新三板董监高行为规范培训资料(2015年度)
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新三板法律事项培训信达 ppt课件
➢ 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分 三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股 票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一 年和两年。
NO. 7
3、全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）
第一、依法设立且存续满两年 ➢ 存续两年是指存续两个完整的会计年度。 ➢ 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时
二、几个重要概念
1、改制基准日
• 一般以某个月的最后一天为改制基准日。截止这天，会计师事务所 审计之前两年又一期的公司财务数据，并出据审计报告、净资产 额。净资产额确定后，将折成改制后的股份公司的股份，确定股份 公司的股本。
NO. 14
二、几个重要概念
2、双基准日
• 为加快公司挂牌新三板的时间，改制基准日往往与财务报表 申报基准日合并。依据在于《股票挂牌条件适用基本标准指 引》“申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日” 的规定。
NO. 9
3、全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）
第三、公司治理机制健全，合法规范经营 ➢ 公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高
级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公 司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。 ➢ 合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违 规行为。一般指24个月内没有重大的违法违规行为。 ➢ 公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公 司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规 范。
NO. 7
3、全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）
第一、依法设立且存续满两年 ➢ 存续两年是指存续两个完整的会计年度。 ➢ 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时
二、几个重要概念
1、改制基准日
• 一般以某个月的最后一天为改制基准日。截止这天，会计师事务所 审计之前两年又一期的公司财务数据，并出据审计报告、净资产 额。净资产额确定后，将折成改制后的股份公司的股份，确定股份 公司的股本。
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二、几个重要概念
2、双基准日
• 为加快公司挂牌新三板的时间，改制基准日往往与财务报表 申报基准日合并。依据在于《股票挂牌条件适用基本标准指 引》“申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日” 的规定。
NO. 9
3、全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）
第三、公司治理机制健全，合法规范经营 ➢ 公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高
级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公 司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。 ➢ 合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违 规行为。一般指24个月内没有重大的违法违规行为。 ➢ 公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公 司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规 范。
新三板最新培训材料共56页
新三板最新培训材料
46、法律有权打破平静。——马·格林 47、在一千磅法律里，没有一盎司仁 爱。— —英国
48、法律一多，公正就少。——托·富 勒 49、犯罪总是以惩罚相补偿；只有处 罚才能 使犯罪 得到偿 还。— —达雷 尔
50、弱者比强者更能得到法律的保护 。—— 威·厄尔
谢谢
