监察审计部工作标准
监察部岗位工作标准
监察部岗位工作标准一、岗位背景和职责监察部是公司内部监察和审计工作的重要部门，主要负责监督和检查公司业务运营过程中的合规性和风险管理。
其职责包括但不限于以下几个方面：1. 内部监察：负责监督公司内部各部门的运作情况，确保各项业务活动符合法律法规和公司规定，并提出改进建议。
2. 风险评估：对公司的业务风险进行评估和分析，发现潜在风险点，并提出相应的控制措施，以保障公司的合规运营。
3. 审计工作：负责对公司各项业务活动进行审计，包括财务审计、项目审计、合同审计等，确保公司资源的合理利用和风险的控制。
4. 报告和建议：根据监察工作的结果，向公司高层管理层和董事会提供监察报告和建议，为决策提供参考依据。
二、工作流程和方法1. 调查与采集证据：根据工作计划，对公司内部的业务活动进行调查和采集相关证据，包括查阅文件、问询相关人员、抽样检查等。
2. 数据分析与风险识别：对采集到的数据进行分析，识别可能存在的风险点和问题，并进行风险评估，确定重点关注的领域。
3. 内部控制评估：对公司各项业务活动的内部控制制度进行评估，包括流程规范、权限设置、审批程序等，发现潜在的控制缺陷和风险点。
4. 审计程序执行：根据审计计划，执行相应的审计程序，包括现场检查、核对账簿、抽样核实等，确保审计工作的准确性和全面性。
5. 结果分析与报告撰写：对审计结果进行分析和总结，撰写审计报告，明确问题和建议，并向相关部门和管理层提供反馈。
三、工作要求和能力素质1. 具备扎实的专业知识：熟悉相关法律法规和监管要求，了解公司内部控制制度和审计准则，具备财务、法律、风险管理等方面的知识。
2. 严谨的工作态度：具备良好的职业操守和严谨的工作作风，注重细节，保持客观、公正、独立的立场，不受个人偏见和压力影响。
3. 强大的沟通能力：能够与各级别的员工进行有效沟通，了解业务流程和问题，提出建设性的意见和建议，与相关部门协调解决问题。
4. 分析和判断能力：具备较强的数据分析和问题解决能力，能够从大量信息中筛选出关键问题，并提出合理的解决方案。
监察审计部审计岗位工作标准
监察审计部审计岗位工作标准1. 引言本文档旨在规范监察审计部审计岗位的工作标准，以提高审计工作的效率和质量。
监察审计部是企业内部控制的关键部门之一，负责评估和监督企业内部各个部门的风险管理和合规性。
审计岗位承担着核查和确认企业内部流程、数据和财务的正确性和可靠性的重要职责。
2. 工作职责2.1. 审计计划编制：审计岗位要负责编制年度、季度和特定审计项目的审计计划，包括确定审计目标、范围和计划时间，并确保其与整体企业战略和风险管理的一致性。
2.2. 审计执行：审计岗位要根据审计计划开展审计工作，包括了解和评估审计对象的业务流程和内部控制制度，执行审计测试和程序，获取和分析审计证据，并撰写审计报告。
2.3. 风险评估：审计岗位需要对审计对象进行风险评估，包括评估内部控制的强度和有效性，确定存在的风险并提供相应的建议和改进措施。
2.4. 合规性检查：审计岗位需要确保企业在各个业务环节遵守法规和政策，对违规行为进行调查和跟踪，并提出相关的整改和改进建议。
2.5. 审计报告编写：审计岗位需要根据审计结果编写审计报告，包括对审计对象的风险评估、发现的问题和建议的整改措施，报告应准确、清晰地表达审计结论。
2.6. 沟通与合作：审计岗位需要与审计对象的相关部门和人员进行沟通，并向管理层提供有效的沟通和协助，促进问题的解决和改进措施的实施。
3. 工作流程3.1. 确定审计目标和计划：在开始每个审计项目之前，审计岗位需要与相关方沟通，明确审计目标和计划，并获得管理层的认可和支持。
