《证券投资基金销售基础》模拟题(一)
《证券投资基金销售基础》模拟题(一)总分：180考试时长：120说明：单项选择题(共60题，每题1分)</br>多项选择题(共60题，1~20题每题1分，21~60题每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)</br>判断题(共60题，每题1分)</br>一、单项选择题 ((共60题，每题1分))1.()是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
(1)分A）资本证券B）有价证券C）货币证券D）商品证券【答案】B2.公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。
(1)分A）不特定的社会公众投资者B）特定的机构投资者C）特定的社会公众投资者D）原有的证券持有人【答案】A3.按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(1)分A）证券的交易主体不同B）证券交易的场所C）证券所代表的权利性质D）证券所代表的利益性质【答案】C4.开放式基金通过投资者向()申购和赎回实现流通转让。
(1)分A）证券交易所B）股份有限公司C）证券公司D）基金管理公司【答案】D5.2006年9月发布的()进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
(1)分A）《首次公开发行股票并上市管理办法》B）《上市公司证券发行管理办法》C）《上市公司收购管理办法》D）《证券发行与承销管理办法》【答案】D6.政府发行证券的品种仅限于()。
(1)分A）股票B）基金份额C）债券D）银行票据【答案】C7.()是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
(1)分A）股权投资基金B）证券投资基金C）开放式基金D）封闭式基金【答案】B8.基金本质上反映的则是一种()，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
(1)分A）所有权关系B）债权债务关系C）信托关系D）其他关系【答案】C9.()是基金运作的最重要的环节(1)分A）基金营销B）基金募集C）基金投资运作D）基金后台管理【答案】C10.只有()才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。
(1)分A）基金投资者B）基金管理人C）基金托管人D）监管机构【答案】B11.《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的()。
(1)分A）基金托管部B）基金管理部C）财产托管部D）资产管理部【答案】A12.根据基金份额是否固定，可以将基金分为()(1)分A）公募基金和私募基金B）封闭式基金和开放式基金C）股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金D）契约型基金与公司型基金【答案】B13.2007年11月中国证监会基金部发布()，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
(1)分A）《基金法》B）《开放式证券投资基金试点办法》C）《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D）《证券投资基金管理暂行办法》【答案】C14.根据()的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
(1)分A）运作方式B）法律形式C）投资对象D）投资目标【答案】D15.()又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
(1)分A）交易型开放式指数基金B）系列基金C）货币市场基金D）保本基金【答案】B16.一般()采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。
(1)分A）主动型基金B）LOFC）公募基金D）ETF【答案】D17.成长型股票通常是指收益增长速度()的股票，其市盈率、市净率通常较()。
(1)分A）快，低B）快，高C）慢，低D）慢，高【答案】B18.以下不属于债券基金投资风险的是()。
(1)分A）利率风险B）汇率风险C）提前赎回风险D）通货膨胀风险【答案】B19.以下混合基金中投资风险最低的是()。
(1)分A）偏股型基金B）灵活配置型基金C）偏债型基金D）股债平衡型基金【答案】C20.以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象()。
(1)分A）现金B）剩余期限在397天以内(含397天)的债券C）期限在397天以内(含397天)的债券回购D）剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券【答案】C21.()即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
(1)分A）基金份额持有人B）基金管理人C）基金托管人D）基金市场服务机构【答案】A22.根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于()元人民币。
(1)分A）5000万B）2000万C）1000万D）1亿【答案】A23.()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
(1)分A）投资决策委员会B）风险控制委员会C）投资部D）研究部【答案】A24.基金经理管理基金未满()的，公司不得变更基金经理。
如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
(1)分A）3个月B）半年C）9个月D）1年【答案】D25.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于()个月。
(1)分A）3B）6C）9D）12【答案】B26.()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
(1)分A）基金投资者B）基金管理人C）基金托管人D）监管机构【答案】C27.基金托管人的首要职责是()。
(1)分A）进行基金会计核算B）完成基金资金清算C）监督基金投资运作D）保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产【答案】D28.基金管理公司的核心业务是()(1)分A）基金营销B）基金投资运作C）基金后台管理D）基金估值【答案】B29.对于基金投资者来说，申购者希望以()实际价值的价格进行申购;赎回者希望以()实际价值的价格进行赎回。
(1)分A）低于，高于B）高于，高于C）高于，低于D）低于，低于【答案】A30.以下哪种费用不可以从基金财产中列支()。
(1)分A）申购费B）基金托管费C）信息披露费D）基金管理费【答案】A31.以下哪种基金的管理费率最高()。
