尽职尽责调查工作规范
同志履职情况调查报告4篇
同志履职情况调查报告4篇1. 同志履职情况调查报告本次调查针对同志在履职过程中的表现进行了详细的调查。
通过调查发现，大部分同志在工作时间充裕的情况下表现出色，工作态度十分积极，热情投入工作，尽职尽责，得到了领导及同事的一致赞誉。
但是也有部分同志存在工作时间不够的情况下无法很好地完成工作任务的问题，表现出一定的懒散和不负责任的态度。
同时，也有少数同志的工作效率不高，容易疏忽大意，影响了工作的进度和质量。
鉴于以上情况，我们建议同志们在日常工作中切实增强责任心，提高工作效率，严格要求自己，确保工作质量和进度的正常进行。
2. 同志履职情况调查报告本次调查的主要目的是了解同志在履职过程中是否存在违纪违规现象。
经过多方调查，发现同志们在工作中能够自觉遵守纪律、规章制度，没有发生过违纪、违规现象。
同志们在工作中尊重领导、团结同事，能够保持良好的工作态度和社会公德，得到了上级的认可和群众的赞誉。
在此基础上，我们建议同志们在以后的工作中，继续保持良好的工作态度，并加强宣传教育，引导广大同志遵守纪律、规章制度，拒绝违法违规行为，不断提高自身素质和综合能力，为人民服务、为国家奉献。
3. 同志履职情况调查报告本次调查旨在了解同志在履职过程中的工作能力和技能水平。
经过多方采访和问卷调查，我们发现同志在工作中能够熟练掌握相关岗位的工作技能和业务知识，能够独立完成工作任务。
但是也有少数同志在工作中面临一些困难和问题，需要加强自身能力的提升和学习。
例如，在新工作岗位上有些同志需要更多的时间适应，并需要加强对相关工作技能和知识的学习。
基于以上情况，我们建议同志们要时刻关注自身发展，积极学习岗位相关的工作技能和知识，持续提升自身工作能力和综合素质。
4. 同志履职情况调查报告本次调查主要针对同志在履职过程中的工作态度和服务质量进行了评估。
经过多方调查，我们发现同志们普遍表现出较好的工作态度和服务质量，为民服务、为人民办事，赢得了广大民众的信任和好评。
责任倒查制度
责任倒查制度一、引言责任倒查制度，也被称为责任追溯制度，是一种对于过失或者错误行为进行追责的制度。
它不仅对直接责任人进行追究，同时也要对相关责任人进行追责。
这种制度的实施，旨在确保各个层面的工作人员都能尽职尽责，保证工作的正常进行，并防止出现重大失误。
二、正文责任倒查制度的定义和目的定义：是指对某一事件或行为，从结果出发，追溯查明其原因、过程和相关责任人的制度。
目的：通过追责来约束和规范各层级的行为，防止和纠正不当行为，提升工作效率和责任心。
实施原则公正性：无论职位高低，责任大小，都应受到公正的对待。
及时性：一旦发现问题，应立即进行调查，避免拖延。
准确性：调查结果应当准确反映事实，避免误判。
主要功能强化责任意识：使各级人员明确自身职责，强化责任感。
提升工作效率：通过有效的奖惩机制，提高工作效率和责任心。
预防和纠正不当行为：及时发现并纠正工作中的不当行为。
实施步骤确定事件或行为：明确需要调查的事件或行为。
调查取证：收集相关证据和信息。
分析原因：查明事件或行为发生的原因。
确定责任人：根据事实确定责任人。
处理责任人：根据情况对责任人进行相应的处理。
注意事项制度应有足够的权威性：确保制度能够得到有效执行。
应定期评估和更新制度：以适应环境的变化。
应加强培训和教育：提高各级人员的责任意识和法律意识。
与其他制度的关联与人事管理制度的关联：在人事任免、考核等方面应考虑责任倒查的结果。
与财务管理制度的关联：在预算、审计等方面应考虑责任倒查的要求。