3.2. 系统评估和风险识别：审计岗位需要对审计对象的内部控制和业务流程进行评估，识别潜在的风险和问题，并确定相应的审计测试和程序。
3.3. 审计测试和数据分析：审计岗位需要执行审计测试和程序，以获取并分析审计证据，确认审计对象的数据和流程的正确性和可靠性。
3.4. 发现问题和整改建议：审计岗位需要准确记录并汇总审计过程中发现的问题，并提出相应的整改建议和改进措施。
监察部岗位工作标准
监察部岗位工作标准一、岗位概述监察部是负责监督和检查组织内部运作情况的部门，旨在维护组织的合法权益，防止腐败行为的发生，并提供合规建议。
本岗位工作标准旨在规范监察部工作人员的职责和工作要求，确保工作高效、有序地进行。
二、岗位职责1. 制定并执行监察部工作计划，包括年度、季度和月度计划。
2. 负责组织和实施内部审计，确保组织各项业务符合法律法规和内部规章制度。
3. 监督和检查组织各部门的运作情况，发现问题并提出改进措施。
4. 负责处理和调查举报信件和投诉，确保信息的保密性和真实性。
5. 协助组织开展内部调查，收集证据和参与调查工作。
6. 提供合规建议，帮助组织制定和完善内部控制措施。
7. 组织开展员工培训，提高员工的合规意识和监察能力。
8. 协助监察部门领导完成其他工作任务。
三、工作要求1. 具备扎实的法律法规和内部规章制度知识，熟悉相关法律法规的执行情况。
2. 具备较强的调查和分析能力，能够独立开展调查工作并提出合理的结论和建议。
3. 具备良好的沟通和协调能力，能够与各部门和员工进行有效的沟通和合作。
4. 具备较强的责任心和保密意识，能够严格遵守保密规定，确保调查工作的公正性和保密性。
5. 具备较强的学习能力和适应能力，能够快速掌握新知识和新技能。
6. 具备较强的团队合作意识，能够积极参与团队活动，共同完成工作任务。
7. 具备较强的抗压能力，能够在工作压力较大的情况下保持良好的工作状态。
四、绩效评估1. 完成监察部工作计划的情况，包括年度、季度和月度计划的完成情况。
2. 内部审计工作的质量和效果，包括审计报告的准确性和及时性。
3. 发现和处理问题的能力，包括问题的严重性和处理的及时性。
4. 参与内部调查工作的能力，包括证据收集和调查报告的撰写。
5. 提供合规建议的质量和实用性，包括建议的合理性和可行性。
6. 员工培训工作的效果，包括员工合规意识和监察能力的提高情况。
7. 团队合作和协作能力，包括与其他部门和员工的良好合作关系。
监察部岗位工作标准
监察部岗位工作标准一、岗位概述监察部是负责监督和管理企业内部运营的部门，其主要职责是确保企业的合规性、预防和发现违规行为，并提供建议和改进措施来提高企业的运营效率和风险管理能力。
本文将详细介绍监察部岗位的工作标准。
二、岗位职责1. 制定和完善企业内部监控制度和流程，确保企业各项业务活动的合规性。
2. 开展内部监察工作，包括内部审计、风险评估、合规检查等，及时发现和解决问题。
3. 监督和指导各部门的风险管理工作，提供风险防控措施和建议。
4. 跟踪和分析监察工作数据，编制监察报告，向上级报告工作情况。
5. 参预制定公司的管理政策和流程，确保公司管理的合理性和有效性。
6. 提供内部培训，加强员工的合规意识和风险管理能力。
三、岗位要求1. 本科及以上学历，法律、经济、管理等相关专业优先。
2. 具备较强的法律法规及合规知识，熟悉企业内部控制和风险管理。
3. 具备一定的审计、调查和分析能力，能够独立完成内部监察工作。
4. 具备较强的沟通和协调能力，能够与各级部门和员工有效配合。
5. 具备良好的团队合作精神，能够与团队成员共同完成工作任务。