(1)分A）证券衍生工具基金B）股票基金C）债券基金D）货币市场基金【答案】A32.基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。
(1)分A）1B）2C）3D）4【答案】B33.QDII基金份额净值应当至少每()计算并披露一次。
(1)分A）日C）5日D）周【答案】D34.()是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
(1)分A）利息收入B）投资收益C）其他收入D）公允价值变动损益【答案】B35.市场营销运作管理首先要解决的是()。
(1)分A）销售什么产品B）产品定价或基金费率C）渠道选择D）促销手段【答案】A36.目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。
()总体上占据了基金代销的较大市场份额。
(1)分A）基金管理公司直销中心B）证券公司C）基金投资咨询公司D）商业银行【答案】D37.证券公司申请基金代销业务资格，应最近()年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
(1)分A）1B）2C）3D）4【答案】B38.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的()。
(1)分A）1%B）2%C）3%D）5%【答案】D39.以下不属于开放式基金的费用的是()。
(1)分A）管理费、托管费B）印花税C）认(申)购费、赎回费D）持续销售服务费40.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。
(1)分A）10B）15C）20D）30【答案】B41.巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
(1)分A）10%B）20%C）30%D）40%【答案】A42.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起()个月内做出核准或者不予核准的决定。
(1)分A）2B）3C）6D）8【答案】C43.为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。
根据规定，基金认购费率将统一按()为基础收取。
(1)分A）认购金额B）认购份额C）认购利息D）净认购金额【答案】D44.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指()价格买进申报优先于较低价格买进申报，()价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
(1)分A）较高，较低B）较高，较高C）较低，较低D）较低，较高【答案】A45.以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是()。
(1)分A）“未知价”交易原则B）“已知价”原则C）“金额申购”原则D）“份额赎回”原则【答案】B46.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。
A）2%B）3%C）4%D）5%【答案】D47.场内申购、赎回ETF采用的方式是（）。
(1)分A）份额申购、份额赎回B）金额申购、份额赎回C）金额申购、金额赎回D）份额申购、金额赎回【答案】A【解析】场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式；场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式。
48.基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过()个月。
(1)分A）1B）2C）3D）4【答案】C49.()是基金信息披露最根本、最重要的原则。
(1)分A）真实性原则B）准确性原则C）完整性原则D）及时性原则【答案】A50.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。
(1)分A）“卖者自慎”B）“买者自担”C）“卖者自担”D）“买者自慎”【答案】D51.在基金合同生效的()，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
(1)分A）当日B）次日C）第三日D）第五日【答案】B52.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金从业资格考试证券投资基金基础知识-----2015年《证券投资基金基础知识》模拟试卷(1)
B．中期趋势
C．短期趋势
D．中期趋势和短期趋势
52、从事( )的人员或机构被称为“天使”投资者，这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成，他们集资本和能力于一身，既是创业投资者，又是投资管理者。
A．总资产利润率
B．销售净利率
C．资产周转率
D．权益乘数
4、下列关于净资产收益率的说法，错误的是( )。
A．净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高
B．由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
C．影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法
D．远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
43、主动收益=( )。
A．证券组合的真实收益+基准组合的收益
B．证券组合的真实收益-基准组合的收益
C．证券组合的真实收益×基准组合的收益
D．证券组合的真实收益÷基准组合的收益
C．可以通过分散化投资来回避
D．由同一个因素导致大部分资产的价格变动
29、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为( )。
C．加强负债管理，降低资产负债率
D．加强利润管理，提高利润总额
9、下列关于做市商的表述，不正确的是( )。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共40题）1、某投资者对基金A的年度报告进行分析，以下分析方法错误的是（）A.通过基金收入来源结构的比较分析，深入了解基金具体投资状况B.将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析，了解基金资产配置情况与能力C.通过股票投资在各行业的分布情况，分析基金重点投资方向D.通过股票持仓中度分析、股本规模分析和持仓成长性分析，了解基金盈利能力和分红能力【答案】 A2、（）是期货交易最大的特征。
A.保证金B.交割C.对冲平仓D.盯市【答案】 D3、下列关于证券投资风险的说法，错误的是( )。
A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【答案】 B4、（）是指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理。