11、越是没有本领的就越加自命不凡。——邓拓 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。——爱尔兰 13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。——老子 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。——歌德 15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。——迈克尔·F·斯特利
Байду номын сангаас
46、法律有权打破平静。——马·格林 47、在一千磅法律里，没有一盎司仁 爱。— —英国
48、法律一多，公正就少。——托·富 勒 49、犯罪总是以惩罚相补偿；只有处 罚才能 使犯罪 得到偿 还。— —达雷 尔
50、弱者比强者更能得到法律的保护 。—— 威·厄尔
谢谢
11、越是没有本领的就越加自命不凡。——邓拓 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。——爱尔兰 13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。——老子 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。——歌德 15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。——迈克尔·F·斯特利
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新三板法律事项培训-信达ppt课件
• 第四、曾经进行过拆入资金的验资，在验资文件中，此类出资未被认为货币出 资。
综合分析，以及从减少挂牌风险角度考虑，以拆入资金出资的性质实为债权出 资，为非货币出资，应当进行评估，并且其不能超过当次增资总额的70%。
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三、尽调中应注意的问题
19
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三、尽调中应注意的问题
1.出资瑕疵问题
➢ 难点：
• 股东以历年对公司拆入的资金作为增资，是货币出资还是非货币出资。如是非 货币出资，一要进行评估，二要确定，是否符合2006年实施的公司法对出资中 货币需占30%的比例要求。 拆入资金的特征：
• 第一、持续时间比较长，跨度达数年； • 第二、股东不但有资金拆入，还有资金拆出； • 第三、在财务账上，均放入应付账目。
8
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3、全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）
第二、业务明确，具有持续经营能力
➢ 业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、 用途及其商业模式等信息。
➢ 公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素， 该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本 费用等相匹配。
第一、依法设立且存续满两年 ➢ 存续两年是指存续两个完整的会计年度。 ➢ 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时
间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价 原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净 资产额为依据折合为股份有限公司股本。 ➢ 申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。
➢ 持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来 ，有能力按照既定目标持续经营下去。
综合分析，以及从减少挂牌风险角度考虑，以拆入资金出资的性质实为债权出 资，为非货币出资，应当进行评估，并且其不能超过当次增资总额的70%。
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三、尽调中应注意的问题
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三、尽调中应注意的问题
1.出资瑕疵问题
➢ 难点：
• 股东以历年对公司拆入的资金作为增资，是货币出资还是非货币出资。如是非 货币出资，一要进行评估，二要确定，是否符合2006年实施的公司法对出资中 货币需占30%的比例要求。 拆入资金的特征：
• 第一、持续时间比较长，跨度达数年； • 第二、股东不但有资金拆入，还有资金拆出； • 第三、在财务账上，均放入应付账目。
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3、全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）
第二、业务明确，具有持续经营能力