未来发展方向完善制度体系：建立更加完善的责任倒查制度体系。
提高信息化水平：利用信息技术提高责任倒查的效率和准确性。
强化国际合作：与国际社会共同推动责任倒查制度的完善和发展。
尽职调查工作的主要内容与要求
尽职调查工作的主要内容与要求尽职调查工作内容与要求尽职调查工作的主要内容与要求尽职调查是项目融资.企业上市顾问服务.企业IPO工作极其重要的基础工作，尽职调查工作的质量将对项目投资人.企业上市服务工作的质量起到关键性作用。
从一定程度上讲，一个项目投资的成败，一个企业的上市服务工作的成效都取决于前期的尽职调查工作。
因此，尽职调查人员必须尽职尽责.认真负责.深入而全面的做好尽职调查工作。
尽职调查的内容及要求如下：（一）尽职调查的主要内容1.项目公司概况：（1）项目公司（主体公司）的目前基本工商注册登记信息：包括公司名称.成立时间.注册地址.注册资本.法定代表人.经营范围（包括工商登记经营范围及现在实际经营范围）等；可纳入合并范围的公司基本情况；（2）项目公司（含合并范围）近两年一期经营业绩及主要财务指标（公司总资产.净资产.主营业务收入.毛利率.净利润.净利率）；（3）公司或项目亮点及核心竞争力；（4）未来3-5年业绩预计（销售收入.税后净利）；2. 现有股权结构.公司股权及业务历史沿革；（1）现有股权结构；（2）历次股权变更情况；（3）主营业务变更情况；（4）其他工商登记变更情况。
3. 公司人力资源管理情况：包括（1）公司管理组织架构；（2）部门设置及人员配置；（3）各部门职责权限；（4）员工结构：包括各部门员工数量结构.年龄结构.文化结构；（5）用工制度：员工聘用手续.社保及公积金缴交情况.工作时间.加班制度.休假制度等4. 公司高管情况：（1）董事及高级管理人员.核心技术人员的简历及简介；（2）高管酬薪及奖励情况；5. 公司产品/服务与技术（1）产品/服务简介：包括产品/服务名称.性能.用途及应用范围；（2）与现有同类产品/服务相比较的主要优缺点；（3）产品/服务的市场占有率.发展前景；（4）技术研发情况（包括研发团队.研发投入.研发成果.研发项目前景展望）；（5）产品制造模式（自行加工或委托加工）或服务模式，制造产品的主要原材料及零配件，产品制造工艺流程或服务流程；6.行业及上下游情况（1）行业现状及发展前景；（2）行业所处生命周期发展阶段；（3）中国特殊的经营环境和经营风险分析；（4）公司在该行业中的地位及影响（列出行业内已上市或未上市的优秀同类公司进行对比分析）；（5）公司主要供货商及其变化情况.原材料供应行业的现状及发展前景；（6）公司主要客户及其变化情况；7.市场营销情况（1）市场营销模式；（2）市场营销策略；（3）市场营销团队；8.公司财务情况（1）主体公司及纳入合并范围公司最近两年一期主要财务报表（资产负债表.利润表.现金流量表）；（2）上述报表中各项目内容逐一核实；（3）应收及预付账款.其他应收应付款.应付及预收账款.存货及固定资产.无形资产.长期投资.长短期借款.应付薪酬.应缴税费等的主要项目明细情况；（4）损益类科目及其明细项目最近两年发生额变化情况；（5）近两年产品/服务价格.原材料价格变化情况；（6）变动成本与固定成本构成及其变化情况；（7）或有资产.或有负债情况等。
关于财务尽调报告之内容概述摘要
尽职尽责调查的主要内容 风险分析和重要事项调整〔总结性 调查〕
识别、评估企业在各个方面的潜在风险 识别风险点 评估各项风险发生的概率和它所产生后果的严重性 发生的概率高、后果严重：重要风险 发生的概率低、后果严重：需要关注的风险 发生的概率低、后果影响小：忽略或者简化对它的控制 〔风险管理中最容易犯的错误：对发生概率低的后果严重的风
