度，即N
越高，它的改善程度就越大。
第3章新古典贸易理论
3、收入贸易条件I=Px/Pm× Qx （Qx为出口数量）
第3章新古典贸易理论
•
•N
n n
•N2
德 国 进 口 •N1 毛 呢 •N0
•0
•G
•T2
T
•C
1
T0 •B
•A
•M0 •M M2
•M
1
•德国出口麻布
第3章新古典贸易理论
nN
•
英
国 •N2
出 口 •N1
毛
呢 •N0
•A’
T0
B ’
•T1
T2
•E
•C’
•O
•M0
•M1
•M2
•英国进口麻布
第3章新古典贸易理论
n 实物定义法：假设A、B两国，要素资源禀赋比可表示
为总资本/总劳动（TK/TL）A ＞（TK/TL）B 则我 们说A国是资本丰裕国家，相应地B 则是劳动力丰裕
国家。
第3章新古典贸易理论
•Y
n
•A
A国生产可能性曲线
n
n
n
•B
n
•B国生产可能性曲线
n
n
•O
•A’
•B’
•X
第3章新古典贸易理论
考虑A、B两国的要素禀赋如下：
第3章新古典贸易理论
n 要素密集度——衡量的是产品中生产要素的投入比例， 或者说是不同要素的密集使用程度。
n 假设两种产品X 、Y，分别使用资本(K)和劳动(L)两种 投入要素，且两要素的投入分别为(K/L)x＜(K/L) y ， 则称为Y资本密集型产品，而X为劳动密集型产品。
n 要素丰裕度——是从一国整体的角度衡量其要素禀赋 状况，即一国拥有的某种生产要素的丰裕程度。
n 提供曲线OE和OG既是需求曲线，又是供给曲 线。即它们分别表示两国在一定的交换比例条 件下，需求进口货的数量和供给出口货的数量， 它们实际上还是一种相互供求的曲线。
n
n
什么样的贸易条件能使双方的供求处于
•？均衡？状态呢？
第3章新古典贸易理论
n
n
•Y
n
•G
•C
•A
•P •n
•N
•p
•O
•m •M
麻布
第3章新古典贸易理论
相互需求原理主要观点：
一项国际贸易活动所获利益的多少，取决于两国 贸易交换比率之范围的大小。两国国内交换比 率的差异越大，可能获得的贸易利益也越大。 同时贸易利益在两国之间的分配则取决于具体 的交换比率，即实际贸易条件越靠近对方的国 内交换比率，自己获得的利益份额就越大，反 之则越小。这种比率又直接由它们对对方商品 的相对需求强度所决定。
第3章新古典贸易理论
2020/11/26
第3章新古典贸易理论
补充：生产可能性曲线
n 假设中国只生产两种产品：大米和小麦（K、L）
•小
•小
•小
麦
麦
麦
•大 米
•机会成本不变
•大
米 •机会成本递增
•大
米 •机会成本递减
•机会成本——多生产某种产品而必须放弃其他产品的数量。 •大米的机会成本=减少的小麦数量/增加的大米数量
n 其中： QX——出口数量指数。 n 思考题：假定某国净贸易条件以2000年为基期
是100，2005年时出口商品价格下降5%，进 口商品价格上升10%，那么，（1）这个国家 2005年的净贸易条件（商品贸易条件）是多少？ （2）假如，该国家出口数量从2000年到2005 年上升20%，问收入贸易条件是多少？
第3章新古典贸易理论
•简要评价：
穆勒的相互需求原理可以解释贸易利益的确定， 但也有其局限性。这个原理只能适用于经济规 模相当、相互需求对市场价格有显著影响的两 个国家。如果两国经济规模相差悬殊，小国的 需求相对于大国来说微不足道，那么大国的国 内交换比例，也就是两国间的贸易条件。
第3章新古典贸易理论
第3章新古典贸易理论
n QS=MPL×L+MPK×K
（1）
n QS/L=MPL（1+K/L× MPK/MPL）（2）
n
QS/L
n MPL= 1+K/L × MPK/MPL
（3）
n 因为国际贸易会使两国要素的相对价格相等，所以 MPK/MPL在两国也是相等的
n 又因为H—O假设两国采用相同的生产技术，所以在丝 绸生产中投入的要素比例K/L也相同，另外生产技术和 规模报酬不变，故两国生产丝绸的劳动生产率QS/L也 相等 式3中的MPL在两国也相等。由于要素的实际 收入等于其边际生产力，所以两国的MPL相等意味着 两国生产丝绸的实际工资相等。
4、单要素贸易条件S=Px/Pm ×Zx（Zx为出 口商品的劳动生产率指数）
n 该指标表明，国际贸易实际上是间接的生产要素的交 换，同样会受到出口商品劳动生产率的影响。即使N 已经在恶化，只要Zx有较大提高，这类贸易活动仍对 出口国是有利的。
