查新报告质量评定与新颖性判断
合集下载
查新报告的撰写要求与质量评定
根据委托人的查新意图确定。如: 立项查新（具体填写属于哪一级别的项目，如： 申请国家“973”项目、申请国家支撑项目、申请 某某省市区科技攻关项目) 成果查新 新产品鉴定 奖励申报 专利申请 。。。
查新项目的科学技术要点
应集中反映项目的主题，简明扼要说明项 目概况、背景技术、要解决的技术问题、 所采用的技术路线和方法、所要达到目的、 主要技术特征、技术指标、产品参数等。
范》（2000年12月）
科技查新应当坚持实事求是、客观公正的原则，保证查 新活动的独立性和查新结论的准确性。 --《科技查新机构
管理办法》（2000年12月） 科技查新工作是指通过手工检索和计算机检索等手段，运用综合 分析和对比等方法，为评价科研立题、成果、专利、发明等的新 颖性、先进性和实用性提供文献依据的一种信息咨询服务形 式。——《国家科委关于科技查新咨询工作管理办法(试行)》（1993年）
如：200936000Z090416
查新项目的科技查新合同编号（或委托单编号）应与此 查新报告编号一致
项目名称
首页的项目名称一般只填写中文名称 第2页表格中的查新项目名称
国内文献查新只填写中文名称，英文名称一栏 可填写“略”； 国内外文献查新须同时填写中英文名称。
委托人
指提出查新需求的自然人、法人或者其他 组织； 以单位名义委托的查新项目其“委托人” 应填写单位名称。
查新曾用定义
科技查新机构根据查新委托人提供的需要 查证其新颖性的科学技术内容， 利用各种文献检索手段和文献分析方法， 按照科技查新规范操作， 从文献的角度对所查证的科学技术内容作 出新颖性判断， 从而为科研课题的立项、科研成果的评判 等提供科学依据的一项文献信息服务工作。
科技查新新颖性及其分析判断课件
专家评审法
总结词
由专家对查新项目进行评审，判断其新 颖性。
VS
详细描述
专家评审法是一种通过专家对查新项目进 行评审的方法，专家根据自身的专业知识 和经验，对查新项目的技术方案进行深入 的分析和评价，并对其新颖性做出判断。 这种方法具有较高的权威性和可靠性，但 需要选择合适的专家，并确保评审过程的 公正性和客观性。
国内外文献检索
公开方式
通过国内外文献检索，对比该技术或 成果是否已被他人公开或报道过。
新颖性要求技术或成果未以任何形式 被公开，包括出版物、会议、展览、 网络等。
时间范围
新颖性通常有一定的时间限制，一般 以申请日或公开日为界，判断该技术 或成果在此时间范围内是否被公知公 用。
新颖性的分类
01
绝对新颖性
征和技术效果的对比分析。
对比分析的内容
对比分析应包括技术特征、技术效 果、技术应用等方面，以全面评估 查新点的新颖性和创新性。
对比分析的结论
根据对比分析的结果，得出查新点 是否具有新颖性和创新性的结论。
撰写查新报告
查新报告的内容
查新报告应包括查新点、对比文献、对比分析、结论等内容，并 按照规定的格式进行撰写。
相似度判断
通过比较查新点与对比文献的技术方案、技术特征、技术效果，判断相似度的 高低。相似度越高，说明查新点与对比文献越接近，新颖性越差。
注意查新点与对比文献的创新性
创新性识别
在科技查新过程中，需要特别关注查 新点与对比文献的创新性。创新性表 现在技术方案、技术特征、技术效果 的独特性和突破性。
创新点提炼
THANKS
感谢观看
06
案例分析
案例一：某发明专利的查新报告
科技查新新颖性及其分析判断
该领域内全部覆盖——付诸应用 否？
“科学技术要点”在新颖 性查证中的作用
针对“科学技术要点”限定的 主题，充分理解项目技术内涵
在主题相关技术领域内，选择 适当的检索策略
在主题所属技术领域内分析对 比
新颖性判断原则与方法的 唯一性
新颖性判断原则与方法不因 成果类型而异
注意不抹煞项目残余创新性 （差异性结论）
其 它 协 作 单 位 的 公 开 —— 知 识 产 权争议
项是与现有技术相比，体现某 项成果新颖性与先进性的技术特 征点
应逐条列示各查新点，并包括项 目全部技术创新点
查新的目的与归宿是对创新点的 查证
项目技术要点与查新点
查新咨询工作流程
接待 归纳
委 托
讨论 理解
形成 技术
技术要点 预审查
委托方 确认技 术要点
确定检索策略 及检索范围
主题 要点
变更策略修改、 扩大检索范围
检索
所长 审批
审核员审核
撰写查 新报告
分析 对比
索取必要 的原文
出具查新 报告
专家技术支持
谢谢大家，盼交流、指正！
杨新村
新颖性判断原则
相同排斥原则 单独对比原则 下位（具体）概念否定上位（一
般）概念原则 克服偏见原则
新颖性常见案例
在所属技术领域内外，各查新点 均未见报导——发明
主要查新点未见报导，仅数项技 术手段采用了公知技术——开拓
在另一领域内已有同样成果（全 部覆盖查新点）——领域转用？
科技查新新颖性及其 分析判断