尽职尽责调查的主要内容
同业竞争与关联交易调查
1、同业竞争情况
是否构成同业竞争
是否对防止同业竞争做出了承诺和采取了必要的措施
2、关联方和关联交易情况
利用关联交易粉饰业绩
偷税〔把高税负地区的关联利益转移到低税负地区〕
转移资金〔抽逃资本、挪用资金、洗钱〕
案例：利用注册影视公司洗钱〔通过长期股权投资公司〕
业务与技术情况
2、采购情况 主要的原材料市场供求情况。 是否存在对个别供给商的依赖。〔采购风险、采购本钱〕 原材料的供给和价格的稳定性。〔零部件〕
3、生产情况 生产工艺、技术在行业当中的领先程度。〔第三方评价〕 产销平衡能力。〔生产能力、销售能力〕 环保的投入和遵守有关环保法规定的情况。〔一些污染的
生违法的关联交易。
尽职尽责调查的主要内容
业务与技术情况
1、行业情况及竞争情况 行业监管的机制 行业政策 行业目前竞争的情况 〔产品和效劳的供求平衡关系、行业利润水平和未来的变
动情况〕 四维分析法： 市场：市场的规模、前景 竞争：竞争格局 关系：讨价还价能力 财务：本钱水平、毛利和毛利率
尽职尽责调查的主要内容
尽职尽责调查的主要内容
管理人员调查
1、管理人员任职资格和任职情况〔高管人员〕 教育背景、专业资格、从业经历和主要业绩、担任职务和主
员工行为准则与职业道德规范制度
员工行为准则与职业道德规范制度第一条：总则为了规范员工的行为，提升企业的职业道德素养与形象，订立本《员工行为准则与职业道德规范制度》（以下简称《制度》）。
本制度适用于本企业全部员工以及与本企业有业务合作关系的其他组织和个人。
第二条：员工行为准则1.忠诚守信：员工应牢记企业使命与愿景，忠于企业，忠诚于工作，并以诚实守信的态度面对企业、客户和合作伙伴。
2.遵守法律法规与职业道德：员工必需严格遵守国家法律法规和企业的内部规章制度，禁止从事任何违法、违规或有损于企业声誉的行为。
3.保护企业利益：员工应维护企业的合法权益和商业机密不受侵害，不得泄漏或滥用企业的信息、技术和资源。
4.敬重他人：员工应敬重他人的尊严和权益，不得进行羞辱、鄙视、欺凌或任何形式的不公平行为。
5.保护环境：员工应乐观参加环境保护，遵守相关环保法规，提倡节能减排，降低对环境的不良影响。
6.安全生产：员工应遵守企业的安全生产规章制度和操作规程，保障自身和他人的人身安全和资产安全。
7.诚信经营：员工在商业活动中应保持诚信，不得进行虚假广告、不公平竞争、商业贿赂等损害企业形象和客户利益的行为。
第三条：职业道德规范1.自律与专业：员工应自律，保持高度的职业操守和职业素养。
在工作中，要尽职尽责、专业从事，不得利用职务之便谋取个人私利。
2.保守商业机密：员工要保守企业的商业秘密和客户信息，不得私自使用或泄露给非授权人员。
3.公正廉洁：员工应秉公办事，不得接受贿赂、贿赂或从事其他腐败行为。
任何利益冲突都应及时向上级报告并遵守相关处理程序。
4.责任担负：员工应对本职工作负责，勇于承当责任，乐观解决问题，不得推卸责任或违规操作。
5.保护客户利益：员工应承袭诚信原则，优先考虑客户利益，不得违反客户利益从事利己行为。
6.知识产权保护：员工应敬重知识产权，不得侵害他人的知识产权和商业秘密。
7.社会责任：员工应乐观参加社会公益活动，关注社会问题，推动社会进步与可连续发展。
工作制度（一）行政执法局职工守则1、坚持四项基本原则，坚决贯彻
工作制度（一）行政执法局职工守则1、坚持四项基本原则，坚决贯彻执行党的路线、方针、政策。
在思想上，政治上同党中央保持一致。