➢ 业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、 用途及其商业模式等信息。
➢ 公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素， 该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本 费用等相匹配。
第一、依法设立且存续满两年 ➢ 存续两年是指存续两个完整的会计年度。 ➢ 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时
间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价 原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净 资产额为依据折合为股份有限公司股本。 ➢ 申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。
➢ 持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来 ，有能力按照既定目标持续经营下去。
新三板最新培训材料共56页文档
新三板最新培训材料
1、合法而稳定的权力在使用得当时很 少遇到 抵抗。 ——塞 ·约翰 逊 2、权力会使人渐渐失去温厚善良的美 德。— —伯克
3、最大限度地行使权力总是令人反感 ；权力 不易确 定之处 始终存 在着危 险。— —塞·约翰逊 4、权力会奴化一切。——塔西佗
5、虽然权力是一头固执的熊，可是金 子可以 拉着它 的鼻子 走。— —莎士 比
41、学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸 收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
42、只有在人群中间，才能认识自 己。——德国
43、重复别人所说的话，只需要教育； 而要挑战别人所说的话，则需要头脑。—— 玛丽·佩蒂博恩·普尔
44、卓越的人一大优点是：在不利与艰 难的遭遇里百—苏联
1、合法而稳定的权力在使用得当时很 少遇到 抵抗。 ——塞 ·约翰 逊 2、权力会使人渐渐失去温厚善良的美 德。— —伯克
3、最大限度地行使权力总是令人反感 ；权力 不易确 定之处 始终存 在着危 险。— —塞·约翰逊 4、权力会奴化一切。——塔西佗
5、虽然权力是一头固执的熊，可是金 子可以 拉着它 的鼻子 走。— —莎士 比
41、学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸 收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
42、只有在人群中间，才能认识自 己。——德国
43、重复别人所说的话，只需要教育； 而要挑战别人所说的话，则需要头脑。—— 玛丽·佩蒂博恩·普尔
44、卓越的人一大优点是：在不利与艰 难的遭遇里百—苏联
新三板业务培训教材(PPT 75张)
2010年 6,509.59 113,107.08 47.88 3,531.61 28,680.54 -50.06 43.57
2011年 7,505.26 188,866.30 156.21 3,868.53 52,230.90 -333.02 46.85
2012年 9,678.61 281,008.02 578.60 4,863.62 55,489.27 323.38 45.17
创业板上市公司； n新三板挂牌企业资产规模逐年递增； n挂牌公司的资产负债率相对较低。
主要项目 均值 总资产 最大值 （万元） 最小值 均值 净资产 最大值 （万元） 最小值 资产负债率（%）
2009年 6,454.89 85,224.81 163.09 3,637.73 23,107.92 59.14 40.39
市场功能——转板上市
n 截至2014年1月，共有9家挂牌公司上市，其中8家通过直接IPO方式实现了转板； 共有4家挂牌公司正通过直接IPO方式谋求转板，落实反馈意见3家，已受理1家； n 目前，挂牌公司转板只能采用直接IPO形式，且IPO程序与其它企业无异； n 2013年12月14日国务院公布的 《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的 决定》明确规定，要建立新三板挂牌企业的直接转板机制。
2013年中期 10,495.13 299,732.99 505.53 5,194.21 56,833.36 257.45 49.15
注：以上数据均以年报数据统计
市场现状——交易情况
n机构投资者资金门槛500万元 n个人投资者资金门槛500万元且需两年投资经验 n每笔报价委托最低数量由30,000股降至1,000股
2
未来多层次资本市场重要组成部分
打造蓝筹 主板 中小企业冠军摇篮
新三板培训
2012年9月7日 2012年9月20日 2013年2月8日 2013年6月19日
新三板发展历程
业务规则（试行）发布 新三板挂牌企业突破300家
经国务院批准，新三板扩容，新 增上海、武汉、天津三大园区
2013.1.16 2013.2.8
2013.6.19
2013.8.9
试点扩张到全国
证监会批准设立代办股份转让系统 (老三板成立) 2011.12
