股权转让资金监管协议
境内个人股权转让与结汇资金监管——由一桩境内个人股东向境外转让股权案例引发的思考
方式存 入赖某 辉个 人账 户 ， 而后 由赖 某辉 以支付货款名
义 汇 至 辽 宁 、 川 林 某 等４ 个 人 账 户 。 过 以 上 两 种 途 四 Ｉ 人 通
径 ， 某 辉 等５ 赖 位境 内个 人投 资 者完 成 境 内个 人 资 产 变 现
销 欧 美 等７ 多 个 国 家 和 地 区 。 ０
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结 ； 提 现 ｒ －
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为 进 一 步 了解 境 内个 人 资 产 变 现 账 户 结 汇 资 金
的真 实 用 途 及 实 际 流 向 ， 家 外 汇 管 理 局 漳 州 市 中 国 心 支 局 通 过 对 外 汇指 定 银 行 现 场 核 查 ， 本 掌 握 了 基
公 司 ，个 境 内 自然 人 分 别 申请 在 农 业 银 行 漳 州 市 芗 ５
城 支 行 开 立 资 产 变 现 专 户 。 中 ， 某 辉 股 权 转 让 其 赖
流程
一
流 程 二
对 价 款 达 １ ５ 元 ， ５ 办 理 资 产 变 现 专 户 入 账 ． 亿 ２ 分 次
赖 某 辉 股 权 转 让 对 价 款
的政 策 建议 和 完善 措 施 。 ’
关 键 词 ： 汇监 管 ； 资本 项 目；股 权 转 让 ； 支付 结 汇 外 中 图分 类 号 ： ８ ０９ Ｆ ３ ．２ 文 献标 识 码 ： Ａ 文 章 编 号 ：０ ２ ２ ４ ２ １ ０ － ０ ３ Ｏ １ ０ － ７ ０（ ０ ０） ７ ０ ４ 一 ２
国有企业股权转让协议7篇
国有企业股权转让协议7篇篇1甲方（出让方）：___________国有资产管理有限公司乙方（受让方）：___________有限公司鉴于甲方和乙方经友好协商，就甲方向乙方转让其持有的某国有企业的股权事宜达成一致，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，双方订立本股权转让协议，以明确双方的权利和义务。
第一条股权转让事项1.1 甲方同意将其持有的某国有企业____%的股权转让给乙方。
1.2 股权转让完成后，乙方将持有某国有企业____%的股权，成为该企业的股东。
第二条股权转让价格及支付方式2.1 股权转让总价为人民币______万元。
2.2 乙方应按照以下方式支付股权转让价款：（1）在本协议签署之日起五个工作日内，乙方向甲方支付定金人民币______万元；（2）在办理股权转让工商变更登记手续前，乙方向甲方支付剩余股权转让价款人民币______万元。
第三条股权转让交割3.1 双方同意，在本协议签署并经国资监管部门批准后，共同办理股权转让的工商变更登记手续。
3.2 股权转让交割完成后，甲方应配合乙方办理相关证照、印章、财务资料等的变更或移交。
第四条陈述与保证4.1 甲方保证所转让的股权是其合法拥有的，不存在权属纠纷及第三方权利主张。
4.2 乙方保证按照本协议约定支付股权转让价款。
第五条盈亏风险分配5.1 股权转让完成后，乙方应按照企业章程的规定承担相应盈亏风险。
5.2 本协议约定的股权转让不涉及企业债权债务的承担问题。
如存在未披露的债权债务，由甲方承担。
第六条违约责任6.1 若乙方未按照本协议约定支付股权转让价款，应支付逾期违约金，每日违约金为应付款项的____%。
逾期超过____日，甲方有权解除本协议并要求乙方赔偿损失。
6.2 若甲方存在虚假陈述或保证，导致本协议无法履行或乙方遭受损失的，甲方应承担违约责任并赔偿乙方损失。
第七条保密条款7.1 双方应对本协议的内容及履行过程中的相关信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
资金监管协议书范本(2020版)
STANDARD AGREEMENT SAMPLE(协议范本)甲方：____________________乙方：____________________签订日期：____________________编号：YB-HT-047518资金监管协议书范本(2020资金监管协议书范本(2020版)资金监管协议书范文1甲方：乙方：(AAA有限公司、BBB有限公司合称“乙方”)鉴于：甲乙双方于[ ]年[ ]月[ ]日签署了《股权转让协议》及《借款协议》，现甲乙双方经友好协商，就前述协议中涉及的资金共同管理相关事宜，达成如下合同条款，以兹共同遵守。