A.券款对付B.见款付券C.见券付款D.纯券过户【答案】 D5、以下不属于影响到期收益率的影响因素的是（）。
A.再投资收益率B.利率期限结构C.债券市场价格D.计息方式【答案】 B6、以下属于期货合约的要素的是（）。
A.交易时间B.每日价格最大波动限制C.交易单位D.以上三项均是【答案】 D7、歌尔转债2016年3月2日收盘价124.25，标的股票歌尔声学收盘价22.15元。
该转债发行面值100元，转股价为26.33元，转换比例是（）。
A.3.8B.4.7C.4.5D.5.6【答案】 A8、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售的基金份额2000万份。
运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（）。
A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】 D9、（）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共30题）1、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（）。
A.10%B.15%C.5%D.不确定【答案】 C2、关于远期利率，以下表述错误的是（）。
A.远期利率表现为未来两个日期间借入货币的利率B.远期利率是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时间点到另一时间点的利率水平C.远期利率也可以表示投资者现在所购买的零息债券的到期收益率D.远期利率指的是资金的远期价格【答案】 C3、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A4、关于方差与标准差，下面说法错误的是（）。
A.标准差和方差都可以表示投资回报的风险水平B.标准差和方差可以为零C.方差的平方是标准差D.标准差和方差都可以表示实际收益率偏离预期收益率的程度【答案】 C5、关于收益率曲线的相关描述,错误的是()A.收益率曲线描述了利率的期限结构B.益率曲线描述了债券到期收益率和到期期限之间的关系C.收益率曲线描述了信用等级不同且期限不同的债券之间的收益率关系D.正收益曲线描述了到期期限和到期收益率之间存在显著正相关性【答案】 C6、QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。
A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每个工作日D.每日；每个小时【答案】 C7、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D8、私募股权投资基金的组织形式不包括（）。
A.有限合伙制B.信托制C.契约型开放式公募基金D.公司制【答案】 C9、合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。
证券投资基金基础知识考试同步测试题(附答案及解析)
证券投资基金基础知识考试同步测试题（附答案及解析）一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、基金监管的公正原则是指（）。
A、要求基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化B、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利C、对被监管对象给予公正待遇D、监管部门要依法履行监管职权【参考答案】：C【解析】在基金监管中应坚持有效监管的原则，处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到.市场能自身调节的，不监管；须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
2、假设某基金第一年的收益率为10%，第二年的收益率是20%，其年几何平均收益率（）。
A、小于15%B、等于15%C、大于15%D、无法判断【参考答案】：A【解析】算术平均收益率=（10%+20%）/2=15%，一般情况下几何平均收益率小于算术平均收益率，故小于15%。
3、麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。
因此，（）。
A、具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的B、具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的C、具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的D、具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的【参考答案】：D【解析】麦考莱久期是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。
因此，具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的。
4、在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A、基金托管人与外部专业机构B、基金管理人与基金持有人C、基金管理人和基金托管人D、基金管理人与外部专业机构【参考答案】：C【解析】因持有股票而享有的配股权不按估值技术估值。
5、《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A、2.5%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：D【解析】认购费不可超过5%.6、以下不属于基金管理公司主要业务的有（）。
2023年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟卷一
2023年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟卷一1. 【单选题】（江南博哥）下列各项中，属于经营活动产生的现金流量的是（）。
A. 提供劳务收到的现金B. 发行债券收到的现金C. 发生筹资费用所支付的现金D. 分得股利所收到的现金正确答案：A参考解析：经营活动产生的现金流量(CFO)，是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量。
B、C都属于筹资活动产生的现金流量。
投资活动产生的现金流量包括为正常生产经营活动投资的长期资产以及对外投资所产生的股权与债权；筹资活动产生的现金流量反映的是企业长期资本股票和债券、贷款等筹集资金状况。
2. 【单选题】已知某公司2015年、2016年部分财务数据如下表所示：那么该公司2016年的应收账款周转率是（）。
A. 2．33B. 3．6C. 2．8D. 3正确答案：B参考解析：应收账款周转率=销售收入／年均应收账款=180／[(40+60)／2]=3．6。
