金融产品代销协议
金条代销合同模板
金条代销合同模板甲方（委托人）：法定代表人（签字）：身份证号码：联系地址：联系电话：乙方（代销人）：法定代表人（签字）：身份证号码：联系地址：联系电话：鉴于乙方具有丰富的金条代销经验和良好的商业信誉，甲方希望委托乙方对其拥有的金条进行代销。
为此，双方本着平等、自愿、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条代销范围1.1 乙方接受甲方委托，对甲方所持有的金条进行代销，并协助甲方寻找潜在买家。
1.2 甲方须提供金条的品种、数量、质量以及相关证明文件等必要资料供乙方参考。
1.3 乙方应根据市场需求和行情情况，合理定价并及时向甲方报告。
第二条代销费用2.1 乙方代销金条所产生的费用（如广告费、运输费等）由双方商议确定，并由甲方支付。
2.2 乙方代销成功后，按照双方协商的比例分成，分成比例为______（甲方：乙方）。
2.3 乙方代销失败，不收取任何费用。
第三条代销期限3.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，代销期限为______个月。
3.2 代销期满，双方可以协商续签合同或另行协商解约。
第四条保密义务4.1 双方应就代销过程中知悉的对方的商业秘密、客户信息等保密，并不得擅自向他人透露。
4.2 如因违反保密义务而给对方造成经济损失的，应承担相应的法律责任。
第五条违约责任5.1 一方违反本合同的约定，给对方造成经济损失的，应承担相应的违约责任。
5.2 如因不可抗力因素导致无法履行合同的，对方应免除其责任。
第六条变更与解释6.1 本合同的任何变更或补充，应经双方协商一致，并以书面形式确认。
6.2 本合同如有争议，应友好协商解决，协商不成的，提交有管辖权的人民法院解决。
第七条生效与终止7.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期至代销期限届满。
7.2 本合同届满后，双方如维持良好合作关系，可继续合作并签订新合同。
甲方（委托人）：________乙方（代销人）：________签字盖章日期：________以上为《金条代销合同》的内容，双方一经签字盖章即表示同意并遵守以上合同条款。
理财产品代销协议书范本通用版5篇
理财产品代销协议书范本通用版5篇篇1甲方（委托方）：____________________地址：_________________________________________联系方式：___________________________________乙方（代销方）：______________________地址：_________________________________________联系方式：___________________________________鉴于甲方拟向公众推广其理财产品，并委托乙方进行代销，双方根据平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条术语解释在本协议中，“理财产品”指甲方开发并拥有的金融产品；“代销”指乙方作为甲方的销售代理人，协助甲方销售理财产品的行为。
第二条协议目的与业务范围本协议的目的是确立双方代销理财产品的关系，约定双方的业务范围和职责，保障双方的合法权益。
乙方需在协议约定的范围内开展理财产品的代销业务。
第三条代理方式及范围1. 乙方以甲方名义进行理财产品的推广、销售活动。
代销方式为非独家代理。
乙方必须遵守甲方的销售政策及相关规定。
篇2甲方（委托方）：___________统一社会信用代码：___________法定代表人：___________住址：___________联系方式：___________电子邮箱：___________乙方（受托方）：___________ 理财产品代销机构统一社会信用代码：___________法定代表人：___________住址：___________联系方式：___________电子邮箱：___________鉴于甲方具有理财产品销售的需求，乙方具备相关产品销售经验和专业优势，双方经过友好协商，就甲方委托乙方代为销售相关理财产品事宜达成以下协议：第一条代理事项及内容乙方同意接受甲方的委托，代理销售甲方指定的理财产品。
理财产品代销协议书范本通用版7篇