第一条监管账户以BBB公司的各义在银行开立资金监管账户，甲方授权**(身份证号)对资金进行监管，并预留人名印鉴，乙方预留BBB公司的财务印鉴。
账户名称：BBB有限公司开户银行：工商银行账号：第二条监管资金划入1、划款条件：甲方验证AAA公司提供的对BBB公司于[ ]年[ ]月[ ]日之后新增资[ ]万元的入资证明原件，以及BBB公司于[ ]年[ ]月[ ]日之后向国土部门缴纳土地出让金的凭证原件，并确认上述两者的数额合计不低于人民币[ ]万元(小写：[ 万元]);2、划款时间：甲方在上述确认后[ ]个工作日内，根据《股权转让协议》(编号： )和《借款协议》(编号： )中约定，将合计人民币[ ]万元，(小写：[ ]万元)划入本协议约定的监管账户。
3、工商过户：在甲方将上述款项足额划入监管账户后，双方应当根据股权转让协议的约定，及时办理股权转让的工商变更登记。
4、资金使用：甲方完成受让BBB公司股权的工商过户手续后[ ]个工作日内，双方有权根据有关协议约定的用途、支付对象和支付程序等进行支付。
第三条监管资金划拨1、上述监管资金仅用于支付《国有建设用地使用权出让合同》【合同编号：】中约定的土地出让金金额[ ]万元。
根据该合同，土地出让金总额为[ ]亿元，AAA 公司已支付[ ]万元保证金。
资金监管委托协议范文(10篇)
资金监管委托协议范文编号：_____转让方：_____（以下称甲方）受让方：_____（以下称乙方）资金监管方：_____（以下称丙方）有权签字人：_____地址：_____鉴于甲、乙双方于____年____月____日签订的《股权转让协议书》的约定，甲、乙双方经友好协商，就《股权转让收购协议书》项下股权转让价款即人民币_____万元整在丙进行监管。
为保证甲乙方股权转让交易过程中买卖双方交易资金的顺利实现，经三方协商同意，甲乙双方在办理股权转让过程中，乙方将履行股权转让合同需要的交易资金存入本协议指定的账户（由乙方授权代表负责，下同），由甲、乙、丙三方共同管理和控制。
现就监管事宜订立本协议，三方共同遵守。
第一条为甲方和乙方股权转让保障需要，经协商一致，乙方自愿将为该股权转让需要所需全部资金，存入本协议约定的监管账户委托丙方管理。
第二条监管事项：1、监管资金来源：甲乙双方在第一条中所约定的股权转让资金;2、监管资金金额：共计人民币_____（大写）3、监管方式：乙方将监管资金以转账方式存入丙方的监管账户，丙方同时开具银行转账回单给乙方。
监管期内，除非符合本协议约定的条件，甲方和乙方任何一方均不得提前支取或采取其他措施。
4、监管账户：乙方在丙方开立账户户名：_____账号：_____ 开户银行：_____5、监管涉及的股权：甲方转让给乙方的_____有限公司_____%的股权;6、监管期限：自本协议生效之日起至本合同约定的监管终止事由实现为止。
第三条本协议项下当事人的权利、义务及责任1、监管期间，甲乙双方自行办理股权转让相关工商变更登记手续，丙方不参与、监管甲乙双方的交易行为，任何甲方和乙方的交易纠纷均与丙方无关。
2、丙方对股权转让本身的合法性、可行性、交易价格以及其他与股权转让合同有关的任何问题均无任何保证、监管等义务。
3、在监管终止事由发生时，只要甲乙双方或单方按第五条的约定提交了申请，无论是否存在甲方与乙方的争议，包括但不限于：是否具备申请条件、申请解除监管的金额、交易的实际履行情况、申请的方式等，丙方均按照相应申请对相应资金予以解除监管。
银行资金监管三方协议
银行资金监管三方协议银行资金监管三方协议转让方：地址：法定代表人：联系电话：受让方：地址：联系电话：监管银行：地址：负责人：联系电话：为促使项目的顺利实施，防范和控制本项目专项资金风险，甲、乙双方同意在丙方开立监管）用于存放股权转让交易款项，丙方同意为甲、乙双方提供账户监管服务并承担该账户款项的监管责任，并且甲、乙、丙三方达成如下协议共同遵守：一、乙方保证该股权转让资金来源及用途的合法性，如因乙方资金合法性损害了甲方利益，甲方有权向乙方提出赔偿要求，并按实际天数每日加付损失金额的千分之五给甲方。
2，丙方保证该账户不准甲方或乙方开通网上银行。
3，丙方保证该账户资金不准甲方或乙方做任何业务、任何形式的保证金或作第三方担保。
4，丙方保证该账户和账户资金15日内不准乙方作任何方式的撤销或退回。