新三板上市好处
敲开敲开敲开融资大门 北陆药业（300016）
敲开融资大门
完善公司法人治理结构
提高股份的流动性 实施股权激励制度 发现企业真实价值 转板通道 广告效应
北陆药业于2009 年2009年9月22日即 获得通过，从提出 申请到通过发审会 只花了不到2个月 时间。现在创业板上市。 被动等待 or 主动等待
3、为公司未来转板打下良好的公司基 础
新三板上市好处
敲开敲开敲开融资大门
敲开融资大门
为股权战略投资者提供退出渠道，
完善公司法人治理结构
提高股份的流动性
股东通过新三板进行股份套现；
向挂牌公司自然人股东之外的其他
实施股权激励制度 发现企业真实价值 转板通道 广告效应
自然人投资者开放，
有利于吸引个人投资者 参与投资或投机。
上海证券交易所 深圳证券交易所 证监会
深圳证券交易所
证监会
新三板上市好处
完善公司 法人治理 结构
广告效应 敲开融资大门 转板通道
发现企业 真实价值
提高股份 的流动性
实施股权 激励制度
新三板上市好处
帮助企业迅速打开融资渠道
敲开敲开敲开融资大门
敲开融资大门
直接融资：通过定向发行股票筹集资金
保险机构董事、监事和高级管理人员培训管理办法2015【呕心沥血整理版】
保险机构董事、监事和高级管理人员培训管理办法【法规标题】中国保监会关于印发《保险机构董事、监事和高级管理人员培训管理办法》的通知【颁布单位】中国保险监督管理委员会【发文字号】【颁布时间】2015-4-10第一章总则第一条为推进保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作,培养一支具备合规经营理念、风险防范意识、科学发展能力的董事、监事和高级管理人员队伍，依据《中华人民共和国保险法》(以下简称《保险法》）、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》和有关法律、行政法规,制定本办法.第二条本办法所称保险机构是指经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会)批准设立的保险集团(控股）公司、保险公司及其分支机构、保险资产管理公司等.第三条保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作应遵循以下原则:（一）联系实际，学以致用。
培训内容紧扣保险业发展的形势和特点,提升解决实际问题的能力。
(二）分类分级,按需施教.在做好综合性培训的基础上,根据培训对象工作性质和职务的不同，分类分级地开展培训,增强培训的针对性。
（三)统筹规划，整体推进。
对保险机构董事、监事和高级管理人员培训进行统一规划部署，明确相应的责任主体和工作侧重点,形成整体推进合力。
（四）与时俱进,改革创新。
积极适应保险业改革发展的需要,推进培训内容、形式、方法、制度等方面的创新。
第四条保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作由中国保监会统一指导、监督,中国保监会及其派出机构与保险机构分工合作、共同组织完成。
第二章培训对象第五条保险机构董事、监事和高级管理人员在任职期间，须接受中国保监会及其派出机构组织的培训并满足相关要求;根据履职需要，积极参加所在保险机构、保险业社团组织和其他社会机构举办的各类培训。
第六条本办法所称保险机构高级管理人员包括:（一）总公司总经理、副总经理、总经理助理；（二)总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人、审计责任人和首席风险管理执行官；（三）分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理；（四）支公司、营业部经理;(五)与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员.第七条保险机构董事、监事和高级管理人员应根据不同情况参加相应培训: （一）在职期间更新知识、提升能力的各类岗位培训;（二）首次担任董事、监事和相应层级高级管理人员的任职培训;（三)应对解决行业发展重点、难点问题的专门业务培训；（四)其它培训。
新三板培训资料
新三板培训资料
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
2020年4月4日星期六
培训目录
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
什么是新三板
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
新三板的由来
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•新三板介绍
•当今中国资本市场的层次
•1990年成立 •（上交所代码：60XXXXX、深交所代码： 000XXX）
•1，“新三板”针对的是在创立初期，有一定产品 ，有一定模式，处于发展初期的股份制公司。
•2，可以通过价格发现、引入风险投资、私 募增资、银行贷款方式增强挂牌企业的融资 能力。 •3，通过规范运转、适度信息披露、相关部门监 管等。可以促进挂牌企业健全治理结构，熟悉资 本市场，促进试点企业尽快达到创业板上市公司 的要求。