理财产品代销协议书范本通用版7篇篇1协议签订方：甲方（委托方）：______________________乙方（代销方）：______________________鉴于甲方同意委托乙方代为销售特定理财产品，且乙方愿意接受甲方的委托，为明确双方权利和义务，根据相关法律法规的规定，双方达成如下协议：一、协议概述本协议旨在明确甲、乙双方在理财产品代销业务中的合作事宜，确立双方权利义务关系，保障双方的合法权益。
乙方按照本协议规定在约定的范围内代理销售甲方提供的理财产品。
二、合作事项1. 甲方授权乙方代销的理财产品名称、类型、期限、预期收益率等具体信息详见附件。
2. 乙方应确保代销的理财产品按照相关法律法规要求进行合法合规的销售。
3. 甲方负责理财产品的设计与运作，确保产品风险可控，并按约定向投资者兑付收益及本金。
4. 乙方应按照甲方的销售指导方案进行产品推广与销售，并确保销售行为合法合规。
三、权利义务1. 甲方权利：（1）甲方有权对乙方代销的理财产品相关活动进行监督、指导。
（2）甲方有权获取乙方提供的销售数据及相关市场信息。
2. 甲方义务：（1）甲方应按约定向乙方支付代理销售费用。
（2）甲方应确保所提供的理财产品信息真实、准确、完整。
（3）甲方应对乙方进行必要的销售培训，提高乙方销售能力。
3. 乙方权利：（1）乙方有权按照本协议约定获取代理销售费用。
（2）乙方有权要求甲方提供必要的销售支持及培训。
4. 乙方义务：（1）乙方应按照本协议约定进行理财产品的销售活动。
（2）乙方应定期向甲方提供销售报告及相关数据。
（3）乙方应妥善保管客户资料，不得泄露客户个人信息。
四、费用结算与支付1. 甲方应按约定支付乙方代理销售费用，具体费用标准、支付方式等详见附件。
2. 双方应建立定期对账机制，确保费用结算无误。
五、保密条款与违约责任承担1. 双方应对涉及本协议的一切事宜严格保密，不得泄露给无关第三方。
2. 任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
金融产品代销协议
金融产品代销协议合同编号：__________甲方（代销方）：公司名称：__________地址：__________联系方式：__________地址：__________乙方（产品发行方）：公司名称：__________地址：__________联系方式：__________地址：__________第一章：定义与术语1.1 甲方：指甲方公司，为依法设立并有效经营的公司，拥有代销金融产品的资质。
1.2 乙方：指乙方公司，为依法设立并有效经营的公司，拥有发行金融产品的资质。
1.3 金融产品：指甲方代销的，由乙方发行的各类金融投资产品。
第二章：协议背景及目的2.1 甲方具备代销金融产品的经验和能力，愿意为乙方提供代销服务。
2.2 乙方拥有优质的金融产品，愿意委托甲方进行代销。
2.3 双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，达成代销协议。
第三章：代销产品范围3.1 甲方同意代销乙方以下金融产品：3.1.1 乙方发行的股票、债券、基金等投资产品。
3.1.2 乙方发行的其他金融产品。
第四章：代销期限与地域4.1 代销期限：本协议自双方签字之日起生效，有效期为____年。
4.2 代销地域：甲方在本协议有效期内，负责在____地区代销乙方金融产品。
第五章：代销费用与支付5.1 代销费用：甲方按照代销金额的____%向乙方收取代销费用。
5.2 支付时间：乙方应在每个代销周期结束后的____个工作日内，向甲方支付当期代销费用。
5.3 支付方式：双方协商确定的支付方式。
5.4 代销费用调整：如遇市场行情变化，双方可协商调整代销费用。
甲方（代销方）：公司名称：__________地址：__________联系方式：__________地址：__________乙方（产品发行方）：公司名称：__________地址：__________联系方式：__________地址：__________第六章：产品信息提供与更新6.1 乙方应向甲方提供完整、准确、最新的金融产品信息，包括但不限于产品说明书、投资策略、风险控制措施等。
金融产品代销合作分成协议
金融产品代销合作分成协议一、协议背景在当前金融市场的快速发展背景下，金融产品代销已经成为一种重要的销售模式。
为促进双方合作，明确利益分配，保障各方合法权益，签署本协议。
二、合作内容1.合作目的本协议旨在明确双方在金融产品代销方面的权利与义务，确保双方在合作中实现共赢。
2.合作产品本协议所涉及的金融产品包括但不限于：3.合作形式双方同意通过以下方式合作：o_______________（例如：线上销售、线下营销等）三、分成机制1.分成比例双方同意根据销售业绩，制定以下分成比例：o对于某一产品，销售额达到 ________ 元时，分成比例为 ________ %。