3. 【单选题】关于财务报表分析，下列说法正确的是（）。
A. 财务报表分析基于公开信息，因此各人分析结论大同小异B. 财务报表分析基于历史财务数据，因此对预测企业发展没有参考价值C. 财务报表分析可以发现潜在的投资机会，因此是所有投资策略的共同基础D. 财务报表分析可以评估企业财务状况，因此是证券分析的重要内容正确答案：D参考解析：财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
财务报表分析是基金投资经理或研究员进行证券分析的重要内容，通过财务报表分析，可以挖掘相关财务信息进而发现企业存在的问题或潜在的投资机会。
4. 【单选题】某公司目前的流动比率大于1，速动比率小于1，公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）。
A. 流动比率变小，速动比率变大B. 两者均变大C. 流动比率变大，速动比率变小D. 两者均变小正确答案：C参考解析：流动比率=流动资产／流动负债，用现金支付应付账款会导致分子分母同时变小，但流动比率大于1，所以肯定是变大的。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、下列关于基金税收的说法中，正确的是（）。
A.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税B.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税C.个人投资者申购和赎回基金份额获得的差价收入征收个人所得税D.根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1.5‰的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税【答案】 A2、某分析师希望采用经济附加值（EVA）模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效，计算后得到以下数据。
A.丙＞乙＞甲B.乙＞丙＞甲C.甲＞乙＞丙D.甲＞丙＞乙【答案】 D3、下列不属于系统性风险事件的是（）。
A.2001年能源巨头安然公司突然破产B.1998年亚洲金融危机C.2008年次贷危机D.1929年美国经济危机【答案】 A4、某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%，在95%的概率下，月度净值增长率区间为()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】 D5、封闭式基金的利润分配方式是（）。
A.股票分红B.留存收益C.现金分红D.分红再投资【答案】 C6、关于货币市场工具，以下表述正确的是（）A.定期存款因为不能随时支取，所以不属于货币市场工具B.货币市场工具是高流动性高风险的证券C.货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率D.货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段【答案】 D7、下面哪一类投资者属于QFII投资者（）。
A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职资者【答案】 C8、资产负债表通常有以下那些作用（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 D9、市盈率用公式表达为（）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共50题）1、基金管理费率通常与基金投资风险成（）。
A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】 B2、对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。
A.技术分析B.内在价值分析C.基本面分析D.机构分析【答案】 C3、关于基金估值责任，以下表述正确的是（）。
A.基金托管人应履行计算并公告基金资产净值的责任B.基金托管人是基金的估值的第一责任人C.基金托管人应明确基金估值的原则和程序D.基金托管人应当复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值【答案】 D4、不动产投资的类型不包括（）。
A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资【答案】 D5、以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。
A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债B.股票以面值发行成为平价发行C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额【答案】 A6、下列政府债券的说法，错误的是( )。
A.地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B.国债是财政部代表中央政府发行的债券C.政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券D.我国政府债券包括国债和地方政府债【答案】 C7、在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳证券交易所【答案】 D8、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。
A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数【答案】 B9、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上A.市场售卖B.拍卖C.展览D.匿名买卖【答案】 B10、β系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致；β系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反；β系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致；β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
证券从业资格考试模拟题(一)
证券从业资格考试模拟题（一）基本信息：[矩阵文本题] *1. 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）方式进行的标准化金融期货合约的交易。