科技查新咨询（简称查新）
为评价科研成果、科研立项等的新 颖性提供文献查证结果
科技查新咨询
“科学技术要点”在新颖 性查证中的作用
针对“科学技术要点”限定的 主题，充分理解项目技术内涵
在主题相关技术领域内，选择 适当的检索策略
在主题所属技术领域内分析对 比
新颖性判断原则与方法的 唯一性
新颖性判断原则与方法不因 成果类型而异
注意不抹煞项目残余创新性 （差异性结论）
其 它 协 作 单 位 的 公 开 —— 知 识 产 权争议
项是与现有技术相比，体现某 项成果新颖性与先进性的技术特 征点
应逐条列示各查新点，并包括项 目全部技术创新点
查新的目的与归宿是对创新点的 查证
项目技术要点与查新点
查新咨询工作流程
接待 归纳
委 托
讨论 理解
形成 技术
技术要点 预审查
委托方 确认技 术要点
确定检索策略 及检索范围
主题 要点
变更策略修改、 扩大检索范围
检索
所长 审批
审核员审核
撰写查 新报告
分析 对比
索取必要 的原文
出具查新 报告
专家技术支持
谢谢大家，盼交流、指正！
杨新村
新颖性判断原则
相同排斥原则 单独对比原则 下位（具体）概念否定上位（一
般）概念原则 克服偏见原则
新颖性常见案例
在所属技术领域内外，各查新点 均未见报导——发明
主要查新点未见报导，仅数项技 术手段采用了公知技术——开拓
在另一领域内已有同样成果（全 部覆盖查新点）——领域转用？
科技查新新颖性及其 分析判断
科技查新咨询（简称查新）
为评价科研成果、科研立项等的新 颖性提供文献查证结果
科技查新咨询
科研立项查新中新颖性的判定
以上文 献 对 新 颖 性 的 判 定 从 多 方 面进 行 了论
证， 但却没有指出， 针对具有一定特殊性和判定难度
的科 研 立项查 新 ， 在查新 过 程 中遇到特 殊情 况 时 ， 比
工作的目的和归宿 ， 正确理解和认识新颖性具有十 分 重要 的 意 义 。《 科技查新规范》 对 新 颖 性 的 概 念
下结论 ： “ 该委托项 目不具备新颖性” ， 而应该在不违反科技 查新规 范的前提下 ， 变被动服务为主动服务 ， 凭 借 自身丰富的查新 经验和相关专业知识积 累， 为委托人提供指导性的意见和建议 ， 协助其重新审视委托项 目， 确 定新 的技 术要 点 ， 开辟 新 颖性 突破 口。
关键 词 ： 科技 查新 ； 科研 立 项 ； 新 颖性
信息服务 ・
科研立项查新中新颖性 的判定
曹 娟
（ 太原理工大学 图书馆 ， 山西 太原 ０ ３ ０ ０ ２ ４ ）
摘 要： 新颖 性判 定是科 技 查新 工作 的关键 ， 而科 研 立项查 新 中新颖 性 的判 定 更具有 一 定的特 殊性 和难
度 。 面对科研 立 项查新 中经过初 步检 索判 定 为不 具备 新 颖 性 的项 目， 查 新 员不应 将 其 “ 一棍 子 打 死 ” ， 直 接
因此科研人员在委托查新时对该项目的科学技术要点研究方法或研究内容的某些细节可能还不够明确或者不能阐述得十分清正因为科研立项查新具有上述特性技术方案或技术路线的不确定性它不如成果类查新项目的技术特征或技术特点明确和清晰因此要事先确立科研项目的新颖要点并以此来判断项目的新颖性显然不妥其意义也比较含糊会给查新人员在对该项目进行新颖性判定过程中的一些环节比如深刻理解课题主要研究内容和要点分辨相关文献及其密切程度以及相关文献与本项目查新点的对比分析等带来一定的难度
证， 但却没有指出， 针对具有一定特殊性和判定难度
的科 研 立项查 新 ， 在查新 过 程 中遇到特 殊情 况 时 ， 比
工作的目的和归宿 ， 正确理解和认识新颖性具有十 分 重要 的 意 义 。《 科技查新规范》 对 新 颖 性 的 概 念
下结论 ： “ 该委托项 目不具备新颖性” ， 而应该在不违反科技 查新规 范的前提下 ， 变被动服务为主动服务 ， 凭 借 自身丰富的查新 经验和相关专业知识积 累， 为委托人提供指导性的意见和建议 ， 协助其重新审视委托项 目， 确 定新 的技 术要 点 ， 开辟 新 颖性 突破 口。
关键 词 ： 科技 查新 ； 科研 立 项 ； 新 颖性
信息服务 ・
科研立项查新中新颖性 的判定
曹 娟
（ 太原理工大学 图书馆 ， 山西 太原 ０ ３ ０ ０ ２ ４ ）
摘 要： 新颖 性判 定是科 技 查新 工作 的关键 ， 而科 研 立项查 新 中新颖 性 的判 定 更具有 一 定的特 殊性 和难
度 。 面对科研 立 项查新 中经过初 步检 索判 定 为不 具备 新 颖 性 的项 目， 查 新 员不应 将 其 “ 一棍 子 打 死 ” ， 直 接
