作业准备的验证内审检查表模板
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
内审通用检查检查表(20210127025426)
*** 公司质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）4.2.2 质量手 册♦质量手册 的覆盖面是 否完整？如 对 ISO9001 标 、，八、_ / 、 、厶亠亠♦质量手册是否包 括管理体系的范围 ♦质量手册是否包 括任何剪裁的细节 与合理性？ ♦质量手册是否引 用或包括程序文 件？♦质量手册是否包 括管理体系过程之 间的相互的表述♦质量手册和程序 是否相互协调，是 否有可操作性V V V V V准有剪裁，剪 裁细节说明 的是否合 理？♦质量手册 的控制情况♦手册的发放、更 改是否符合文件控 制要求V注1:文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符 合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
立口核编制人/日期 : 扌比U 仆期：审 1核准则 如販9001,体糸文件、适审核日期: 审 ?核员IS0900检杳霞么?现场善文件查阅提问参考文件否用 是适检查内容V宀育符 制控否 ♦的程合文序要♦文件控制程序内容是否完整，是否可否操作性?程序、批准、发布、 件.的编存档、查找、修、、 评审做出了规定？ ♦程序文件是否有 写、批准、发 布、保管、修 订、评审情况 评审做出了规定？ ♦外来文件（如 ♦躺之件?在♦是否规' 夹的保管耳号.♦是否规定了适时 和定期评审文件的 有效性？ 一 一 ♦对体系的运行起 关键作用的岗位是 否得到现行有效文 ♦是否规定了失效 文件的处置、管理 办法？ ♦所有文件是否字 ♦所有文件标识是 否明确？备亠曰才 得到授权人的批 ♦所有文件是否均 注明制疋或修订日 期？♦文件修改后是否 重文龌改现行修 改状态的方法是什要 ♦使用处是否都使 用适应文件的有效♦文件的查找是否 方便？♦文件的保管是否 有效？I J / 3/、・的控制来文件 ♦管理废文件蔽否对审来、件 准、归档、发放、 使用、评审、更新、 补充、和作废等作 了规定？♦执行的如何?,… ♦是否对保留的作 废文件进行标识和 管理，以防止误 用？注1:文件查阅含记录的查阅。
内部审核检查表(1)
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。
内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。
本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。
2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。
然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。
2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。
包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。
确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。
2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。
审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。
同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。
2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。
与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。
3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。
确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。
3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。
确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。
3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。
他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。
3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。
他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。
3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。
IATF 16949质量体系审核检查表参考
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/孙学梅
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
编号：ZR-CX-15-02 版本：A 保存十年。
内审检查表internal-audit-checklist
识别任何问题并提出必要的措施
输出
绩效
8
是否保持评审结果及任何必要措施的记录？
人员
输出
9
为确保设计和开发输出满足输入的要求，组织是否依据所策划的安排对设计和开发进行验证?并保持验证结果及任何必要措施的记录？
输出
10
为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，是否依据所策划的安排对设计和开发进行确认并在产品交付或实施之前完成？
内部实验室设施是否有定义的范围，包括有能力进行的检验,试验或校准服务?
设施
10
组织的实验室范围是否包括在质量管理体系中，并符合规定的技术要求？
方法
11
为组织提供检验,试验或校准服务的外部实验室是否有定义的范围、能力并符合下列要求
—通过ISO/IEC17025或相等的国家标准认可
—必须有证据证明外部实验室可以被顾客接受
过程名称：管理评审（MP2）
审核员:
要求Requirement
记录
结论
1
是否按计划评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性，充分性和有效性？，并保持记录?
方法
输入
2
管理评审是否包括过程绩效／质量目标的评审?
绩效
3
组织的管理评审输入是否包括所有必要内容？
输入
4
组织的管理评审的输出是否包括改进与相关资源需求。
设施
8
是否采用多方论证的方法制定工厂，设施及设备的计划，以尽量减少材料的转移和搬运，优化对场地空间的增值利用,便于材料的同步流动?
