C14014_《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》解读【最全真题库+100分答案】
证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法标准版本
文件编号：RHD-QB-K8313 （管理制度范本系列）编辑：XXXXXX查核：XXXXXX时间：XXXXXX证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法标准版本证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法标准版本操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。
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第一章总则第一条为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理，减少信息安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。
第二条证券期货业信息安全事件是指证券期货业信息系统运行异常或者数据损毁、泄露，对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成不良影响的事件。
第三条证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按本办法规定进行报告和调查处理。
前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。
第四条核心机构、经营机构发生信息安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。
第五条信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、尊重科学、客观公正、及时稳妥的原则。
第六条发生信息安全事件的核心机构和经营机构应当对事件进行内部调查，追究责任，采取整改措施。
第七条中国证监会及其派出机构依据本办法规定对核心机构、经营机构的信息安全事件进行调查处理。
第八条信息安全事件相关的核心机构、经营机构、软硬件产品或者技术服务供应商应当配合中国证监会及其派出机构和发生事件的机构对事件进行调查和处理。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2B.5C.7D.10【答案】 A2、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、公司需要变更登记的行为有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构【答案】 B5、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D6、（2020年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。
A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】 A7、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券公司内部控制指引》【答案】 D8、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D9、下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、沪港通和深港通的基本规则包括（）。
A.①②③B.①②④D.①②③④【答案】 D11、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。
A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。
对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C2、会员制期货交易所的权力机构是（）。
A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】 A3、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。
A.巡视员B.督察员C.审计员D.营业员【答案】 B4、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。
A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A5、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有损失B.违法C.有过错D.提起诉讼【答案】 C6、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》B.《关于执行若干问题的规定》C.《中华人民共和国行政法》D.《中华人民共和国刑事诉讼法》【答案】 A7、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。
A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A8、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。
A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】 D9、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。
2024年证券分析师之发布证券研究报告业务通关考试题库带答案解析
2024年证券分析师之发布证券研究报告业务通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司、证券投资咨询机构从事（）业务时，应建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。
A.②④B.①④C.①②④D.①②③④【答案】 C2、商品期货套利盈利的逻辑原理包含（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的( )原则的内涵。
A.谨慎客观B.公正公平C.独立诚信D.勤勉尽职【答案】 B4、下列关于失业率的相关概念，说法正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、下列关于风险溢价选项中，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、国内生产总值的表现形态是（）。
A.价值形态、收入形态和产品形态B.收入形态和产品形态C.价值形态和收入形态D.价值形态【答案】 A7、下列说法错误的是()。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C8、在股票分红期间的alpha套利策略的操作有()。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9、在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、社会融资总量的内涵主要体现在（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A11、融资融券的积极影响主要表现在以下方面（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D12、当汇率用单位外币的本币值表示时，下列说法中，错误的是（）。
A.央行抛售外汇，将增加本币的供应量B.汇率上升，可能会引起通货膨胀C.汇率上升，将会导致资本流出本国D.汇率下降，出口企业会受负面影响【答案】 A13、已知某公司2011年营业收入是4000万元，获利1000万元，平均资产总额为2000万元，所得税按25%计算。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。
A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A2、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】 D3、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B4、资产管理计划的募集方式是（）。
A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D5、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。
A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B6、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。
在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。
A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C7、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。
A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】 C8、下列不属于期货交易所职责的是（）。
A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】 D9、负责审批设立期货交易所的机构是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。
评估工作应从（）维度进行综合考虑。
A.国家/地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】 D2、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。