6. 具备较强的抗压能力和问题解决能力，能够应对紧急情况和复杂问题。
四、工作流程1. 制定内部监控制度和流程：根据企业的特点和需求，制定和完善内部监控制度和流程，确保企业各项业务活动的合规性。
2. 开展内部监察工作：根据制定的监察制度和流程，开展内部审计、风险评估、合规检查等工作，及时发现和解决问题。
3. 监督和指导风险管理工作：与各部门合作，提供风险防控措施和建议，确保企业风险管理工作的有效实施。
4. 数据分析和报告编制：跟踪和分析监察工作数据，编制监察报告，向上级报告工作情况，并提出改进建议。
5. 参预公司管理工作：参预制定公司的管理政策和流程，确保公司管理的合理性和有效性。
6. 内部培训和能力提升：组织内部培训，加强员工的合规意识和风险管理能力，提高整个团队的综合素质。
监察审计工作要求
监察审计工作的要求：
1.贯彻执行国家有关审计工作的方针政策、法律法规，结合实
际情况，建立健全内部审计工作规章制度并组织实施，坚持依法审计。
2.对单位领导负责并报告工作，独立行使内部审计监督权，对
单位财务部门、各二级单位的财务管理及其有关经济活动的真实性、合法性和效益以及领导干部任期经济责任实行内部审计监督。
3.依法对单位的财务预算、财务收支及资产管理、基建修缮、
物资采购、对外投资、内控制度、重大经济合同、招投标等经济活动以及经济管理和效益情况进行审计，维护单位的合法权益。
4.对单位及所属单位经济活动中的重大事项，组织或进行专项
审计调查，并向单位领导或上级主管部门报告审计调查结果，提供促进管理决策的专业意见。
5.参与制定有关的规章制度和与单位经济活动有关的会议，提
出改进经济管理、提高资金效益、健全内部控制的建议，为单位领导决策提供信息依据。
6.配合开展法制、廉政建设和反腐败工作，做好经济案件的查
证审计工作。
7.编制审计工作计划、审计方案，拟订审计报告，向单位领导
呈报审计工作有关情况和审计意见，经授权，向上级主管部
门报告单位审计工作情况。
8.监督、检查经单位批复的审计报告和审计意见的执行情况。
9.做好审计档案、资料的整理、立卷、归档、保管及保密工作。
10.完成上级主管部门、单位党委和单位主要负责人交办的其他
事项。
监察部岗位工作标准
监察部岗位工作标准一、岗位概述监察部是企业内部的重要职能部门，负责监督和检查企业各项工作的合规性和规范性。
本岗位的工作职责是协助监察部门领导开展监察工作，确保企业的运作符合相关法律法规和内部规章制度的要求，维护企业的合法权益，提升企业的整体管理水平。
二、岗位职责1. 协助制定和完善监察工作的制度、规章和操作流程，确保监察工作的规范性和高效性。
2. 负责采集、整理和分析与监察工作相关的信息和数据，为监察部门制定工作计划和决策提供支持。
3. 参预企业内部各项工作的检查和审计，包括但不限于财务管理、人力资源管理、行政管理等，确保各项工作的合规性和规范性。
4. 跟踪和监督企业内部的风险点和问题，及时提出改进意见和措施，匡助企业解决问题，防范风险。
5. 协助监察部门进行内部调查和处理投诉举报事件，保护员工的合法权益，维护企业的声誉和形象。
6. 协助监察部门开展培训和宣传工作，提高员工的法律法规意识和合规意识，推动企业的合规文化建设。
三、任职要求1. 具备本科及以上学历，法律、审计、管理等相关专业优先。
2. 具备良好的沟通能力和团队合作精神，能够与不同部门和岗位的员工有效配合。
3. 具备较强的分析和解决问题的能力，能够准确把握问题的本质和关键点，提出合理的解决方案。
4. 具备较强的责任心和抗压能力，能够在工作中保持高度的敬业精神和工作积极性。