5，丙方保证该账户和账户资金16日后准许和配合乙方作任何方式的撤销或退回。
四、除甲方法定代表人和乙方共同到达丙方营业厅遵循丙方内部规章制度共同办理该监管账户印鉴变更外，在账户监管行为存续期间，该账户不得变更印鉴。
五、丙方于本协议生效后5个工作日内向甲方收取财务顾问费元上述费用由甲、乙方各承担 50%，乙方支付方式由双方另行协商确定。
本账户监管期内资金产生的法定存款利息归乙方所有。
六、如丙方在该账户存续期间未尽到监管责任，并产生该账户的资金损失，丙方须在收到乙方的损失资金索取函后将损失资金二日内赔付给乙方；否则每延迟一日则要加赔付千分之五的滞纳金给乙方。
七、甲方保证该监管账户资金不涉及任何与此次股权转让无关的冻结和扣押，如出现以上情况，甲方须赔付该损失资金，并按实际天数每日加付损失金额的 1%给乙方。
八、本协议自三方法定代表人（负责人）或委托代理人签章并加盖单位印章（如有）之日起生效。
九、本协议正本一式叁份，甲、乙、丙三方各执壹份，每份具有同等法律效力。
甲、乙、丙三方中任何一方需要变更本协议条款时应经三方协商一致，并签订补充协议，补充协议与本协议有同等的法律效力。
关于投资资金委托监管协议6篇
关于投资资金委托监管协议6篇篇1本协议由以下三方于_____年____月____日签订：甲方（委托方）：_________________________乙方（受托方）：_________________________丙方（监管方）：_________________________鉴于甲方和乙方就投资事宜达成合作意向，为保证投资资金的安全、规范运作，提高资金的使用效率，甲方同意将其投资资金委托给乙方管理，并由丙方对该笔投资资金进行监管。
为此，三方在平等、自愿的基础上，根据有关法律法规的规定，达成如下协议：一、协议目的甲方将投资资金委托给乙方，由乙方负责资金的合法、合规投资运作，丙方负责对投资资金进行监管，确保资金的安全和投资收益的实现。
二、投资资金及委托事项1. 甲方同意将其投资资金人民币_____万元委托给乙方管理。
2. 乙方接受甲方的委托，负责将甲方的投资资金用于投资事宜，包括但不限于股票、基金、债券、期货等金融产品。
3. 甲方委托乙方管理的投资期限为_____年，自本协议生效之日起计算。
三、资金监管事项1. 丙方负责对甲方的投资资金进行监管，确保资金的安全和合规使用。
2. 乙方在投资过程中需要动用甲方的投资资金时，必须向丙方提出申请，丙方审核通过后，方可进行资金划转。
3. 丙方有权对乙方的投资操作进行监督，确保乙方的投资行为符合本协议及相关法律法规的规定。
4. 若乙方违反本协议约定，擅自挪用甲方的投资资金，丙方应及时制止并向甲方报告。
四、投资收益及风险承担1. 乙方应按照甲方的投资意愿和风险偏好进行投资操作，努力实现甲方的投资收益最大化。
2. 甲方应承担投资风险，包括但不限于市场风险、政策风险、操作风险等。
3. 乙方在投资过程中所产生的投资亏损由甲方承担，乙方不承担投资亏损的责任。
4. 投资收益按照本协议约定的方式分配，具体分配方式详见本协议附件。
五、协议履行及违约责任1. 各方应本着诚实信用的原则履行本协议，确保协议的顺利履行。
股份转让协议股权转让协议范文(六篇)
股份转让协议股权转让协议范文转让方（甲方）：受让方（乙方）：甲乙双方经过友好协商，就甲方持有的有限责任公司股权转让给乙方持有的相关事宜，达成如下协议，以资信守：1.转让方（甲方）转让给受让方（乙方）有限公司的 %股权，受让方同意接受。
2.由甲方在本协议签署前办理或提供本次股权转让所需的原公司股东同意本次股权转让的决议等文件。
3. 股权转让价格及支付方式、支付期限：4.本协议生效且乙方按照本协议约定支付股权转让对价后即可获得股东身份。
5.乙方按照本协议约定支付股权转让对价后立即依法办理公司股东、股权、章程修改等相关变更登记手续，甲方应给与积极协助或配合，变更登记所需费用由乙方承担。
7.股权转让前及转让后公司的债权债务由公司依法承担，如果依法追及到股东承担赔偿责任或连带责任的，由新股东承担相应责任。
转让方的个人债权债务的仍由其享有或承担。
8.股权转让后，受让方按其在公司股权比例享受股东权益并承担股东义务;转让方的股东身份及股东权益丧失。
9. 违约责任：10. 本协议变更或解除：11. 争议解决约定：12.本协议正本一式四份，立约人各执一份，公司存档一份，报工商机关备案登记一份。