[单选题] *场外协商约定价格公开竞价(正确答案)场内大宗2. 下列关于风险容忍度的说法，正确的是( ) [单选题] *风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定(正确答案)风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化风险偏好是风险容忍度的具体体现风险容忍度是战略性的3. 属于中小非金融企业集合票据特点的有（)Ⅰ分别负债Ⅱ发行期限灵活Ⅲ集合发行Ⅳ引入信用增进机制[单选题] *Ⅰ、ⅢⅡ、Ⅲ、ⅣⅡ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)4. 属于金融期货主要交易制度的有（)Ⅰ场外交易制度Ⅱ限仓制度Ⅲ大户报告制度Ⅳ每日价格波动限制及断路器规则 [单选题] *Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅠ、ⅣⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)答案解析：金融期货的主要交易制度：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证金制度；结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度；每日价格波动限制及断路器规则；强行平仓制度；强制减仓制度。
5. 债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。
[单选题] *真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价(正确答案)名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价名义无风险收益率+预期通货膨胀率真实无风险收益率+风险溢价6. 某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%。
假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。
[单选题] *10497.5元10347.5元10227.5元10447.5元(正确答案)答案解析：赎回总金额=赎回份额X赎回日基金份额净值；赎回费用=赎回总金额X赎回费率；赎回金额=赎回总金额－赎回费用。
即赎回总金额=10000X1.05=10500(元)，赎回费用=10500X0.5％=52.5(元)，赎回金额=10500-52.5=10447.5(元)。
《证券投资基金基础知识》试题及答案
《证券投资基金基础知识》试题及答案1.下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（）。
A. 销售利润率B. 资产收益率C. 应收账款周转率(正确答案)D. 净资产收益率答案解析：评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率、资产收益率、净资产收益率。
这三种比率都使用的是企业的年度净利润。
2.当无风险利率高时，卖方资金的机会成本会（）。
A. 变高(正确答案)B. 变低C. 不变D. 无法确定答案解析：当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之降低。
3.下列不属于能源类大宗商品的是（）A. 原油B. 汽油C. 钢铁(正确答案)D. 甲醇答案解析：能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等。
钢铁属于基础原材料类大宗商品。
4.投资风险不包括（）。
A. 操作风险(正确答案)B. 流动性风险C. 市场风险D. 信用风险答案解析：投资风险的主要因素包括：市场价格(市场风险)，在规定时间和价格范围内买卖证券的难度(流动性风险)，借款方还债的能力和意愿(信用风险)。
5.投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）A. 水平配比策略B. 久期配比策略C. 现金配比策略(正确答案)D. 价格免疫策略答案解析：投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为现金配比策略。
6.依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响( )小数点后第4位的，应采用待摊或预提的方法。
A. 基金资产净值B. 基金份额净值(正确答案)C. 基金所有者权益D. 基金资产总值答案解析：按照有关规定，发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后第4位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
7.境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。
境外投资顾问应当符合的条件不包括（）。
证券投资基金课程第一章全真模拟练习题及答案
2012年下半年《证券投资基金》第一章全真模拟练习题及答案一、单选题1. 以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（）A. 存续期限不同B. 投资策略相同C. 影响基金价格的主要因素不同D. 收益与风险不同答案B2. 通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。
A. 高风险、高收益B. 低风险、低收益C. 风险相对适中、收益相对稳健D，基本没有风险答案C解析基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中.收益相对稳健的投资品种。
3. 由于（）份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上。
A. 公司型基金B. 契约型基金C. 开放式基金D. 封闭式基金答案D4. 证券投资基金起源于19 世纪的（）。
A. 英国B. 美国C. 法国D. 荷兰答案A解析证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
1868年，英国成立“海外及殖民地政府信托基金”。
5.证券投资基金是一种实行（）的集合投资方式。
A.组合投资B. 专业管理C. 利益共享D. 风险共担答案C6.1879年，英国《股份有限公司法》公布，投资基金摆脱原来的（）形态。
A,封闭式B. 开放式C，契约D. 股份有限公司答案C7·从契约的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（）。
A. 基金管理公司的公司章程B. 托管协议C. 基金契约D.基金招募书答案C解析从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是基金契约；公司型基金的营运依据是公司章程。
8. 设立契约型基舍，签署基金合同的主体中不包括（）。
A. 基金托管人B. 基金管理人C. 基金投资者D. 基金评级机构答案D9. 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 公司型基金D. 契约型基金答案B解析封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。