2、模范遵守宪法、法律、法令和法规，全心全意为人民服务。
3、热爱本职工作，刻苦钻研业务知识，严守岗位，尽职尽责，坚决完成上级交给的各项任务。
4、举止文明，作风正派，着装整齐，讲究仪表，树立良好形象，维护集体荣誉。
5、清正廉洁，不谋私利，不得利用工作之便贪污受贿、敲诈勒索，徇私枉法。
6、服从领导，听从指挥，严格遵守各项规章制度。
（二）行政执法局考勤管理办法为加强行政执法局人员的管理，建立正常、有效的工作机制和良好的工作秩序，结合行政执法局的工作实际，制定本管理办法。
一、日常考勤管理1、行政执法局的全体人员应自觉遵守上下班时间，不民主迟到、不早退，认真履行岗位职责。
2、开发区党工委、管委会以及局里组织的政治业务、学习和各种会议、活动、亦纳入考勤。
3、执行早、晚签到制度，早8：00分之前，晚5：00之后（冬季4：30）为签到时间。
规定时间内没有签到的按迟到或早退处理。
3、有事假、病假需要晚到或提前（或中途）离开工作离位的，应当事前向主管局长请假，因急事不能当面或者事先请假的，亦需向主管局长电话说明，事后被办有关请假手续。
一天向主管局长请假，超过一天向局长请假，并填请假审批表，由局长签字，报办公室登记，否则按旷勤处理。
4、如因公事本人无法签到，可与办公室人员联系代替签到，注明情况。
5、每月2日将上个月考勤情况张榜公布，并上报开发区人事局。
二、加班考勤管理1、加班日应遵守签到制度，按时进行签到。
2、按加班当天实际签到情况进行统计，加班当天一次未签到者视为半天，一天未签到者视为未加班，加班当天请事假、病假者，视为未加班，但不累计到考勤天数里，每月1日前将加班统计情况进行通报。
三、年底评比：1、对迟到、早退或旷工人员给予经济处罚。
迟到或早退的，一次扣20元；迟到或早退超过4小时或旷工一天，扣100元，在年度奖金中执行。
关于财务尽调报告之内容概述(18页)
套写发票）申诉 销麵*17%
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〜生, 唐停/罢
尽职尽责调查的主要内容 融资情况分析 企业重组当中是以融资为基础，通过各种企业重组的方 式来 达到我们的战略a标和资本增值的终极目标。 •融资运用的合法性、合规性 常见的违法情况: 抽逃资本、非法集资。 •融资的规模（数量）和公司的发展规模、业务的发展、 实际 资金需要、资金的运用能力是否相匹配。 常见错误: 融资需求量的估计低，实际資金需求量高。 •融资渠道和方式的多元性 一种融资渠道为主，多种融资梁道相配合（上市融资； 战略股东融资；银行 貸款；商业信用；融资租赁）
的行业在特定的 地区会受到法律的制约）
尽职尽责调查的主要内容
北务与技术情况
4.销售情况 •公司产品服务的市场需求状况，是否有稳定的客户基站。 竞争激烈会导致经营凤险加大 • 对公司主要产品行业地位和市场占有率进行分析。 铕售额、利洞額 （百强企业中，几大银行占的企业数量比例非常低，但是占 的利涧的比重 非常高——实体经济的盈利不好）
尽职尽责调查的主要内容 同北竟争与 关联交易调查 1、 同业竞争情况 • 是否构成同北竞争 • 是否对避免同业竞争做出了承诺和采 取了必要的措施 2. 关联方和关联交易情况 •利用关联交易粉饰业績 • 偷税（把S税负地区的关联利益抟移 到低税负地区）
尽职尽责调查的主要内容
贝才务状况
1、 基本财务数据分析（前三年数据） 2、 重大财务比率分析（盈利能力、资产周转、偿债能力