•1，各种成本上升 •2，社会竞争力大 •3，企业缺资金
•新三板与多层次资本市场的关系
•在国外成熟的资本市场体系里，场外市场企业的数量最多，在金字塔的底部。 主板的大企业在金字塔的顶部，数量最少。而我国恰恰相反，最先并长久以来发 展的是主板和中小板，2009年推出创业板。呈倒金字塔型发展
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•2004年成立 •（深交所代码：002XXX）
•2009年成立 •（深交所代码300XXX ）
•2006年试点 ，2013年底扩容至全国 •（代码：43XXXX,83XXXX,87XXXX,80XXXX）
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
新三板分为“基础层”和“创新层” •新三板
•基础层
•创新层
•基础层主要针对挂牌以来交易量小 或交易极其偶发，无融资记录的企 业；还包括有交易有融资记录，暂 不满足创新层准入标准的企业。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
2020年4月4日星期六
培训目录
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
什么是新三板
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
新三板的由来
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•新三板介绍
•当今中国资本市场的层次
•1990年成立 •（上交所代码：60XXXXX、深交所代码： 000XXX）
•1，“新三板”针对的是在创立初期，有一定产品 ，有一定模式，处于发展初期的股份制公司。
•2，可以通过价格发现、引入风险投资、私 募增资、银行贷款方式增强挂牌企业的融资 能力。 •3，通过规范运转、适度信息披露、相关部门监 管等。可以促进挂牌企业健全治理结构，熟悉资 本市场，促进试点企业尽快达到创业板上市公司 的要求。
•1，各种成本上升 •2，社会竞争力大 •3，企业缺资金
•新三板与多层次资本市场的关系
•在国外成熟的资本市场体系里，场外市场企业的数量最多，在金字塔的底部。 主板的大企业在金字塔的顶部，数量最少。而我国恰恰相反，最先并长久以来发 展的是主板和中小板，2009年推出创业板。呈倒金字塔型发展
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•2004年成立 •（深交所代码：002XXX）
•2009年成立 •（深交所代码300XXX ）
•2006年试点 ，2013年底扩容至全国 •（代码：43XXXX,83XXXX,87XXXX,80XXXX）
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
新三板分为“基础层”和“创新层” •新三板
•基础层
•创新层
•基础层主要针对挂牌以来交易量小 或交易极其偶发，无融资记录的企 业；还包括有交易有融资记录，暂 不满足创新层准入标准的企业。
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责任人、2家中介机构、7家券商被股转公司采取通报批评、警 告、约见谈话等监管措施，有11家挂牌企业被证监会调查，其 中高管涉嫌违规交易股票的有3家。
培训目的（续）
2013年以来，随着国家政策的调整新三板市场逐渐被资本
市场关注、同时越来越多的资金涌入新三板，股转系统对挂牌
公司及其董监高、实际控制人及控股股东的监管日益严格，处
三、董监高的任免、辞职、换届
任免 董事 监事 高级管理 股东大会 股东大会 总经理、副总、董秘、 财总、章程规定。
辞职 董事会 监事会 董事会
换届
其他注意 离职后2年内仍对公司负 有保密义务，涉及公司 秘密的（技术、商业） 永久保密。 ——《公司章程》
三年，可连任
四、三会的职权、召开与表决
股东大会：监事会、独董、10%以上的股东可以向董事会提议或请求召开临时股
董监高离任后，公司应当为其全部股份办理限售，限售期限 为6个月。
公司发起人，自股份公司成立1年内不得转让。
五、股票解限售的规定
特 别 注 意 ！
六、股票交易禁止性规定 约束对象：董事、监事、高级管理人员、 持股5%以上的股东。 1、短线交易：指公司董监高、持股5%以 上的股东在买入公司股票后6个月内卖出， 或者卖出后6个月内又买入的。《证券法》 第195条规定，短线交易应当给予警告， 可以并处3-10万元以下的罚款。
2、敏感期：（1）定期报告前30日禁止交易股票。 （2）业绩预告、快报前10日禁止交易股票。
六、股票交易禁止性规定 （3）可能影响股价的重大事项发生后或决策过程中至批了后 2个 交易日内，禁止交易股票。 （4）交易所规定的其他情形。（股转） 3、发生权益变动，自该事实发生之日起至披 露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。 4、通过收购成为挂牌公司第一大股东或者实 际控制人的，收购人持有的被收购公司股份12 个月内都不得转让。但在同一实际控制人控制 的不同主体之间进行转让不受前述限制。 5、做市方式下，投资者当天买入的股票，T+1日才可卖出。