因此科研人员在委托查新时对该项目的科学技术要点研究方法或研究内容的某些细节可能还不够明确或者不能阐述得十分清正因为科研立项查新具有上述特性技术方案或技术路线的不确定性它不如成果类查新项目的技术特征或技术特点明确和清晰因此要事先确立科研项目的新颖要点并以此来判断项目的新颖性显然不妥其意义也比较含糊会给查新人员在对该项目进行新颖性判定过程中的一些环节比如深刻理解课题主要研究内容和要点分辨相关文献及其密切程度以及相关文献与本项目查新点的对比分析等带来一定的难度
查新报告的撰写和质量要求
（三）表述质量
报告格式规范化 报告格式规范化是指，按照统一的格式要求填 写查新报告的每一款目。形式服务于内容，没 有规范的格式要求就不可能有高质量的查新报 告，因此，这是一个重要的表述质量指标。 《科技查新规范》第9部分规定：查新报告应 当采用科学技术部规定的格式。
三、实例分析查新报告 质量问题
讨论
查新工作模式问题 查新人员专业知识面问题 数据库规范问题 数据库检索范围问题
结语
科技查新工作质量的好坏，最终表现在查新报告的质 量上，从一份查新报告中可以反映出查新人员的素质， 查新单位的实力和总体水平。查新报告作为专家论证 评审或鉴定科技项目和成果的一种必要的补充，它应 最大限度的通过文献检索提供正确评价课题的背景、 有关证据，查新人员在撰写查新报告书时，在遵循一 定规范格式的同时，应时刻明确出具查新报告的目的， 即确保科研评价的客观性、公正性、准确性，并以为 评审专家提供最大参考的角度尽最大努力将查新结果 描述清楚。
查新报告质量
（一）对比分析质量 （二）结论质量 （三）表述质量
（一）对比分析质量
对比分析针对性、可比性 查新的最终结果是要回答查新项目是否具有新颖 性，但不是针对项目的全部内容，而是针对其中 的新颖性部分，即项目的核心内容，技术要点。 故对比分析是指针对查新点进行纵向或横向的定 性、定量分析，必要时对核心内容进行列表对比， 使人阅读后一目了然；可比性则是指对比资料的 同质性，比如某项成人血液检测指标不能与儿童 的同一指标对比。要求对比分析既要有针对性， 又要有可比性。
3．向查新机构提交在处理查新事务时所必需 的科学技术资料和有关材料。 《科技查新规范》规定：查新委托人在处理查 新委托时，应当尽下列义务： （1）据实、完整地向查新机构提供下列查新 所必需的资料： ①查新项目的科学技术资料； ②技术性能指标数据； ③查新机构认为查新所必需的其他资料。
查新报告要求说明-百度
收藏19646查新报告编辑是查新机构根据查新项目的查新点与所查数据库等范围内的文献信息进行比较分析，对查新点作出新颖性判别，以书面形式撰写的客观、公正性的技术文件。
其目的是为科研立项、成果评价、新产品鉴定、奖励申报、专利申请等提供客观的文献依据。
中文名查新报告类别报告目的为科研立项、成果评价提供客依据作用体现鉴证性主要内容报告编号基本信息机构查新机构目录1鉴证作用2主要内容3著录要求▪报告编号▪项目名称▪委托人▪机构名称▪通讯地址▪查新目的▪技术要点▪查新要求▪查新点▪检索词▪检索式▪检索范围▪查新结论▪检索结果▪附件清单4完成步骤5文件归档6质量评定7有效期1鉴证作用编辑科技查新报告是一种公证性的技术文件；体现鉴证性，不做用户代言人；查新报告应客观反映查新课题的真实情况；科技查新在科研立项中具有把关作用；独立、客观、公正是查新报告的生命。
2主要内容编辑报告编号基本信息——项目名称、委托人、委托日期、查新机构名称、查新完成日期、查新项目名称、查新机构的详细信息查新目的、查新项目的科学技术要点查新点与查新要求文献检索的范围与检索策略检索结果查新结论查新员与审核员声明附件清单备注3著录要求编辑报告编号由16位阿拉伯数字及大写英文字母组成，分4部分：查新报告左起前4位为年代号（如：2010）；第5－7位固定为教育部的行政编码“360”；第8－12位为教育部授权的查新站编号（不足位者在其前面补零）；第13－16位为本查新站承接课题数的年度流水序号（不足位者在其前面补零）。
查新项目的科技查新合同编号（或委托单编号）应与此查新报告编号一致。
项目名称首页的项目名称一般只填写中文名称第2页表格中的查新项目名称国内文献查新只填写中文名称，英文名称一栏可填写“略”；国内外文献查新须同时填写中英文名称。
委托人指提出查新需求的自然人、法人或者其他组织；以单位名义委托的查新项目其“委托人”应填写单位名称。
机构名称填写“教育部科技查新工作站××××（××××为查新站编号）、××××大学图书馆（或××××大学查新检索中心）”。
01-科技查新规范与新颖性判断(2014-06)
查新结论—— 国外有关炔二醇表面活性剂的研究开发较早, 本 报告引录的文献介绍了: 德国1936年公开的一项在惰性稀释液 环境下加热酮与NaC≡CH达到约54.5 ℃制备乙炔乙二醇的专利; 前苏联科学院1941年报道了制备出数十种炔二醇的方法 ……
1 科技查新的由来与发展
1.2 科技查新与科技创新息息相通
科技查新规范与新颖性判断
天津市科学技术信息研究所 吴晓鐄
E-mail:wuxiaoheng@
科技查新规范与新颖性判断