尽职尽贵调查的主要内容 融资情况分析 .资本结构是否合理 狭义: 长期负倚和股东权益的比例。 广义: 负債跟股东权益的关系（负債率: 40%-60%）。
尽职尽责调查的主要内容 融资情况分析 融资潜在的风险 . 决策风险（决策方案本身错误） • 流动性风险: 资产的变现能力降低 （不能按合同约定还本付息；不能桉章租命股东分红； 盈利问題；资产配I 问题） • 收购风险: 低价变卖
XX县文化和旅游局行政执法尽职尽责和纠错容错制度
XX县文化和旅游局行政执法尽职尽责和纠错容错制度第一章尽职尽责第一条XX县文化行政部门或者文化市场综合行政执法机构的执法人员应当按照法定职责、法定程序严格履行行政处罚及与之相对应的行政强制和行政检查职责。
第二条文化市场综合行政执法应当建立完善权力清单、责任事项清单等内容，明确责任主体和承担责任方式，严格按照清单要求履行法定职责。
第三条执法人员在行政处罚、行政强制等执法工作中，应当依法调查取证，形成完整的证据链，经过严格的案件审查，依法作出适当的执法决定。
第四条文化市场综合行政执法应当建立健全行政裁量标准、执法全过程记录制度、执法公示制度、重大执法决定法制审核制度，按照法律规定的程序、方式、时限履行职责，规范行政处罚、行政强制等行政行为。
第五条对涉嫌行政拘留、涉嫌刑事犯罪的案件，应当及时移送公安机关，并协助公安机关调查。
第六条文化和旅游局行政执法人员履行职责过程中，符合下列情形的，应当认定为履职尽责:（一）已经按照法定职责、法定程序、岗位职责，履行行政执法职责的；（二）因行政相对人隐瞒、伪造、毁灭证据或者提供虚假材料，致使作出错误执法决定，或者逃避案件调查致使行政执法行为不能及时作出的；（三）对拒不执行行政处罚、行政命令等决定，已依法提请有批准权的人民政府责令停业、关闭或者已经依法申请人民法院强制执行，被执行人仍违法生产经营的；（四）因当事人擅自隐匿、转移、变卖、损毁被查封、扣押的物品导致危害后果发生的；（五）因不能预见、不能避免或不能克服等不可抗力因素,导致执法部门及其执法人员未能依法履行职责的；（六）因其他有关部门错误或者不当行政行为，导致作出错误判定或者处理的；（七）因标准缺失或者现有科学技术水平的限制不能发现存在问题，导致违法违规问题无法定性的；（八）违法行为被依法查处和责令改正，在整改期间不执行整改要求导致发生事故的；（九）违法行为已被依法调查和责令改正，在按法律程序办理或者移送过程中发生事故的；（十）按照事发当时法律法规和有关规定不应当追究责任，特别在“三定”职责中不属于自己职责的;（十一）其他履职尽责依法不应当追究责任的情形。
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业务尽职调查工作规范
第一章总则
第一条为了进一步规范和加强公司各类投资业务的尽职调查工作，防范经营风险，提高公司决策水平，根据有关法规和公司业务规章制度，特制定本工作规范。
第二条本工作规范适用于公司经营范围内各类投资业务。
第二章调查工作原则
第三条业务的尽职调查工作应遵循客观公正、独立调查、风险负责的原则。
客观公正原则是指业务调查人员，应本着对公司利益负责的态度，全面、真实准确地调查业务的实际情况，客观评价所调查的业务。
独立调查原则是指业务调查人员不受干预，在充分了解业务内容的基础上，进行职业分析和判断，独立形成《尽职调查报告》。
风险负责原则是指业务调查人员通过调查，充分揭示风险，提出防范对策，并对调查意见负相应责任。
第三章调查工作程序
第四条业务部门受理的业务，由部门总经理指定调查小组成员，对业务进行负责、高效地调查，并及时形成尽职调查报告。