5. 熟悉相关法律法规和监察工作的基本知识，具备一定的法律意识和风险防范意识。
四、绩效评估指标1. 工作计划的制定和执行情况，包括计划的合理性、可行性和落实情况等。
2. 监察工作的效果和成果，包括发现的问题数量、处理的问题数量和问题的解决情况等。
3. 与其他部门的协作情况，包括与其他部门的沟通配合、问题解决的协作等。
4. 个人能力和业务水平的提升情况，包括参加培训的次数和成绩、学习新知识的能力等。
5. 工作态度和团队精神的表现，包括工作的主动性、责任心和与同事的良好关系等。
公司纪检监察审计部副主任1岗位工作标准
Q/ZSD09 中国水利水电第九工程局企业标准Q/ZSD09 34047—2014公司纪检监察审计部副主任1岗位工作标准2014-08-18发布2014-08-25实施中国水利水电第九工程局有限公司发布Q/ZSD09 34047—2014目次前言 (II)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 职责与权限 (1)3.1 职责 (1)3.2 权限 (1)3.3 岗位关系 (1)4 岗位任职资格 (2)5 工作内容与要求 (2)5.1 工作目标 (2)5.2 专项审计工作 (2)5.3 部门办公工作 (3)6 检查与考核 (3)6.1 考核权限 (3)6.2 考核内容 (3)6.3 考核周期 (3)7 报告与记录 (3)IQ/ZSD09 34047—2014II 前言本标准是按照Q/ZSD09 00108《工作标准编写导则》给出的规则起草。
本标准在原标准基础上做了如下修改：—— 标准名称及内容中“纪检监察审计部副主任”改为“纪检监察审计部副主任1”；—— 规范引用的标准年号删除。
本标准由中国水利水电第九工程局有限公司标准化管理委员会提出。
本标准由中国水利水电第九工程局有限公司人力资源部归口。
本标准起草部门：纪检监察审计部本标准主要起草人：周萍李成伟本标准主要审查人：王力王甘伟王军王忠禄王朝红韦自祥付勇刘庆福李天雷李立荣李波李贵林杨炯吴杰吴杰（商务部）况明胜张炜冬张建军张昭兵张雪刚陈积粮陈邦荣周正荣周晋国胡新段平谢春兰本标准审定人：孙化瑜本标准批准人：陈学云本标准2014年8月首次发布，2016年8月第一次修改。
Q/ZSD09 34047—2014 公司纪检监察审计部副主任1岗位工作标准1 范围本标准规定了公司纪检监察审计部副主任1岗位的职责与权限、岗位任职资格、工作内容与要求、报告与记录、检查与考核等要求。
本标准适用于公司纪检监察审计部副主任1岗位工作。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
岗位说明书审计监察部
岗位说明书 - 审计监察部一、岗位背景与职责审计监察部是一个机构内部的专业部门，其职责是为了确保组织的合规性和财务健康状况，并提供指导和建议以促进机构的持续发展。
岗位说明书旨在介绍审计监察部岗位的职责、要求和期望，以便候选人了解该职位的具体要求并做好准备。
二、职责详述1. 进行内部审计：评估和审核组织的内部控制措施，包括财务核算、合规性和风险管理等方面。
通过内部审计的执行，可以帮助机构发现潜在的问题和风险，并提出改进措施以优化组织运作。
2. 提供咨询和指导：为机构的管理层提供审计和监察方面的咨询和指导，包括风险管理、内部控制改善和合规性等方面。
帮助管理层制定有效的策略和政策，以推动机构的可持续增长。
3. 分析财务数据：根据机构的财务报表和财务数据，进行深入的分析与解读，并向管理层提供关键的业务洞察和建议。
通过分析财务数据，帮助管理层做出正确的决策，并提出改进措施以支持业务增长。