1 科技查新的由来与发展
2 科技查新的规范化进程
3 新颖性判断的基本原则
4 立足创新点 把握新颖性
1 科技查新的由来与发展
1.1 科技查新的由来
1985年中国专利法实施 情报机构开展了专利查新 • 原国家科委1987年发布《科学技术成果鉴定办法》， 1988年发布《科学技术成果鉴定办法若干问题的说 明》，将情报评价引入成果管理程序 • 科技成果客观、公正的评价，需要情报机构提供文 献调研咨询报告，为专家评议提供“鉴证性依据” 科技查新工作起步门槛很高——资源、人员、设施
天然气总公司信息研究所,
湖南省科技信息研究所, 山西省科技情报研究所,
煤炭科技信息研究所,
浙江省科技信息研究所, 甘肃省科技情报研究所,
云南省科技情报研究所,
பைடு நூலகம்
安徽省科技情报研究所
（全国一级科技查新单位总计38个）
1 科技查新的由来与发展
1.2 科技查新与科技创新息息相通
高科技时代，社会发展是以智力资源为基础。知识 经济中无形资产的投入起着关键作用。依靠知识、 智力资源发展生产力成为国家发展战略。 除原国家科委直接认定的38家一级查新机构外，还 有更多的二级查新机构随科技创新的发展应运而生。
1 科技查新的由来与发展
1.2 科技查新与科技创新息息相通
科技查新规范与新颖性判断
天津市科学技术信息研究所 吴晓鐄
E-mail:wuxiaoheng@
科技查新规范与新颖性判断
1 科技查新的由来与发展
2 科技查新的规范化进程
3 新颖性判断的基本原则
4 立足创新点 把握新颖性
1 科技查新的由来与发展
1.1 科技查新的由来
1985年中国专利法实施 情报机构开展了专利查新 • 原国家科委1987年发布《科学技术成果鉴定办法》， 1988年发布《科学技术成果鉴定办法若干问题的说 明》，将情报评价引入成果管理程序 • 科技成果客观、公正的评价，需要情报机构提供文 献调研咨询报告，为专家评议提供“鉴证性依据” 科技查新工作起步门槛很高——资源、人员、设施
天然气总公司信息研究所,
湖南省科技信息研究所, 山西省科技情报研究所,
煤炭科技信息研究所,
浙江省科技信息研究所, 甘肃省科技情报研究所,
云南省科技情报研究所,
பைடு நூலகம்
安徽省科技情报研究所
（全国一级科技查新单位总计38个）
1 科技查新的由来与发展
1.2 科技查新与科技创新息息相通
高科技时代，社会发展是以智力资源为基础。知识 经济中无形资产的投入起着关键作用。依靠知识、 智力资源发展生产力成为国家发展战略。 除原国家科委直接认定的38家一级查新机构外，还 有更多的二级查新机构随科技创新的发展应运而生。
关于查新报告质量评定标准的探讨
Reseach on Standard of Quality Evaluation on
Novelty Search Reports
作者： 马景娣 缪家鼎
作者机构： 浙江大学图书馆,浙江杭州310027
出版物刊名： 情报科学
页码： 1681-1684页
主题词： 查新报告 质量标准 指标体系
摘要：本文针对<查新报告质量评定标准>一文提出了几点不同看法.认为查新报告形成过程可分为四个阶段:查新项目基本信息的获取、相关信息采集(检索)、相关信息加工和新颖性判断;将所提出的四个阶段分别对应于查新报告的各部分内容,并在此基础上设计了查新报告质量评定的5类指标:基本信息的正确表述、相关信息的准确采集、相关文献的正确分析和著录、查新结论客观、准确、清晰的表述和查新报告规范的文字表述;对各类指标内容提出了一些观点,并对<查新报告质量评定标准>一文中的子指标设计提出了不同意见及修改建议.。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
新则更强调是永无止境的更新，它一般并不是对原有事物的全盘 否定，而通常是在辨证的否定中螺旋上升。
▪ 综上所述，创新与发明创造的概念，在一定意义上说有本质上的
区别，但在“创新”（innovation)和“创造”（creation)字义 解释和内涵的把握上又难以有严格的界定，对于科技查新而言无 论是创造还是创新均具有新颖性。
14
•检索策略制定—查全兼顾查准
▪ 相对比较相关的检索策略（考虑查全） ▪ 密切相关的检索策略（相对查准） ▪ 检索策略是否涵盖查新点
- 一个查新点对应一个检索式 - 可以一个检索式对应多个查新点 - 不允许检索结果为零
▪ 检索策略的表达规范
- 逻辑算符、位置算符、截词符、括号等运用正确
15
检索词与检索策略用词的不一致 检索策略逻辑算符使用不规范， 建议使用AND、OR、NOT 以免与*通常表示截词符号混淆。
32
《科技查新规范》中定义的新颖性
▪ 《科技查新规范》定义：“新颖性是指在查新委托日以前查新项目的科