13. 本协议自将以双方签字之日起生效。
转让方：受让方：____年____月____日文章来自网络如有侵权立马删除股份转让协议股权转让协议范文（二）甲方：乙方：鉴于____________公司系由甲方作为外方投资者投资，公司注册资金为_____万美元并于____年____月____日经____________外经委批准成立的中外合资企业;鉴于甲方有意出让其所持有的____________有限公司其中40%的股权;鉴于乙方为独立的法人，且愿意受让甲方股权，参与经营公司现有业务;1、甲方同意将所持有的____________有限公司60%的股权转让给乙方;2、乙方同意受让甲方所持有的____________有限公司60%的股权;3、甲乙双方董事会已就股权转让事宜进行审议并已作出相关决议;4、____________有限公司董事会就股权转让事宜召开董事会，并就同意本次股权转让以及原股东放弃股权转让优先认购权等相关事宜形成董事会决议;5、甲乙双方均充分理解在本次股权转让过程中各自的权利义务，并均同意依法进行本次股权转让。
股权转让三方协议5篇
股权转让三方协议5篇篇1股权转让三方协议甲方：（股东姓名/法人代表）地址：乙方：（股东姓名/法人代表）地址：丙方：（受让方姓名/法人代表）地址：根据《公司法》和《股权转让协议》等有关法规，为保障各方当事人的合法权益，经甲、乙、丙三方友好协商，就甲方持有的公司股权进行转让事宜，达成如下协议：一、转让股权信息1.1 股东甲方拥有的公司股权如下：公司名称：________________股权份额：_______________份股权占比：_______________%1.2 股东甲方同意将上述公司股权进行转让，乙方同意受让，丙方作为本协议的见证方予以确认。
二、转让价格2.1 转让价格为____________________（具体数字），乙方应在签署本协议之日起______日内一次性支付给甲方。
2.2 本次股权转让的支付方式为_______________________（具体方式），双方互相确认并签字。
三、过户手续3.1 乙方应按照公司章程和相关法律规定，向公司提出书面申请，经公司董事会审议通过后完成过户手续。
3.2 过户手续完成后，由公司出具股权变更证明，并对乙方进行登记。
四、附条件限制4.1 股东甲方确认，在签署本协议之前，已经向乙方提供了关于公司经营状况、财务状况等真实材料，若有虚假陈述，应承担相应的法律责任。
4.2 乙方同意在本协议中规定的期限内不得将所获得的公司股权再次转让给其他方。
五、保密责任5.1 甲、乙、丙三方应对本协议及有关转让股权的资料履行保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
六、争议解决6.1 本协议在履行过程中如发生争议，应通过友好协商解决，若无法协商解决，应提交有管辖权的人民法院诉讼解决。
七、其他7.1 本协议自双方签署起生效，有效期为_______年。
在协议期限届满前，如有需要延期，双方应在协议到期前______个月内进行协商确定。
7.2 本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，具有同等法律效力。
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股权转让资金监管协议
股权转让资金监管协议是指在股权转让过程中，为保证双方权益，明确资金使用和监管的协议。
1. 转让方和受让方的身份及明确双方的身份和，以确保协议的
有效执行。
2. 转让条件和金额：明确股权转让的条件和转让金额，包括股
权转让的比例、金额、股权转让的方式等。
3. 资金监管方：确定资金监管的第三方机构或律师事务所，以
确保交易的安全和资金的安全性。
4. 资金监管账户：明确资金监管方会为交易双方设立专用的监
管账户，用于资金的存储、转账等操作。
5. 资金操作权限：明确转让双方对资金的操作权限，例如转账、提现等操作。
6. 资金监管条件：明确资金监管方对转让双方的资金使用、转账、提现等操作设置的条件和限制。
7. 违约责任：明确转让双方对协议的违约责任，以及违约方应承担的相应法律责任和损失赔偿。
8. 争议解决：明确协议的争议解决方式，一般包括友好协商、仲裁或诉讼等解决途径。
股权转让资金监管协议是一份双方共同签署的合同，具有法律效力。
签署前双方应认真阅读并理解协议的内容，确保各自权益的合法性和安全性。