4. 风险管理与合规性：评估组织的风险暴露情况，并确保机构遵守适用的法规和政策。
监督并检查风险控制措施的实施情况，提出改进建议，减少机构可能面临的风险和合规问题。
5. 审计报告编写：准备和编写审计报告，详细记录审计和监察过程中的发现和建议。
报告应准确反映审计结果，并提供清晰的建议以改进组织的财务和内部控制。
6. 培训和培养：参与新员工的培训和扶持，并持续提升团队中成员的能力和专业素养。
组织内部培训和学习活动，以确保团队的整体能力和水平不断提高。
三、能力要求1. 扎实的审计知识和经验：具备良好的财务和审计背景，熟悉财务报表以及内部控制和合规性的相关知识。
2. 准确的数据分析能力：能够熟练运用数据分析工具，分析和解读财务数据，提供有价值的业务洞察和建议。
3. 优秀的沟通技巧：具备良好的沟通和写作能力，能够向管理层和团队成员清晰地传达审计和监察结果，并有效解释建议和改进措施。
4. 强大的问题解决能力：能够独立思考和解决问题，能够灵活应对各种挑战和困难，并提供切实可行的解决方案。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
7.可以查阅与用电营销有关的文件、资料。对被查部门违反规定，转移、隐匿、篡改、毁弃抄收卡片、账本、工作凭证和报表以及有关资料的，对其责任人提请本部门领导给予通报批评和行政处分的建议；
2.经常深入调查研究，针对本单位行风状况，提出分析处理意见及建议，报告工作，反映情况。
3.完成各类报表的统计上报工作，做好来信来访和举报电话登记工作。
4.对本岗位的日常事务和文件资料的保管保密负责；
5.按时完成领导交办的其他各项工作任务。
检查与考核
1.根据本公司的纪检监察工计划,结合纪检监察专责的职责；
岗位名称
主任
直接上级
分管领导
直接下级
监察员
薪酬等级
14
岗位类别
监察管理
定编人数
1
任职资格
文化程度
具有大专及以上学历
所学专业
工作经历
有在泉州电业局或县级供电企业从事会计、审计、监察、工程管理或经济管理五年及以上的实践经验，或现监察、审计部门负责人
专业知识
有较高的政策理论水平，熟悉国家政策以及有关法律、法规，熟悉电力营销及电网建设、运营与管理等基本知识
3.监督检查公司贯彻执行党的路线、方针、政策、决议和法律法规的情况；
4.受理对公司领导班子成员、干部员工的违纪问题的检举、控告和申诉，查处违法违纪案件，对违法违纪案件提出处理意见；
5.负责公司的纪检监察工作；负责党风廉政建设和反腐败工作；组织开展民主评议行风工作和优质服务，纠正行业不正之风；开展效能监察工作，提高企业效能，实现国有资产的保值增值；
9.当董事和总经理的行为损害公司的利益时，要求董事和总经理予以纠正；
工作能力
1.有较强综合协调能力和语言文字表达能力
2.中共党员，敢于坚持原则、廉洁守纪、公道正派、有强烈事业心和责任感。
工作内容
1.贯彻执行党和国家的方针政策、法律法规以及上级下达的有关规定，熟悉纪检监察的基本业务。
2.负责对监察对象的检举、控告以及申诉案件的处理。
6.完成公司交办的各项工作，参与上级监察、审计部门组织的监察审计业务和有关活动，负责定期向电业局监察审计部报告工作，报送报表信息：
7.根据重大事项报告制度规定，及时向泉州电业局监察部、审计部反映公司的异常情况，协助分析原因、研究解决办法；
8.对董事、总经理执行公司职责时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；
专业技术等级
具有初级专业技术任职资格具备两年及以上党龄
职责与权限