学技术内容部分或者全部投有在国内外出版物上公开发表过”。因此， 影响新颖性的是指国内外出版物公开，这里的“国内外出版物”延续了 纸本正式出版物的概念，引申到当今的多媒体资源内涵有了很大变革。
▪ 随着网络技术和资源数字化发展，“国内外出版物”的外延有所变化和
12
2.相关文献的搜集 ▪ 检索词确定--全面性 ▪ 检索策略制定—查全兼顾查准 ▪ 检索数据库的选择—全面 ▪ 检索方式--多样性 ▪ 相关文献的选取—检索信息质量确认
13
•检索词确定--全面性
▪ 检索词选择要齐全
诸如关键性同义词、自由词、关键词、缩写词、分类号 化学物质登记号、化学结构式等
▪ 检索词要尽量的规范，特别是专业术语、短语
▪ CNKI检索：2000-2009.6有关查新质量或查新报告质量的相关
论文206篇，足以证明行业内同仁对查新质量的关注。
3
查新报告质量评定的原则
▪ 科学性
体现在：客观、合理、实事求是地反应出真实的查新报告的水
平和质 量。
▪ 可操作性
简单、易用性好。
▪ 标准化与个性化的统一
通过查新报告的规范化的运作，在规范报告内容和格式的力争 提高查新报告质量的同时，在报告的结论部分充分体现个性化， 主要体现在给查新结果文献对比分析和查新结论的概括和综述留 下个性化发挥的空间。由此可张扬精彩的高水平查新报告，真正
▪ 由于创新是一个经济学范畴的概念，要求有收益。如果根据新的思
想，生产出新的产品，虽然很新颖，若不能应用，没有收益，这可 以说是发明创造，但不是严格意义上的创新，创新更具可实施性。
▪ 发明创造是一个绝对的概念，而创新则是相对的概念。
- 如，发明创造申请专利时，先要考虑自己是不是第一个作的，若别人已
经做过，你就不可能再申请专利了。它在“首创”或“第一”问题上是 绝对的。
以便于充分体现研究内容的连续性和可比性 比如：文献5-9是均为南开大学光学所的研究成果……
23
4.查新结论的表述
▪ 客观、公正、准确 ▪ 结论符合逻辑性 ▪ 相对独立的项目对比结果的概述—重中之重
- 概述国内外研究状况 - 归纳文献对比分析结果 - 得出具体正确的科学技术新颖性结论 - 专业的化表述语言
延伸；网络资源也正在成为查新工作中可利用的重要资源,并逐渐成为一 种重要的公知范围，如网上免费存取的学术资源OA，特别是一些大公 司、大企业提供大量的产品目录和样品,并提供有其产品的性能指标以及 研究情况。
▪ 资源的丰富为查新检索提供了方便快捷的同时，为查新检索的全面性和
准确性提出了更高的要求，也给查新项目的科学技术新颖性判断带来难 度和挑战。
按查新规范分为五个部分
▪ 基本信息的采集 ▪ 相关文献的搜集 ▪ 相关信息的加工 ▪ 查新结论的表述 ▪ 整体报告格式与表征
9
1.基本信息的采集
▪正确理解查新项目技术内容
依据用户提交的查新合同和相关的技术背景资料做参考，通过与用 户的沟通，在理解的基础上，修改和概述出关键的技术要点和查新 点，作为查新报告的技术要点和查新检索的依据。
所选所列数据 库不相关
具体列出 数据库名 称和起止
时间
21
•相关文献的选取—检索信息质量确认
▪ 相关文献选取过程也是对检索的信息质量确认和验证过程
- 围绕查新点挑选 - 当涉及查新点中的一个技术点文献较多时，
• 选取核心期刊 • 重要作者 • 研究的核心机构
▪ 发现检索的相关度比较差时需要重新调整检索
案例：在上述检索范围内，通过国内外联机检索，利用了23个有关数
据库，共检索到100篇文献，其中相关文献有6篇。
22
3. 相关信息的加工
▪ 密切相关文献的对比分析---有深度 专业性、针对性、准确
性、可比性。
▪ 相关文献的概括说明—简洁、清晰 ▪ 著录格式的规范 ▪ 对同一研究机构的研究可采取将文献一起分析比对说明。
5
6
综
B∶B=AOR得评判模糊集。
归一化处理后评价结果的向量最大值分别： 0.400, 01353, 01462, 01267, 01333 5份查新报告最后得分为：9+9+9+9+8=44
7
查新质量评价指标体系
查新过程的质量定性评价
8
查新报告质量评定依据
查新报告质量评定与新颖性判断
1
一、查新报告质量评定标准
▪ 建立查新质量评定标准的必要性 ▪ 查新报告质量评定的原则
- 科学性
- 可操作性
- 标准化与个性化的统一
▪ 查新报告质量评定依据
- 定性评估：依据查新规范和实践经验进行判断 - 定量评估：按评价层次指标体系定量评价 - 定性与定量结合
2
建立查新质量评定标准的必要性
截词符
逻辑算符
在检索词中美出现
16
•数据库选择与检索方式多样
▪ 国际联机与网络数据库的有机结合 ▪ 文摘数据库与全文数据库的互为补充 ▪ 网络免费资源为拾遗
17
18
网络数据库优势
19
欧洲局专利与DII数据对比
20
所列数据库表述有缺陷
如：CSA数据库 73个数据库包括：金属文摘、NTIS 万方科技文摘库也包括十几个字库
▪ 在某种意义上说，创新就是对旧有的错误的东西进行否定.