2015年度公司董监高相关业务培训
*截止到2015年8月6日，被股转系统采取过处自律监管措施的企业。 *目前被证监会调查的企业。 *2015年2月可来博公司及相关人员被通报批评并计入诚信档案。 *易同科技2015年1月被证监会给予行政处罚，处罚的理由是， 易同科技与一致行为人持有“大元股份”比例超5%后未履行披 露义务，被处以警告并30万元罚款。
东大会。普通决议需出席会议的股东（含代理人）所持表决权的1/2以上通过；
特别决议是出席会议表决权的2/3以上通过。 董事会：过半数以上董事出席才能召 开；全体董事过半数通过。 监事会：每6个月至少召开一次，半数 以上通过。 详见《公司章程》：第四章至第七章。
五、股票解限售的规定 控股股东、实际控制人及其一致行为人挂牌前直接或间接持 有的股票；挂牌前12月内从上述人员处受让的股票；因司法 判决、继承获得上述的股票份三年解除限售，每次解限1/3。 董监高持有股份75%限售，25%可转让。（解限每年办一次， 以上年末最后一个转让日登记在其名下的股份总数减去其他 限售股份后的数额为基数计算。）
2015年度公司董监高相关业务培训
总结：
1、股票交易前，请咨询交易时间是否违规、交易数量是否涉 及权益变动等。 2、作为董监高要有保密意识，涉及重大信息的事情不要说， 家人也不能说，与媒体、中介机构谈话要特别小心。 3、不要以为不告诉公司，公司就不知道，股转系统是实时监 管的。
*
七、董监高的保密义务与告知义务 1.信息披露：涉及到可能对股票及其衍生品交易价格产生重大影 响的事项，未经公司审核不得在公司官网发布。例如签署的重 大合同、重大研发成果等。 2.股票发生交易时，不论是买入，还是卖出,都要告知公司。股票 交易可能导 致权益变动、违规交易、异常交易等需要及时披露 的重大信息。
一、培训目的
目 录
二、新三板准入门槛 三、董监高的任免、辞职、换届 四、三会的职权、召开与表决 五、股票解限售的规定 六、股票交易禁止性规定 七、董监高的保密义务与告知义务
培训目的
为了提高公司规范运作水平，增强公司董监高人员的自律
意识，规范其执业行为，公司特组织本次培训。
截止到2015年8月20日，已有19家新三板挂牌公司及相关
七、董监高的保密义务与告知义务
公司董监高负有保密义务的事项(内幕交易)： 1.证券法第67条规定的重大事件； 2.公司分配股利或者增资的计划； 3.公司股权结构的重大变化； 4.公司债务担保的重大变更； 5.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%； 6.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔 偿责任； 7.上市公司收购的有关方案； 8.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他 重要信息。
3年度公司董监高相关业务培训
违规的处罚！
证监会的处罚： 1、行政处罚 包括：警告、罚款、 没收违法所得、 停产停业、行政拘留。 2、责令整改 3、通报批评 股转系统的处罚： 1、通报批评 2、公开谴责 3、限制证券账户交易 4、撤职 5、警示函 6、约见谈话 7、承诺 8、并记入诚信档案
罚力度也逐步加大。 因此，请诸位董监高务必规范自身行为，以免给公司和您 个人造成不必要的损失！
二、新三板准入门槛
三个500万！
1. 注册资本500万元以上的法人 机构 2. 实缴出资总额500万元以上的 合伙企业 3. 前一交易日日终持有证券类资产500万以上的投资者，且具有 两年证券投资经验，或具有金融、投资、财经专业背景或培训经历。
特别说明！
2015年5月18日，证监会修订了《证券市场禁入规定》，将 非上市公众公司的董监高、信息披露义务人、控股股东、实际控 制人及其董监高纳入禁入范围。 禁入期间内，上述人员不仅不得继续在原非上市公众公司担 任董监高，也不得在其他非上市公众公司担任董监高。禁入期一 般3-5年，严重的5-10年，特别严重的终身禁入。 ①隐瞒、编造重要事实，②欺诈发行、内幕信息、操纵市场 ③故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据，阻碍、抗拒监 管或调查行为的。④五年内被证监会给予行政处罚3次以上的， 或5年内曾被采取证券市场禁入措施的。⑤组织、领导、策划或 实施违法违规行为的。⑥其他。
培训目的（续）
2013年以来，随着国家政策的调整新三板市场逐渐被资本
市场关注、同时越来越多的资金涌入新三板，股转系统对挂牌
公司及其董监高、实际控制人及控股股东的监管日益严格，处
三、董监高的任免、辞职、换届
任免 董事 监事 高级管理 股东大会 股东大会 总经理、副总、董秘、 财总、章程规定。
辞职 董事会 监事会 董事会
换届
其他注意 离职后2年内仍对公司负 有保密义务，涉及公司 秘密的（技术、商业） 永久保密。 ——《公司章程》
三年，可连任
四、三会的职权、召开与表决
股东大会：监事会、独董、10%以上的股东可以向董事会提议或请求召开临时股
董监高离任后，公司应当为其全部股份办理限售，限售期限 为6个月。
公司发起人，自股份公司成立1年内不得转让。
五、股票解限售的规定
特 别 注 意 ！