第3章新古典贸易理论
5、双要素贸易条件D=Px/Pm ×Zx/Zm
•L”
•L’
第3章新古典贸易理论
相对商品的价格与贸易模式
n H—O定理认为要素丰裕度和要素价格之间的差异是导 致两国贸易前相对商品价格不同的原因。
n 中国—劳动力丰裕国家—劳动要素的相对价格较低— 其生产的劳动密集型商品的相对价格较低 —— 中国在 劳动密集型产品上具有比较优势。
n 各国均以其国内相对价格较低的商品参与国际贸易， 这会导致两国的相对商品价格趋于一致，即两国面对 相同的国际交换比价（贸易条件）
•B
•F
•E
•X
第3章新古典贸易理论
n 三、贸易条件
贸易条件——指出口商品与进口商品的价格比值， 反映的是外贸商品的价格比值和利益分配。
若深入分析，则可以把贸易条件分为五种类型加 以考察：
第3章新古典贸易理论
1、总（易货）贸易条件
G＝Qm/Qx（Q为进出口数量指数） 或G=(Vm/Pm）/(Vx/Px）（其中V为进出口商品的
第3章新古典贸易理论
社会无差异曲线——在没有收入限制时，需求取决于人们的偏好。 无差异曲线上的每一点都代表了不同的商品组合，但在这一曲线上 的任何组合都给消费者带来同样的满足程度。
•小麦数 量
•美
国
•CIC
•中 国
2
•CIC
1
•CIC
•CIC 2
1
•大米数量
•图：反映不同偏好的社会无差异曲线
•在同一条社会无差异曲线上，各种不同的消费组合所带 来的社会福利程度是相同的，但较高水平的社会无差异曲 线则代表较高的社会福利和福利程度。
第3章新古典贸易理论
n 在产品市场和要素市场都是完全竞争条件下， 要素的价格=边际产品价值=产品价格×要素边 际生产力
n
WS=PS×MPL ↑↑ ↑ ↑
n 劳动力价格=丝绸价格×劳动的边际生产力
第3章新古典贸易理论
n 另一方面，资本供过于求，处于闲置状态，其边际生
产力（MPK）下降，这样小麦部门的密集投入要素资 本的价格，即利率将在小麦价格（PW）和资本边际生 产力（MPK）两个下降因素的共同作用下加速下降：
第3章新古典贸易理论
n 贫困化增长——在其他条件不变的情况下，贸易 大国或出口产品单一的国家，由于经济增长使得 进出口的数量大幅度增加，导致贸易条件严重恶 化，促使国民福利下降的作用超过促使国民福利 上升的作用，最终使得国民福利水平绝对下降。
第3章新古典贸易理论
四、赫克歇尔（Eli F．Heckscher,1879—1952）—俄林 （ Bertil Ohlin,1899—1979，1977年诺贝尔经济学奖得主） （ H-O）理论
二、提供曲线（Offer Curve）马歇尔采用的几
何图形分析法。
n 提供曲线也即相互需求曲线，表明一个国家为 了进口一定的量，必须向其他国家出口一定量 的商品，因此提供曲线就是对应某一进口量而 愿意提供的出口量的轨迹。
n 贸易条件在不同的情况下是会发生变化的，两 国愿意进出口的商品数量也就随之变动。
第3章新古典贸易理论
n （1）要素相对价格均等
•（PS/PW）2 （PS/PW） ☆ •（PS/PW） 1
•BB’ •A
•O •W/r1 •w/r☆
•A ’
•W/r2
第3章新古典贸易理论
n （2）要素绝对价格均等
n n 欧拉定理—指在生产规模报酬不变并且一切产
品刚好被消费完毕的条件下，某种产品的总产 量等于其投入的各生产要素的数量与各要素的 边际生产力乘积之和。 n QS =丝绸产量，L=劳动力数量，K=资本数量； MPL、 MPK分别为劳动和资本的边际生产力。 则：
生产要素生产的产品，进口那些密集使 用其本国稀缺要素生产的产品。
第3章新古典贸易理论
★埃奇沃斯箱型图
假设世界上只有两个国家：中国和美国 生产两种产品：丝绸和小麦 使用两种要素：资本和劳动 丝绸为劳动密集型产品 小麦为资本密集型产品
2×2 ×2模型
第3章新古典贸易理论
•OL=O’K：中国的劳动禀赋；OK=O’L：中国资本禀赋； •OO’虚线的斜率表示中国的要素丰裕度（K/L） •S1，S2，S3代表丝绸生产的等产量曲线；W1，W2，W3代表小麦生产的等产 量曲线；
第3章新古典贸易理论
n （2）两国的生产技术水平相同； n （3）两种产品分别使用两种不同的生产要素，即一种
是资本密集型产品；一种是劳动密集型产品； n （4）不存在规模经济； n （5）两国的两种产品和两种因素在市场上处于完全竞
争状态； n （6）没有运输费用，也没有贸易壁垒； n （7）两国消费者具有相同的偏好。