1.协助部门领导抓好党风廉政建设责任制的执行工作，根据公司党总支、纪检组的工作安排，负责制定、安排本公司的党风廉政建设的工作计划和总结，并做好归档管理工作；
2.负责党风廉政建设和反腐败工作，开展效能监察工作，提高企业效能，实现国有资产的保值增值；
3.负责对中层干部和党员的廉洁自律情况进行监督检查，对违法违纪行为进行调查核实，并按有关规定提出处理意见；
4.负责向党员干部宣传党风党纪及廉洁自律方面的政策，增强防腐拒变的能力，开展好警示教育活动；
5.受理对企业干部员工的违纪问题的检举、控告和申诉，查处违法违纪案件，对违法违纪案件提出处理意见；
6.负责起草调查报告、综合材料报告、处理决定等，负责案件及有关材料的整理、装订、归档保管工作；
专业技术等级
中级以上专业技术职称
职责与权限
1.开展审计监督工作，对公司的各项经营管理行为进行审计监督，督促和推动建立健全内部审计体系，完善内部控制机制，防范经营风险；
2.对公司经营状况、经济效益、经济责任落实、重大经营事项、建设项目概（预）算、决算和对企业内部控制制度的建立、健全和执行情况进行审计评价，结合省公司及电业局的要求，提出管理建议，推动公司管理水平和经济效益稳步提高；
2.按《安溪县供电有限责任公司绩效管理暂行办法》，进行检查与考核。
岗位名称
纪检监察员
（党风廉政、效能监察）
直接上级
监审部主任
直接下级
薪酬等级
8
岗位类别
纪检监察
定编人数
1
任职资格
文化程度
具有大专及以上学历
所学专业
工作经历
具有从事电力企业管理的工作经历
专业知识
熟悉纪检监察业务，具备一定的语言、文字表达能力和组织协调管理能力
岗位名称
纪检监察专责
（行风建设、用电稽查）
直接上级
监审部主任
直接下级
薪酬等级
10
岗位类别
纪检监察
定编人数
1
任职资格
文化程度
具有大专及以上学历
所学专业
工作经历
具有从事电力企业管理的工作经历
专业知识
熟悉纪检监察业务，具备一定的语言、文字表达能力和组织协调管理能力
专业技术等级
中级以上专业技术职称并具备二年以上中共党员资格
8.发现有违反规定给企业造成经济损失和不良影响的行为，应立即责令其终止违章违纪行为；对公司有关部门在用电营销工作中的违章违纪行为，有权制止；
工作能力
1.爱岗敬业，责任心强，遵纪守法，廉洁奉公
2.听从领导的指挥，坚持原则，工作中敢抓敢管
3.秉公执纪，清正廉洁，保守秘密。
工作内容
1.贯彻执行党和国家的方针政策、法律法规以及上级下达的有关规定，熟悉纪检监察的基本业务。
职责与权限
1.协助部门领导组织开展民主评议行风工作和优质服务，纠正行业不正之风，开展行风建设明查暗访、走访客户和行风建设监督员座谈会，负责行风建设工作计划、总结及汇报材料的撰写与收集整理，并做好归档管理；
2.负责监督检查公司的行风建设，受理行风投诉举报件的查实，有权对责任人提出处罚意见并对行风建设存在的问题提出整改意见和建议；
3.对领导批准立案的案件进行调查，提出处理意见。
4.定期向上级监察部、审计部报告工作，报送报表信息。
5.对本岗位的日常事务和文件资料的保管保密负责。
6.完成上级交办的其他工作。
检查与考核
1.根据本公司的纪检监察工作计划,结合纪检监察专责的职责
2.按《安溪县供电有限责任公司绩效管理暂行办法》，进行检查与考核
3.配合供电所开展优质服务工作，配合人资部开展职工职业道德教育工作；
4.监督检查公司相关部门宣传、贯彻国家有关电力供应与使用的法律、法规、方针、政策和上级单位有关用电营销等工作标准、规章制度执行情况；
5.监督、检查公司用电营销、业扩报装部门和有关人员执行《电力法》、《电力供应与使用条例》、《供电营业规则》、《供电营业规范化服务标准》和有关用电营销等方面的规章制度；