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XXXXXXXXXXXXX公司

尽调报告

风险管理部

2017年XX月XX日

目录

第一章基本情况调查 ................................................. - 1 -

一、公司概况....................................................... - 1 -

二、经营范围及主营业务 ............................................. - 1 -

（一）公司经营范围 ............................................... - 1 -（二）公司主营业务 ............................................... - 1 -（三）公司主要产品 ............................................... - 1 -三、公司历史沿革及股权变动情况 ..................................... - 1 -

（一）发行人改制与设立情况 ....................................... - 1 -（二）发行人设立后至今的历次股本变动情况 ......................... - 1 -四、历次分红及转增股本情况 ......................................... - 1 -

（一）历次分红及转增股本情况 ..................................... - 1 -（二）利润分配政策 ............................................... - 1 -（三）股东回报规划 ............................................... - 1 -五、报告期内重大资产重组情况 ....................................... - 1 -

（一）重大资产重组情况 ........................................... - 1 -（二）其他资产重组情况 ........................................... - 2 -六、主要股东及实际控制人情况 ....................................... - 2 -

（一）前十大股东持股情况 ......................................... - 2 -（二）公司与控股股东和实际控制人的股权关系 ....................... - 2 -（三）公司主要股东与实际控制人情况 ............................... - 2 -七、公司对外投资情况 ............................................... - 2 -

（一）对外投资企业概况 ........................................... - 2 -（二）控股子公司情况调查 ......................................... - 2 -（三）控股子公司对外投资企业情况调查 ............................. - 2 -（四）参股公司情况调查 ........................................... - 2 -八、员工情况调查 ................................................... - 2 -

（一）年龄构成情况 ............................................... - 2 -（二）专业构成情况 ............................................... - 2 -

（三）教育程度情况 ............................................... - 2 -九、独立性调查..................................................... - 2 -

（一）人员独立性调查 ............................................. - 2 -（二）资产独立性调查 ............................................. - 3 -（三）财务独立性调查 ............................................. - 3 -（四）业务独立性调查 ............................................. - 3 -（五）机构独立性调查 ............................................. - 3 -十、内部职工股情况 ................................................. - 3 -十一、商业信用情况 ................................................. - 3 -第二章业务与技术调查 ............................................... - 4 -一、公司的主营业务 ................................................. - 4 -

（一）公司的主营业务 ............................................. - 4 -（二）公司的主要产品及其用途 ..................................... - 4 -二、公司所处行业基本情况 ........................................... - 4 -

（一）行业的主管部门和监管体制 ................................... - 4 -（二）行业主要法律法规和政策 ..................................... - 4 -（三）行业市场前景 ............................................... - 4 -（四）行业竞争格局 ............................................... - 4 -（五）行业壁垒 ................................................... - 4 -（六）行业技术水平及技术特点 ..................................... - 4 -（七）行业的周期性、区域性及季节性特征 ........................... - 4 -（八）行业与上下游之间的关联性 ................................... - 4 -（九）公司的行业地位 ............................................. - 4 -（十）公司的竞争优势 ............................................. - 4 -三、采购情况....................................................... - 5 -

（一）主要原材料、辅助材料及能源动力的供应情况 ................... - 5 -（二）采购模式 ................................................... - 5 -（三）供应商情况 ................................................. - 5 -四、生产情况....................................................... - 5 -

（一）生产流程 ................................................... - 5 -