39
何谓创新
▪ 奥地利经济学家熊彼特的“创新”或生产要素的新组合包括五种
情况：
- 采用新产品； - 采用新技术或新的生产方法； - 开辟新的市场；对科学技术而言就是新的应用领域 - 控制原材料的新的供应来源； - 实现新的生产组织。
40
●创新与创造的关联性
起到信息咨询的功能。
4
案例：科学性还需验证，实际操作有难度
▪ 有文献报道：应用模糊数学评判法确定查新质量评价，通过随机抽
取5份查新报告进行了评价，认为此方法是客观、公正、合理。 查新报告四项评价指标为: U1为项目检索策略制定水平 U2为相关文献选用水平 U3为文献分析及其结果撰写水平 U4为报告结论撰写水平 用集合形式表示为： U={U1,U2,U3,U4}
24
未对具体的技术 做对比说明
25
26
5.整体报告格式与表征 ▪ 细节决定成败 ▪ 查新报告从封面----封底所有格式内容的规范填写 ▪ 排版、字体的美观 ▪ 产品—查新报告的包装
27
查新报告质量评定指标
28
29
30
二、科学新颖性判断方法
▪ 在科技查新领域新颖性指是科学技术的创新性。
查新报告的“查新点”应理解为项目的创新点。因此，查新的目 的即是对科研项目的创新点给予查证。
▪把握科学技术要点
技术领域、背景技术、研究目的、技术方案、技术特征、技术效果、应 用情况
▪精炼查新点 ▪检索要求 （指国内、国内外）
根据查新课题的目的和查新课题创新性程度帮助用户确定查新要求
10
11
国内以非中文发表的国际论文数量
CS=china not LA=chinese 检索结果：2163278 篇
▪ 查新报告数量表明查新站为学校和社会服务的能力；查新报
告的质量标志查新站的服务水平和持续发展的能力。因此， 重视查新质量，在提高查新服务能力的同时更要提升查新报 告的质量，以保证查新工作的生命力。
▪ 教育部科技发展中心每年对查新站的年度审核对于提高查新
报告质量，加强查新站的管理和提升教育部查新站的品牌的 影响力起到了至关重要的作用。
34
案例：以 A、B 两种物质合成一种产品为 C A（反应物）+ B（反应物） 合成 D (产物）
生产工艺：采用一步法 检索后从两个角度挑选相关文献进行对比分析：
● A（反应物）+ B（反应物） 合成 D (产物）
生产工艺：采用的是二步法
● A（反应物）+ D（反应物） 合成 D (产物）
生产工艺：采用一步法
上述技术内容未见实际应用”等。
36
新颖性的判断
▪ 新颖性判断是一项比较复杂的系统工程,它涉及面广、种类多、
要求多, 新颖性判断的目的是为了帮助科研人员将他们研究 内容与研究成果的创新点、发明点突出出来，提高研究的创 新性，使评审专家能够准确、公正的作出对该科技成果的判 断, 提高科学技术研究工作者从事科学研究的积极性, 推动 科学技术的发展。
42
案例：不具先进性和但具创新性的新的应用
无能源启动沉箱海上沉放新工艺 ▪ 通常水利工程使用的虹吸设备都是“真空虹吸装置” 需用真空泵，一
般地讲还要配置泵房．现场要配备发电机或架设供电线路。
▪ 本项目研究的新工艺是利用无能源启动大流量高架位虹吸装置应用于沉
箱的海上沉放，这种大流量高架位虹吸装置无需真空泵等复杂的机电设 备及设施，还可应用到：农业灌溉，抗旱排涝、河水调运，虹吸管阀移 动方面，采用新工艺灌水沉箱的长宽高为 12.35 m×11.85 m×13.50m；．虹吸管采用直径150 m钢管，，进出口各安一个手柄式对 夹蝶阀，该虹吸装置的流量超过200m／h．适用于施工环境恶劣的海上 作业。
▪ 综上所述，创新与发明创造的概念，在一定意义上说有本质上的
区别，但在“创新”（innovation)和“创造”（creation)字义 解释和内涵的把握上又难以有严格的界定，对于科技查新而言无 论是创造还是创新均具有新颖性。
14
•检索策略制定—查全兼顾查准
▪ 相对比较相关的检索策略（考虑查全） ▪ 密切相关的检索策略（相对查准） ▪ 检索策略是否涵盖查新点
- 一个查新点对应一个检索式 - 可以一个检索式对应多个查新点 - 不允许检索结果为零
▪ 检索策略的表达规范
- 逻辑算符、位置算符、截词符、括号等运用正确
15
检索词与检索策略用词的不一致 检索策略逻辑算符使用不规范， 建议使用AND、OR、NOT 以免与*通常表示截词符号混淆。
32
《科技查新规范》中定义的新颖性
▪ 《科技查新规范》定义：“新颖性是指在查新委托日以前查新项目的科
学技术内容部分或者全部投有在国内外出版物上公开发表过”。因此， 影响新颖性的是指国内外出版物公开，这里的“国内外出版物”延续了 纸本正式出版物的概念，引申到当今的多媒体资源内涵有了很大变革。