价值指数，P为它们的价格指数） G越高，贸易条件越好。
第3章新古典贸易理论
2、净（易货）贸易条件N=Px/Pm× 100
其中: PX——出口商品价格指数; PM——进口商品价格指数。 该术语反映的是一国贸易条件的改善程度，即N
越高，它的改善程度就越大。
第3章新古典贸易理论
3、收入贸易条件I=Px/Pm× Qx （Qx为出口数量）
第3章新古典贸易理论
•
•N
n n
•N2
德 国 进 口 •N1 毛 呢 •N0
•0
•G
•T2
T
•C
1
T0 •B
•A
•M0 •M M2
•M
1
•德国出口麻布
第3章新古典贸易理论
nN
•
英
国 •N2
出 口 •N1
毛
呢 •N0
•A’
T0
B ’
•T1
T2
•E
•C’
•O
•M0
•M1
•M2
•英国进口麻布
第3章新古典贸易理论
n 实物定义法：假设A、B两国，要素资源禀赋比可表示
为总资本/总劳动（TK/TL）A ＞（TK/TL）B 则我 们说A国是资本丰裕国家，相应地B 则是劳动力丰裕
国家。
第3章新古典贸易理论
•Y
n
•A
A国生产可能性曲线
n
n
n
•B
n
•B国生产可能性曲线
n
n
•O
•A’
•B’
•X
第3章新古典贸易理论
考虑A、B两国的要素禀赋如下：
第3章新古典贸易理论
n 要素密集度——衡量的是产品中生产要素的投入比例， 或者说是不同要素的密集使用程度。
n 假设两种产品X 、Y，分别使用资本(K)和劳动(L)两种 投入要素，且两要素的投入分别为(K/L)x＜(K/L) y ， 则称为Y资本密集型产品，而X为劳动密集型产品。
n 要素丰裕度——是从一国整体的角度衡量其要素禀赋 状况，即一国拥有的某种生产要素的丰裕程度。
n 提供曲线OE和OG既是需求曲线，又是供给曲 线。即它们分别表示两国在一定的交换比例条 件下，需求进口货的数量和供给出口货的数量， 它们实际上还是一种相互供求的曲线。
n
n
什么样的贸易条件能使双方的供求处于
•？均衡？状态呢？
第3章新古典贸易理论
n
n
•Y
n
•G
•C
•A
•P •n
•N
•p
•O
•m •M
麻布
第3章新古典贸易理论
相互需求原理主要观点：
一项国际贸易活动所获利益的多少，取决于两国 贸易交换比率之范围的大小。两国国内交换比 率的差异越大，可能获得的贸易利益也越大。 同时贸易利益在两国之间的分配则取决于具体 的交换比率，即实际贸易条件越靠近对方的国 内交换比率，自己获得的利益份额就越大，反 之则越小。这种比率又直接由它们对对方商品 的相对需求强度所决定。
第3章新古典贸易理论
2020/11/26
第3章新古典贸易理论
补充：生产可能性曲线
n 假设中国只生产两种产品：大米和小麦（K、L）
•小
•小
•小
麦
麦
麦
•大 米
•机会成本不变
•大
米 •机会成本递增
•大
米 •机会成本递减
•机会成本——多生产某种产品而必须放弃其他产品的数量。 •大米的机会成本=减少的小麦数量/增加的大米数量
n 其中： QX——出口数量指数。 n 思考题：假定某国净贸易条件以2000年为基期
是100，2005年时出口商品价格下降5%，进 口商品价格上升10%，那么，（1）这个国家 2005年的净贸易条件（商品贸易条件）是多少？ （2）假如，该国家出口数量从2000年到2005 年上升20%，问收入贸易条件是多少？
第3章新古典贸易理论
•简要评价：
穆勒的相互需求原理可以解释贸易利益的确定， 但也有其局限性。这个原理只能适用于经济规 模相当、相互需求对市场价格有显著影响的两 个国家。如果两国经济规模相差悬殊，小国的 需求相对于大国来说微不足道，那么大国的国 内交换比例，也就是两国间的贸易条件。
第3章新古典贸易理论
第3章新古典贸易理论
n QS=MPL×L+MPK×K
（1）
n QS/L=MPL（1+K/L× MPK/MPL）（2）
n
QS/L
n MPL= 1+K/L × MPK/MPL
（3）
n 因为国际贸易会使两国要素的相对价格相等，所以 MPK/MPL在两国也是相等的
n 又因为H—O假设两国采用相同的生产技术，所以在丝 绸生产中投入的要素比例K/L也相同，另外生产技术和 规模报酬不变，故两国生产丝绸的劳动生产率QS/L也 相等 式3中的MPL在两国也相等。由于要素的实际 收入等于其边际生产力，所以两国的MPL相等意味着 两国生产丝绸的实际工资相等。