o对于销售额超过 ________ 元的部分，分成比例为 ________ %。
2.分成支付o分成款项应在每月 ________ 日内结算。
o支付方式为 _______________（例如：银行转账、支付宝等）3.业绩考核双方可根据实际情况进行业绩考核，具体考核指标包括：o销售金额o客户反馈o市场占有率四、权利和义务1.甲方权利与义务o有权要求乙方提供销售相关数据及报告。
o有义务为乙方提供必要的培训与资源支持。
2.乙方权利与义务o有权要求甲方按协议约定分配收益。
o有义务执行甲方的营销政策及相关规定，确保合法合规销售。
五、保密条款双方明确承诺，在协议履行过程中涉及的商业秘密及客户信息，均应予以保密。
未经对方书面同意，不得向第三方披露。
六、协议的变更和解除1.协议变更o任何一方如需对本协议进行修改或补充，需经双方协商一致，并形成书面文件。
2.协议解除o如一方严重违反协议条款，导致对方权益受损，另一方有权解除本协议。
七、争议解决如在协议履行过程中产生争议，双方应首先通过友好协商解决。
如协商未果，可向________（例如：当地仲裁委员会、人民法院）提起诉讼。
八、附则1.协议生效本协议自双方签字盖章之日起生效，具备法律效力。
2.协议份数本协议共 ________ 份，甲乙双方各执 ________ 份，具有同等法律效力。
2023金融产品代销合同协议书正规范本(通用版)
金融产品代销合同协议书合同编号：[合同编号]签订日期：[签订日期]甲方（代销方）：[甲方名称] 地质：[甲方地质] 方式：[甲方方式]乙方（产品提供方）：[乙方名称] 地质：[乙方地质] 方式：[乙方方式]鉴于：1.甲方是一家在金融产品销售领域有丰富经验的公司，具有良好的声誉和广泛的客户资源；2.乙方是一家提供金融产品的公司，拥有丰富的产品线和专业的团队；3.双方希望通过合作共同扩大市场份额和增加销售业绩；基于上述背景，甲乙双方本着互利互惠的原则，达成协议：第一条合作内容1.甲方将代销乙方的金融产品，包括但不限于基金、证券、保险等，向其客户销售。
2.甲方负责开展市场推广和销售活动，提供相关销售支持和服务。
3.乙方负责提供优质的金融产品，确保产品的合规性和稳定性，并及时提供相关销售支持和培训。
第二条产品定价和销售政策1.乙方将向甲方提供产品的定价和销售政策，包括但不限于产品的销售价格、佣金比例等。
2.甲方应按照乙方的定价和销售政策进行产品的销售，并与客户签订相关销售协议。
3.如有特殊情况需要调整定价和销售政策，甲乙双方应协商一致，并以书面形式确认。
第三条佣金结算1.甲方按照乙方的佣金比例计算并收取销售佣金。
2.佣金的结算周期为[结算周期]，甲方应在每个结算周期结束后[结算周期结束时间]前向乙方提交销售佣金报表。
3.乙方应在收到甲方的销售佣金报表后[结算时间]内将佣金支付给甲方。
第四条保密条款1.甲乙双方应对合作过程中涉及到的商业信息和客户信息予以保密，并不得向任何第三方透露。
2.甲乙双方应采取合理的安全措施确保相关信息不被泄露或被未经授权的人员获取。
第五条合作期限1.本合同自签订之日起生效，有效期为[合作期限]。
2.合作期满后，双方可续签合同，也可协商终止合作关系。
第六条违约责任1.若甲方未按本协议约定履行义务，乙方有权要求甲方承担违约责任，并保留追究甲方法律责任的权利。
2.若乙方未按本协议约定履行义务，甲方有权要求乙方承担违约责任，并保留追究乙方法律责任的权利。
金融产品销售代理合同协议书
金融产品销售代理合同协议书这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！金融产品销售代理合同协议书甲方：__________乙方：__________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方代理销售金融产品的事宜，达成如下协议：一、金融产品及代理销售范围1.1 甲方提供的金融产品包括：__________（具体产品名称、特点、预期收益率等）。
1.2 乙方代理销售的金融产品范围为：__________（具体地域、客户群体等）。
二、代理销售期限2.1 本合同代理销售期限为：__________（开始日期）至__________（结束日期）。
2.2 合同期满后，如甲乙双方同意续约，应签订书面续约协议。
三、代理销售费用及支付方式3.1 乙方代理销售金融产品的费用为：__________（费率或固定金额）。