▪ 随着网络技术和资源数字化发展，“国内外出版物”的外延有所变化和
12
2.相关文献的搜集 ▪ 检索词确定--全面性 ▪ 检索策略制定—查全兼顾查准 ▪ 检索数据库的选择—全面 ▪ 检索方式--多样性 ▪ 相关文献的选取—检索信息质量确认
13
•检索词确定--全面性
▪ 检索词选择要齐全
诸如关键性同义词、自由词、关键词、缩写词、分类号 化学物质登记号、化学结构式等
▪ 检索词要尽量的规范，特别是专业术语、短语
▪ CNKI检索：2000-2009.6有关查新质量或查新报告质量的相关
论文206篇，足以证明行业内同仁对查新质量的关注。
3
查新报告质量评定的原则
▪ 科学性
体现在：客观、合理、实事求是地反应出真实的查新报告的水
平和质 量。
▪ 可操作性
简单、易用性好。
▪ 标准化与个性化的统一
通过查新报告的规范化的运作，在规范报告内容和格式的力争 提高查新报告质量的同时，在报告的结论部分充分体现个性化， 主要体现在给查新结果文献对比分析和查新结论的概括和综述留 下个性化发挥的空间。由此可张扬精彩的高水平查新报告，真正
▪ 由于创新是一个经济学范畴的概念，要求有收益。如果根据新的思
想，生产出新的产品，虽然很新颖，若不能应用，没有收益，这可 以说是发明创造，但不是严格意义上的创新，创新更具可实施性。
▪ 发明创造是一个绝对的概念，而创新则是相对的概念。
- 如，发明创造申请专利时，先要考虑自己是不是第一个作的，若别人已
经做过，你就不可能再申请专利了。它在“首创”或“第一”问题上是 绝对的。
以便于充分体现研究内容的连续性和可比性 比如：文献5-9是均为南开大学光学所的研究成果……
23
4.查新结论的表述
▪ 客观、公正、准确 ▪ 结论符合逻辑性 ▪ 相对独立的项目对比结果的概述—重中之重
- 概述国内外研究状况 - 归纳文献对比分析结果 - 得出具体正确的科学技术新颖性结论 - 专业的化表述语言
延伸；网络资源也正在成为查新工作中可利用的重要资源,并逐渐成为一 种重要的公知范围，如网上免费存取的学术资源OA，特别是一些大公 司、大企业提供大量的产品目录和样品,并提供有其产品的性能指标以及 研究情况。
▪ 资源的丰富为查新检索提供了方便快捷的同时，为查新检索的全面性和
准确性提出了更高的要求，也给查新项目的科学技术新颖性判断带来难 度和挑战。
按查新规范分为五个部分
▪ 基本信息的采集 ▪ 相关文献的搜集 ▪ 相关信息的加工 ▪ 查新结论的表述 ▪ 整体报告格式与表征
9
1.基本信息的采集
▪正确理解查新项目技术内容
依据用户提交的查新合同和相关的技术背景资料做参考，通过与用 户的沟通，在理解的基础上，修改和概述出关键的技术要点和查新 点，作为查新报告的技术要点和查新检索的依据。
所选所列数据 库不相关
具体列出 数据库名 称和起止
时间
21
•相关文献的选取—检索信息质量确认
▪ 相关文献选取过程也是对检索的信息质量确认和验证过程
- 围绕查新点挑选 - 当涉及查新点中的一个技术点文献较多时，
• 选取核心期刊 • 重要作者 • 研究的核心机构
▪ 发现检索的相关度比较差时需要重新调整检索
案例：在上述检索范围内，通过国内外联机检索，利用了23个有关数
据库，共检索到100篇文献，其中相关文献有6篇。
22
3. 相关信息的加工
▪ 密切相关文献的对比分析---有深度 专业性、针对性、准确
性、可比性。
▪ 相关文献的概括说明—简洁、清晰 ▪ 著录格式的规范 ▪ 对同一研究机构的研究可采取将文献一起分析比对说明。
5
6
综
B∶B=AOR得评判模糊集。
归一化处理后评价结果的向量最大值分别： 0.400, 01353, 01462, 01267, 01333 5份查新报告最后得分为：9+9+9+9+8=44
7
查新质量评价指标体系
查新过程的质量定性评价
8
查新报告质量评定依据
查新报告质量评定与新颖性判断
1
一、查新报告质量评定标准
▪ 建立查新质量评定标准的必要性 ▪ 查新报告质量评定的原则
- 科学性
- 可操作性
- 标准化与个性化的统一
▪ 查新报告质量评定依据
- 定性评估：依据查新规范和实践经验进行判断 - 定量评估：按评价层次指标体系定量评价 - 定性与定量结合
2
建立查新质量评定标准的必要性
截词符
逻辑算符
在检索词中美出现
16
•数据库选择与检索方式多样
▪ 国际联机与网络数据库的有机结合 ▪ 文摘数据库与全文数据库的互为补充 ▪ 网络免费资源为拾遗
17
18
网络数据库优势
19
欧洲局专利与DII数据对比
20
所列数据库表述有缺陷
如：CSA数据库 73个数据库包括：金属文摘、NTIS 万方科技文摘库也包括十几个字库
▪ 在某种意义上说，创新就是对旧有的错误的东西进行否定.