六、股票交易禁止性规定 约束对象：董事、监事、高级管理人员、 持股5%以上的股东。 1、短线交易：指公司董监高、持股5%以 上的股东在买入公司股票后6个月内卖出， 或者卖出后6个月内又买入的。《证券法》 第195条规定，短线交易应当给予警告， 可以并处3-10万元以下的罚款。
2、敏感期：（1）定期报告前30日禁止交易股票。 （2）业绩预告、快报前10日禁止交易股票。
六、股票交易禁止性规定 （3）可能影响股价的重大事项发生后或决策过程中至批了后 2个 交易日内，禁止交易股票。 （4）交易所规定的其他情形。（股转） 3、发生权益变动，自该事实发生之日起至披 露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。 4、通过收购成为挂牌公司第一大股东或者实 际控制人的，收购人持有的被收购公司股份12 个月内都不得转让。但在同一实际控制人控制 的不同主体之间进行转让不受前述限制。 5、做市方式下，投资者当天买入的股票，T+1日才可卖出。
2015年度公司董监高相关业务培训
*截止到2015年8月6日，被股转系统采取过处自律监管措施的企业。 *目前被证监会调查的企业。 *2015年2月可来博公司及相关人员被通报批评并计入诚信档案。 *易同科技2015年1月被证监会给予行政处罚，处罚的理由是， 易同科技与一致行为人持有“大元股份”比例超5%后未履行披 露义务，被处以警告并30万元罚款。
东大会。普通决议需出席会议的股东（含代理人）所持表决权的1/2以上通过；
特别决议是出席会议表决权的2/3以上通过。 董事会：过半数以上董事出席才能召 开；全体董事过半数通过。 监事会：每6个月至少召开一次，半数 以上通过。 详见《公司章程》：第四章至第七章。
五、股票解限售的规定 控股股东、实际控制人及其一致行为人挂牌前直接或间接持 有的股票；挂牌前12月内从上述人员处受让的股票；因司法 判决、继承获得上述的股票份三年解除限售，每次解限1/3。 董监高持有股份75%限售，25%可转让。（解限每年办一次， 以上年末最后一个转让日登记在其名下的股份总数减去其他 限售股份后的数额为基数计算。）
2015年度公司董监高相关业务培训
总结：
1、股票交易前，请咨询交易时间是否违规、交易数量是否涉 及权益变动等。 2、作为董监高要有保密意识，涉及重大信息的事情不要说， 家人也不能说，与媒体、中介机构谈话要特别小心。 3、不要以为不告诉公司，公司就不知道，股转系统是实时监 管的。
*
七、董监高的保密义务与告知义务 1.信息披露：涉及到可能对股票及其衍生品交易价格产生重大影 响的事项，未经公司审核不得在公司官网发布。例如签署的重 大合同、重大研发成果等。 2.股票发生交易时，不论是买入，还是卖出,都要告知公司。股票 交易可能导 致权益变动、违规交易、异常交易等需要及时披露 的重大信息。
一、培训目的
目 录
二、新三板准入门槛 三、董监高的任免、辞职、换届 四、三会的职权、召开与表决 五、股票解限售的规定 六、股票交易禁止性规定 七、董监高的保密义务与告知义务
培训目的
为了提高公司规范运作水平，增强公司董监高人员的自律
意识，规范其执业行为，公司特组织本次培训。
截止到2015年8月20日，已有19家新三板挂牌公司及相关
七、董监高的保密义务与告知义务
公司董监高负有保密义务的事项(内幕交易)： 1.证券法第67条规定的重大事件； 2.公司分配股利或者增资的计划； 3.公司股权结构的重大变化； 4.公司债务担保的重大变更； 5.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%； 6.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔 偿责任； 7.上市公司收购的有关方案； 8.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他 重要信息。
3年度公司董监高相关业务培训
违规的处罚！
证监会的处罚： 1、行政处罚 包括：警告、罚款、 没收违法所得、 停产停业、行政拘留。 2、责令整改 3、通报批评 股转系统的处罚： 1、通报批评 2、公开谴责 3、限制证券账户交易 4、撤职 5、警示函 6、约见谈话 7、承诺 8、并记入诚信档案
罚力度也逐步加大。 因此，请诸位董监高务必规范自身行为，以免给公司和您 个人造成不必要的损失！
二、新三板准入门槛
三个500万！
1. 注册资本500万元以上的法人 机构 2. 实缴出资总额500万元以上的 合伙企业 3. 前一交易日日终持有证券类资产500万以上的投资者，且具有 两年证券投资经验，或具有金融、投资、财经专业背景或培训经历。
特别说明！
2015年5月18日，证监会修订了《证券市场禁入规定》，将 非上市公众公司的董监高、信息披露义务人、控股股东、实际控 制人及其董监高纳入禁入范围。 禁入期间内，上述人员不仅不得继续在原非上市公众公司担 任董监高，也不得在其他非上市公众公司担任董监高。禁入期一 般3-5年，严重的5-10年，特别严重的终身禁入。 ①隐瞒、编造重要事实，②欺诈发行、内幕信息、操纵市场 ③故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据，阻碍、抗拒监 管或调查行为的。④五年内被证监会给予行政处罚3次以上的， 或5年内曾被采取证券市场禁入措施的。⑤组织、领导、策划或 实施违法违规行为的。⑥其他。