3.2 甲方应在合同期满后__________个工作日内，向乙方支付代理销售费用。
四、销售业绩及奖励4.1 乙方代理销售的金融产品，按照实际销售额的__________%作为奖励，奖励金额上限为：__________（最高奖励金额）。
4.2 奖励金额的支付时间为：__________（支付日期）。
五、保密条款5.1 乙方应对在代理销售过程中获得的甲方商业秘密、客户信息等予以保密，未经甲方同意不得泄露给第三方。
六、违约责任6.1 如乙方未能按照约定完成代理销售任务，应向甲方支付违约金，违约金为代理销售费用的__________%。
6.2 如甲方未能按照约定支付代理销售费用，应向乙方支付滞纳金，滞纳金为应付款项的__________%。
七、争议解决7.1 双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。
金融产品代销合同协议书：免修版模板范本
金融产品代销合同协议书一、合同背景本合同是由甲方（代销商）与乙方（金融机构）就甲方代销乙方金融产品事宜所订立的协议。
双方经友好协商，本着平等自愿、互利互惠的原则，达成协议：二、合同内容1. 乙方提供的金融产品乙方将根据相关规定，向甲方提供一系列金融产品，包括但不限于银行理财产品、基金产品、保险产品等。
乙方将根据产品的特点及市场需求，在产品发售时向甲方提供详细的产品说明和销售指导。
2. 甲方的责任和义务①甲方负责代销乙方提供的金融产品，包括但不限于向客户提供咨询、宣传推广、销售等服务，并积极配合乙方完成销售目标。
②甲方应按照乙方的要求，对客户进行风险评估和合规审查，确保甲方代销的金融产品符合客户需求，并具备合规性。
③甲方应保证其销售过程中的宣传推广行为真实、准确，并遵守相关法律法规。
④甲方应及时将销售款项等相关资金移交给乙方，并及时向乙方提供销售数据、报告和其他相关资料。
3. 乙方的责任和义务①乙方应向甲方提供金融产品的详细信息，包括产品说明、销售条件、利率、费用等，并在合理范围内提供培训和销售支持。
②乙方应保证产品的合规性，严格遵守国家相关法律法规，并及时向甲方提供产品风险提示和法律法规变动等信息。
③乙方应按照约定时间提供甲方的佣金等相关费用，并及时向甲方提供销售数据和销售报告。
④乙方对甲方提供的客户信息应予以保密，不得向其他机构或个人透露。
4. 费用结算甲方代销乙方的金融产品所产生的佣金、销售提成等费用，由乙方按照双方协议的约定进行结算。
结算方式可以选择银行转账、支票等方式进行。
5. 保密条款双方在履行合同过程中所获得的对方商业秘密及相关信息，均应保守秘密，不得向第三方泄露，并在合同终止后继续履行保密义务。
6. 合同终止与解除①合同期限：本合同有效期为_____年，自双方签署合同之日起计算。
②若合同期内发生情况，双方可协商解除本合同：a. 经双方协商一致解除；b. 一方严重违反合同约定，并在收到对方书面通知后30天内未能纠正违约行为。
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代理销售服务协议甲方：地址：法定代表人：联系人：联系方式：乙方：地址：法定代表人：联系人:联系方式：鉴于:甲方拟聘请乙方在其合法许可经营业务范围内，就甲方拟发行的私募基金产品提供相关代理销售服务，乙方接受前述聘请，双方达成一致，协议内容如下：第一章合作事项第一条代理期限与代理服务内容甲方委托乙方在本协议下的代理期限，自本协议生效之日起至本协议约定代理事宜完成之日止。
乙方按照私募基金产品（以下简称“基金产品”）相关的文件或条款向合格的机构和个人介绍基金产品相关信息，促使潜在的投资人投资该基金产品。
在本基金产品销售期间，乙方提供销售服务的投资者（以下简称“投资者”）与甲方达成认购意向并签署合同后，投资者将资金交付至甲方指定的资金募集账户。
募集账户信息如下：户名：开户行:账号：第二条代理销售（一）基本信息：1、本基金产品每期成立之日后，且投资者满足本产品条件的情况下，10个工作日内支付代理销售费用。
2、代理销售服务费金额=本基金产品对应期限金额* %3、代理销售产品规模：亿（或以实际募集资金为准）4、此服务费为税后费用，乙方不需要开具发票。
（二）乙方的服务费收款账号信息户名：帐号：开户行：（三）作为甲方向乙方支付代理费的前提条件，乙方须履行：（1）按照本合同的约定，办理甲方委托事项；（2）及时向甲方交付客户签署的合同（如有）：合同内容须签署完整、客户身份资料须齐全，包括本协议第十一条所属的全部资料（具体以甲方出具的《项目签约指南》所列材料为准）；（3）不得拖欠、挪用、侵占基金产品资金、基金产品收益和基金产品财产；（4）应配合甲方组织相关人员进行业务培训；（5）向甲方返还未使用的基金产品文件等其他甲方交付给乙方的与本基金产品有关的协议文本。