39
何谓创新
▪ 奥地利经济学家熊彼特的“创新”或生产要素的新组合包括五种
情况：
- 采用新产品； - 采用新技术或新的生产方法； - 开辟新的市场；对科学技术而言就是新的应用领域 - 控制原材料的新的供应来源； - 实现新的生产组织。
40
●创新与创造的关联性
起到信息咨询的功能。
4
案例：科学性还需验证，实际操作有难度
▪ 有文献报道：应用模糊数学评判法确定查新质量评价，通过随机抽
取5份查新报告进行了评价，认为此方法是客观、公正、合理。 查新报告四项评价指标为: U1为项目检索策略制定水平 U2为相关文献选用水平 U3为文献分析及其结果撰写水平 U4为报告结论撰写水平 用集合形式表示为： U={U1,U2,U3,U4}
24
未对具体的技术 做对比说明
25
26
5.整体报告格式与表征 ▪ 细节决定成败 ▪ 查新报告从封面----封底所有格式内容的规范填写 ▪ 排版、字体的美观 ▪ 产品—查新报告的包装
27
查新报告质量评定指标
28
29
30
二、科学新颖性判断方法
▪ 在科技查新领域新颖性指是科学技术的创新性。
查新报告的“查新点”应理解为项目的创新点。因此，查新的目 的即是对科研项目的创新点给予查证。
▪把握科学技术要点
技术领域、背景技术、研究目的、技术方案、技术特征、技术效果、应 用情况
▪精炼查新点 ▪检索要求 （指国内、国内外）
根据查新课题的目的和查新课题创新性程度帮助用户确定查新要求
10
11
国内以非中文发表的国际论文数量
CS=china not LA=chinese 检索结果：2163278 篇
▪ 查新报告数量表明查新站为学校和社会服务的能力；查新报
告的质量标志查新站的服务水平和持续发展的能力。因此， 重视查新质量，在提高查新服务能力的同时更要提升查新报 告的质量，以保证查新工作的生命力。
▪ 教育部科技发展中心每年对查新站的年度审核对于提高查新
报告质量，加强查新站的管理和提升教育部查新站的品牌的 影响力起到了至关重要的作用。
34
案例：以 A、B 两种物质合成一种产品为 C A（反应物）+ B（反应物） 合成 D (产物）
生产工艺：采用一步法 检索后从两个角度挑选相关文献进行对比分析：
● A（反应物）+ B（反应物） 合成 D (产物）
生产工艺：采用的是二步法
● A（反应物）+ D（反应物） 合成 D (产物）
生产工艺：采用一步法
上述技术内容未见实际应用”等。
36
新颖性的判断
▪ 新颖性判断是一项比较复杂的系统工程,它涉及面广、种类多、
要求多, 新颖性判断的目的是为了帮助科研人员将他们研究 内容与研究成果的创新点、发明点突出出来，提高研究的创 新性，使评审专家能够准确、公正的作出对该科技成果的判 断, 提高科学技术研究工作者从事科学研究的积极性, 推动 科学技术的发展。
42
案例：不具先进性和但具创新性的新的应用
无能源启动沉箱海上沉放新工艺 ▪ 通常水利工程使用的虹吸设备都是“真空虹吸装置” 需用真空泵，一
般地讲还要配置泵房．现场要配备发电机或架设供电线路。
▪ 本项目研究的新工艺是利用无能源启动大流量高架位虹吸装置应用于沉
箱的海上沉放，这种大流量高架位虹吸装置无需真空泵等复杂的机电设 备及设施，还可应用到：农业灌溉，抗旱排涝、河水调运，虹吸管阀移 动方面，采用新工艺灌水沉箱的长宽高为 12.35 m×11.85 m×13.50m；．虹吸管采用直径150 m钢管，，进出口各安一个手柄式对 夹蝶阀，该虹吸装置的流量超过200m／h．适用于施工环境恶劣的海上 作业。