第五条经部门总经理签署意见后的报告报公司分管领导审核。
第六条经审核后的业务尽职调查报告及相关业务资料提交公司内审及风险控制部，按照公司的授权管理办法进入审批阶段。
第七条调查人员及审核人员对报告必须签署明确的意见。
第四章调查工作要求
第八条业务部门的调查工作原则上要求双人实地调查，调查工
作一方面应实地走访了解，另一方面应搜集合法、有效、完整的基础材料，作为必要的依据。
第九条各类投资业务的调查工作应当明细、详实，覆盖业务全
过程，主要包括但不限于以下几方面：
1、调查业务所涉及项目单位的历史沿革、主体资格、股东构成、经营情况及资信状况。
要求对项目单位进行全面的定性和定量分析，从项目单位资产质量、信用状况、经营环境、发展前景、管理水平等几方面，对项目单位进行全面分析，以判断项目单位是否符合公司业务选择的准入标准。
2、调查业务种类的整体情况。
要求对业务种类设计的背景、法律依据、内容进行描述，通过分析，对业务品种的成本效益进行量化测算，以正确评价业务的可行性。
3、项目单位及业务种类存在的风险以及有效的风险控制措施。
第十条调查人员在完成实地调查后，必须撰写尽职调查报告。
尽职调查报告需按规范化、标准化的格式完成，具体格式见附件。
第十一条尽职调查报告要求内容详实、及时完整、结论明确，一般应包括如下内容：
1、项目单位的基本情况；
◆项目单位的成立时间、主体资格、注册资本及经营范围
◆项目单位的股东构成、出资形式及比例
◆项目单位的组织构架、管理水平及人员素质
◆项目单位所处行业的产业政策及其在行业中的优劣势
◆项目单位的关联企业信息
2、项目单位的经营及资信情况；
项目单位的资产负债结构概貌
单位：万元
通过上述数据的摘录，客观分析项目单位的资产负债结构，进而对项目单位的流动性进行判断。
项目单位经营业绩及现金流量分析
通过对指标的计算，分析判断项目单位的盈利能力及产生现金的能力。
并从现金流的角度进一步分析项目单位的偿债能力。
◆项目单位资信状况的分析。
通过对项目单位以往在商业活动及与金融机构合作过程中履约情况的调查，评价其资信状况。
3、业务设计的背景及法律依据；
◆业务设计的背景
◆业务设计的法律依据
4、业务的全貌及成本效益分析；
◆业务的运作模式及环节
◆业务的成本效益分析
◆业务可行性的评价
5、存在风险及防范措施；
◆项目单位风险及业务风险
◆有效可行的风险防范措施
6、调查结论；要求明确表述同意与否，明确表述业务主体、业务品种、金额、期限，价格及风险防范措施等几个必要要素。
7、调查人及审核人签字。
第十一条鉴于公司业务多样化的特点，要求业务报告在包括以上基本内容的前提下，应根据各类业务的特点，增加必要的内容，最终应达到全面、客观地反映业务的目的。
第十二条对于尽职调查报告所需的必要附件要求必须经过核实，确保完整、有效、一致、真实。
具体必要附件应包括如下内容：
1、项目单位主体资格证明材料
◆经年检的法人营业执照
◆法人代码证书
◆法定代表人证明书及授权证明书
◆公司章程及最新的变更情况
◆验资报告等
◆特殊行业经营的许可及资质证明
◆企业贷款卡
◆所需的其他资料
2、反映项目单位经营状况的材料
◆经会计师事务所审计的前三年会计报表及附注说明
◆所需的其他资料
3、项目单位意图表达的证明材料
◆业务申请书
◆股东会或董事会的决议
◆所需的其他资料
4、反映业务背景的材料
◆项目的立项批复
◆项目的可研报告
◆所需的其他资料
5、风险防范措施所涉及的材料
6、业务所涉及的法律文本
◆合作协议、合同
◆所需的其他文本
第五章附则
第十三条本工作规范由投资运营部负责解释。