第二章甲方权利及义务第三条甲方承诺并保证本协议项下提供给乙方代理销售的基金产品符合国家法律法规、监管政策的有关规定。
第四条在基金产品成立前，乙方应积极配合甲方拨打其提供销售服务的客户的真实联系电话；除本次电话回访外，甲方承诺不越过乙方主动联系其提供销售服务的客户。
第五条在基金产品成立后且乙方未违反本协议约定义务的前提下，甲方有按时足额向乙方支付相关代理费用的义务。
甲方/乙方确保所有参与合作项下的工作人员都是甲方/乙方的专业人士，具有丰富投资/基金销售经验和操作技能，并已经甲方/乙方授权代表甲方/乙方从事专业服务。
第三章乙方权利义务第六条在基金产品顺利成立且乙方未违反本协议约定义务的前提下，乙方有向甲方按时及足额收取代理销售服务费的权利。
第七条乙方在接受甲方委托后负责基金产品的代理销售，并配合甲方进行产品的推介和宣传工作。
乙方应当建立健全销售适用性管理制度，充分、全面地向客户揭示基金产品的风险，尤其是特有风险；注重根据客户的风险承受能力销售相应风险等级的基金产品，将合适的产品销售给合适的客户。
第八条乙方为甲方的代理销售机构，在代理销售过程中，不得向客户承诺收益，不得承诺保底，不得超出甲方提供的范围进行推荐，不得通过广播、电视、报纸等公众媒体进行营销宣传；为避免疑问，双方在此一致确认，在本合同项下，乙方仅为基金产品的代理销售方并在甲方的授权范围内提供客户维护服务，不参与基金产品的运作和管理，也不得承诺将由甲方或乙方承担管理、运用基金产品资金产生的风险。
若乙方超出甲方的授权范围，乙方应承担由此产生的法律责任及不利后果。
第九条乙方应向客户客观合规地介绍基金产品及有关业务办理程序，应保证有充足时间供客户审阅私募基金产品合同内容，并对客户的资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，填写客户资料表和相关证明材料备查；乙方在了解客户的理财需求后，在符合法律法规及监管要求的前提下，根据甲方要求为甲方提供代理销售服务（甲方应对因此知悉的客户信息及资料予以保密）。
第十条乙方应于该项私募基金产品成立后的5个工作日内将委托人交付的文件移交给甲方。
第十一条代理销售期间，乙方负责协助甲方进行客户资金的汇集及划转工作。
乙方提供有关服务时，应符合监管机构对于其自身的反洗钱的规定。
乙方销售的对象客户应为合格投资者，且应以自己拥有合法处分权的资金认购/参与私募基金产品，不得非法汇集他人资金认购/参与私募基金产品。
第十二条乙方应于销售截止日24:00前将全部客户的《私募基金合同》客户签署页按客户资料表顺序扫描给甲方，以保证项目的及时成立。
第十三条在代理销售期间，乙方协助甲方进行客户的维护，包括与客户的沟通以及相关信息披露等工作。
第十四条乙方有权了解产品运作的基本情况、客户在甲方享受服务的情况及客户向甲方提出的意见及建议等。
第十五条乙方代理销售过程中，应要求客户提供签署基金产品合同所必要的证明材料。
客户为自然人的，应提供包括但不限于：认购/参与资金付款证明、客户本人身份证复印件、用于接收基金产品利益的分配账户复印件，委托他人办理认购/参与事宜的，还应提供代理人身份证复印件和客户本人的授权委托书，以上材料（代理人身份证复印件除外）均需客户本人签字确认；客户为机构的，应提供包括但不限于：认购/参与资金付款证明、营业执照副本复印件、法定代表人身份证复印件、授权委托书、经办人有效身份证件复印件，用于接收基金产品利益的分配账户复印件，以上材料均需加盖机构公章。
乙方应在其代理销售的产品的募集期结束后三个工作日内将代收的前述全部材料转交给甲方。
第十六条乙方应对客户的身份证件、认购/参与资金付款证明等材料的真实性和一致性进行表面审核，包括但不限于：客户为自然人的，应审核身份证复印件与原件是否一致，经办人所提供的身份证是否为其本人身份证，认购/参与资金付款证明是否确为该客户的付款证明，委托他人办理的，授权委托书中指明的代理人及其信息是否与经办人相符，材料之间的相互吻合等；客户为机构的，应审核经办人身份证复印件与原件是否一致，经办人所提供的身份证是否为其本人身份证，认购/参与资金付款证明是否确为该客户的付款证明，经办人的授权委托手续、材料是否齐全，材料之间的相互吻合等。
第十七条乙方应向甲方提供其推荐客户接收基金产品收益的账户准确信息，若因乙方过错，提供的收益分配账户信息有误，导致乙方推荐客户未能及时获得相关基金产品收益的，由此给甲方或者客户造成的全部损失由乙方承担。