输出
9
是否制定评价现有操作和过程有效性的方法？
绩效
10
是否为达到产品符合要求所需的工作环境？
内审检查表
14.2不合格品（项）控制
(1)查不合格品的记录、标识、存放、隔离是否符合质量体系文件规定?
(2)查对不合格品（项）进行原因分析，是否按规定程序进行处置?
(3)查不合格品（项）处置后有无进行了检验?
(4)查纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证是否符合规定程序的要求，纠正措施合理、有效?
(2)技术人员的数量、比例是否达到规定？
(3)特种作业人员的数量、资格是否达到要求？（4）质量保证体系责任人员资格是否符合规定，并且在申请单位任职？
（5）责任人员、技术人员、专业人员对相关安全技术规范及标准的了解情况，质量保证体系和相关的管理制度的掌握情况，质量控制、专业知识水平和实际能力是否符合规定？
查阅文件
12.6型式试验及其他特殊试验
12.7检验与试验记录和报告
(1)查检验与试验项目是否齐全?
(2)查检验与试验记录、报告有无规范统一，检验与试验数据和结论是否符合安全技术规范、标准规定?
(3)查检验与试验记录、报告是否按照相关规定进行审核、审批，统一存档保管?
(4)查检验与试验责任人员是否对检验试验及报告进行了监督和确认?
查阅文件
7.2作业（工艺）控制
查制造现场特种设备作业人员使用的作业（工艺）文件、质量计划、质量记录等，审查工艺执行情况是否符合要求？
抽查文件
制造现场
7.3工装模具控制
查工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料，在工装模具存放、使用现场检查工装模具的管理情况是否按照相关要求执行？
查阅文件
制造现场
8焊接控制
（2）查分包方所具备的理化检验能力是否满足受理的许可项目要求？
（3）查分包方出具的理化检验报告是否符合相关规定，理化检验责任人员对分包方理化检验报告有无进行了审查确认？
内审检查表样本
内部审核资料
（年）
1.年度内审计划
2.内审实施计划
3.内审检查记录表
4.不符合项报告（包括纠正措施及验证）
5.不符合项分布表
6.内审报告
7.首、末次会议签到表
编号：JL-8.2.2-01 No：2012-01
编制/时间：组长/2012.5.8 审批/时间：管代/2012.5.8
编号：JL -8.2.2-02 No：2012-01
编制/日期: 组长/5.10 审批/日期：管代/5.10
审核检查表01
审核检查表02
审核检查表03
审核检查04
审核检查表05
审核检查表06
不符合报告
编号：JL -8.2.2-04 No：211-01
不符合报告
编号：JL -8.2.2-04 No：2012-02
不合格项分布表
编号JL -8.2.2-05 No：2012-01
编制/日期：？？？/2012.5.18 审核/日期：？？？/2012.5.18
内部审核报告
编号：JL-8.2.2-05 No：2012-01
内审首次会议签到表
编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01
内审末次会议签到表
编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01
（注：可编辑下载，若有不当之处，请指正，谢谢!）。
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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当时，应当保留末之后过程和产品批准的记录。说明：实施首末件确认，如适用，保持保留和比较，并保持跟随这些确认措施的过程和产品批准的记录
15
作业准备不足的措施及再次作业准备验证
作业准备的验证内审检查表模板（8.5.1.3）
编号
检查内容
1
作业准备验证的时机
执行作业准备时需要进行，例如：需要新作业准备的一项工作的首次运行、材料的更换或工作的变更
2
作业的初次运行
3
材料的更换
4
作业的更改
5
生产过程的异常中断后重新开始作业。说明：异常定义为：和之前的设定有不同，可以从人、机、料、法、环等各个因素进行考虑
6
作业准备验证的要求应规定于控制计划中
7
作业准备验证的要求
当执行作业准备时进行作业准备验证
8
作业准备人员应能得到作业指导书
9
保持有关准备人员的形成文件的信息
10
适用时采用统计的验证方法
11
进行首件/末件确认，如适用。说明：这些要求应被包含于控制计划中
12
适当时，应当保留首件用于与末件比较。说明：首件是为了确认作业条件，末件是确认作业过程是否存在异常