以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
A.限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单B.观察名单不影响证券公司正常开展业务C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务【答案】 A3、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】 A4、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 A5、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。
A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业【答案】 B6、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 B7、下列有关法律关系的说法，正确的是（）。
A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系【答案】 A8、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。
证券期货相关公司网络与信息安全事件处理方案
证券期货相关公司网络与信息安全事件处理方案目录1. 证券、期货公司事件处理方案 (3)1.1. 集中交易系统技术故障 (3)1.2. 网上交易系统技术故障 (3)1.3. 网上交易系统遭受恶意攻击 (4)1.4. 营业部行情、现场委托、通讯系统等交易业务系统技术故障 (5)1.5. 营业部行情、现场委托、通讯系统等交易业务系统遭受恶意侵入 (6)1.6. 银证、银期系统技术故障 (6)2. 基金管理公司事件处理方案 (7)2.1. 网上交易系统技术故障 (7)2.2. 网上交易系统遭受恶意攻击 (8)2.3. 投资交易系统技术故障 (8)2.4. 银基系统技术故障 (9)2.5. 会计/估值系统技术故障 (9)2.6. 基金登记过户系统技术故障 (10)3. 各单位互联网站事件处理方案 (11)3.1. 网站技术故障 (11)3.2. 网站遭受恶意攻击 (11)3.2.1. 网络仿冒 (11)3.2.2. DDOS攻击或其他恶意攻击 (12)4. 国家计算机网络应急技术处理协调中心通报处理方案 (12)4.1. 针对行业内机构的木马病毒情况通报 (12)4.2. DDOS攻击情况通报 (13)4.3. 大规模病毒爆发通报 (13)4.4. 钓鱼网站预警通报 (14)5. 中国信息安全测评中心、国家信息技术安全研究中心通报处理方案 (14)5.1. 网站漏洞通报 (14)5.2. 网站遭侵入通报 (15)6. 公安部通报处理方案 (15)6.1. 针对行业内机构的木马病毒情况通报 (16)6.2. DDOS攻击情况通报 (16)6.3. 大规模病毒爆发通报 (16)6.4. 钓鱼网站预警通报 (16)6.5. 网站漏洞通报 (16)6.6. 网站遭侵入通报 (16)6.7. 投资者报案通报 (16)7. 工业和信息化部/电监会通报处理方案 (16)7.1. 地面通信技术故障通报 (16)7.2. 电力供应技术故障通报 (17)8. 银监会/人民银行通报处理方案 (17)8.1. 第三方存管、银期转账、银基系统技术故障通报 (17)9. 投资者举报/投诉处理方案 (18)9.1. 财产损失 (18)9.2. 权益损失 (18)1. 证券、期货公司事件处理方案1.1. 集中交易系统技术故障【事件描述】证券、期货公司集中交易系统发生软、硬件故障，影响正常交易或结算业务的。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共40题）1、金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（）。
A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】 A2、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】 A3、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。
A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B.技术系统准备就绪C.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案【答案】 A5、以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（）。
A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A6、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。
A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】 A7、(2019年真题)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】 B9、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。
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100分
一、单项选择题
1. 期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的属于（）。
A. 重大事件
B. 较大事件
C. 特别重大事件
D. 一般事件
2. 证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到20分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到20%以上，或者交易中断的证券只数达到20%以上的属于（）。
A. 重大事件
B. 一般事件
C. 特别重大事件
D. 较大事件
3. 证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的属于（）。
A. 重大事件
B. 特别重大事件
C. 一般事件
D. 较大事件
二、多项选择题
4. 较大事件是指对投资者合法权益造成较大损害或者对证券期货
市场造成较大影响的信息安全事件。
符合下列（）情形之一，且未达
到重大事件的为较大事件。
5
分钟以上，
5. 根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期
货市场造成不良影响的程度，事件分为（）。
6. 证券期货业信息安全保障的责任主体包括（）。
A. 软硬件设备供应商
三、判断题
7. 核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每隔1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。
（）
正确
错误
8. 中国证监会及其派出机构和发生信息安全事件的机构应当按照“尽职免责，失职有责”的原则界定信息安全事件的人为责任。
（）
正确
错误
9. 证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立即报告，并每隔15分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。
（）
正确
错误
10. 核心机构和经营机构应当在信息安全事件应急处置结束、系统恢复正常运行后10个工作日内，组织内部调查，准确查清事件经过、原因和损失，查明事件性质，认定并追究事件责任，提出整改措施，并进行事件总结报告。
（）
正确
错误
100分
一、单项选择题
1. 以下（）明确了证券期货业信息安全事件的报告要求、分级标准、调查处理的要求、责任认定的原则和相应的处罚措施。
A. 《证券期货业信息安全事件应急预案》
B. 《证券期货业信息安全事件报告与调查处理方法》
C. 《证券期货业信息安全保障管理办法》
D. 《证券期货业信息系统运维管理规范》
2. 证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的属于（）。
A. 较大事件
B. 重大事件
C. 一般事件
D. 特别重大事件
3. 证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》规定进行报告和调查处理，责任主体主要包括核心机构和经营机构，以下不属于经营机构的是（）。
A. 证券公司
B. 证券服务机构
C. 期货公司
D. 证券交易所
二、多项选择题
4. 重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货
市场造成严重影响的信息安全事件。
符合下列（）情形之一，且未达
到特别重大事件的为重大事件。
影响交
5. 特别重大事件是指对投资者合法权益造成特别严重损害或者对
证券期货市场造成特别严重影响的信息安全事件。
符合下列（）情形
之一的为特别重大事件。
D. 证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到25分钟以上，或者受影
响营业部或者交易单元比例达到25%以上，或者交易中断的证券只数达到25%以上的
6. 一般事件是指对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场
造成影响的信息安全事件。
符合下列（）情形之一，且未达到较大事
件的为一般事件。
5
三、判断题
7. 根据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》，对有
关事件的报告可分为预警报告、应急报告、事后总结报告三种情况。
（）
正确
错误
8. 100万以上的投资者数据发生泄露的，属于重大事件。
（）
正确
错误
9. 核心机构或者经营机构发生涉及计算机犯罪的事件，应当向公安机关进行应急报告。
（）
正确
错误
10. 核心机构和经营机构进行应急报告时应当先进行电话报告，随后书面报送《信息安全事件情况报告书》。
（）
正确
错误
参考文献[1] 百度文库
/
[2] 证券后续培训网
/。