第十八条未经甲方事先书面同意，乙方不得将其受托的代理销售业务再授权第三方代理。
第十九条法律法规及本协议规定的其他义务。
第四章反洗钱条款第二十条乙方应当根据反洗钱法律法规的要求建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易识别和报告制度，在代理销售甲方基金产品过程中严格履行反洗钱义务。
第二十一条甲方委托乙方办理基金产品的代理销售业务即视为甲方已经委托乙方在基金产品销售过程中对基金产品投资者的身份进行识别。
乙方在受理业务申请时，应严格遵守《反洗钱法》、《反洗钱规定》、《身份识别和保存管理办法》以及其他相关法律法规的规定对基金产品投资者进行身份识别，妥善保存基金产品投资者的身份资料信息和交易记录。
第二十二条乙方在受理业务申请时，应当识别客户身份，了解实际控制基金产品投资者的自然人和交易的实际受益人，核对基金产品投资者的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件。
乙方在受理业务过程中收集的客户基本信息（包括个人客户基本信息和机构客户基本信息）应满足相关法律法规的要求。
投资者先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，投资者没有在合理期限内更新的且没有提出合理理由的，乙方应中止为投资者办理柜台业务。
第二十三条乙方应按照法律法规规定的年限妥善保管基金产品份额持有人的开户资料信息（包括但不限于基金产品投资者的姓名、身份证号码、基金产品账号、联系方式等），并根据相关业务流程向注册登记机构和/或甲方及时准确地传递全部上述资料。
在甲方提出此类查询要求时，积极予以提供或协助。
第二十四条在与客户业务关系存续期间，如客户身份资料发生变更的，乙方应当及时更新客户身份资料。
第二十五条乙方不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
第二十六条出现客户身份存疑、身份资料过期等相关法律法规规定的情形时，乙方应当重新识别客户（即法律法规规定的方式重新识别投资者的身份）。
第二十七条乙方应严格管理资金的划付，将参与、分红及认参与不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的同名银行账户。
投资人申请退出时要求变更指定银行账户的，乙方应对申请变更人的有效身份进行核实，并记录申请变更人的基本信息及申请变更的时间、地点、账户信息，同时作为异常交易处理。
第二十八条在开展代理销售业务工作中，甲乙双方应积极协助配合对方对可疑交易和大额交易进行调查，并及时提供因监管机构或国家有权机关调查所需的客户资料信息。
第二十九条甲乙双方保证就对方提供的客户资料信息保密，除法律法规要求的情形外，不对外使用或泄露。
第三十条甲乙双方应根据反洗钱监管部门的要求建立反洗钱客户风险等级划分制度，按照客户的特点，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级并据其设定不同的审核标准。
甲乙双方应根据客户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息。
第三十一条乙方应按照反洗钱监管部门的要求，积极开展反洗钱业务的宣传，组织员工接受反洗钱培训。
第三十二条乙方未依照相关法律法规及本协议的要求履行反洗钱职责而导致甲方、投资者或基金产品财产受到损失,乙方应承担赔偿责任,因此造成甲方向第三方承担责任的,乙方应赔偿甲方因此而遭受的全部损失。
第五章保密条款第三十三条本章的宗旨是在保证甲、乙各方在合作的同时，对对方的保密信息提供适当的保护。
甲、乙双方同意在一方（披露方）披露保密信息给另一方（接受方）时，适用本条的规定。
第三十四条保密信息的范围除披露方书面标明为非保密资料或信息或事实上已属于公开信息的外，甲方或乙方在本合同签订、履行过程中接受或知悉的对方资料和信息（包括客户信息），均视为保密信息。
第三十五条保密义务1、接受方应在保密期限内对保密信息保密，未经披露方事先书面同意，不得将其用于在本合同约定以外的目的，并不得将其泄露给任何第三方。
2、如果法律规定或有权机关、监管机构、一方上市的证券交易所要求接受方必须对保密信息或由保密信息得出的任何意见、判断等信息做出披露时，接受方做出该等披露不违反保密义务，但在合法可行的前提下，接受方应当事先书面通知披露方，接受方尽合理努力接受并执行披露方就相关披露事宜的合理建议以消除或减轻因前述信息披露给披露方可能造成的损失。